资本运作☆ ◇603876 鼎胜新材 更新日期：2025-08-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2018-04-04│ 13.54│ 8.01亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2019-04-08│ 100.00│ 12.45亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-02-21│ 18.47│ 5874.75万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-06-10│ 18.13│ 1087.80万│
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【2.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│Slim铝业 │ 44247.30│ ---│ 100.00│ ---│ -4748.78│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│铝板带箔生产线技术│ ---│ 0.00│ 8970.95万│ 100.00│ ---│ ---│
│改造升级项目 │ │ │ │ │ │ │
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│年产6万吨铝合金车 │ ---│ 0.00│ 2100.09万│ 100.00│ ---│ ---│
│身板产业化建设项目│ │ │ │ │ │ │
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│年产80万吨电池箔及│ ---│ 1.04亿│ 5.12亿│ 59.46│ ---│ ---│
│配套坯料项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ ---│ 0.00│ 2.91亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2025-07-25 │转让比例(%) │9.36 │
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│交易金额(元)│--- │转让价格(元)│--- │
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│转让股数(股)│8716.32万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │--- │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │--- │
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【5.收购兼并】
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│公告日期 │2024-11-30 │交易金额(元)│3.23亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │内蒙古联晟新能源材料有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 │
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│卖方 │内蒙古联晟新能源材料有限公司 │
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│交易概述 │江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月21日分别召开了第六 │
│ │届董事会第十一次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于终止可转换公司债券│
│ │部分募投项目并将剩余募集资金投入其他募投项目的议案》《关于对全资子公司增资的议案│
│ │》，同意将“铝板带箔生产线技术改造升级项目”变更为由内蒙古联晟新能源材料有限公司│
│ │（以下简称“联晟新材”）实施的“年产80万吨电池箔及配套坯料项目”，并将原项目剩余│
│ │募集资金用于变更后的项目。同意公司使用原技改项目剩余募集资金32329.05万元（含利息│
│ │收入及现金管理收益，具体金额以实施时实际剩余募集资金金额为准）对全资子公司联晟新│
│ │材进行增资，用于“年产80万吨电池箔及配套坯料项目”的项目实施。 │
│ │ 本次增资完成后，联晟新材的注册资本将增至185553.010733万元，公司持有其100%股 │
│ │权。具体内容详见公司于2024年8月22日在上海证券交易所网站披露的《江苏鼎胜新能源材 │
│ │料股份有限公司关于终止可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金用于全资子公司新│
│ │设投资项目的公告》（公告编号：2024-065）。 │
│ │ 近日，联晟新材已完成相关工商变更登记手续，并取得通辽市行政审批政务服务与监督│
│ │管理局换发的营业执照。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │杭州鼎胜实业集团有限公司、周贤海、王小丽 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、公司实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联方担保 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │杭州鼎盛轻合金材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东的全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │承租房屋建筑物 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │旌德鼎新新材料科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司原实际控制人之一的亲属控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购铸轧卷 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │杭州鼎胜实业集团有限公司、王小丽 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、公司实际控制人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联方担保 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │杭州鼎盛轻合金材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东的全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │承租房屋建筑物 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │旌德鼎新新材料科技有限公司、旌德鼎新优材汽车轻量化技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司原实际控制人之一的亲属控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购铸轧卷 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
