资本运作☆ ◇603759 海天股份 更新日期：2026-10-14◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2021-03-17│ 11.21│ 8.01亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2026-02-05│ 100.00│ 7.93亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│海天绿能 │ 39535.61│ ---│ 100.00│ ---│ -546.40│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│原贺利氏光伏银浆事│ 32424.69│ ---│ 100.00│ ---│ -410.29│ 人民币│
│业部 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2026-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│简阳海天数智化供水│ 2.02亿│ 44.74万│ 44.74万│ 0.22│ ---│ ---│
│及综合效能提升工程│ │ │ │ │ │ │
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│蒲江县域污水处理厂│ 5.80亿│ 951.53万│ 1.74亿│ 94.15│ 223.76万│ ---│
│及配套管网建设工程│ │ │ │ │ │ │
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│雅安市大兴污水处理│ ---│ ---│ 1.15亿│ 100.00│ 54.26万│ 2024-03-04│
│厂二期工程项目 │ │ │ │ │ │ │
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│资阳市供水基础设施│ 2.52亿│ 18.58万│ 18.58万│ 0.07│ ---│ ---│
│韧性升级与数智化建│ │ │ │ │ │ │
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│夹江县城市生活污水│ 1.03亿│ 3510.46万│ 3510.46万│ 34.08│ ---│ ---│
│处理厂扩建项目 │ │ │ │ │ │ │
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│翠屏区象鼻镇污水处│ ---│ ---│ 1879.00万│ ---│ -158.22万│ 2020-10-22│
│理厂及配套管网项目│ │ │ │ │ │ │
│（一期） │ │ │ │ │ │ │
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│翠屏区象鼻镇污水处│ ---│ ---│ 5240.69万│ ---│ ---│ ---│
│理厂及配套管网项目│ │ │ │ │ │ │
│（一期）结余募集资│ │ │ │ │ │ │
│金永久补充流动资金│ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 2.37亿│ 2.35亿│ 2.35亿│ 99.08│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 1.50亿│ ---│ 1.51亿│ 100.40│ ---│ ---│
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│购买四川上实生态环│ ---│ ---│ 2.80亿│ 100.00│ ---│ ---│
│境有限责任公司70% │ │ │ │ │ │ │
│股权 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-04-30 │交易金额(元)│2.04亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │简阳海天水务有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │海天水务集团股份公司 │
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│卖方 │简阳海天水务有限公司 │
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│交易概述 │海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）于2026年4月28日召开第五届董事会第五次会 │
│ │议，审议通过了《关于使用募集资金向子公司增资或借款以实施募投项目的议案》，同意公│
│ │司使用人民币不超过20420.00万元的募集资金向控股子公司简阳海天水务有限公司（以下简│
│ │称“简阳海天”）提供借款用于实施募投项目，使用人民币不超过25380.00万元的募集资金│
│ │向全资子公司资阳海天水务有限公司（以下简称“资阳海天”）提供借款用于实施募投项目│
│ │，使用人民币1732.50万元向全资子公司夹江海天水务有限公司（以下简称“夹江海天”） │
│ │增资以及提供不超过人民币8567.50万元的借款的组合方式用于实施募投项目。 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │交易金额(元)│1732.50万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │夹江海天水务有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │海天水务集团股份公司 │
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│卖方 │夹江海天水务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）于2026年4月28日召开第五届董事会第五次会 │
│ │议，审议通过了《关于使用募集资金向子公司增资或借款以实施募投项目的议案》，同意公│
│ │司使用人民币不超过20420.00万元的募集资金向控股子公司简阳海天水务有限公司（以下简│
│ │称“简阳海天”）提供借款用于实施募投项目，使用人民币不超过25380.00万元的募集资金│
│ │向全资子公司资阳海天水务有限公司（以下简称“资阳海天”）提供借款用于实施募投项目│
│ │，使用人民币1732.50万元向全资子公司夹江海天水务有限公司（以下简称“夹江海天”） │
│ │增资以及提供不超过人民币8567.50万元的借款的组合方式用于实施募投项目。 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │交易金额(元)│2.54亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │资阳海天水务有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │海天水务集团股份公司 │
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│卖方 │资阳海天水务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）于2026年4月28日召开第五届董事会第五次会 │
│ │议，审议通过了《关于使用募集资金向子公司增资或借款以实施募投项目的议案》，同意公│
│ │司使用人民币不超过20420.00万元的募集资金向控股子公司简阳海天水务有限公司（以下简│
│ │称“简阳海天”）提供借款用于实施募投项目，使用人民币不超过25380.00万元的募集资金│
│ │向全资子公司资阳海天水务有限公司（以下简称“资阳海天”）提供借款用于实施募投项目│
│ │，使用人民币1732.50万元向全资子公司夹江海天水务有限公司（以下简称“夹江海天”） │
│ │增资以及提供不超过人民币8567.50万元的借款的组合方式用于实施募投项目。 │
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【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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四川海天投资有限责任公司 1.17亿 25.40 43.80 2026-07-24
─────────────────────────────────────────────────
合计 1.17亿 25.40
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【质押明细】
