资本运作☆ ◇603773 沃格光电 更新日期：2025-01-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│湖北通格微电路科技│ 8573.00│ ---│ 100.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│TFT-LCD玻璃精加工 │ 3.47亿│ 0.00│ 3.07亿│ 106.95│ 1499.00万│ 2021-12-31│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│特种功能镀膜精加工│ 2.50亿│ 0.00│ 8900.03万│ 100.00│ -77.22万│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心建设项目 │ 8067.00万│ 0.00│ 8633.20万│ 107.02│ ---│ 2021-12-31│
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│补充流动资金 │ 6000.00万│ 0.00│ 2.96亿│ 105.36│ ---│ ---│
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│补充公司流动资金及│ 1.66亿│ 0.00│ 1.66亿│ 100.00│ ---│ ---│
│偿还银行借款 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】
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│公告日期 │2025-01-11 │转让比例(%) │5.29 │
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│交易金额(元)│2.81亿 │转让价格(元)│23.85 │
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│转让股数(股)│1180.00万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │易伟华 │
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│受让方 │深圳中锦程资产管理有限公司（代表“辉睿1号私募投资基金”） │
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【4.收购兼并】
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│公告日期 │2025-01-11 │交易金额(元)│2.81亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │江西沃格光电集团股份有限公司11,8│标的类型 │股权 │
│ │00,000股无限售条件流通股 │ │ │
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│买方 │深圳中锦程资产管理有限公司（代表“中锦程三和增富一号私募证券投资基金”） │
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│卖方 │易伟华 │
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│交易概述 │江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称“公司”或“沃格光电”）控股股东、实际控制│
│ │人易伟华先生拟通过协议转让方式向深圳中锦程资产管理有限公司（代表“中锦程三和增富│
│ │一号私募证券投资基金”）（以下简称“深圳中锦程”或“受让方”）转让其直接持有的11│
│ │800000股公司无限售条件流通股，占公司当前总股本222849333股的5.30%，转让价格每股15│
│ │.89元（即2024年9月27日收盘价17.65元/股的90%），转让总价款为人民币187502000元。 │
│ │ 公司于2024年11月11日收到易伟华先生及深圳中锦程通知，双方于2024年11月11日签署│
│ │《股份转让协议补充协议》（编号：WGGD202409-3）（以下简称“本补充协议”），经双方│
│ │友好协商，对本次股份转让交易价格进行调整，由原每股15.89元的价格调整为每股23.85元│
│ │（即不低于2024年11月8日收盘价的90%），转让总股数保持不变，转让总价款由人民币1875│
│ │02000元调整为人民币281430000元。 │
│ │ 本次协议转让已于2025年1月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成│
│ │了过户登记手续，并于2025年1月9日取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具│
│ │的《证券过户登记确认书》，转让股份性质为无限售条件流通股。 │
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│公告日期 │2024-02-27 │交易金额(元)│8573.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │湖北通格微电路科技有限公司70%的 │标的类型 │股权 │
│ │股权 │ │ │
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│买方 │江西沃格光电股份有限公司 │
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│卖方 │湖北天门高新投资开发集团有限公司 │
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│交易概述 │交易内容：江西沃格光电股份有限公司（以下简称“公司”）拟以现金8573万元收购湖北天│
│ │门高新投资开发集团有限公司（以下简称“天门高新投”）所持有的湖北通格微电路科技有│
│ │限公司（以下简称“湖北通格微”）70%的股权。本次收购前，湖北通格微为公司持股30%的│
│ │参股公司，本次收购完成后，公司将持有湖北通格微100%的股权。 │
│ │ 截至目前，公司和湖北天门高新投资开发集团有限公司已按协议约定完成了上述股权过│
│ │户及董事、监事等的工商变更登记/备案手续，并已收到天门市市场监督管理局换发的营业 │
│ │执照，且公司已按协议约定向交易对方支付完股份转让款。本次交割完成后，公司持有湖北│
│ │通格微100%股权，湖北通格微成为公司全资子公司。根据《企业会计准则》相关规定，湖北│
│ │通格微于2024年2月纳入公司合并报表。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-20 │
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│关联方 │湖北汇晨电子有限公司 │
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│关联关系 │公司董事、总经理为其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供的不动产租赁 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-20 │
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│关联方 │湖北通格微电路科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事、副总经理为其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-20 │
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│关联方 │湖北汇晨电子有限公司 │
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│关联关系 │公司董事、总经理为其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-20 │
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│关联方 │湖北通格微电路科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事、副总经理为其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-20 │
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│关联方 │湖北汇晨电子有限公司 │
