资本运作☆ ◇603876 鼎胜新材 更新日期：2025-05-21◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2018-04-04│ 13.54│ 8.01亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2019-04-08│ 100.00│ 12.45亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-02-21│ 18.47│ 5874.75万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-06-10│ 18.13│ 1087.80万│
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【2.股权投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│Slim铝业 │ 44247.30│ ---│ 100.00│ ---│ -4748.78│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│铝板带箔生产线技术│ ---│ 0.00│ 8970.95万│ 100.00│ ---│ ---│
│改造升级项目 │ │ │ │ │ │ │
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│年产6万吨铝合金车 │ ---│ 0.00│ 2100.09万│ 100.00│ ---│ ---│
│身板产业化建设项目│ │ │ │ │ │ │
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│年产80万吨电池箔及│ ---│ 1.04亿│ 5.12亿│ 59.46│ ---│ ---│
│配套坯料项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ ---│ 0.00│ 2.91亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2024-11-30 │交易金额(元)│3.23亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │内蒙古联晟新能源材料有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 │
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│卖方 │内蒙古联晟新能源材料有限公司 │
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│交易概述 │江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月21日分别召开了第六 │
│ │届董事会第十一次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于终止可转换公司债券│
│ │部分募投项目并将剩余募集资金投入其他募投项目的议案》《关于对全资子公司增资的议案│
│ │》，同意将“铝板带箔生产线技术改造升级项目”变更为由内蒙古联晟新能源材料有限公司│
│ │（以下简称“联晟新材”）实施的“年产80万吨电池箔及配套坯料项目”，并将原项目剩余│
│ │募集资金用于变更后的项目。同意公司使用原技改项目剩余募集资金32329.05万元（含利息│
│ │收入及现金管理收益，具体金额以实施时实际剩余募集资金金额为准）对全资子公司联晟新│
│ │材进行增资，用于“年产80万吨电池箔及配套坯料项目”的项目实施。 │
│ │ 本次增资完成后，联晟新材的注册资本将增至185553.010733万元，公司持有其100%股 │
│ │权。具体内容详见公司于2024年8月22日在上海证券交易所网站披露的《江苏鼎胜新能源材 │
│ │料股份有限公司关于终止可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金用于全资子公司新│
│ │设投资项目的公告》（公告编号：2024-065）。 │
│ │ 近日，联晟新材已完成相关工商变更登记手续，并取得通辽市行政审批政务服务与监督│
│ │管理局换发的营业执照。 │
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【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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杭州鼎胜实业集团有限公司 1.25亿 13.99 49.88 2024-09-07
杭州陆金澈投资合伙企业( 2800.00万 6.51 --- 2018-06-28
有限合伙)
北京普润平方股权投资中心 2974.00万 3.34 46.08 2024-10-25
(有限合伙)
─────────────────────────────────────────────────
合计 1.82亿 23.84
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【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-10-25 │质押股数(万股) │1300.00 │
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│质押占所持股(%) │20.14 │质押占总股本(%) │1.46 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │北京普润平方股权投资中心(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │南洋商业银行(中国)有限公司苏州分行 │
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│质押起始日 │2024-10-23 │质押截止日 │2028-04-21 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年10月23日北京普润平方股权投资中心（有限合伙）质押了1300.0万股给南洋商业│
│ │银行（中国）有限公司苏州分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-09-05 │质押股数(万股) │12453.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │49.88 │质押占总股本(%) │13.99 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杭州鼎胜实业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │杭州银行股份有限公司保俶支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-09-03 │质押截止日 │2027-08-29 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年09月03日杭州鼎胜实业集团有限公司质押了12453.0万股给杭州银行股份有限公 │
│ │司保俶支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-11-18 │质押股数(万股) │7164.00 │
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│质押占所持股(%) │28.69 │质押占总股本(%) │8.10 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杭州鼎胜实业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │杭州银行股份有限公司保俶支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-11-16 │质押截止日 │2026-11-12 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-09-05 │解押股数(万股) │7164.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年11月16日杭州鼎胜实业集团有限公司质押了7164.0万股给杭州银行股份有限公司│