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│公告日期 │2026-07-24 │质押股数(万股) │900.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │3.36 │质押占总股本(%) │1.95 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │四川海天投资有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │红塔证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-07-23 │质押截止日 │2027-01-27 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年07月23日四川海天投资有限责任公司质押了900万股给红塔证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-03-26 │质押股数(万股) │2800.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │10.46 │质押占总股本(%) │6.06 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │四川海天投资有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │成都农村商业银行股份有限公司西区支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-03-24 │质押截止日 │2027-03-23 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年03月24日四川海天投资有限责任公司质押了2800万股给成都农村商业银行股份有│
│ │限公司西区支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-01-29 │质押股数(万股) │4427.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │16.53 │质押占总股本(%) │9.59 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │四川海天投资有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │红塔证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-01-27 │质押截止日 │2027-01-27 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年01月27日四川海天投资有限责任公司质押了4427万股给红塔证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │质押股数(万股) │1355.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │5.06 │质押占总股本(%) │2.93 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │四川海天投资有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │红塔证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-04-29 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-01-27 │解押股数(万股) │1355.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年04月29日四川海天投资有限责任公司质押了1355万股给红塔证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年01月27日四川海天投资有限责任公司解除质押1355.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-04-02 │质押股数(万股) │3130.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │11.69 │质押占总股本(%) │6.78 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │四川海天投资有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │红塔证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-04-01 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-01-29 │解押股数(万股) │3130.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年04月01日四川海天投资有限责任公司质押了3130万股给红塔证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年01月29日四川海天投资有限责任公司解除质押3130.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-03-27 │质押股数(万股) │2800.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │10.46 │质押占总股本(%) │6.06 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │四川海天投资有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │成都农村商业银行股份有限公司合作支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-03-17 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-03-24 │解押股数(万股) │2800.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年03月17日四川海天投资有限责任公司质押了2800万股给成都农村商业银行股份有│
│ │限公司合作支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年03月24日四川海天投资有限责任公司解除质押2800.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-02-07 │质押股数(万股) │2500.00 │
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│质押占所持股(%) │9.86 │质押占总股本(%) │5.41 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │四川海天投资有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │交通银行股份有限公司成都新支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-01-27 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-02-10 │解押股数(万股) │2500.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月27日四川海天投资有限责任公司质押了2500万股给交通银行股份有限公司成│
│ │都新支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年02月10日四川海天投资有限责任公司解除质押2500.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-23 │质押股数(万股) │2100.00 │
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│质押占所持股(%) │8.28 │质押占总股本(%) │4.55 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │四川海天投资有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海银行股份有限公司成都分行 │
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│质押起始日 │2025-01-16 │质押截止日 │2028-01-16 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月16日四川海天投资有限责任公司质押了2100万股给上海银行股份有限公司成│
│ │都分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-12-19 │质押股数(万股) │1500.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │5.92 │质押占总股本(%) │3.25 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │四川海天投资有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │广发银行股份有限公司成都分行 │
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│质押起始日 │2024-12-17 │质押截止日 │2027-12-10 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年12月17日四川海天投资有限责任公司质押了1500万股给广发银行股份有限公司成│