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│关联关系 │公司董事、总经理为其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-20 │
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│关联方 │湖北汇晨电子有限公司 │
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│关联关系 │公司董事、总经理为其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供的不动产租赁 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-20 │
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│关联方 │湖北汇晨电子有限公司 │
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│关联关系 │公司董事、总经理为其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-20 │
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│关联方 │湖北汇晨电子有限公司 │
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│关联关系 │公司董事、总经理为其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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易伟华 3445.07万 19.81 58.93 2022-12-31
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合计 3445.07万 19.81
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【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2025-01-11│其他事项
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江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称“公司”或“沃格光电”）近日收到公司控股
股东、实际控制人易伟华先生通知，获悉其向深圳中锦程资产管理有限公司（代表“辉睿1号
私募投资基金”）（以下简称“深圳中锦程”或“受让方”）协议转让公司股份的过户登记手
续已经办理完毕，具体情况如下：
一、本次协议转让概述
2024年9月30日，公司控股股东、实际控制人易伟华先生与深圳中锦程签署了《股份转让
协议》（编号：WGGDXZ202409），易伟华先生拟将其直接持有的11800000股公司无限售条件流
通股以协议转让方式以每股15.89元的价格转让给深圳中锦程。
2024年10月10日，协议转让双方签署了《股份转让协议补充协议》（编号：WGGD202409-1
），调整股份转让价款尾款支付期限。
2024年10月31日，协议转让双方签署了《股份转让协议补充协议》（编号：WGGD202409-2
），受让方深圳中锦程代表基金由“中锦程三和增富一号私募证券投资基金”变更为“辉睿1
号私募投资基金”。
2024年11月11日，协议转让双方签署了《股份转让协议补充协议》（编号：WGGD202409-3
），经双方友好协商，本次股份转让价格由原每股15.89元调整为每股23.85元，并基于标的公
司沃格光电因实施股权激励导致的公司总股本发生变更，对标的公司总股本、持股比例等进行
相应变更，转让总股数保持不变。
上述具体内容详见公司分别于2024年10月9日、2024年10月11日、2024年11月1日、2024年
11月12日在上海证券交易所网站披露的《江西沃格光电集团股份有限公司关于控股股东、实际
控制人拟协议转让部分股份暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2024-069）、《江西沃格
光电集团股份有限公司关于控股股东、实际控制人拟协议转让公司股份签署补充协议的公告》
（公告编号：2024-071）、《江西沃格光电集团股份有限公司关于控股股东、实际控制人拟协
议转让公司股份的进展公告》（公告编号：2024-076）、《江西沃格光电集团股份有限公司关
于控股股东、实际控制人拟协议转让公司股份的进展公告》（公告编号：2024-077）及相关信
息披露人出具的《简式权益变动报告书》。
二、本次股份协议转让过户情况
本次协议转让已于2025年1月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了
过户登记手续，并于2025年1月9日取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《
证券过户登记确认书》，转让股份性质为无限售条件流通股。
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2025-01-07│其他事项
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江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月27日召开第四届董事
会第十九次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于2023年股票期权与限制性股
票激励计划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于公司2023年股票期权
与限制性股票激励计划3名首次授予股票期权激励对象和1名预留授予股票期权激励对象因个人
原因离职而不再具备激励对象资格，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理
办法》”）《江西沃格光电股份有限公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（
以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，公司董事会决定取消上述激励对象资格并
注销其已获授但尚未行权的股票期权合计131.65万份。具体详见公司于2024年12月28日刊登在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光电集团股份有限公司关于2023年股票
期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号
：2024-078）。
公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）提交注销
上述股票期权的申请，经中登公司审核确认，上述131.65万份股票期权注销事宜已于2025年1
月6日办理完毕。
本次注销的股票期权尚未行权，注销后不会对公司股本造成影响。本次注销部分股票期权
事项符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。
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2025-01-03│其他事项
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本次行权股票数量：2024年第四季度，江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称“公司
”）2023年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）股票期权首次授予
第一个行权期激励对象行权且完成股份过户登记的股票数量合计为276,300股。
本次行权股票上市流通时间：本次激励计划激励对象行权所得股票可于行权日（T日）后
的第二个交易日（T+2）日上市交易。
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2024-12-28│其他事项
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股票期权注销数量：131.65万份
限制性股票回购注销数量：8.32万股
根据江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023年股票期权与限制性股票
激励计划（以下简称“本次激励计划”）的规定及公司2023年第二次临时股东大会的授权，公
司于2024年12月27日召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十八次会议审议通过《