│ │保俶支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年09月05日杭州鼎胜实业集团有限公司解除质押7164.0万股 │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-05-26 │质押股数(万股) │1300.00 │
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│质押占所持股(%) │34.93 │质押占总股本(%) │2.65 │
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│股东名称 │北京普润平方股权投资中心(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国工商银行股份有限公司苏州长三角一体化示范区分行 │
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│质押起始日 │2023-05-11 │质押截止日 │2025-08-31 │
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│实际解押日 │2024-10-23 │解押股数(万股) │2340.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年05月11日北京普润平方股权投资中心（有限合伙）质押了1300.0万股给中国工商│
│ │银行股份有限公司苏州长三角一体化示范区分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年10月23日北京普润平方股权投资中心（有限合伙）解除质押2340.0万股 │
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【8.担保明细】
截止日期:2019-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│江苏鼎胜新│内蒙古联晟│ 1.45亿│人民币 │2018-10-12│2021-10-11│连带责任│否 │是 │
│能源材料股│新能源材料│ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏鼎胜新│内蒙古联晟│ 1.26亿│人民币 │2016-03-10│2033-03-09│连带责任│否 │是 │
│能源材料股│新能源材料│ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏鼎胜新│内蒙古联晟│ 1.11亿│人民币 │2016-01-14│2028-01-14│连带责任│否 │是 │
│能源材料股│新能源材料│ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏鼎胜新│内蒙古联晟│ 9000.00万│人民币 │2018-10-28│2021-09-30│连带责任│否 │是 │
│能源材料股│新能源材料│ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│江苏鼎胜新│内蒙古联晟│ 6500.00万│人民币 │2014-12-24│2021-11-01│连带责任│否 │是 │
│能源材料股│新能源材料│ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏鼎胜新│内蒙古联晟│ 1500.00万│人民币 │2018-08-28│2021-08-27│连带责任│否 │是 │
│能源材料股│新能源材料│ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-05-21│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年5月20日
(二)股东会召开的地点：公司一楼会议室江苏镇江京口经济开发区
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2025-04-29│对外担保
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2025年4月28日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董
事会第十七次会议，会议审议通过了《关于对公司2025年度对外担保授权的议案》，并将提交
公司2024年年度股东会审议。
一、担保事项
为满足相关全资及控股子公司生产经营的需要，根据其业务需求及授信计划，结合2024年
度担保工作情况，公司（包括全资子公司及控股子公司）计划2025年度对合并报表范围内的子
公司提供总额不超过880000.00万元人民币的担保（包括但不限于综合授信额度、流动资金贷
款、保函、承兑汇票、信用证、贸易融资、融资租赁、应付款、保理、供应链等，担保方式包
括信用担保、房地产、机器设备、存单、承兑汇票等资产的抵押、质押等。
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2025-04-29│其他事项
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2025年4月28日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董
事会第十七次会议，会议审议通过了《关于2025年度公司融资业务授权的议案》，并将提交公
司2024年年度股东会审议。
根据公司经营发展的需要，为提高融资效率，减少融资风险，根据《中华人民共和国公司
法》及《公司章程》的相关规定，对公司及合并报表范围内的子公司2025年度融资业务的审批
权限进行如下安排，具体内容如下：
一、公司及合并报表范围内的子公司借款等融资的授权情况
（一）对于如下综合授信合同、流动资金贷款、项目贷款（含并购类）及其他融资工具（
如：保函、信用证、票据、融资租赁、保理、供应链等金融工具，以下同），必须将该情况提
交股东会予以审议通过后，方能由公司董事长或其授权的其他工作人员签章执行：
1、单笔金额超过人民币71.72亿元（不含71.72亿元）的综合授信合同；
2、单笔金额超过人民币40亿元（不含40亿元）的借款合同；
3、其他融资工具单笔所涉金额超过人民币30亿元（不含30亿元）的合同。
（二）对于如下综合授信合同、流动资金贷款、项目贷款（含并购类）及其他融资工具，
必须将该情况提交董事会予以审议通过后，方能由公司董事长或其授权的其他工作人员签章执
行：
1、单笔金额超过人民币23.91亿元（不含23.91亿元）但不超过人民币71.72亿元（含71.7
2亿元）的综合授信合同；
2、单笔金额超过人民币20亿元（不含20亿元）但不超过人民币40亿元（含40亿元）的借
款合同；
3、其他融资工具单笔所涉金额超过人民币15亿元（不含15亿元）但不超过人民币30亿元
（含30亿元）的合同。
（三）对于如下综合授信合同、流动资金贷款、项目贷款（含并购类）及其他融资工具，
由公司总经理同意，并由总经理或其授权的其他工作人员签章执行：
1、单笔金额不超过人民币23.91亿元（含23.91亿元）的综合授信合同；
2、单笔金额不超过人民币20亿元（含20亿元）的借款合同；
3、其他融资工具单笔所涉金额不超过人民币15亿元（含15亿元）的合同。
对于上述相关的借款等融资工具需要公司及合并报表范围内的子公司以自有资产为各自的
贷款及其他融资进行抵押担保或者质押担保，或公司及合并报表范围内的子公司之间以自有资
产为对方的贷款及其他融资进行抵押担保或者保证担保时，根据上述标准（一）、（二）、（
三）进行审批并授权公司董事长或总经理或其授权的其他工作人员在相应的担保合同上签章执
行。
二、授权事项的期限
