资本运作☆ ◇603859 能科科技 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2016-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│北京博天昊宇科技有│ 700.00│ ---│ ---│ 693.36│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│基于云原生的生产力│ 3.04亿│ 1.15亿│ 3.12亿│ 102.75│ 5220.67万│ 2023-12-31│
│中台建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│服务中小企业的工业│ 1.16亿│ 1538.51万│ 1.19亿│ 102.10│ 860.24万│ 2023-12-31│
│创新服务云建设项目│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│面向工业大数据应用│ 1.43亿│ 3496.53万│ 1.45亿│ 101.47│ 1680.37万│ 2023-12-31│
│的数据资产平台建设│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 2.25亿│ ---│ 2.25亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2021-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│能科科技股│北京中关村│ 10.00万│人民币 │2021-12-28│2025-04-15│连带责任│否 │否 │
│份有限公司│科技融资担│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │保有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│能科科技股│北京中关村│ 10.00万│人民币 │2021-12-28│2025-04-15│连带责任│否 │否 │
│份有限公司│科技融资担│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │保有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-09-24│股权回购
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能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次将注销2024年回购计划中全部已回购股
份455600股及2022年回购计划中已回购尚未使用的股份675000股，综合累计注销1130600股，
占注销前公司总股本245828301股的比例为0.46%。
本次注销完成后，公司总股本将由245828301股减少至244697701股，公司注册资本将相应
减少1130600元，由245828301元减少至244697701元。
回购股份注销日：2024年9月24日。
一、回购股份概述
1）2022年回购股份
公司于2022年5月17日召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于以集中竞价
交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价的方式回购公司股份，用
于后续实施员工持股计划。回购资金总额不低于人民币4000万元（含），不超过人民币8000万
元（含），回购价格不超过人民币40元/股，回购期限为自公司董事会审议通过本次回购股份
方案之日起不超过6个月（即自2022年5月18日起至2022年11月17日止）。具体内容详见公司20
22年5月18日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的
《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》。
截止2022年11月15日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式完成回购，
共计回购股份1701800股，占公司当时总股本166568333股的比例约为1.02%，回购成交最高价
为29.97元/股，最低价为22.81元/股，均价为27.61元/股，支付的资金总额为人民币4699.48
万元（不含交易费用），具体内容详见公司2022年11月16日披露于上海证券交易所网站（http
://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》。
2）2024年回购股份
公司于2024年2月1日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方
式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价的方式回购公司股份，用于未来
适合时机实施员工持股计划，本次回购的资金总额不低于人民币1500万元（含），不超过人民
币3000万元（含），回购价格不超过人民币40元/股，回购期限为自公司董事会审议通过本次
回购股份方案之日起不超过6个月。具体内容详见公司2024年2月2日披露于上海证券交易所网
站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《关于以集中竞价交易方式回购公司股
份方案的公告》。
截止2024年7月31日，公司已完成回购。实际回购公司股份455600股，占公司总股本24582
8301的比例为0.19%，购买的最高价格为44.00元/股，最低价格为18.40元/股，已支付的总金
额约为1500.29万元（不含交易费用）。具体内容详见公司2024年8月1日披露于上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《关于股份回购实施结果暨股份变
动的公告》。
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2024-08-23│银行授信
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被担保人名称：能科科技股份有限公司（以下简称“能科科技”或“公司”）、北京能科
瑞元数字技术有限公司（以下简称“能科瑞元”）、能科科技(香港)有限公司（以下简称“能
科香港”）、上海能传电气有限公司（以下简称“上海能传”）
本次担保金额：