关于2023年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议
案》，现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2023年6月6日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会议，审
议通过了《关于公司<2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于
公司<2023年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，公司独
立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
（二）2023年6月26日，公司2023年第二次临时股东大会审议并通过了《关于公司<2023年
股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2023年股票期权与限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，公司随即披露了《关于2023年股票
期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（三）2023年6月29日，公司召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议
，审议通过了《关于向公司2023年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权
与限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对授予事宜进行了
核实。公司于2023年8月7日完成了股票期权首次授予登记工作，于2023年8月22日完成了限制
性股票首次授予登记工作。
（四）2024年5月27日，公司召开了第四届董事会第十四次会议与第四届监事会第十三次
会议，审议通过了《关于调整2023年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及数量
与预留限制性股票授予价格及数量的议案》《关于2023年股票期权与限制性股票激励计划首次
授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2023年股票期权与限制性股票激励计
划部分股票期权的议案》。监事会对首次授予部分第一个行权期可行权激励对象名单进行了核
实并发表了核查意见。
（五）2024年6月24日，公司召开了第四届董事会第十五次会议与第四届监事会第十四次
会议，审议通过了《关于向2023年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票
期权与限制性股票的议案》《关于调整2023年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购
价格及数量并回购注销部分限制性股票的议案》。
监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。公司于2024年7月16
日完成了股票期权首次授予登记工作。
（六）2024年6月26日，公司披露了《关于2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授
予部分股票期权第一个行权期自主行权实施的公告》，根据行权手续办理情况，实际可行权期
限为2024年6月29日-2025年6月28日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。
（七）2024年7月31日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十五次会
议，审议通过了《关于2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期
解除限售条件成就的议案》。并于2024年8月17日披露了《关于2023年股票期权与限制性股票
激励计划首次授予部分第一个解除限售期限制性股票解除限售暨上市流通的公告》，公司首次
授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售的限制性股票于2024年8月22日上市流通。
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2024-12-28│股权回购
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一、通知债权人原由
江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称“公司”）公司于2024年12月27日召开第四届
董事会第十九次会议和第四届监事会第十八次会议审议通过《关于2023年股票期权与限制性股
票激励计划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于公司2023年股票期权
与限制性股票激励计划2名首次授予激励对象和1名预留授予激励对象因个人原因离职而不再具
备激励对象资格，上述激励对象已获授但尚未解除限售的8.32万股限制性股票由公司回购注销
。
本次回购注销完成后，公司股本总额由223125633股减少至223042433股，注册资本由2231
25633元减少至223042433元（注：因公司尚处于本次激励计划股票期权首次授予第一个自主行
权期，上述股本数据采用2024年12月27日的股本结构，以上股本结构变动的最终情况，以回购
注销事项完成后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股本结构表为准）。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《江西沃格光
电集团股份有限公司关于2023年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权及回购注销
部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-078）。
二、需要债权人知晓的相关信息
由于公司本次回购注销部分限制性股票将导致注册资本减少，根据《中华人民共和国公司
法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人。公司债权人自接到公司通知起30日内、
未接到通知者自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债
务或者提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报债权，不会影响其债权的有效性，相关债务
（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。公司债权人如要求公司清偿债务或提供相
应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的有关规定向公司提出书面要求
，并随附有关证明文件。
（一）债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭
证的原件及复印件到公司申报债权。
1.债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文
件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的
原件及复印件。
2.债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述
文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
1.债权申报登记地点：江西省新余市国家高新技术产业开发区赛维大道沃格科技园董事会
办公室
2.申报时间：2024年12月28日起45日内（9:00-12:00，14:00-17:30，双休日及法定节假
日除外）
3.联系人：韩亚文
4.联系电话：0769-22893773
5.传真号码:：0769-22893773
6.邮政编码：338004
以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准；以传真方式申报的，申报日以公司收到文
件日为准。相关文件请注明“申报债权”字样。
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2024-11-12│股权转让
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一、本次协议转让概述
江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称“公司”）
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