│ │都分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│海天水务集│四川三岔湖│ 1.55亿│人民币 │2014-04-30│2026-03-31│连带责任│是 │是 │
│团股份公司│北控海天投│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │资有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-09-29│其他事项
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一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意海天水务集团股份公司向不特定对象发行可转换公
司债券注册的批复》（证监许可〔2026〕83号）核准，海天水务集团股份公司（以下简称“公
司”）于2026年2月5日发行了8010000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80100.00
万元，期限6年。经上海证券交易所（以下简称“上交所”）自律监管决定书〔2026〕43号文
同意，公司发行的可转换公司债券于2026年3月12日起在上交所挂牌交易，债券简称“海天转
债”，债券代码“113700”。
公司控股股东四川海天投资有限责任公司（以下简称“海天投资”）及其一致行动人费功
全、费伟、成都大昭添澄企业管理中心（有限合伙）（以下简称“大昭添澄”）通过配售认购
“海天转债”共计4966790张，占本次债券发行总量的62.01%。具体内容详见公司于2026年3月
10日在上海证券交易所披露的《海天水务集团股份公司向不特定对象发行可转换公司债券上市
公告书》。
二、可转债持有比例变动情况
近日，公司收到公司控股股东海天投资及其一致行动人费功全、费伟、大昭添澄的通知，
知悉其于2026年8月31日至2026年9月28日期间通过大宗交易和集中竞价交易方式合计转让其所
持有的“海天转债”1323700张，占发行总量的16.53%。
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2026-09-29│股权质押
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截至本公告日，海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）控股股东四川海天投资有限
责任公司（以下简称“海天投资”）持有公司可转债为364,309,000元，占公司可转债发行总
量的45.48%，海天投资累计质押公司可转债数量为364,309,000元，占其持有公司可转债的100
%，占公司可转债发行总量的45.48%。
一、本次可转债解除质押情况
近日，公司接到控股股东海天投资函告，获悉其于2026年9月24日将其原质押给云南国际
信托有限公司的100,000,000元可转债办理完成解除质押。
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2026-09-16│股权质押
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截至本公告日，海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）控股股东四川海天投资有限
责任公司（以下简称“海天投资”）持有公司可转债为464,309,000元，占公司可转债发行总
量的57.97%，海天投资累计质押公司可转债数量为464,309,000元，占其持有公司可转债的100
%，占公司可转债发行总量的57.97%。
公司实际控制人费功全先生持有公司可转债9,837,000元，占公司可转债发行总量的1.23%
。本次解除质押完成后，费功全先生累计质押公司可转债数量为0元。
公司控股股东的一致行动人费伟先生持有公司可转债14,834,000元，占公司可转债发行总
量的1.85%。本次解除质押完成后，费伟先生累计质押公司可转债数量为0元。
公司控股股东一致行动人成都大昭添澄企业管理中心（有限合伙）（以下简称“大昭添澄
”）持有公司可转债7,699,000元，占公司可转债发行总量的0.96%。本次解除质押完成后，大
昭添澄累计质押公司可转债数量为0元。
截至本公告日，海天投资及其一致行动人费功全、费伟、大昭添澄合计持有公司可转债49
6,679,000元，占公司可转债发行总量的62.01%。本次解除质押完成后，海天投资及其一致行
动人持有的可转债累计质押464,309,000元，占其持有公司可转债的93.48%，占公司可转债发
行总量的57.97%。
一、本次可转债解除质押情况
近日，公司接到控股股东一致行动人费功全先生、费伟先生、大昭添澄函告，获悉其所持
有本公司的部分可转债解除质押。
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2026-09-11│其他事项
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一、本次工商变更的基本情况
（一）全资子公司四川海天新材料有限公司
海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）全资子公司四川海天新材料有限公司因日常
经营需要，对其经营范围进行了变更，并取得了四川天府新区智慧城市运行局换发的《营业执
照》。
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2026-09-08│其他事项
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海天水务集团股份公司（以下简称“公司”或“海天股份”）经第五届董事会第五次会议
和2025年年度股东会审议通过了《关于拟注册发行超短期融资券的议案》，同意在中国银行间
市场交易商协会申请注册并发行总额不超过（含）人民币10亿元的超短期融资券，具体内容详
见于2026年4月30日披露的《海天股份：关于拟注册发行超短期融资券的公告》（公告编号：2
026-037）。
近日，公司收到中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协注〔2026〕SCP1
82号），接受公司超短期融资券注册，现将主要内容公告如下：
一、公司超短期融资券注册金额为10亿元，注册额度自本通知书落款之日起2年内有效，
由兴业银行股份有限公司和中国民生银行股份有限公司联席主承销。
二、公司在注册有效期内可分期发行超短期融资券。公司将按照有权机构决议及相关管理
要求，进行发行管理。发行完成后，将通过交易商协会认可的途径披露发行结果。
公司将按照《非金融企业债务融资工具注册发行规则》《非金融企业债务融资工具公开发
行注册工作规程》《非金融企业债务融资工具信息披露规则》及有关规则指引规定，履行信息
披露义务。
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2026-08-27│其他事项
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一、交易情况概述
（一）交易目的
公司新能源新材料业务日常经营产品主要原材料为银金属，为规避生产经营中使用的原材
料银价大幅波动给公司经营带来不利影响，保证经营业绩相对稳定，减少对经营的影响，增强
财务稳健性，公司拟通过白银期货、期权合约、场外衍生品进行对冲操作，通过利用合理的金
融工具锁定成本，降低风险，提高公司竞争力。
（二）交易金额
公司使用自有资金开展金融衍生品交易业务预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为
交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不
超过5000万元人民币，预计任一交易日持有的最高合约价值不超过5亿元人民币。
（三）资金来源
公司开展金融衍生品交易业务资金来源为自有资金，不存在直接或间接使用募集资金从事
该业务的情形。
（四）交易方式
1、交易类型
公司拟开展的金融衍生品交易品种主要包括白银期货、期权合约、场外衍生品、远期外汇
合约、白银租赁等。
2、交易工具
公司拟开展的金融衍生品交易业务的主要交易工具包括期货、期权、衍生品、远期合约、
白银租赁等。
3、交易场所
上海期货交易所（SHFE）和CME集团旗下的COMEX等境内外期货交易所。公司通过经监管机
构批准、具有衍生品交易业务经营资质的期货公司、商业银行、证券公司等金融机构（非关联
方机构）进行场外衍生品（含场外期权）和其他金融衍生品等交易业务。
4、交易对手
公司仅与经国家外汇管理局或中国人民银行批准、具有衍生品交易业务经营资格的金融机
构开展白银期货、期权对冲交易业务。公司将审慎审查与符合资格的金融机构签订的合约条款
，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。
（五）交易期限
交易额度自公司董事会批准通过之日起十二个月内有效，有效期内可以循环滚动使用。同
时，公司董事会授权公司经营管理层在上述额度范围内，审批公司金融衍生品交易业务具体操
作方案、签署相关协议及文件。
本次开展金融衍生品交易业务事项不涉及关联交易，额度在董事会审议权限范围内，无需
提交公司股东会审议。
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2026-08-11│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
征集事项相关提案的表决结果：不适用
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年8月10日
(二)股东会召开的地点：四川省成都市天府新区湖畔路南段506号，公司五楼会议室
