资本运作☆ ◇603986 兆易创新 更新日期：2025-12-27◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2016-08-08│ 23.26│ 5.17亿│
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│股权激励和授予 │ 2017-04-28│ 45.06│ 1.21亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2018-07-12│ 51.67│ 4816.42万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2019-02-28│ 46.51│ 1162.75万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2019-05-31│ 63.69│ 14.45亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2019-07-05│ 75.47│ 9.36亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2019-09-06│ 103.05│ 6006.83万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-03-27│ 65.97│ 754.08万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2020-05-19│ 203.78│ 42.82亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-09-06│ 73.33│ 5794.39万│
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│股权激励和授予 │ 2020-09-06│ 73.33│ 409.63万│
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│股权激励和授予 │ 2021-01-15│ 100.91│ 2.83亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-03-27│ 46.72│ 747.68万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-07-26│ 93.98│ 1.33亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-09-06│ 51.98│ 7511.96万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-09-06│ 51.98│ 542.01万│
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│股权激励和授予 │ 2021-12-03│ 93.98│ 2427.50万│
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│股权激励和授予 │ 2025-03-24│ 141.73│ 1.36亿│
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│股权激励和授予 │ 2025-08-21│ 86.13│ 1.97亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-09-01│ 185.94│ 1.06亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│精智达 │ 6000.00│ ---│ ---│ 5059.06│ 12044.76│ 人民币│
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│翱捷科技 │ 4999.99│ ---│ ---│ 2367.52│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│DRAM芯片研发及产业│ 28.24亿│ 1.42亿│ 7.70亿│ 27.26│ ---│ ---│
│化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│DRAM芯片研发及产业│ 33.24亿│ 1.42亿│ 7.70亿│ 27.26│ ---│ ---│
│化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│汽车电子芯片研发及│ ---│ 1453.36万│ 1453.36万│ 2.06│ ---│ ---│
│产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│汽车电子芯片研发及│ 7.06亿│ 1453.36万│ 1453.36万│ 2.06│ ---│ ---│
│产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金2 │ 2.05亿│ ---│ 2.05亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│补充流动资金1 │ 9.60亿│ ---│ 9.61亿│ 100.01│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金2 │ ---│ ---│ 2.05亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-08-23 │交易金额(元)│6000.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │西安格易安创集成电路有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │兆易创新科技集团股份有限公司 │
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│卖方 │西安格易安创集成电路有限公司 │
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│交易概述 │兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“兆易创新”）于2025年8月22日召 │
│ │开了第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于增加汽车电子募投项目实施主体和地点并│
│ │使用部分募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司增加全资子公司西安格易安创集成│
│ │电路有限公司（以下简称“西安格易”）、上海格易电子有限公司（以下简称“上海格易”│
│ │）、合肥格易集成电路有限公司（以下简称“合肥格易”）、深圳市格易聚创集成电路有限│
│ │公司（以下简称“深圳格易”）作为“汽车电子芯片研发及产业化项目”的实施主体，并使│
│ │用部分募集资金向西安格易、上海格易、合肥格易、深圳格易分别增资6,000万元、6,000万│
│ │元、4,000万元、4,000万元以实施募投项目，对应增加实施地点西安市、上海市、合肥市、│
│ │深圳市。该议案无需提交股东会审议。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-08-23 │交易金额(元)│6000.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │上海格易电子有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │兆易创新科技集团股份有限公司 │
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│卖方 │上海格易电子有限公司 │
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│交易概述 │兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“兆易创新”）于2025年8月22日召 │
│ │开了第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于增加汽车电子募投项目实施主体和地点并│
│ │使用部分募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司增加全资子公司西安格易安创集成│
│ │电路有限公司（以下简称“西安格易”）、上海格易电子有限公司（以下简称“上海格易”│
