资本运作☆ ◇603797 联泰环保 更新日期：2025-02-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│汕头市联泰潮海水务│ ---│ ---│ 75.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│湖南联泰嘉禾环境科│ ---│ ---│ 51.00│ ---│ ---│ 人民币│
│技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2021-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│澄海区全区污水管网│ 8.14亿│ 8.14亿│ 8.14亿│ 100.00│ 2525.96万│ ---│
│及污水处理设施建设│ │ │ │ │ │ │
│PPP项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │达濠市政建设有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │授权内容：为了保证广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）参与竞标的及时性，│
│ │提请股东大会授权公司董事长或其授权人员代表公司先行参与项目的竞标；公司董事长或其│
│ │授权人员代表公司与其他方（包括关联方：达濠市政建设有限公司（以下简称“达濠市政”│
│ │）签署《联合体协议》，先行参与项目的竞标。授权期限自2023年年度股东大会审议通过之│
│ │日起至下一年度的年度股东大会召开之日止。 │
│ │ 关联交易的审议：公司股东大会授权公司董事长或其授权人员代表公司与关联方达濠市│
│ │政签署《联合体协议》，先行参与项目的竞标涉及关联交易，本次关联交易事项的授权经公│
│ │司第五届董事会第七次会议审议通过，关联董事黄建勲、黄敏虹已回避表决。本次关联交易│
│ │尚需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 过去十二个月内公司未与关联方达濠市政发生新增关联交易事项，不存在不同关联人进│
│ │行的交易类别相关的交易。 │
│ │ 一、背景及授权内容 │
│ │ 鉴于公开招投标项目一般情况下的投资金额较大，而参与竞标属于公司日常经营事项；│
│ │同时，现阶段公开招投标项目的采购招标方一般情况下允许拥有相关资质或业绩的企业组成│
│ │联合体参与项目的竞标。在此背景下，为了保证公司参与竞标的及时性，公司拟提请股东大│
│ │会授权公司董事长或其授权人员代表公司先行参与项目的竞标；公司董事长或其授权人员代│
│ │表公司与其他方（包括关联方：达濠市政）签署《联合体协议》，先行参与公开招投标项目│
│ │的竞标。 │
│ │ 授权期限自2023年年度股东大会审议通过之日起至下一年度的年度股东大会召开之日止│
│ │。 │
│ │ 二、授权事项涉及关联交易 │
│ │ （一）授权事项涉及关联交易的内容 │
│ │ 公司股东大会授权公司董事长或其授权人员代表公司与关联方达濠市政签署《联合体协│
│ │议》，先行参与项目的竞标涉及关联交易。 │
│ │ （二）关联交易的必要性 │
│ │ 公司在投融资、建设、运营方面具有优势，但目前不具备工程施工资质和设计资质，公│
│ │司有必要与具备相关资质的企业组成联合体参与项目竞标。达濠市政多年来在市政及基础设│
│ │施施工方面具有丰富的经验，工程施工能力强，公司具备市政公用工程施工总承包特级（包│
│ │括工程设计市政行业甲级）、公路工程施工总承包一级、房屋建筑工程施工总承包一级、公│
│ │路路面工程专业承包一级、地基基础工程专业承包一级、建筑机电安装工程专业承包一级、│
│ │建筑装修装饰专业承包一级、水利水电工程施工总承包二级、港口与航道工程施工总承包二│
│ │级、河湖整治工程专业承包三级、环保工程专业承包三级等资质。达濠市政自成立以来，累│
│ │计完成各类工程400多项，各项工程合同履约率及竣工验收合格率均达到100%；曾先后获得 │
│ │优质样板工程等奖项157项，其中：市级奖95项；省级优质样板工程48项；国家及部级奖14 │
│ │项（其中：中国市政工程“金杯奖”7项；国家优质工程银质奖1项；中国土木工程詹天佑奖│
│ │奖3项；全国市政样板工程奖1项）。国家级工法3项，省级工法23项，发明专利4项，实用新│
│ │型专利9项。因此，公司选择达濠市政作为项目施工单位及与具备其他高等级资质的单位组 │
│ │成联合体参与项目竞标，将有助于提升公司在项目竞标时的竞争力，同时能更好地保障项目│
│ │施工实施，具有合理性、必要性。 │
│ │ 三、关联方介绍 │
│ │ （一）关联关系介绍 │
│ │ 广东省联泰集团有限公司（以下简称“联泰集团”）为公司控股股东，达濠市政为联泰│
│ │集团控股子公司，公司与达濠市政组成竞标联合体参与公开招投标招标项目的竞标，签订《│
│ │联合体协议》构成关联交易。 │
│ │ （二）关联方基本情况 │
│ │ 公司名称：达濠市政建设有限公司 │
│ │ 成立时间：1984年12月 │
│ │ 注册资本：159317.95万人民币 │
│ │ 法定代表人：马裕添 │
│ │ 经营范围：一般项目：市政设施管理；工程管理服务；园林绿化工程施工；土石方工程│
│ │施工；建筑材料销售；门窗制造加工；门窗销售；建筑用金属配件制造；建筑用金属配件销│
│ │售；金属门窗工程施工；砼结构构件销售；砼结构构件制造；水泥制品制造；水泥制品销售│
│ │；建筑砌块制造；建筑砌块销售；建筑工程用机械销售；建筑工程机械与设备租赁；机械设│
│ │备租赁；机械设备销售；劳务服务（不含劳务派遣）；机械电气设备销售；金属结构制造；│
│ │金属结构销售；租赁服务（不含许可类租赁服务）。城乡市容管理；建筑用石加工；大气污│
│ │染治理；节能管理服务；装卸搬运；固体废物治理；建筑智能化系统设计；建筑物拆除作业│
│ │（爆破作业除外）；住宅水电安装维护服务；电气安装服务；信息系统集成服务；工业工程│
│ │设计服务、白蚁防治服务；对外承包工程；（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自│
│ │主开展经营活动）许可项目：建设工程施工；建设工程设计；住宅室内装饰装修；施工专业│