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，董事长张霞主持本次会议。会议采取现场及网络投票相结
合的方式表决本次股东会的所有议案。本次会议的召集、召开程序、出席会议人员的资格及表
决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，列席8人，董事费俊杰先生因工作原因未能出席本次股东会。
2、公司董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员列席了本次会议。
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2026-07-25│其他事项
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海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）于2026年7月24日召开第五届董事会第九次
会议，审议通过《关于调整部分募投项目投资规模和内部投资结构的议案》，同意对向不特定
对象发行可转换公司债券募投项目之“简阳海天数智化供水及综合效能提升工程”“资阳市供
水基础设施韧性升级与数智化建设项目”投资规模和内部投资结构进行调整。本次募投项目投
资规模和内部投资结构调整的事项尚需提交公司股东会审议。现就相关情况公告如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意海天水务集团股份公司向不特定对象发行可转换公
司债券注册的批复》（证监许可〔2026〕83号）同意注册，并经上海证券交易所同意，公司向
不特定对象发行可转换公司债券801000手（8010000张），每张面值为人民币100元，募集资金
总额为人民币801000000.00元，扣除不含税的发行费用人民币7586839.63元，实际募集资金净
额为793413160.37元。上述募集资金已于2026年2月11日全部到账，经信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）审验并于2026年2月11日出具了《海天水务集团股份公司向不特定对象发行
可转换公司债券验资报告》（XYZH/2026CDAA3B0011）。
公司已对募集资金进行专户存储管理，与存放募集资金的商业银行、保荐人签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》。
二、募集资金的存放和管理情况
公司对募集资金采取了专户存储管理，募集资金已存放于公司在中信银行股份有限公司成
都天府新区支行开立的募集资金专用账户，并与中信银行股份有限公司成都分行、保荐人签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议各方严格按照《募集资金专户存储三方监管协议
》履行了相关义务。
公司严格按照上述《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。上
述三方监管协议内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重
大差异。三方监管协议的履行不存在问题。
三、募投项目情况
根据《海天水务集团股份公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》并结合
公司实际募集资金净额，公司于2026年6月18日召开了第五届董事会第七次会议审议通过了《
关于调整可转换公司债券募投项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司对募集资金投资项
目的投入金额进行调整。
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2026-07-25│其他事项
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股东会召开日期：2026年8月10日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
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2026-07-24│股权质押
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截至本公告日，海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）控股股东四川海天投资有限
责任公司（以下简称“海天投资”）持有公司股份总数为267768008股，占公司总股本的57.99
%，本次股份质押完成后，海天投资累计质押公司股份数量为117270000股，占其持有公司股份
的43.80%，占公司总股本的25.40%。
截至本公告日，海天投资及其一致行动人费功全、费伟、成都大昭添澄企业管理中心（有
限合伙）（以下简称“大昭添澄”）合计持有公司股份总数为286435616股，占公司总股本的6
2.03%。本次股份质押完成后，海天投资及其一致行动人控制的股份累计质押117270000股，占
其持有公司股份的40.94%，占公司总股本的25.40%。
一、本次股份质押情况
公司近日接到控股股东海天投资函告，获悉其将所持有本公司的900万股流通股股票质押
给红塔证券股份有限公司。
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2026-07-01│其他事项
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前次评级结果：公司主体信用等级为“AA”；评级展望为“稳定”；“海天转债”信用等
级为“AA”
本次评级结果：公司主体信用等级为“AA”；评级展望为“稳定”；“海天转债”信用等
级为“AA”
根据《上市公司证券发行注册管理办法》等有关规定，本公司委托信用评级机构中诚信国
际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信”）对本公司2026年发行的海天转债进行了跟踪
信用评级。
本公司前次主体信用评级结果为AA；海天转债前次评级结果为AA；评级机构为中诚信国际
信用评级有限责任公司，评级时间为2025年10月21日。
评级机构中诚信在对本公司经营状况/行业/其他情况进行综合分析与评估的基础上，于20
26年6月26日出具了《海天水务集团股份公司2026年度跟踪评级报告》，本次公司主体信用评
级结果为：AA；海天转债评级结果为：AA。本次评级结果较前次没有变化。
本次信用评级报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《海天水务集团股
份公司2026年度跟踪评级报告》。
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2026-05-29│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
征集事项相关提案的表决结果：不适用
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年5月28日
(二)股东会召开的地点：四川省成都市天府新区湖畔路南段506号，公司五楼会议室
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2026-04-30│其他事项
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为进一步拓宽融资渠道、降低融资成本、优化债务结构，根据中国人民银行《银行间债券
市场非金融企业债务融资工具管理办法》的有关规定，海天水务集团股份公司（以下简称“公
司”）拟向中国银行间市场交易商协会申请注册并发行超短期融资券。具体内容如下：
（一）注册规模及发行安排
公司本次申请注册超短期融资券额度不超过人民币10亿元（含10亿元），最终注册额度将
以中国银行间市场交易商协会注册通知书中载明的额度为准，并将根据公司实际资金需求以及
市场环境在注册额度和有效期内择机一次或分次发行。
（二）发行期限
本次注册和发行的超短期融资券期限不超过270天（含270天）。
（三）发行利率
本次注册和发行的超短期融资券利率将根据公司信用评级、发行时的市场状况以及监管部
门有关规定确定。
（四）发行对象
全国银行间债券市场合格投资者。
（五）募集资金用途
本次发行超短期融资券筹集资金主要用于补充流动资金、偿还有息债务等符合监管要求的
经营活动支出。
（六）决议有效期
本次注册和发行超短期融资券事宜经公司股东会审议通过后，相关决议在本次注册和发行
超短期融资券及其存续期内持续有效。
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2026-04-30│其他事项
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海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）于2026年4月28日召开第五届董事会第五次
会议，审议通过了《关于提请股东会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》。根据《
上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）等相关规定，提请股东
会授权董事会向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股
票，授权期限为自公司2025年年度股东会审议通过之日起至公司2026年年度股东会召开之日止
。本次授权事宜包括以下内容：