│ │）、合肥格易集成电路有限公司（以下简称“合肥格易”）、深圳市格易聚创集成电路有限│
│ │公司（以下简称“深圳格易”）作为“汽车电子芯片研发及产业化项目”的实施主体，并使│
│ │用部分募集资金向西安格易、上海格易、合肥格易、深圳格易分别增资6,000万元、6,000万│
│ │元、4,000万元、4,000万元以实施募投项目，对应增加实施地点西安市、上海市、合肥市、│
│ │深圳市。该议案无需提交股东会审议。 │
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│公告日期 │2025-08-23 │交易金额(元)│4000.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │合肥格易集成电路有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │兆易创新科技集团股份有限公司 │
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│卖方 │合肥格易集成电路有限公司 │
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│交易概述 │兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“兆易创新”）于2025年8月22日召 │
│ │开了第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于增加汽车电子募投项目实施主体和地点并│
│ │使用部分募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司增加全资子公司西安格易安创集成│
│ │电路有限公司（以下简称“西安格易”）、上海格易电子有限公司（以下简称“上海格易”│
│ │）、合肥格易集成电路有限公司（以下简称“合肥格易”）、深圳市格易聚创集成电路有限│
│ │公司（以下简称“深圳格易”）作为“汽车电子芯片研发及产业化项目”的实施主体，并使│
│ │用部分募集资金向西安格易、上海格易、合肥格易、深圳格易分别增资6,000万元、6,000万│
│ │元、4,000万元、4,000万元以实施募投项目，对应增加实施地点西安市、上海市、合肥市、│
│ │深圳市。该议案无需提交股东会审议。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-08-23 │交易金额(元)│4000.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │深圳市格易聚创集成电路有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │兆易创新科技集团股份有限公司 │
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│卖方 │深圳市格易聚创集成电路有限公司 │
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│交易概述 │兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“兆易创新”）于2025年8月22日召 │
│ │开了第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于增加汽车电子募投项目实施主体和地点并│
│ │使用部分募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司增加全资子公司西安格易安创集成│
│ │电路有限公司（以下简称“西安格易”）、上海格易电子有限公司（以下简称“上海格易”│
│ │）、合肥格易集成电路有限公司（以下简称“合肥格易”）、深圳市格易聚创集成电路有限│
│ │公司（以下简称“深圳格易”）作为“汽车电子芯片研发及产业化项目”的实施主体，并使│
│ │用部分募集资金向西安格易、上海格易、合肥格易、深圳格易分别增资6,000万元、6,000万│
│ │元、4,000万元、4,000万元以实施募投项目，对应增加实施地点西安市、上海市、合肥市、│
│ │深圳市。该议案无需提交股东会审议。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-08-23 │交易金额(元)│4.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │上海格易电子有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │北京兆易创新科技股份有限公司 │
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│卖方 │上海格易电子有限公司 │
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│交易概述 │北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称"公司"或"兆易创新"）于2022年4月26日召开了 │
│ │第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于增加DRAM募投项目│
│ │实施主体和地点并使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司增加全资子公司上海│
│ │格易电子有限公司（以下简称"上海格易"）作为"DRAM芯片研发及产业化项目"的实施主体，│
│ │并使用募集资金40000.00万元向其增资，对应增加实施地点上海市。该议案无需提交股东大│
│ │会审议。 │
│ │ 截止公告披露日，上述增资已完成。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-04-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │长鑫科技集团股份有限公司及其控股子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长任其董事长及其控股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │自有品牌DRAM产品相关采购代工 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │长鑫存储技术有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长任其母公司董事长 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │自有品牌DRAM产品相关采购代工 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2020-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│北京兆易创│北京中关村│ 1.02亿│人民币 │2018-07-12│2020-06-30│连带责任│是 │否 │
│新科技股份│科技融资担│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │保有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-12-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）正在进行申请公开发行境外上市外
资股（H股）并在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板上市（以下简称
“本次发行上市”）的相关工作。
2025年6月19日，公司向香港联交所递交了本次发行上市的申请，并于同日在香港联交所
网站刊登了申请资料。具体内容请详见公司于2025年6月20日在上海证券交易所网站（http://
www.sse.com.cn）披露的《兆易创新关于向香港联交所递交H股发行上市的申请并刊发申请资
料的公告》（公告编号：2025-034）。
2025年12月9日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的
《关于兆易创新科技集团股份有限公司境外发行上市备案通知书》（国合函〔2025〕2206号）
，中国证监会对公司本次发行上市备案信息予以确认。
具体内容请详见公司于2025年12月10日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn
）披露的《兆易创新关于发行境外上市外资股（H股）获得中国证监会备案的公告》（公告编
号：2025-065）。
2025年12月15日，香港联交所上市委员会举行上市聆讯，审议公司本次发行上市的申请。