杭州鼎胜实业集团有限公司 1.25亿 13.99 49.88 2024-09-07
杭州陆金澈投资合伙企业( 2800.00万 6.51 --- 2018-06-28
有限合伙)
北京普润平方股权投资中心 2974.00万 3.34 46.08 2024-10-25
(有限合伙)
─────────────────────────────────────────────────
合计 1.82亿 23.84
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-10-25 │质押股数(万股) │1300.00 │
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│质押占所持股(%) │20.14 │质押占总股本(%) │1.46 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │北京普润平方股权投资中心(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │南洋商业银行(中国)有限公司苏州分行 │
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│质押起始日 │2024-10-23 │质押截止日 │2028-04-21 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年10月23日北京普润平方股权投资中心（有限合伙）质押了1300.0万股给南洋商业│
│ │银行（中国）有限公司苏州分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-09-05 │质押股数(万股) │12453.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │49.88 │质押占总股本(%) │13.99 │
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│股东名称 │杭州鼎胜实业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │杭州银行股份有限公司保俶支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-09-03 │质押截止日 │2027-08-29 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年09月03日杭州鼎胜实业集团有限公司质押了12453.0万股给杭州银行股份有限公 │
│ │司保俶支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-11-18 │质押股数(万股) │7164.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │28.69 │质押占总股本(%) │8.10 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杭州鼎胜实业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │杭州银行股份有限公司保俶支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-11-16 │质押截止日 │2026-11-12 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-09-05 │解押股数(万股) │7164.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年11月16日杭州鼎胜实业集团有限公司质押了7164.0万股给杭州银行股份有限公司│
│ │保俶支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年09月05日杭州鼎胜实业集团有限公司解除质押7164.0万股 │
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【8.担保明细】
截止日期:2019-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│江苏鼎胜新│内蒙古联晟│ 1.45亿│人民币 │2018-10-12│2021-10-11│连带责任│否 │是 │
│能源材料股│新能源材料│ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│江苏鼎胜新│内蒙古联晟│ 1.26亿│人民币 │2016-03-10│2033-03-09│连带责任│否 │是 │
│能源材料股│新能源材料│ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏鼎胜新│内蒙古联晟│ 1.11亿│人民币 │2016-01-14│2028-01-14│连带责任│否 │是 │
│能源材料股│新能源材料│ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│江苏鼎胜新│内蒙古联晟│ 9000.00万│人民币 │2018-10-28│2021-09-30│连带责任│否 │是 │
│能源材料股│新能源材料│ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏鼎胜新│内蒙古联晟│ 6500.00万│人民币 │2014-12-24│2021-11-01│连带责任│否 │是 │
│能源材料股│新能源材料│ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│江苏鼎胜新│内蒙古联晟│ 1500.00万│人民币 │2018-08-28│2021-08-27│连带责任│否 │是 │
│能源材料股│新能源材料│ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-08-07│股权回购
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回购注销原因：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”或“鼎胜新材”）
于2025年6月9日召开第六届董事会第十九次会议和第六届监事会第十六次会议，审议了《关于