一、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票(以下简称“小额快速融资”)的条
件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《注册管理办法》
等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情况及相关事项进行自查论
证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
二、发行股票的种类、数量和面值
向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的中国境内上
市的人民币普通股(A股)，每股面值人民币1.00元。发行数量按照募集资金总额除以发行价格
确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
三、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合监管部门规定的法
人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公
司、合格境外投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个
发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情
况，由公司董事会根据股东会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发
行对象均以现金方式认购。
四、定价方式或者价格区间
（1）发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%（计算公式为：定价基
准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交
易日股票交易总量），最终发行价格由股东会授权董事会在本次发行申请获得深圳证券交易所
审核通过，并经中国证监会同意注册后，与保荐机构（主承销商）按照中国证监会及深交所的
相关规定根据竞价结果协商确定。
若公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事
项，则本次发行的发行底价将相应调整。
（2）向特定对象发行的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。发行对象属于《注册
管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自发行结束之日起18个月内不得转让
。发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增
等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。本次授权董事会向特定对象发行股票事
项不会导致公司控制权发生变化。
五、募集资金用途
本次发行股份募集资金用途应当符合下列规定：
（1）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；（2）本次募
集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公
司；
（3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成
重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
六、决议有效期
决议有效期为自公司2025年度股东会审议通过之日起至公司2026年度股东会召开之日止。
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2026-04-30│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月28日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-04-30│其他事项
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重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
1、机构信息
（二）投资者保护能力
信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金
之和超过2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。
1）乐视网信息技术（北京）股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，北京金融法院作出
一审判决（（2021）京74民初111号），判决本所就相应日期之后曾买入过乐视网股票的原告
投资者的损失，承担0.5%的连带赔偿责任，金额为500余万元。本所已提起上诉，截至目前，
本案尚在二审诉讼程序中。
2）苏州扬子江新型材料股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，苏州市中级人民法院作
出一审判决（(2023)苏05民初1736号），判决本所承担5%的连带赔偿责任，金额为0.07余万元
。截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。
3）恒信玺利实业股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，拉萨市中级人民法院作出一审
判决（（2025）藏01民初11、12号），判决本所承担20%的连带赔偿责任，金额为0.15余万元
。本案已结案。
除上述三项外，信永中和近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
（三）诚信记录
信永中和会计师事务所截至2025年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政
处罚3次、监督管理措施21次、自律监管措施8次和纪律处分1次。76名从业人员近三年因执业
行为受到刑事处罚0人次、行政处罚8人次、监督管理措施21人次、自律监管措施11人次和纪律
处分2次。
2、项目信息
（一）基本信息
拟签字项目合伙人：林苇铭女士，2003年获得中国注册会计师资质，2006年开始从事上市
公司审计，2008年开始在信永中和执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复
核的上市公司超过3家。
拟担任质量复核合伙人：冯光辉先生，2002年获得中国注册会计师资质，2005年开始从事
上市公司和挂牌公司审计，2006年开始在信永中和执业，2024年开始为本公司提供审计服务，
近三年签署和复核的上市公司10家。
拟签字注册会计师：石卉女士，2012年获得中国注册会计师资质，2012年开始从事上市公
司审计，2010年开始在信永中和执业，2025年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公
司4家。
（二）诚信记录
项目合伙人、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派
出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组
织的自律监管措施、纪律处分等情况。签字注册会计师近三年因执业行为无受到刑事处罚，无
受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分，受到证监会及其派出机
构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施的具体情况，详见下表：（三）独立性
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员
不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》、《中国注册会计师独立性准则第1号-财务报表
审计和审阅业务对独立性的要求》对独立性要求的情形。
（四）审计收费
2026年审计费用定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方
面因素，并根据审计人员配备情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。公司董事会提
请股东会授权公司经理层根据2026年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计
费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用），并签署相关服务协议等事项。
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2026-04-30│其他事项
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重要内容提示：
每10股分配比例：海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）拟每10股派发现金红利1.
15元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，则公司维持利润分
配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
公司未触及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第9.8.