能科科技及全资子公司能科香港、能科瑞元共同向汇丰银行（中国）有限公司北京分行申
请800万美元（或等值人民币）的综合授信额度，授信期1年。能科科技为全资子公司能科香港
、能科瑞元使用上述授信额度提供担保，连带责任保证的最高债务金额分别为人民币6424万元
、6022.50万元。全资子公司能科香港、能科瑞元为能科科技使用上述授信额度提供担保，连
带责任保证的最高债务金额为人民币6424万元。
上海能传向中国银行股份有限公司上海自贸试验区新片区分行新增申请不超过10000万元
（含）人民币综合授信额度，授信期3年，能科科技为此笔综合授信提供连带责任保证担保，
连带责任保证的最高债务金额为10000万元（含）人民币。综合2023年年度股东大会已审议通
过的4000万元授信及担保额度，上海能传累计向中国银行股份有限公司上海自贸试验区新片区
分行申请不超过14000万元（含）人民币综合授信额度，授信期3年，能科科技累计提供连带责
任保证担保不超过14000万元（含）人民币。
本次担保的反担保情况：上海能传股东竺伟以其持股比例为能科科技提供反担保连带责任
保证担保不超过6300万元（含）人民币
对外担保逾期的累计数量：不存在逾期担保
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
能科科技及全资子公司能科香港、能科瑞元共同向汇丰银行（中国）有限公司北京分行申
请800万美元（或等值人民币）的综合授信额度，授信期1年。能科科技为全资子公司能科香港
、能科瑞元使用上述授信额度提供担保，连带责任保证的最高债务金额分别为人民币6424万元
、6022.50万元。全资子公司能科香港、能科瑞元为能科科技使用上述授信额度提供担保，连
带责任保证的最高债务金额为人民币6424万元。上述共同综合授信额度以银行实际审批的最终
结果为准，具体使用金额将视公司运营对资金的实际需求确定。
上海能传向中国银行股份有限公司上海自贸试验区新片区分行新增申请不超过10000万元
（含）人民币综合授信额度，授信期3年，能科科技为此笔综合授信提供连带责任保证担保，
连带责任保证的最高债务金额为10000万元（含）人民币。
综合2023年年度股东大会已审议通过的4000万元授信及担保额度，上海能传累计向中国银
行股份有限公司上海自贸试验区新片区分行申请不超过14000万元（含）人民币综合授信额度
，授信期3年，能科科技累计提供连带责任保证担保不超过14000万元（含）人民币，上海能传
股东竺伟以其持股比例为能科科技提供反担保连带责任保证担保不超过6300万元（含）人民币
。具体授信额度结果以银行最终评估审核及签署的授信、担保协议为准。
（二）审议程序
公司于2024年8月22日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过《关于向银行申请综合
授信额度并提供担保的议案》，同意上述担保事项，该事项无需提交公司股东大会审议。
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2024-08-01│其他事项
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一、通知债权人的原因
能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月1日、2024年7月17日分别召开
的第五届董事会第十一次会议、2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更回购股份
用途的议案》，同意变更2024年回购股份方案的用途，由“用于员工持股计划”变更为“用于
注销并相应减少注册资本”，后续公司将按照相关规定办理注销手续。本次回购股份的455600
股及前期已公告的2022年回购剩余股份中拟注销的675000股注销完成后，公司总股本将由2458
28301股减少为244697701股，注册资本将由245828301元减少为244697701元。
二、需债权人知晓的信息
公司本次注销回购股份455600股涉及减少注册资本，根据《中华人民共和国公司法》以下
简称《公司法》）等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人：公司债权人自接到公司通
知之日起三十日内，未接到通知者自本公告披露之日起四十五日内，均有权凭有效债权文件及
相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
债权人如未在规定期限内行使上述权利，不会影响其债权的有效性，相关债务（义务）将
由公司根据原债权文件的约定继续履行；如要求公司清偿债务或提供相应的担保，应根据《公
司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。债权人未在规定
期限内行使上述权利的，本次注销将按法定程序继续实施，并将于实施完成后及时履行信息披
露义务。
债权人可采用现场、邮寄、电子邮件申报的方式，具体如下：
（一）债权申报所需材料
1、公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件前往
公司申报债权。
2、债权人为法人的，需提供法人营业执照原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委
托他人申报的，除上述文件外，还需提供法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及
复印件。
3、债权人为自然人的，需提供有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述
文件外，还需提供授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
（二）债权申报具体方式
1、申报时间：自2024年8月1日起45日内（工作日10:00—11:30、13:00-17:00）
2、联系地址：北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层能科科技股份有限公司
3、邮政编码：100193
4、电子邮箱：zqsw@nancal.com
5、联系电话：010-58741905
6、联系部门：公司证券部
7、其它说明：以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日或快递公司发出日为准，请在邮
件封面注明“申报债权”字样；以电子邮件方式申报的，申报日以公司收到邮件日为准，请在
邮件标题注明“申报债权”字样。
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2024-08-01│股权回购