回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。根据公司《2022年限制性股票
激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）的规定和公司2022年第
二次临时股东大会的授权，公司董事会同意公司以自有资金回购注销因激励对象离职、激励对
象发生职务变更及因公司层面业绩考核不达标而回购注销的已获授予但尚未解除限售的限制性
股票合计169.02万股。
本次注销股份的有关情况
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
2025年6月9日召开第六届董事会第十九次会议和第六届监事会第十六次会议，审议了《关
于回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于调整2022年限制性股票
激励计划股票回购价格的议案》。
公司已经就本次回购注销事宜履行了信息披露程序，具体内容详见公司于2025年6月10日
披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制
性股票的公告》（公告编号：2025-058）等相关公告。
2025年6月10日，公司依据相关法律规定就本次回购注销限制性股票事项履行通知债权人
程序，具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公
司关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：2025-059）。自2025年6月1
0日起45天内，公司未收到相关债权人要求清偿债务或者提供相应担保的情况。
（一）本次回购注销限制性股票的原因及数量
（1）因激励对象离职回购注销限制性股票
根据公司《激励计划》第十三章的规定：“激励对象因辞职、被公司辞退、被公司裁员、
劳动合同/聘用协议到期不再续约等原因而离职，自离职之日起，其已满足解除限售条件的限
制性股票可以解除限售；其未满足解除限售条件和尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，
由公司按授予价格回购注销”。
因14名首次授予部分激励对象在未满足限制性股票解除限售条件前离职，公司拟对全部尚
未解除限售的限制性股票合计5.886万股进行回购注销。
（2）因激励对象发生职务变更回购注销限制性股票
根据公司《激励计划》第十三章的规定：“激励对象因担任公司监事、独立董事或其他不
能持有公司限制性股票的职务，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司
按授予价格加上银行同期存款利息之和回购注销。”鉴于公司于2025年2月26日召开2025年第
一次临时股东会，审议通过了《关于补选公司第六届监事会监事的议案》，同意张伟刚先生担
任监事，张伟刚持有的限制性股票不符合解除限售的条件，公司决定对上述激励对象已获授但
尚未解除限售的限制性股票合计2.16万股进行回购注销。
（3）因公司层面业绩考核不达标回购注销限制性股票
根据激励计划之第八章“限制性股票的授予及解除限售条件”的相关规定，2024年公司层
面的业绩考核目标为“2024年度净利润不低于12亿元。”公司未满足上述业绩考核目标的，所
有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价
格为授予价格加上银行同期存款利息之和。
根据公司2024年审计报告，公司2024年度业绩未达到上述业绩考核目标。公司拟回购注销
首次及预留授予部分第三个解除限售期所涉及的160.974万股限制性股票。
综上，本次合计回购注销限制性股票169.02万股。具体因激励对象离职而回购注销的限制
性股票数量、因部分激励对象发生职务变更回购注销限制性股票及因公司层面业绩考核不达标
而回购注销的限制性股票数量将以本次回购注销手续办理时的实际情况为准。
（二）本次限制性股票的回购价格及资金来源
（1）因激励对象离职的回购价格
公司本次首次授予部分限制性股票回购价格为9.38元/股，预留授予部分限制性股票回购
价格为9.19元/股。
（2）因激励对象发生职务变更的回购价格
公司本次首次授予部分限制性股票回购价格为9.38元/股加同期存款利息，预留授予部分
限制性股票回购价格为9.19元/股加同期存款利息。
（3）因公司层面业绩考核不达标的回购价格
公司本次首次授予部分限制性股票回购价格为9.38元/股加同期存款利息，预留授予部分
限制性股票回购价格为9.19元/股加同期存款利息。
本次用于回购注销限制性股票的资金全部为公司自有资金，最终支付的回购金额将以本次
回购注销手续办理时的实际情况为准。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了用于回购的专用证券账户（B8
85764080），并向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理本次限制性股票回购注
销手续。预计本次限制性股票于2025年8月11日完成注销，公司后续将依法办理相关工商变更
登记手续。
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2025-07-25│其他事项
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一、权益变动基本情况
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）原实际控制人之一周贤海先生于
2024年10月19日因病去世，王小丽女士通过夫妻共同财产分割及遗产继承的方式依法取得周贤
海先生生前直接持有和通过杭州鼎胜实业集团有限公司（以下简称“鼎胜集团”）间接持有公
司的全部股份。具体内容详见公司于2025年7月3日披露的《关于实际控制人发生变动的提示性
公告》（公告编号：2025-064）《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司收购报告书》《江苏鼎胜
新能源材料股份有限公司收购报告书摘要》。
二、权益变动进展情况
公司于近日收到实际控制人王小丽女士通知，现将相关情况公告如下：
1、鼎胜集团
公司控股股东鼎胜集团持有公司26.82%股份，周贤海先生原持有的鼎胜集团77.78%的股权
已变更登记至王小丽女士名下，即王小丽女士现持有鼎胜集团100%股权。具体内容详见公司于
2025年7月9日披露的《关于实际控制人变动暨股东权益变动的进展公告》（公告编号：2025-0
65）。
2、直接权益过户完成情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，周贤海先生直接持
有公司的87163200股股份已非交易过户至王小丽女士名下，本次继承过户登记完成后，王小丽
女士直接持有公司股份99043200股，占公司总股本的10.64%。
至此，王小丽女士直接持有公司股份99043200股，占公司总股本的10.64%；通过鼎胜集团
间接持有公司股份249667740股，占公司总股本的26.82%，即合计持有公司股份348710940股，
占公司总股本的37.46%，为公司实际控制人。
三、其他说明
本次权益变动不会对公司经营管理产生重大影
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