资本运作☆ ◇603989 艾华集团 更新日期：2024-04-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│以公允价值计量且其│ ---│ ---│ ---│ 101846.62│ ---│ 人民币│
│变动计入当期损益的│ │ │ │ │ │ │
│金融资产:理财产品(│ │ │ │ │ │ │
│非保本浮动收益) │ │ │ │ │ │ │
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│以公允价值计量且其│ ---│ ---│ ---│ 4750.00│ ---│ 人民币│
│变动计入当期损益的│ │ │ │ │ │ │
│金融资产:权益工具 │ │ │ │ │ │ │
│投资 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│引线式铝电解电容器│ 3.06亿│ ---│ 3.22亿│ 105.16│ 6141.29万│ ---│
│升级及扩产项目 │ │ │ │ │ │ │
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│牛角式铝电解电容器│ 8806.97万│ ---│ 9827.45万│ 111.59│ 2760.11万│ ---│
│扩产项目 │ │ │ │ │ │ │
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│叠层片式固态铝电解│ 1.08亿│ 112.94万│ 491.34万│ 4.55│ -94.29万│ ---│
│电容器生产项目 │ │ │ │ │ │ │
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│新疆中高压化成箔生│ 1.75亿│ ---│ 1.48亿│ 84.36│ 5831.91万│ ---│
│产线扩产项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-03-01 │
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│关联方 │艾华新动力电容（苏州）有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东的控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买产品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-01 │
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│关联方 │艾华新动力电容（苏州）有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东的控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品（金属化膜） │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-01 │
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│关联方 │艾华新动力电容（苏州）有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东的控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（收取商标使用费） │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-01 │
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│关联方 │王安安 │
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│关联关系 │公司实际控制人、副董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（房屋租赁） │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-01 │
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│关联方 │艾亮 │
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│关联关系 │公司实际控制人的亲属 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（房屋租赁） │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-01 │
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│关联方 │艾燕 │
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│关联关系 │公司实际控制人的亲属 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（房屋租赁） │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-01 │
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│关联方 │艾华新动力电容（苏州）有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东的控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-01 │
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│关联方 │艾华新动力电容（苏州）有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东的控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（收取商标使用费） │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-01 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │王安安 │
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│关联关系 │公司实际控制人、副董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（房屋租赁） │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-01 │
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│关联方 │艾亮 │
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│关联关系 │公司实际控制人的亲属 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（房屋租赁） │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-01 │