│ │作业；建筑劳务分包；文物保护工程施工；检验检测服务；城市建筑垃圾处置（清运）；非│
│ │煤矿山矿产资源开采；道路货物运输（不含危险货物）。（依法须经批准的项目，经相关部│
│ │门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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广东省联泰集团有限公司 1.71亿 29.27 65.64 2024-11-09
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合计 1.71亿 29.27
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-11-09 │质押股数(万股) │5800.00 │
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│质押占所持股(%) │22.26 │质押占总股本(%) │9.93 │
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│股东名称 │广东省联泰集团有限公司 │
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│质押方 │国民信托有限公司 │
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│质押起始日 │2024-11-06 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年11月06日广东省联泰集团有限公司质押了5800.0万股给国民信托有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-10-16 │质押股数(万股) │1000.00 │
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│质押占所持股(%) │3.84 │质押占总股本(%) │1.71 │
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│股东名称 │广东省联泰集团有限公司 │
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│质押方 │广东华兴银行股份有限公司汕头分行 │
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│质押起始日 │2024-10-14 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年10月14日广东省联泰集团有限公司质押了1000.0万股给广东华兴银行股份有限公│
│ │司汕头分行 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-05-30 │质押股数(万股) │8300.00 │
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│质押占所持股(%) │31.86 │质押占总股本(%) │14.21 │
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│股东名称 │广东省联泰集团有限公司 │
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│质押方 │渤海银行股份有限公司深圳前海分行 │
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│质押起始日 │2024-05-28 │质押截止日 │2025-05-28 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年05月28日广东省联泰集团有限公司质押了8300.0万股给渤海银行股份有限公司深│
│ │圳前海分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-08-03 │质押股数(万股) │2000.00 │
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│质押占所持股(%) │7.68 │质押占总股本(%) │3.42 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │广东省联泰集团有限公司 │
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│质押方 │广东华兴银行股份有限公司汕头分行 │
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│质押起始日 │2023-08-01 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年08月01日广东省联泰集团有限公司质押了2000.0万股给广东华兴银行股份有限公│
│ │司汕头分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-05-25 │质押股数(万股) │2920.00 │
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│质押占所持股(%) │11.21 │质押占总股本(%) │5.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │广东省联泰集团有限公司 │
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│质押方 │上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-05-23 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │2024-05-28 │解押股数(万股) │2920.00 │
