资本运作☆ ◇603986 兆易创新 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│清控银杏创新（北京│ 6400.00│ ---│ 16.00│ ---│ ---│ 人民币│
│）创业投资合伙企业│ │ │ │ │ │ │
│（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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│精智达 │ 6000.00│ ---│ ---│ 27006.60│ ---│ 人民币│
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│翱捷科技 │ 4999.99│ ---│ ---│ 2129.86│ ---│ 人民币│
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│盈富泰克（北京）科│ ---│ ---│ 9.43│ ---│ ---│ 人民币│
│技创新创业投资基金│ │ │ │ │ │ │
│（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│DRAM芯片研发及产业│ 33.24亿│ 1.28亿│ 4.78亿│ 14.38│ ---│ ---│
│化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 9.60亿│ 0.00│ 9.61亿│ 100.01│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-03-29 │交易金额(元)│15.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │长鑫科技集团股份有限公司0.93%股 │标的类型 │股权 │
│ │权 │ │ │
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│买方 │兆易创新科技集团股份有限公司 │
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│卖方 │长鑫科技集团股份有限公司 │
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│交易概述 │自兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“兆易创新”）2020年首次对长鑫│
│ │科技集团股份有限公司（以下简称“长鑫科技”或“标的公司”）投资以来，双方充分发挥│
│ │各自专业优势，通过强化协同联动，在存储器业务领域持续深化合作，加强战略合作关系，│
│ │实现合作共赢。长鑫科技目前正在开展新一轮股权融资，公司拟以自有资金15亿元人民币参│
│ │与长鑫科技本轮增资。 │
│ │ 除公司外，长鑫科技本轮融资包括长鑫集成、合肥产投壹号股权投资合伙企业（有限合│
│ │伙）、建信金融资产投资有限公司等多名投资人，融资规模共计108亿元，本轮所有投资人 │
│ │均以相同条款及价格与长鑫科技、上述早期三位股东签署增资协议，并将签署《关于长鑫科│
│ │技集团股份有限公司之股东协议》，共同参与长鑫科技增资事项。本轮增资前，公司持有长│
│ │鑫科技约0.95%股权。本轮增资完成后，公司将持有长鑫科技约1.88%股权。 │
│ │ 公司将以人民币15亿元认购长鑫科技新增注册资本（以下简称“增资额”）。公司与其│
│ │他投资者参与本轮融资的价格相同，均以人民币2.61元/每一元注册资本的价格参与增资。 │
│ │ 合肥长鑫集成电路有限责任公司、农银金融资产投资有限公司、合肥产投壹号股权投资│
│ │合伙企业（有限合伙）、建信金融资产投资有限公司、广州科集企业管理合伙企业（有限合│
│ │伙）、工融金投（北京）新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、中银金融资产投资│
│ │有限公司、交银金融资产投资有限公司、安徽和壮高新技术成果基金合伙企业（有限合伙）│
│ │、中建材（安徽）新材料产业投资基金合伙企业（有限合伙）、合肥产投高成长壹号股权投│
│ │资合伙企业（有限合伙）合计增资金额为93亿元。 │
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│公告日期 │2024-03-29 │交易金额(元)│93.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │长鑫科技集团股份有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │合肥长鑫集成电路有限责任公司、农银金融资产投资有限公司、合肥产投壹号股权投资合伙│
│ │企业（有限合伙）、建信金融资产投资有限公司、广州科集企业管理合伙企业（有限合伙）│
│ │、工融金投（北京）新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、中银金融资产投资有限│
│ │公司、交银金融资产投资有限公司、安徽和壮高新技术成果基金合伙企业（有限合伙）、中│
│ │建材（安徽）新材料产业投资基金合伙企业（有限合伙）等 │
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│卖方 │长鑫科技集团股份有限公司 │
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│交易概述 │自兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“兆易创新”）2020年首次对长鑫│
│ │科技集团股份有限公司（以下简称“长鑫科技”或“标的公司”）投资以来，双方充分发挥│
│ │各自专业优势，通过强化协同联动，在存储器业务领域持续深化合作，加强战略合作关系，│
│ │实现合作共赢。长鑫科技目前正在开展新一轮股权融资，公司拟以自有资金15亿元人民币参│
│ │与长鑫科技本轮增资。 │
│ │ 除公司外，长鑫科技本轮融资包括长鑫集成、合肥产投壹号股权投资合伙企业（有限合│
│ │伙）、建信金融资产投资有限公司等多名投资人，融资规模共计108亿元，本轮所有投资人 │
│ │均以相同条款及价格与长鑫科技、上述早期三位股东签署增资协议，并将签署《关于长鑫科│
│ │技集团股份有限公司之股东协议》，共同参与长鑫科技增资事项。本轮增资前，公司持有长│
│ │鑫科技约0.95%股权。本轮增资完成后，公司将持有长鑫科技约1.88%股权。 │
│ │ 公司将以人民币15亿元认购长鑫科技新增注册资本（以下简称“增资额”）。公司与其│
│ │他投资者参与本轮融资的价格相同，均以人民币2.61元/每一元注册资本的价格参与增资。 │
│ │ 合肥长鑫集成电路有限责任公司、农银金融资产投资有限公司、合肥产投壹号股权投资│
│ │合伙企业（有限合伙）、建信金融资产投资有限公司、广州科集企业管理合伙企业（有限合│