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│关联方 │艾燕 │
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│关联关系 │公司实际控制人的亲属 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（房屋租赁） │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-01 │
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│关联方 │湖南艾华控股有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（房屋租赁） │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-03-05│其他事项
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到期赎回数量：4563880张
到期赎回总金额：人民币483771280.00元
赎回资金发放日：2024年3月4日
可转债摘牌日：2024年3月4日
一、本次可转债赎回基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南艾华集团股份有限公司公开发行可转换公司债
券的批复》（证监许可[2017]2350号）核准，湖南艾华集团股份有限公司(简称“公司”或“
本公司”)于2018年3月2日通过上海证券交易所向社会公开发行69100.00万元人民币可转换公
司债券，期限为6年(2018年3月2日~2024年3月1日)，2018年3月23日起在上海证券交易所挂牌
交易，证券简称为“艾华转债”，证券代码为“113504”。
公司于2024年1月20日在法定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》
《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《关于“艾华转债”
到期赎回暨摘牌的第一次提示性公告》（公告编号：2024-003），并分别于2024年1月23日、2
024年1月24日和2024年2月23日披露了3次关于艾华转债到期赎回暨摘牌的相关公告，相关赎回
事项如下：
1．赎回登记日：2024年3月1日
2．赎回对象：本次赎回的对象为截止2024年3月1日上海证券交易所收市后在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的艾华转债全体持
有人。
3．赎回本息金额：106元人民币/张
4．赎回资金发放日：2024年3月4日
（一）转股情况
艾华转债自2018年9月10日进入转股期，截至2024年3月1日，累计共有人民币234612000元
艾华转债转为公司股票，累计转股数为11130603股，占艾华转债转股前公司已发行股份总额的
2.854001%；未转股的艾华转债余额为人民币456388000元，占艾华转债发行总量的比例为66.0
47467%。
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2024-03-01│委托理财
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投资额度：不超过人民币12亿元，上述额度内资金可以滚动使用
投资品种：可以由公司直接购买理财产品，也可以由公司购买银行、证券公司等金融机构
发行理财产品，但不能直接投资境内外股票。单项理财的期限不超过12个月。
投资期限：自股东大会审议通过后12个月
审议程序：2024年2月28日，公司召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十八
次会议，分别审议通过《关于使用公司闲置自有资金购买理财产品的议案》，独立董事发表了
书面意见。该议案尚需提交公司股东大会审议批准。
特别风险提示：公司购买投资产品时，虽然原则上选择中、低风险投资品种，但仍然受到
金融市场及宏观经济的影响，公司将根据金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受
到市场波动的影响。
湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月28日召开了第五届董事会
第十九次会议、第五届监事会第十八次会议，审议通过《关于使用公司闲置自有资金购买理财
产品的议案》。为提高公司闲置自有资金的使用效率，增加公司资金收益，提升股东回报，在
确保日常经营资金需求前提下，同意公司使用最高额度不超过人民币12亿元闲置自有资金进行
现金管理，自公司股东大会审议通过之日起12月之内有效。在上述额度及决议有效期内，资金
可滚动使用。具体情况如下：
一、本次使用闲置自有资金购买理财产品的基本情况
（一）投资目的
为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响正常经营的情况下，通过适度现金管
理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。
（二）投资金额
拟使用最高额度不超过人民币12亿元闲置自有资金进行现金管理，在上述额度内，资金可
滚动使用。
（三）理财产品品种
可以由公司直接购买理财产品，也可以由公司购买银行、证券公司等金融机构发行理财产
品，但不能直接投资境内外股票。单项理财的期限不超过12个月。
（四）投资期限
自公司股东大会审议通过之日起12月之内有效。
（五）资金来源
公司进行现金管理的资金来源为自有资金。
（六）实施方式
在上述投资额度范围内，授权董事长行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：
选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。公司财
务部门负责具体组织实施，并建立投资台账。
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2024-03-01│银行授信
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湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月28日召开第五届董事会第
十九次会议，审议并通过了《关于2024年度银行授信及授权的议案》。
根据公司2024年度经营计划，结合自身实际情况，为满足日常经营及业务拓展需要，公司
及各子公司拟向中国农业银行股份有限公司益阳分行等14家银行综合授信55.4亿元融资额度。
在上述授信额度内，授权董事长艾立华先生或其授权人2024年度在最高综合授信额度内签署相
关的融资申请、合同、协议等法律文件。
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2024-02-23│其他事项
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可转债到期日和赎回登记日：2024年3月1日
赎回本息金额：106元人民币/张
赎回资金发放日:2024年3月4日