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│质押说明 │2023年05月23日广东省联泰集团有限公司质押了2920.0万股给上海浦东发展银行股份有│
│ │限公司深圳分行 │
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│解押说明 │2024年05月28日广东省联泰集团有限公司解除质押11220.0万股 │
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【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东联泰环│衡南县湘建│ 3870.00万│人民币 │2020-08-10│--- │连带责任│否 │否 │
│保股份有限│泓泰环保有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │限责任公司│ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2025-01-24│其他事项
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到期兑付数量：1905850张
到期兑付总金额：202020100.00元（人民币、含最后一期利息、含税，下同）
兑付资金发放日：2025年1月23日
可转债摘牌日：2025年1月23日
一、可转债基本情况
经中国证监会[2018]1310号文批准，广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）于
2019年1月23日通过上海证券交易所向社会公开发行39000万元人民币可转换公司债券，期限为
6年(即2019年7月29日至2025年1月22日止)。经上海证券交易所自律监管决定书[2019]30号文
同意，公司39000万元可转换公司债券于2019年2月18日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简
称“联泰转债”，债券代码“113526”。
公司2024年12月17日于指定媒体披露了《广东联泰环保股份有限公司关于可转换公司债券
到期兑付暨摘牌的第一次提示性公告》，并分别于2024年12月19日、2024年12月21日及2025年
1月15日披露了3次关于“联泰转债”到期兑付暨摘牌的相关公告。
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2025-01-15│其他事项
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证券停复牌情况：适用
可转债到期日和兑付登记日：2025年1月22日
兑付本息金额：106元/张（人民币、含最后一期利息、含税，下同）
兑付资金发放日：2025年1月23日
可转债摘牌日：2025年1月23日
可转债最后交易日：2025年1月17日可转债最后转股日：2025年1月22日当前可转债转股价
格：5.72元/股；自2025年1月20日至2025年1月22日，“联泰转债”持有人仍可以依据约定的
条件将“联泰转债”转换为公司股票。经中国证监会[2018]1310号文批准，广东联泰环保股份
有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月23日通过上海证券交易所向社会公开发行39000万
元人民币可转换公司债券，期限为6年(即2019年7月29日至2025年1月22日止)。经上海证券交
易所自律监管决定书[2019]30号文同意，公司本次发行的39000万元可转换公司债券于2019年2
月18日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“联泰转债”，债券代码“113526”。
根据《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及公司《公开发行
可转换公司债券募集说明书》，现将“联泰转债”到期兑付摘牌事项公告如下：
一、兑付方案
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将按本次发行债券面值的106%（
含最后一期利息）的价格向投资者赎回未转股的可转债。
二、可转换公司债券停止交易日
根据《上海证券交易所股票上市规则》等规定，“联泰转债”将于2025年1月20日开始停
止交易，2025年1月17日为“联泰转债”最后交易日。在停止交易后、转股期结束前（即自202
5年1月20日至2025年1月22日），“联泰转债”持有人仍可以依据约定的条件将“联泰转债”
转换为公司股票。公司股票当前收盘价与转股价格（5.72元/股）存在一定差异，请投资者注
意转股可能存在的风险。
三、兑付债权登记日（可转债到期日）
“联泰转债”到期日和兑付登记日为2025年1月22日，本次兑付的对象为截止2025年1月22
日上海证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海
分公司”）登记在册的“联泰转债”全体持有人。
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2024-12-31│对外担保
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被担保人名称：长沙市联泰水质净化有限公司（以下简称“长沙联泰”）和邵阳江北水务
有限公司（以下简称“邵阳江北”）
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保是广东联泰环保股份有限公司（以
下简称“公司”）及邵阳联泰水质净化有限公司（以下简称“邵阳联泰”）为公司全资子公司
长沙联泰和邵阳江北以融资租赁方式向广东绿金融资租赁有限公司申请融资金额不超过人民币
（下同）3亿元提供担保。公司已实际为长沙联泰和邵阳江北提供担保的融资合同金额分别为1
00899万元、16000万元（上述担保余额不包括本次担保金额）。
本次担保是否有反担保：无
担保逾期的累计数量：无
特别风险提示：公司及控股子公司对外担保总额已超过最近一期经审计净资产100%，敬请
投资者充分关注担保风险。