│ │伙）、工融金投（北京）新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、中银金融资产投资│
│ │有限公司、交银金融资产投资有限公司、安徽和壮高新技术成果基金合伙企业（有限合伙）│
│ │、中建材（安徽）新材料产业投资基金合伙企业（有限合伙）、合肥产投高成长壹号股权投│
│ │资合伙企业（有限合伙）合计增资金额为93亿元。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-20 │
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│关联方 │长鑫存储技术有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事长任其母公司董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │自有品牌DRAM产品相关采购代工 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-20 │
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│关联方 │长鑫存储技术有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事长任其母公司董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │自有品牌DRAM产品相关采购代工 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │长鑫科技集团股份有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人任其董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │增资 │
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│交易详情 │投资标的：长鑫科技集团股份有限公司（以下简称“长鑫科技”或“标的公司”） │
│ │ 投资金额：15亿元人民币。增资完成后，兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“│
│ │公司”或“兆易创新”）持有长鑫科技约1.88%股权。 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5 │
│ │号——交易与关联交易》的规定，本次对外投资构成关联交易，不构成重大资产重组，尚需│
│ │提交股东大会审议。 │
│ │ 截至本公告披露日，公司与长鑫存储技术有限公司（长鑫科技的全资子公司，以下简称│
│ │“长鑫存储”）过去12个月发生的日常关联交易已按相关规定履行适当决策程序并披露。 │
│ │ 本次交易尚待协议各方履行适当审批程序，审批结果及各方实际增资金额尚存在不确定│
│ │性。本次投资标的公司在运营过程中，因研发进度、市场环境、宏观政策等因素影响，经营│
│ │发展存在不确定性。 │
│ │ 一、交易概述 │
│ │ 自公司2020年首次对长鑫科技投资以来，双方充分发挥各自专业优势，通过强化协同联│
│ │动，在存储器业务领域持续深化合作，加强战略合作关系，实现合作共赢。长鑫科技目前正│
│ │在开展新一轮股权融资，公司拟以自有资金15亿元人民币参与长鑫科技本轮增资。 │
│ │ 公司将与长鑫科技、早期股东合肥长鑫集成电路有限责任公司（以下简称“长鑫集成”│
│ │）、合肥清辉集电企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“清辉集电”）和合肥集鑫企│
│ │业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“合肥集鑫”）签署《关于长鑫科技集团股份有限│
│ │公司之增资协议》（以下简称“增资协议”）。 │
│ │ 除公司外，长鑫科技本轮融资包括长鑫集成、合肥产投壹号股权投资合伙企业（有限合│
│ │伙）、建信金融资产投资有限公司等多名投资人，融资规模共计108亿元，本轮所有投资人 │
│ │均以相同条款及价格与长鑫科技、上述早期三位股东签署增资协议，并将签署《关于长鑫科│
│ │技集团股份有限公司之股东协议》，共同参与长鑫科技增资事项。本轮增资前，公司持有长│
│ │鑫科技约0.95%股权。本轮增资完成后，公司将持有长鑫科技约1.88%股权。 │
│ │ 本次投资事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。该事项│
│ │经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，关联董事朱一明先生回避表决，尚需提交公司│
│ │股东大会审议。 │
│ │ 二、投资标的基本情况介绍 │
│ │ （一）关联方关系介绍 │
│ │ 朱一明先生为公司实际控制人、控股股东、董事长。同时，朱一明先生目前为长鑫科技│
│ │的董事长。根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，本次对外投资标的公司长鑫科│
│ │技为公司关联法人，公司本次对外投资构成关联交易。 │
│ │ 自2020年以来，公司与长鑫科技的全资子公司长鑫存储在DRAM产品采购及代工服务等方│
│ │面开展业务合作。公司2023年与长鑫存储开展日常关联交易情况，请详见公司于2024年1月3│
│ │1日披露的《兆易创新关于日常关联交易预计额度的公告》；2024年日常交易情况，截至3月│
│ │28日，公司从长鑫存储采购DRAM产品约1.8亿元。上述日常关联交易公司已按相关规定履行 │
│ │适当决策程序并披露。 │
│ │ （二）投资标的基本情况 │
│ │ 投资标的公司名称：长鑫科技集团股份有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：91340100MA2MWUT60Q │
│ │ 成立日期：2016-06-13 │
│ │ 法定代表人：赵纶 │
│ │ 注册资本：5363300万元人民币（待收到本轮融资全部投资方的增资款后，近期将办理 │
│ │注册资本变更，变更后的注册资本为5777094.22万元人民币） │
│ │ 住址：安徽省合肥市经济技术开发区空港工业园兴业大道388号 │
│ │ 经营范围：集成电路设计、制造、加工；电子产品销售并提供相关售后服务及技术服务│
│ │；研发、设计、委托加工、销售半导体集成电路芯片；计算机软硬件及网络软硬件产品的设│
│ │计、开发；计算机软硬件及辅助设备、电子元器件、通讯设备的销售；集成电路的技术开发│
│ │、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训及技术检测；设备、房屋租赁；自营和代理各│
│ │类商品和技术的进出口业务（但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依│