1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
（一）利润分配方案的具体内容
经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认，公司2025年度实现归属于上市公司股
东的净利润为176,788,273.01元，截至2025年12月31日，母公司可供股东分配的利润为909,50
1,388.22元。经董事会决议，公司2025年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数
分配利润。具体利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.15元（含税）。截至2025年12月31日，公司总股
本461,760,000股，以此计算合计拟派发现金红利53,102,400元（含税），公司2025年度拟派
发现金股利的金额占当年合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例为30.04%。公
司2025年度不送股，不进行资本公积金转增股本。公司本年度未以现金为对价，采用集中竞价
方式、要约方式进行股份回购并注销。
如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，则公司维持利润分配总额不变
，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。本次利润分配方案尚需提交公司2025
年年度股东会审议。
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2026-04-30│其他事项
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海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）根据《上市公司治理准则》《公司章程》等
相关规定，结合公司经营发展等实际情况，参照行业、地区薪酬水平，公司制定了2026年董事
、高级管理人员薪酬与考核方案，具体如下：
一、独立董事与外部董事薪酬方案
担任公司独立董事、外部董事的固定津贴为人民币12万元/年（税前）。
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2026-03-26│股权质押
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截至本公告日，海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）控股股东四川海天投资有限
责任公司（以下简称“海天投资”）持有公司股份总数为267768008股，占公司总股本的57.99
%，本次股份质押完成后，海天投资累计质押公司股份数量为108270000股，占其持有公司股份
的40.43%，占公司总股本的23.45%。
截至本公告日，海天投资及其一致行动人费功全、费伟、成都大昭添澄企业管理中心（有
限合伙）（以下简称“大昭添澄”）合计持有公司股份总数为286435616股，占公司总股本的6
2.03%。本次股份质押完成后，海天投资及其一致行动人控制的股份累计质押108270000股，占
其持有公司股份的37.80%，占公司总股本的23.45%。
一、本次股份质押情况
公司近日接到控股股东海天投资函告，获悉其将所持有本公司的2800万股流通股股票质押
给成都农村商业银行股份有限公司西区支行。
本次被质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。
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2026-03-25│其他事项
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2026年3月24日，海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）披露了《海天股份：关于
与通威太阳能有限公司签署战略合作协议的公告》（公告编号：2026-023），公司及子公司拟
与通威太阳能有限公司（以下简称“通威太阳能”）在光伏电池领域开展合作，现就相关公告
补充说明如下：
一、本次战略合作的不确定性说明
本次公司与通威太阳能签署的《战略合作协议》（以下简称“协议”）仅为双方基于合作
意愿达成的框架性、意向性约定，不构成具有强制约束力的法律文件，具体合作事项均存在不
确定性，主要体现在以下方面：
1、协议合作内容为双方初步达成的合作意向，未明确具体的合作细节、实施路径、执行
标准及时间节点。后续双方需就每一项具体合作事宜进一步协商洽谈，签署专项合作协议予以
明确，存在因双方需求调整等原因导致部分合作内容无法达成一致或变更合作内容的可能。
2、协议有效期自2026年3月23日至2030年12月31日，期限较长，期间受行业发展趋势、双
方经营战略调整、资源投入力度等多种因素影响，本次战略合作的推进节奏、实施进度无法准
确预判，可能出现合作推进缓慢、阶段性停滞甚至提前终止的情况。
二、本次战略合作的风险提示
基于本次战略合作的框架性、意向性特点及上述不确定性，提请广大投资者重点关注以下
重大风险：
1、本次签署的协议为战略合作意向的框架性协议，后续业务合作的具体实施内容和进度
将以另行签订的实际业务合同为准，本协议的执行情况尚存在不确定性。公司将根据协议履行
情况及后续合作进展，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
2、本次战略合作涉及光伏行业，光伏行业受国家产业政策、行业标准、市场供需关系等
因素影响较大。若未来国家对光伏行业的产业政策发生调整、行业技术路线出现重大变革、市
场供需关系发生逆转，可能导致双方合作的基础发生变化，影响合作的推进及落地效果，对公
司相关业务的发展产生不利影响。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
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2026-03-24│重要合同
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重要内容提示：
本协议为战略合作的框架性协议，本协议的付诸实施以及实施过程中均存在变动的可能性
，具体合作一事一议，以具体项目合同约定内容为准。
战略合作协议预计对公司2026年及未来年度经营业绩产生积极影响，符合公司的长远发展
规划和全体股东的利益。
（一）交易对方的基本情况
通威太阳能有限公司（以下简称“通威太阳能”）
企业类型：有限责任公司
注册资本：2057900万人民币
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道中段588号统一社会信用代
码：91510000692288032J
成立日期：2009-08-18
主要股东：通威股份有限公司持股100%
与上市公司关系：无关联关系。
背景介绍：通威太阳能是全球领先的晶硅电池生产企业。截止目前，通威太阳能已拥有成
都、眉山、金堂、通合、彭山及中威公司在职员工近1.5万人，年产能超150GW，公司已连续9
年成为电池出货量全球第一企业，并成为行业首家电池出货量累计超过400GW的企业。目前，
通威品牌价值突破2000亿元，荣列亚洲品牌500强，位列光伏行业第一，通威也是全球光伏行
业首家《财富》世界500强企业。
（二）协议签署的时间、方式
海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）于2026年3月23日与通威太阳能以书面方式
签署战略合作框架协议。
（三）签订协议已履行的审议决策程序
协议为框架性约定，无需提交公司董事会或者股东会审议。公司将根据合作事项的进展情
况依法依规及时履行相应的决策程序和信息披露义务。
二、战略合作协议的主要内容
甲方：通威太阳能有限公司
乙方：海天水务集团股份公司
三、对上市公司的影响
公司本次同通威太阳能签署的战略合作协议，是公司于新能源领域扩展的关键之举，契合
公司主动响应国家“双碳”战略、朝着绿色低碳领域转型的发展走向。相关具体项目正在依法
合规地推进，协议的施行预计会对公司今后年度经营业绩带来积极的作用，符合公司的长远发
展布局与全体股东的利益。
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2026-03-24│股权质押
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截至本公告日，海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）控股股东四川海天投资有限
责任公司（以下简称“海天投资”）持有公司股份总数为267,768,008股，占公司总股本的57.