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一、回购审批情况和回购方案内容
公司于2024年2月1日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方
式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价的方式回购公司股份，用于未来
适合时机实施员工持股计划，本次回购的资金总额不低于人民币1500万元（含），不超过人民
币3000万元（含），回购价格不超过人民币40元/股，回购期限为自公司董事会审议通过本次
回购股份方案之日起不超过6个月。具体内容详见公司2024年2月2日披露于上海证券交易所网
站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《关于以集中竞价交易方式回购公司股
份方案的公告》（公告编号：2024-009）。
公司于2024年3月25日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整回购公司股
份价格上限的议案》，将回购股份价格上限由不超过人民币40元/股调整为不超过人民币52元/
股，回购方案的其他内容无变化。具体内容详见公司2024年3月26日披露于上海证券交易所网
站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《关于以集中竞价交易方式回购公司股
份方案的公告》（公告编号：2024-017）。
根据公司2024年5月8日召开的2023年年度股东大会审议通过的《关于2023年度利润分配及
资本公积转增股本方案的议案》，公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购
专用证券账户中股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），并以资本公积
金每10股转增4.8股，不派送红股。依据《回购报告书》的约定，本次权益分派除权除息后，
公司以集中竞价交易方式回购股份价格上限由不超过52.00元/股，自2024年6月17日（权益分
派除权除息日）起调整为不超过35.07元/股。具体内容详见公司2024年6月8日披露于上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《关于2023年年度权益分派实
施后调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2024-042）。
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2024-07-27│其他事项
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一、通知债权人的原因
能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月9日、2024年7月26日分别召开
的第五届董事会第十二次会议、2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更2022年已
回购部分股份用途为注销并减少注册资本的议案》，同意将公司2022年已回购剩余股份中的67
5000股变更用途为注销，由“用于员工持股计划”调整为“用于注销并相应减少注册资本”，
后续公司将按照相关规定办理注销手续。本次注销完成后，公司总股本将由245828301股减少
为245153301股，注册资本将由245828301元减少为245153301元。具体内容详见公司于2024年7
月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于变更2022年已回购部分股份
用途为注销并减少注册资本的公告》（公告编号：2024-053）及2024年7月27日披露的《2024
年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-056）。
二、需债权人知晓的信息
公司本次注销2022年已回购部分股份涉及减少注册资本，根据《中华人民共和国公司法》
以下简称《公司法》）等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人：公司债权人自接到公
司通知之日起三十日内，未接到通知者自本公告披露之日起四十五日内，均有权凭有效债权文
件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
债权人如未在规定期限内行使上述权利，不会影响其债权的有效性，相关债务（义务）将
由公司根据原债权文件的约定继续履行；如要求公司清偿债务或提供相应的担保，应根据《公
司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。债权人未在规定
期限内行使上述权利的，本次注销将按法定程序继续实施，并将于实施完成后及时履行信息披
露义务。
债权人可采用现场、邮寄、电子邮件申报的方式，具体如下：
（一）债权申报所需材料
1、公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件前往
公司申报债权。
2、债权人为法人的，需提供法人营业执照原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委
托他人申报的，除上述文件外，还需提供法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及
复印件。
3、债权人为自然人的，需提供有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述
文件外，还需提供授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
（二）债权申报具体方式
1、申报时间：自2024年7月27日起45日内（工作日10:00—11:30、13:00-17:00）
2、联系地址：北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层能科科技股份有限公司
3、邮政编码：100193
4、电子邮箱：zqsw@nancal.com
5、联系电话：010-58741905
6、联系部门：公司证券部
7、其它说明：以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日或快递公司发出日为准，请在邮
件封面注明“申报债权”字样；以电子邮件方式申报的，申报日以公司收到邮件日为准，请在