可转债摘牌日:2024年3月4日
可转债最后交易日：2024年2月27日
可转债最后转股日：2024年3月1日
自2024年2月28日至2024年3月1日，“艾华转债”持有人仍可以依据约定的条件将“艾华
转债”转换为公司A股普通股。
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南艾华集团股份有限公司公开发行可转换公司债
券的批复》（证监许可[2017]2350号）核准，湖南艾华集团股份有限公司(简称“公司”或“
本公司”)于2018年3月2日通过上海证券交易所向社会公开发行69100.00万元人民币可转换公
司债券，期限为6年(2018年3月2日~2024年3月1日)，2018年3月23日起在上海证券交易所挂牌
交易，证券简称为“艾华转债”，证券代码为“113504”。
根据《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《湖南艾华集团
股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）有关条款的
规定，现将艾华转债到期赎回摘牌事项公告如下：
一、赎回方案
根据《募集说明书》的约定：在本次发行的可转债期满后五个交易日内，公司将以本次可
转债票面面值的106%（含最后一期利息）的价格赎回全部未转股的可转债。艾华转债到期合计
赎回106元人民币/张（含税）。
二、可转债停止交易日
根据《上海证券交易所股票上市规则》等规定，“艾华转债”将于2024年2月28日开始停
止交易，2024年2月27日为“艾华转债”最后交易日。
在停止交易后、转股期结束前（即自2024年2月28日至2024年3月1日），“艾华转债”持
有人仍可以依据约定的条件将“艾华转债”转换为公司A股普通股。
公司股票当前收盘价与转股价格（20.21元/股）存在一定差异，请投资者注意转股可能存
在的风险。
三、赎回债权登记日（可转债到期日）
“艾华转债”到期日和赎回登记日为2024年3月1日，本次赎回的对象为截止2024年3月1日
上海证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分
公司”）登记在册的艾华转债全体持有人。
四、赎回本息金额与赎回资金发放日
“艾华转债”到期赎回本息金额为106元人民币/张（含税），赎回资金发放日为2024年3
月4日。
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2024-01-17│其他事项
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湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月28日召开第四届董事会第
十五次会议，审议通过了《关于子公司搬迁扩产暨签署投资协议的议案》，决定将子公司绵阳
高新区资江电子元件有限公司（以下简称“绵阳资江”）搬迁至绵阳高新技术产业开发区永兴
镇并扩产。上述具体内容详见2020年10月30日公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时
报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于子公司搬迁扩产暨
签署投资协议的公告》（公告编号：2020-081）。
目前，绵阳资江已完成了工商变更的相关手续，并于2024年1月15日取得绵阳市市场监督
管理局换发的《营业执照》。本次工商变更登记后，绵阳资江注册地址由“绵阳高新区普明南
路东段132号”变更为“绵阳科技城直管区永兴镇创新大道附69号”。除上述事项外，其他登
记信息不变。具体登记信息如下：统一社会信用代码：9151070062096170X4
名称：绵阳高新区资江电子元件有限公司
注册资本：贰仟陆佰万元整
类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
成立日期：1996年02月29日
法定代表人：艾立华
住所：绵阳科技城直管区永兴镇创新大道附69号
经营范围：铝电解电容器的生产和销售，电子材料及整机销售，经营本企业自产产品及相
关技术的出口业务，经营本企业生产科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及相
关技术的进口业务(国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外)，经营本企业的进
料加工和“三来一补”(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
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2023-11-14│对外投资
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投资标的名称：薄膜电容器及新材料项目（以下简称“本项目”“项目”）
投资金额：项目总投资45600万元（具体以实际投资为准）
相关风险提示:
1．本项目的实施受多种因素影响，项目能否实施、建设进度、实施进度存在一定的不确
定性。如因相关政府政策调整、项目实施条件、市场环境等发生变化，项目也可能发生延期、
变更、中止或无法实施甚至终止的风险。
2．项目实施过程中可能面临着技术发展、产品更替及政策风险、人力建设、运营管理等
方面的风险，因国家或地方政策调整、市场价格波动等因素导致项目实施后无法达到预期收益
的风险。同时，市场开拓和产品认证存在不确定性，客户对新装置投产的产品需要一定的认证
周期。
3．本公告中的项目投资金额、建设周期、预期效益等数值均为计划数或预估数，相关数
据不代表公司对未来业绩的预测，亦不构成对股东的业绩承诺，敬请投资者注意投资风险。
一、对外投资的概述
1．为促进湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“公司”）业务结构多元化，提升公司
在电容行业的整体竞争力，打造新的业绩增长点，为公司经营业绩的持续增长奠定基础。根据
公司产业规划和发展需要，公司全资子公司湖南艾源达电容器有限公司（以下简称“艾源达”
）投资建设“薄膜电容器及新材料项目”，项目计划总投资45600万元。
2．公司第五届董事会战略委员会第六次会议于2023年11月6日召开，以6票同意，0票反对
，0票弃权审议通过《关于全资子公司湖南艾源达电容器有限公司对外投资建设薄膜电容器及
新材料项目的议案》，并同意将该议案提交董事会审议。
公司第五届董事会第十八次会议于2023年11月10日以现场加通讯方式召开，会议应参加表
决的董事7人，实际参加表决的董事7人，以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于全
资子公司湖南艾源达电容器有限公司对外投资建设薄膜电容器及新材料项目的议案》。董事会
授权公司董事长或董事长授权的其他人士代表公司处理本次投资等相关事宜。
3．依据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本次
投资事项属于公司董事会权限，无需提交公司股东大会审议。本次投资事项不构成关联交易，
也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资项目的基本情况
（一）投资主体的基本情况
1．投资主
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