99%，本次股份解除质押完成后，海天投资累计质押公司股份数量为80,270,000股，占其持有
公司股份的29.98%，占公司总股本的17.38%。
截至本公告日，海天投资及其一致行动人费功全、费伟、成都大昭添澄企业管理中心（有
限合伙）（以下简称“大昭添澄”）合计持有公司股份总数为286,435,616股，占公司总股本
的62.03%。本次股份解除质押完成后，海天投资及其一致行动人控制的股份累计质押80,270,0
00股，占其持有公司股份的28.02%，占公司总股本的17.38%。
一、本次股份解除质押情况
今日，公司接到控股股东海天投资函告，获悉其所持有本公司的部分股份解除质押。
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2026-03-21│股权质押
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截至本公告日，海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）控股股东四川海天投资有限
责任公司（以下简称“海天投资”）持有公司可转债464309000元，占公司可转债发行总量的5
7.97%。本次质押完成后，海天投资累计质押公司可转债数量为464309000元，占其持有公司可
转债的100%，占公司可转债发行总量的57.97%。
公司实际控制人费功全先生持有公司可转债9837000元，占公司可转债发行总量的1.23%。
本次质押完成后，费功全先生累计质押公司可转债数量为9836000元，占其持有公司可转债的9
9.99%，占公司可转债发行总量的1.23%。
公司控股股东的一致行动人费伟先生持有公司可转债14834000元，占公司可转债发行总量
的1.85%。本次质押完成后，费伟先生累计质押公司可转债数量为14820000元，占其持有公司
可转债的99.91%，占公司可转债发行总量的1.85%。
截至本公告日，海天投资及其一致行动人费功全、费伟、大昭添澄合计持有公司可转债49
6679000元，占公司可转债发行总量的62.01%。本次质押完成后，海天投资及其一致行动人持
有的可转债累计质押496655000元，占其持有公司可转债的99.99%，占公司可转债发行总量的6
2.00%。
一、本次可转债质押情况
1、本次可转债质押的基本情况
近日，公司接到控股股东海天投资、实控人费功全先生及其一致行动人费伟先生函告，获
悉其所持有本公司的部分可转债质押给西藏信托有限公司、云南国际信托有限公司。
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2026-03-18│股权质押
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截至本公告日，海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）控股股东四川海天投资有限
责任公司（以下简称“海天投资”）持有公司可转债464309000元，占公司可转债发行总量的5
7.97%。本次质押完成后，海天投资累计质押公司可转债数量为315309000元，占其持有公司可
转债的67.91%，占公司可转债发行总量的39.36%。
公司控股股东一致行动人成都大昭添澄企业管理中心（有限合伙）（以下简称“大昭添澄
”）持有公司可转债7699000元，占公司可转债发行总量的0.96%。本次质押完成后，大昭添澄
累计质押公司可转债数量为7690000元，占其持有公司可转债的99.88%，占公司可转债发行总
量的0.96%。
截至本公告日，海天投资及其一致行动人费功全、费伟、大昭添澄合计持有公司可转债49
6679000元，占公司可转债发行总量的62.01%。本次质押完成后，海天投资及其一致行动人持
有的可转债累计质押322999000元，占其持有公司可转债的65.03%，占公司可转债发行总量的4
0.32%。
一、本次可转债质押情况
1、本次可转债质押的基本情况
近日，公司接到控股股东及其一致行动人海天投资、大昭添澄函告，获悉其所持有本公司
的部分可转债质押给云南国际信托有限公司。
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2026-02-11│其他事项
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海天水务集团股份公司（以下简称“海天股份”、“发行人”或“公司”）向不特定对象
发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“海天转债”）已获得中国证券监督管理委员会
证监许可〔2026〕83号文同意注册。公司聘请中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建
投证券”、“保荐人（主承销商）”或“主承销商”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。
本次发行的可转债简称为“海天转债”，债券代码为“113700”。
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2026-02-10│股权质押
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截至本公告日，海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）控股股东四川海天投资有限
责任公司（以下简称“海天投资”）持有公司股份总数为267768008股，占公司总股本的57.99
%，本次股份解除质押完成后，海天投资累计质押公司股份数量为108270000股，占其持有公司
股份的40.43%，占公司总股本的23.45%。
截至本公告日，海天投资及其一致行动人费功全、费伟、成都大昭添澄企业管理中心（有
限合伙）（以下简称“大昭添澄”）合计持有公司股份总数为286435616股，占公司总股本的6
2.03%。本次股份解除质押完成后，海天投资及其一致行动人控制的股份累计质押108270000股
，占其持有公司股份的37.80%，占公司总股本的23.45%。
一、本次股份解除质押情况
近日，公司接到控股股东海天投资函告，获悉其所持有本公司的部分股份解除质押。
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2026-02-07│其他事项
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根据《海天水务集团股份公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》，本次发行的
发行人海天水务集团股份公司（以下简称“海天股份”）及本次发行的保荐人（主承销商）中