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
公司全资子公司长沙联泰和邵阳江北拟以融资租赁方式向广东绿金融资租赁有限公司合计
申请不超过3亿元的融资额度。根据广东绿金融资租赁有限公司的要求，邵阳联泰提供连带责
任保证担保，担保融资金额不超过3亿元；公司分别以持有的邵阳联泰100%股权和邵阳江北100
%股权为本次融资租赁业务提供质押担保，担保融资金额合计不超过3亿元；同时，公司为本次
融资租赁业务提供连带责任保证担保，且不提供反担保，担保融资金额合计不超过3亿元。
上述担保事项均不提供反担保。
（二）公司本次担保事项履行的内部决策程序
公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《广东联泰环保股份有限公司关于公司及子公
司邵阳联泰为公司全资子公司长沙联泰和邵阳江北融资租赁业务提供担保的议案》，同意邵阳
联泰为本次融资租赁业务提供连带责任保证担保；同意公司以持有的邵阳联泰100%股权和邵阳
江北100%股权为本次融资租赁业务提供质押担保；同意公司为本次融资租赁业务提供连带责任
保证担保；上述担保融资金额合计不超过3亿元；并授权公司管理层负责办理本次担保的相关
事宜及签署必要的法律文件。本次对外担保事项尚需提交公司股东大会审议。
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2024-12-05│对外担保
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被担保人名称：长沙市联泰水质净化有限公司（以下简称“长沙联泰”）、邵阳联泰水质
净化有限公司（以下简称“邵阳联泰”）和邵阳江北水务有限公司（以下简称“邵阳江北”）
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保是广东联泰环保股份有限公司（以
下简称“公司”）为全资子公司长沙联泰向金融机构申请贷款提供担保融资金额不超过人民币
89899万元的连带责任保证担保；为全资子公司邵阳联泰和邵阳江北向金融机构申请融资提供
担保融资金额合计不超过人民币27000万元的股权质押担保。公司已实际为长沙联泰、邵阳联
泰和邵阳江北提供担保的融资合同金额分别为43000万元、9000万元、7000万元（上述担保余
额不包括本次担保金额）。
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
特别风险提示：公司及控股子公司对外担保总额已超过最近一期经审计净资产100%，敬请
投资者充分关注担保风险。
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
1、全资子公司长沙联泰因长沙市岳麓污水处理厂工程项目拟向中国工商银行股份有限公
司长沙分行（以下简称“工行长沙分行”）申请项目营运期贷款，贷款金额不超过人民币8989
9万元。根据工行长沙分行要求，长沙联泰须提供特许经营权项下污水处理收益权质押，公司
需提供连带责任保证担保；2、全资子公司邵阳联泰、邵阳江北拟以融资租赁、贷款融资等方
式分别向金融机构申请不超过人民币16000万元和11000万元的融资额度。根据金融机构的要求
，邵阳联泰和邵阳江北分别以特许经营权项下污水处理收益权质押，公司需以持有的对应子公
司股权提供质押担保，担保融资额度合计不超过人民币27000万元。
上述担保事项均不提供反担保。
（二）公司本次担保事项履行的内部决策程序
公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《广东联泰环保股份有限公司关于为全资子公
司向金融机构申请融资提供担保的议案》，同意公司为长沙联泰向工行长沙分行贷款提供连带
责任保证担保；同意为邵阳联泰和邵阳江北融资提供对应最高不超过100%股权质押担保。同时
，授权公司管理层负责办理本次质押的相关事宜及签署必要的法律文件。本次对外担保事项尚
需提交公司股东大会审议。
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2024-11-09│股权质押
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广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东—广东省联泰集团有限公司（
以下简称“联泰集团”）持有公司股份260517371股，占公司总股本44.60%。截止本公告日，
联泰集团累计质押公司股票171000000股（含本次），占其持股数量的比例为65.64%。
一、公司股份质押
2024年11月7日，公司收到联泰集团函告，其持有的公司部分流通股股份质押给国民信托
有限公司，并在中国证券登记结算有限责任公司办理了质押登记手续。
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2024-10-31│对外担保
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重要内容提示：
被担保人名称：汕头联泰关埠水务有限公司（以下简称“关埠水务”）、汕头市联泰潮海
水务有限公司（以下简称“潮海水务”）、汕头市联泰潮英水务有限公司（以下简称“潮英水
务”）和汕头市联泰澄海水务有限公司（以下简称“澄海水务”）
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保是广东联泰环保股份有限公司（以
下简称“公司”）为控股子公司关埠水务、潮海水务、潮英水务及澄海水务提供追加质押担保
。公司已实际为关埠水务、潮海水务、潮英水务及澄海水务提供担保的借款合同金额分别为40
800.00万元、56000.00万元、34000.00万元、217000.00万元（人民币，与本次追加质押担保
的借款合同金额一致，下同），原借款合同合计金额347800.00万元（人民币，下同）。本次
担保是否有反担保：无对外担保逾期的累计数量：无
特别风险提示：公司及控股子公司对外担保总额已超过最近一期经审计净资产100%且关埠
水务、潮海水务、潮英水务及澄海水务资产负债率超过70%，敬请投资者充分关注担保风险。
（一）担保基本情况
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