以上授权事项尚须提请公司2024年年度股东会审议，授权期限为自本次股东会批准之日至
2025年年度股东会召开日止。
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2025-04-29│其他事项
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股东会召开日期：2025年5月20日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2024年年度股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2025年5月20日13点00分
召开地点：公司一楼会议室江苏镇江京口经济开发区
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年5月20日
至2025年5月20日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股
东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
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2025-04-29│其他事项
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江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日召开了第六届
董事会第十七次会议和第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2025年度开展外汇
套期保值业务的议案》，同意公司及合并报表范围内的子公司开展外汇套期保值业务，拟进行
外汇套期保值业务的交易金额累计不超过27亿美元（或其他等值外币），所有交易均需符合国
家外汇管理局的规定。
上述额度授权有效期内可滚动使用。本事项尚需提交2024年年度股东会审议。
一、开展外汇套期保值业务的目的
随着公司海外业务的逐年增长以及外债业务需求的增加，为规避和防范汇率波动对公司利
润的影响，公司及下属子公司计划开展外汇套期保值业务，以降低汇率波动对公司经营业绩所
带来潜在风险。
二、开展外汇套期保值业务的规模及期限
根据公司实际业务的需要，针对与国外客户实际签订的合同规模，公司及合并报表范围内
的子公司开展外汇套期保值业务，包括但不限于远期结售汇、远期外汇买卖、外汇掉期、外汇
期权、利率掉期等；币种主要为美元、欧元、泰铢、英镑等。公司及合并报表范围内的子公司
拟进行外汇套期保值业务的交易金额累计不超过27亿美元（或其他等值外币），所有交易均需
符合国家外汇管理局的规定。
授权公司董事长根据实际需要在额度范围内行使决策权，授权董事长或其授权的其他人审
核并签署相关合同及其他文件，并由公司资金管理部负责具体实施与管理。业务期间为公司股
东会审议通过之日起至2025年年度股东会召开之日止。
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2025-04-29│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）江苏鼎胜新能源材料股
份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日召开了第六届董事会第十七次会议，审议
通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》，同意续聘请
天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）为公司2025年度的审计机构。本事
项尚需提交2024年年度股东会审议。
（一）机构信息
投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金和购买的职业保险
累计赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事
务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年存在执业行为相关民事诉讼，在
执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。天健近三年因执业行为在相关民事诉讼中被
判定需承担民事责任的情况如下：上述案件已完结，且天健已按期履行终审判决，不会对本所
履行能力产生任何不利影响。
诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2022年1月1日至2024年12月31日）因执业行
为受到行政处罚4次、监督管理措施13次、自律监管措施8次，纪律处分2次，未受到刑事处罚
。67名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚12人次、监督管理措施32人次、自律监管措施
24人次、纪律处分13人次，未受到刑事处罚。
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2025-04-29│其他事项
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江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日召开了第六届
董事会第十七次会议和第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2025年度开展铝锭
套期保值业务的议案》，为避免原材料价格波动带来的影响，同意公司及合并报表范围内的子
公司开展套期保值业务，预计2025年度公司及合并报表范围内的子公司用于上述套期保值业务
的业务保证金余额不超过人民币7000万元或铝锭套期保值数量50万吨以内。上述额度授权有效
期内可滚动使用。本事项尚需提交2024年年度股东会审议。
一、交易背景及交易品种
公司专业从事铝板带箔的生产和销售,主要原材料为铝锭，为避免原材料价格波动带来的
影响，公司将通过期货套期保值的避险功能消除价格波动风险。公司开展期货套期保值业务,
仅限于本公司生产经营所需原材料铝锭的期货交易合约。
二、套期保值的目的
开展铝锭期货交易,可以充分利用期货市场套期保值的避险机制，降低原材料价格波动风
险，达到锁定原材料成本的目的,避免原材料出现大幅波动可能带来的损失,保证产品成本的相
对稳定,降低对公司正常经营的影响。
三、套期保值业务相关情况
1、公司在铝锭期货套期保值业务中投入的资金(保证金)全部为自有资金,授权期间为自本
次股东会批准之日至2025年年度股东会召开日止。
2、公司主要通过海通期货股份有限公司和南华期货股份有限公司来进行期货交易。
3、预计投入资金额度及业务期间：根据公司及子公司现有生产规模及未来一年新建项目
投产后铝加工业务的产销量计划结合风险分析，本次公司及合并报表范围内的子公司进行铝锭
期货套期保值业务保证金余额不超过人民币7000万元或铝锭套期保值数量50万吨以内。
4、清算交收原则：平仓或交割。
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2025-04-29│其他事项
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江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）为维护公司价值及
股东权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第
3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《
公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，拟定2025年中期分红安排如下：公司拟于2025年
半年度结合未分配利润与当期业绩进行分红，以当时总股本为基数，派发现金红利总金额不超
过当期净利润的30%。为简化分红程序，董事会拟提请股东会批准授权，董事会根据股东会决
议在符合利润分配的条件下制定和实施
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