具体内容请详见公司于2025年12月17日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披
露的《兆易创新关于香港联交所审议公司发行H股的公告》（公告编号：2025-066）。
根据本次发行上市的时间安排，公司按照有关规定在香港联交所网站刊登本次发行聆讯后
资料集，该聆讯后资料集为公司根据香港联交所、香港证券及期货事务监察委员会的要求而刊
发，刊发目的仅为提供信息予香港公众人士和合资格的投资者。同时，该聆讯后资料集为草拟
版本，其所载资料可能会适时作出更新和变动。
鉴于聆讯后资料集的刊发目的仅为提供信息予香港公众人士和合资格的投资者，公司将不
会在境内证券交易所的网站和符合监管机构规定条件的媒体上刊登该聆讯后资料集，但为使境
内投资者及时了解该聆讯后资料集披露的本次发行上市及公司的其他相关信息，现提供该聆讯
后资料集在香港联交所网站的查询链接：
中文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2025/107462/documents/sehk25121701456_c.pdf
英文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2025/107462/documents/sehk25121701457.pdf
要特别予以说明的是，本公告仅为境内投资者及时了解公司的相关信息而作出。本公告以
及公司刊登于香港联交所网站的聆讯后资料集均不构成也不得视作对任何个人或实体收购、购
买或认购公司任何证券的要约或要约邀请。
公司本次发行上市尚需取得香港证券及期货事务监察委员会和香港联交所等相关监管机构
、证券交易所的最终批准，该事项仍存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况依法及时履
行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2025-12-17│其他事项
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兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）正在进行申请发行境外上市外资股
（H股）并在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板上市（以下简称“本
次发行上市”）的相关工作。香港联交所上市委员会于2025年12月15日举行上市聆讯，审议公
司本次发行上市的申请。
公司本次发行上市的联席保荐人已于2025年12月16日收到香港联交所向其发出的信函，其
中指出香港联交所上市委员会已审阅公司的上市申请，但该信函不构成正式的上市批准，香港
联交所仍有对公司的上市申请提出进一步意见的权力。
公司本次发行上市尚需取得香港证券及期货事务监察委员会和香港联交所等相关监管机构
、证券交易所的最终批准，该事项仍存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况依法及时履
行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-17│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1.本次符合限制性股票解除限售条件的激励对象为1人。
2.限制性股票解除限售数量：3.4650万股，占目前公司总股本的0.0052%。
3.本次解除限售事宜需在有关机构办理相关手续结束后方可解除限售，届时公司将发布相
关提示性公告，敬请投资者注意。
兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月16日召开第五届董事
会第七次会议，审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予部分第四个
解除限售期解除限售条件成就的议案》。
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2025-12-17│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为34650股。
本次股票上市流通总数为34650股。
本次股票上市流通日期为2025年12月22日。
兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月16日召开第五届董事
会第七次会议，审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予部分第四个
解除限售期解除限售条件成就的议案》。经审议，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划
暂缓授予限制性股票的第四个解除限售期解除限售条件已成就，公司同意为符合解除限售条件
的1名激励对象办理限制性股票第四个解除限售期解除限售相关事宜，解除限售的数量为3.465
0万股，占公司目前股本总额的0.0052%。
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2025-12-10│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）正在进行申请发行境外上市外资股
（H股）并在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板上市的相关工作（以
下简称“本次境外发行上市”）。公司于2025年12月9日收到中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）出具的《关于兆易创新科技集团股份有限公司境外发行上市备案通知书
》（国合函〔2025〕2206号）（以下简称“备案通知书”）。备案通知书主要内容如下：
一、公司拟发行不超过51796900股境外上市普通股并在香港联交所上市。
二、自备案通知书出具之日起至本次境外发行上市结束前，公司如发生重大事项，应根据
境内企业境外发行上市有关规定，通过中国证监会备案管理信息系统报告。
三、公司完成境外发行上市后15个工作日内，应通过中国证监会备案管理信息系统报告发
行上市情况。公司在境外发行上市过程中应严格遵守境内外有关法律、法规和规则。
四、公司自备案通知书出具之日起12个月内未完成境外发行上市，拟继续推进的，应当更
新备案材料。
备案通知书仅对公司境外发行上市备案信息予以确认，不表明中国证监会对公司证券的投
资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证，也不表明中国证监会对公司备案材料的真
实性、准确性、完整性作出保证或者认定。
公司本次境外发行上市尚需取得香港证券及期货事务监察委员会和香港联交所等相关监管
机构、证券交易所的批准，该事项仍存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信
息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2025-11-21│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年11月20日
(二)股东会召开的地点：北京市朝阳区安定路5号城奥大厦6层会议室
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2025-11-18│其他事项
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本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为571379股。
本次股票上市流通总数为571379股。
本次股票上市流通日期为2025年11月21日。
兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月22日召开第五届董事
会第五次会议，审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划第四个行权期及解除
限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》。经审议，公司2021年股票期权与限制性股票激
励计划第四个行权期行权条件已成就，公司同意为符合行权条件的激励对象办理股票期权行权
，公司已于2025年11月14日办理完成2021年股票期权与限制性股票激励计划第四个行权期行权
股份登记手续，现将相关事项公告如下：
一、2021年股票期权与限制性股票激励计划批准及实施情况
1．2021年7月9日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于<北京兆易创新科
技股份有
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