邮件标题注明“申报债权”字样。
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2024-07-11│股权回购
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本次变更前回购股份用途：用于实施员工持股计划
本次变更后回购股份用途：2022年已回购股份中675000用于注销并减少注册资本
能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月9日召开了第五届董事会第十二
次会议，审议通过了《关于将公司控股股东临时提案提交临时股东大会审议的议案》，根据控
股股东祖军先生提议，公司拟将2022年已回购股份中的675000股用于注销并减少注册资本，本
次注销完成后公司总股本将由245828301股变更为245153301股。本事项尚需提交公司股东大会
审议。现将相关事项公告如下：
一、回购股份概述及实施情况
公司于2022年5月17日召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于以集中竞价
交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价的方式回购公司股份，用
于后续实施员工持股计划。回购资金总额不低于人民币4000万元（含），不超过人民币8000万
元（含），回购价格不超过人民币40元/股，回购期限为自公司董事会审议通过本次回购股份
方案之日起不超过6个月（即自2022年5月18日起至2022年11月17日止）。具体内容详见公司20
22年5月18日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的
《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2022-026）。
公司于2022年5月25日实施了首次回购股份，具体内容详见公司于2022年5月26日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《关于以集中竞价交易方式首次
回购公司股份的公告》（公告编号：2022-030）。
截至2022年11月15日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式完成回购，
共计回购股份1701800股，占公司当时总股本166568333股的比例约为1.02%，回购成交最高价
为29.97元/股，最低价为22.81元/股，均价为27.61元/股，支付的资金总额为人民币4699.48
万元（不含交易佣金等交易费用）。
截止公告日，公司回购的股份剔除已使用的713800剩余988000股存放于公司回购专用证券
账户。
二、本次注销回购股份情况说明
公司于2024年7月9日收到了控股股东祖军先生提交的《关于提议能科科技股份有限公司变
更2022年已回购部分股份用途为注销的函》，基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司长
期价值的认可，结合目前资本市场及公司股价变化情况，为维护资本市场稳定，切实保护全体
股东的利益，增强投资者对公司的信心，提高公司长期投资价值，祖军先生作为持有公司总股
本15.15%股份的股东，提议将公司2022年已回购剩余股份中的675000股变更用途为注销，占总
股本的245828301股的比例为0.27%，建议公司召开2024年第三次临时股东大会审议《关于变更
2022年已回购部分股份用途为注销并减少注册资本的议案》，经董事会审议同意该提案并提请
2024年第三次临时股东大会审议。
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2024-07-02│其他事项
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基于对公司未来持续发展的信心及价值的认可，为维护资本市场稳定，提高公司长期投资
价值，进一步增强投资者的投资信心，能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年
7月1日召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第七次会议审议通过了《关于变更回购
股份用途的议案》，公司董事会、监事会同意变更2024年回购股份方案的用途，由“用于员工
持股计划”变更为“用于注销并相应减少注册资本”，除此之外，本次回购股份方案的其他内
容不变，本次变更事项尚需公司股东大会审议通过后方可生效。现将具体情况公告如下：
一、回购股份方案及实施情况
公司于2024年2月1日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方
式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价的方式回购公司股份，用于未来
适合时机实施员工持股计划，本次回购的资金总额不低于人民币1500万元（含），不超过人民
币3000万元（含），回购价格不超过人民币40元/股，回购期限为自公司董事会审议通过本次
回购股份方案之日起不超过6个月。具体内容详见公司2024年2月2日披露于上海证券交易所网
站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《关于以集中竞价交易方式回购公司股
份方案的公告》（公告编号：2024-009）。
公司于2024年3月25日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整回购公司股
份价格上限的议案》，将回购股份价格上限由不超过人民币40元/股调整为不超过人民币52元/
股，回购方案的其他内容无变化。具体内容详见公司2024年3月26日披露于上海证券交易所网
站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《关于以集中竞价交易方式回购公司股
份方案的公告》（公告编号：2024-017）。
2023年年度权益分派实施后，公司按照相关规定对回购股份价格上限进行相应调整，自股
价除权除息之日起，公司回购股份价格上限由52元/股调整为35.07元/股。截至目前，本次回
购股份方案尚未实施完毕。回购股份方案及实施情况具体内容详见公司在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn/）上披露的相关公告。
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2024-06-13│重要合同