信建投证券股份有限公司于2026年2月6日（T+1日）主持了海天股份向不特定对象发行可转换
公司债券（以下简称“海天转债”）网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正
的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经上海市东方公证处公证。
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2026-02-06│其他事项
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一、总体情况
海天转债本次发行80100.00万元（801000手）可转换公司债券，发行价格为100元/张（10
00元/手），本次发行的原股东优先配售日和网上申购日为2026年2月5日（T日）。
二、发行结果
根据《海天水务集团股份公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》，本次海天转
债发行总额为80100.00万元，向股权登记日收市后登记在册的持有发行人股份的原股东优先配
售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上交所交易系统
向社会公众投资者发售的方式进行，最终的发行结果如下：
（一）向原股东优先配售结果
根据上交所提供的网上优先配售数据，最终向发行人原股东优先配售的海天转债为718950
000.00元（718950手），约占本次发行总量的89.76%。
（二）社会公众投资者网上申购结果及发行中签率
本次发行最终确定的网上向一般社会公众投资者发行的海天转债为82050000.00元（82050
手），约占本次发行总量的10.24%，网上中签率为0.00093323%。根据上交所提供的网上申购
信息，本次网上申购有效申购户数为8835408户，有效申购数量为8792027043手，即879202704
3000.00元，配号总数为8792027043个，起讫号码为100000000000-108792027042。
发行人和主承销商将在2026年2月6日（T+1日）组织摇号抽签仪式，并于2026年2月9日（T
+2日）披露摇号中签结果。申购者根据中签号码，确认认购可转债的数量，每个中签号只能购
买1手（即1000元）海天转债。
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2026-02-03│其他事项
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海天水务集团股份公司（以下简称“海天股份”、“发行人”、“公司”或“本公司”）
、和保荐人（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人
（主承销商）”或“主承销商”）根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办
法》（证监会令〔第228号〕）、《上市公司证券发行注册管理办法（2025年修订）》（证监
会令〔第227号〕）、《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则（2025年修订
）》（上证发〔2025〕47号）（以下简称“《实施细则》”）、《上海证券交易所证券发行与
承销业务指南第2号——上市公司证券发行与上市业务办理》（上证函〔2021〕323号）、《上
海证券交易所证券发行与承销业务指南第4号——上市公司证券发行与承销备案（2025年3月修
订）》（上证发〔2025〕42号）等相关规定组织实施本次向不特定对象发行可转换公司债券（
以下简称“可转债”或“海天转债”）。
本次向不特定对象发行可转换公司债券向发行人在股权登记日（2026年2月4日，T-1日）
收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”或“登
记公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售
部分）采用网上通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统向社会公众投资者发售
的方式进行。参与本次发行的投资者请认真阅读本公告及上交所网站（http://www.sse.com.c
n）公布的《实施细则》。
一、投资者重点关注问题
本次发行在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重要提示如下：
1、原股东优先配售特别关注事项
（1）原股东优先配售均通过网上申购方式进行。本次可转债发行向原股东优先配售证券
，不再区分有限售条件流通股与无限售条件流通股，原则上原股东均通过上交所交易系统通过
网上申购的方式进行配售，并由中国结算上海分公司统一清算交收及进行证券登记。原股东获
配证券均为无限售条件流通证券。本次发行没有原股东通过网下方式配售。
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2026-02-03│其他事项
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海天水务集团股份公司（以下简称“海天股份”或“发行人”）向不特定对象发行可转换
公司债券（以下简称“本次发行”）已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2026〕83号文
同意注册。
本次发行的可转换公司债券将向发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含
原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所交易系统向社会公众投资者发售的方
式进行。本次发行的可转换公司债券募集说明书摘要和发行公告已于2026年2月3日（T-2日）
披露，募集说明书全文及相关资料可在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）查询
。
为便于投资者了解海天股份本次向不特定对象发行可转换公司债券的有关情况和本次发行
的相关安排，发行人和主承销商将就本次发行举行网上路演，敬请广大投资者关注参与。
一、网上路演时间：2026年2月4日（星期三）10:00-11:00
二、网上路演网址：上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）
三、参加人员：发行人董事会及管理层主要成员和保荐人相关人员
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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