│ │法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） │
│ │ 目前工商登记的股东情况：合肥清辉集电企业管理合伙企业（有限合伙）持股比例24.3│
│ │204%,合肥长鑫集成电路有限责任公司持股比例12.4265%,国家集成电路产业投资基金二期股│
│ │份有限公司持股9.8001%，合肥集鑫企业管理合伙企业（有限合伙）持股比例9.3923%，安徽│
│ │省投资集团控股有限公司持股8.8761%等。 │
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│公告日期 │2024-01-31 │
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│关联方 │泰凌微电子（上海）股份有限公司 │
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│关联关系 │公司原董事曾任或正担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-31 │
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│关联方 │紫光展锐（上海）科技有限公司 │
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│关联关系 │公司原董事曾任或正担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-31 │
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│关联方 │长鑫存储技术有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事长任其母公司的董事长及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购代工自有品牌DRAM产品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-31 │
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│关联方 │长鑫存储技术有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事长任其母公司的董事长及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │自有品牌采购代工 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-31 │
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│关联方 │长鑫存储技术有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事长任其母公司的董事长及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │经销DRAM采购产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-28 │
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│关联方 │泰凌微电子（上海）股份有限公司及其全资/控股子公司 │
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│关联关系 │公司董事任董事的企业及其全资/控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售产品 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-28 │
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│关联方 │紫光展锐（上海）科技有限公司及其全资/控股子公司 │
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│关联关系 │公司董事原任董事的企业及其全资/控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售产品 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-28 │
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│关联方 │长鑫存储技术有限公司及其全资/控股子公司 │
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│关联关系 │公司董事长任首席执行官的企业及其全资/控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │自有品牌采购代工 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-28 │
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│关联方 │长鑫存储技术有限公司及其全资/控股子公司 │
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│关联关系 │公司董事长任首席执行官的企业及其全资/控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │代销DRAM采购产品 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │泰凌微电子（上海）股份有限公司及其全资/控股子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事任董事的企业及其全资/控股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │紫光展锐（上海）科技有限公司及其全资/控股子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事原任董事的企业及其全资/控股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-28 │
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│关联方 │长鑫存储技术有限公司及其全资/控股子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长任首席执行官的企业及其全资/控股子公司
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