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能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司上海能传电气有限公司（以下简
称“上海能传”）于2024年6月12日收到招标代理机构中核（上海）供应链管理有限公司发来
的《中标通知书》，确认上海能传为徐大堡核电厂1、2号机组工程EV02主泵变频器设备采购（
招标编号：XD924WXR326C11506BD/CNSC-24HDGC021244）的供应商。现将中标情况公告如下：
一、中标项目情况
1.项目内容：徐大堡核电厂1、2号机组工程EV02主泵变频器设备采购
2.中标金额：149970000元（含税），占公司2023年度经审计营业收入的10.64%
3.招标人：中国核电工程有限公司
4.招标代理机构：中核（上海）供应链管理有限公司
二、本次中标对公司的影响
中标项目的供货产品为变频器设备，公司该类产品已实现进口设备的国产化替代，并在核
电、矿山、冶金、能源化工等相关关键领域实现了技术突破，项目如能顺利签订，将推动公司
工业工程及工业电气产品与服务的快速增长，提升公司持续盈利能力，并对公司的经营业绩产
生积极影响，有利于公司的长远发展。
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2024-05-16│其他事项
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能科科技股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到公司独立董事刘正军先生出具的《
关于亲属短线交易的情况说明及致歉函》，公司获悉刘正军先生的儿子刘礼辰先生于2023年10
月11日至2023年10月12日通过集中竞价交易方式买卖公司股票。根据《中华人民共和国证券法
》(以下简称“《证券法》”)、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，上述交易构成
短线交易行为，现将相关情况公告如下：
一、本次短线交易的基本情况
经公司核查，经自查，刘礼辰先生于2023年10月11日买入公司股票500股，成交金额合计2
.08万元，于2023年10月12日卖出公司股票500股，成交金额合计2.05万元，截至本公告披露日
，刘礼辰先生未持有公司股票。根据《证券法》的规定，由于刘礼辰先生存在买入公司股票后
六个月内卖出的情况，故上述交易行为构成短线交易。
二、本次短线交易的处理情况及公司采取的措施
公司获悉该事项后高度重视，并及时核查相关情况，独立董事刘正军先生及其亲属积极配
合核查。本次事项的处理措施如下：
（一）根据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性
证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持
有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月
内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。前款所称董事、监
事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母
、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”根据上述规定，刘
正军先生的儿子刘礼辰先生在买入公司股票后六个月内卖出的行为构成短线交易，本次短线交
易未产生收益，不存在需向公司董事会交回所得收益的情形。
（二）刘礼辰先生未能正确理解短线交易的相关法律、法规，不存在主观故意违规情况。
其交易期间未征询刘正军先生意见，亦未告知上述交易行为，系个人根据证券市场已公开的信
息并基于个人判断而独立作出的投资行为，刘正军先生不知悉其证券账户交易情况，不存在因
获悉内幕信息而交易公司股票的情形，亦不存在利用内幕信息谋求利益的目的。刘礼辰先生已
深刻认识到本次短线交易的严重性，对因上述违规交易带来的不良影响致以诚挚的歉意，刘正
军先生对于未严格履行督促义务、未能及时发现其亲属买卖公司股票深表自责。刘正军先生、
刘礼辰先生承诺将进一步加强学习，严格遵守相关法律法规规定。
（三）公司将以此为鉴，进一步加强培训，加强持有上市公司股份5%以上的股东以及全体
董事、监事、高级管理人员及有关人员对《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件的学习
，要求全体董事、监事、高级管理人员强化对亲属行为的监督，做好个人及亲属账户的管理和
法规的宣贯，严格遵守相关规定，杜绝此类情况再次发生。
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2024-04-16│对外担保
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预计申请授信额度情况：能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司拟自2023
年年度股东大会通过本事项后（2024年5月8日）至2024年年度股东大会召开之日止，向银行申
请不超过人民币83000万元（含）的综合授信额度。
预计担保金额：公司及子公司对其中不超过61000万元（含）人民币授信事项提供担保，
担保形式包括：公司为子公司提供担保、子公司为公司提供担保。
本次担保的反担保情况：否
对外担保逾期的累计数量：截止本公告日，公司不存在逾期担保
本事项尚需提交公司股东大会审议
一、本次申请授信额度并提供融资担保的基本情况
为满足日常业务发展及经营需要，提高运作效率，公司及子公司拟自2023年年度股东大会
通过本事项后（2024年5月8日）至2024年年度股东大会召开之日止，向银行申请不超过人民币
83000万元（含）的综合授信额度，授信品种包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、保
函、贸易融资等，最终授信额度、授信期限、授信品种、担保方式等，以银行审批为准。
上述综合授信额度内，公司及子公司对其中不超过61000万元（含）授信提供连带责任担
保，担保形式包括：公司为子公司提供担保、子公司为公司提供担保。
上述担保不存在向资产负债率70%以上的公司担保。
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2024-04-16│其他事项
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