资本运作☆ ◇605069 正和生态 更新日期：2025-05-21◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2021-08-05│ 15.13│ 5.29亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│六盘水市正和投资建│ 30926.32│ ---│ 70.00│ ---│ ---│ 人民币│
│设有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│北京正和恒基国际城│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│市规划设计有限公司│ │ │ │ │ │ │
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│北京正和恒基数字科│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│北京葛洲坝正和于永│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│水环境治理有限公司│ │ │ │ │ │ │
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│正和恒基（北京）产│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│业运营管理有限公司│ │ │ │ │ │ │
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│正和恒基（嘉兴）滨│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│水生态环境治理有限│ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │
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│唐山花海绿色低碳科│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│技发展有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│正和恒基西南生态环│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│境治理有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│正和恒基（广东）生│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│态环境治理有限公司│ │ │ │ │ │ │
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│正和衡宽（武汉）生│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│态环境科技有限公司│ │ │ │ │ │ │
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│北京正和利为智能科│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│北京正和新山水生态│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│建设有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│北京大道源和建材销│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│售有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│北京诚源和合机械设│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│备租赁有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│公司战略及管理提升│ 3000.00万│ ---│ 1092.28万│ 100.00│ ---│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│生态保护与环境治理│ 1.62亿│ 1167.39万│ 4436.89万│ 75.32│ ---│ ---│
│研发能力提升项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│信息化建设项目 │ 5062.10万│ 180.95万│ 855.17万│ 46.40│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充工程项目运营资│ 12.10亿│ 1813.92万│ 4.42亿│ 100.36│ ---│ ---│
│金 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2024-12-06 │交易金额(元)│1716.45万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │北京汇恒投资有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │北京金河科技发展有限公司 │
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│卖方 │北京汇恒投资有限公司 │
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│交易概述 │1.北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东北京汇恒投资│
│ │有限公司（以下简称"汇恒投资"）于近日与北京金河科技发展有限公司（以下简称"金河科 │
│ │技"）签署了《关于北京汇恒投资有限公司之增资协议》（以下简称"增资协议"），该增资 │
│ │协议于2024年11月28日正式生效。 │
│ │ 金河科技以货币出资方式认缴本次新增注册资本人民币17164500元，本次增资扩股后，│
│ │汇恒投资注册资本由人民币120000000元增加至人民币137164500元，金河科技成为汇恒投资│
│ │的新股东，持有汇恒投资12.5138%的股权。 │
│ │ 目前汇恒投资已完成了上述事项的工商变更登记，并取得了北京市海淀区市场监督管理│
│ │局换发的《营业执照》。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
北京汇恒投资有限公司 2940.00万 13.89 34.76 2024-11-14
张熠君 2490.00万 11.76 64.75 2024-11-13
─────────────────────────────────────────────────
合计 5430.00万 25.65
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【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-09-28 │质押股数(万股) │590.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │6.98 │质押占总股本(%) │2.79 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │北京汇恒投资有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │北京中关村科技融资担保有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-09-26 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年09月26日北京汇恒投资有限公司质押了590.0万股给北京中关村科技融资担保有 │
│ │限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-01-18 │质押股数(万股) │1150.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │13.99 │质押占总股本(%) │5.43 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │北京汇恒投资有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │浙江银通典当有限责任公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-01-16 │质押截止日 │2024-07-16 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年01月16日北京汇恒投资有限公司质押了1150.0万股给浙江银通典当有限责任公司│
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-12-21 │质押股数(万股) │345.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │4.20 │质押占总股本(%) │1.63 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │北京汇恒投资有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │北京国资融资租赁股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-12-19 │质押截止日 │2026-03-19 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年12月19日北京汇恒投资有限公司质押了345.0万股给北京国资融资租赁股份有限 │
│ │公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-11-17 │质押股数(万股) │485.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │5.90 │质押占总股本(%) │2.29 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │北京汇恒投资有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │北京中关村科技融资担保有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-11-15 │质押截止日 │2026-05-14 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年11月15日北京汇恒投资有限公司质押了485.0万股给北京中关村科技融资担保有 │
│ │限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-11-04 │质押股数(万股) │650.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │7.91 │质押占总股本(%) │3.07 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │北京汇恒投资有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │北京中关村科技融资担保有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-11-02 │质押截止日 │2026-04-30 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-11-12 │解押股数(万股) │650.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年11月02日北京汇恒投资有限公司质押了650.0万股给北京中关村科技融资担保有 │
│ │限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年11月12日北京汇恒投资有限公司解除质押650.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-07-18 │质押股数(万股) │440.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │11.44 │质押占总股本(%) │2.08 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │张熠君 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │唐韵捷 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-07-14 │质押截止日 │2024-01-16 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-03-27 │解押股数(万股) │440.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年07月14日张熠君质押了440.0万股给唐韵捷 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年03月27日张熠君解除质押440.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-07-18 │质押股数(万股) │660.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │5.17 │质押占总股本(%) │3.12 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │张熠君 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │朱琦 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-07-14 │质押截止日 │2024-01-16 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年07月14日张熠君质押了660.0万股给朱琦 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-06-15 │质押股数(万股) │1100.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │8.62 │质押占总股本(%) │5.20 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │张熠君 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │建德市新安小额贷款股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-06-13 │质押截止日 │2024-06-11 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-11-13 │解押股数(万股) │1100.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年06月13日张熠君质押了1100.0万股给建德市新安小额贷款股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年11月13日张熠君解除质押1100.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2024-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京正和恒│北京中关村│ 3500.00万│人民币 │2023-11-07│2027-11-16│连带责任│否 │否 │
│基滨水生态│科技融资担│ │ │ │ │担保 │ │ │
│环境治理股│保有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京正和恒│北京中关村│ 2820.00万│人民币 │2023-11-30│2027-12-17│连带责任│否 │否 │
│基滨水生态│科技融资担│ │ │ │ │担保 │ │ │
│环境治理股│保有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京正和恒│北京中关村│ 2000.00万│人民币 │2024-06-20│2028-06-20│连带责任│否 │否 │
│基滨水生态│科技融资担│ │ │ │ │担保 │ │ │
│环境治理股│保有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京正和恒│北京中关村│ 180.00万│人民币 │2024-01-17│2027-12-17│连带责任│否 │否 │
│基滨水生态│科技融资担│ │ │ │ │担保 │ │ │
│环境治理股│保有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2025-04-30│增发发行
──────┴──────────────────────────────────
北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日召
开第四届董事会第二十九次会议及第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于提请股东
大会授权董事会全权办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》。根据《上市公司
证券发行注册管理办法》(以下简称“注册管理办法”)《上海证券交易所上市公司证券发行与
承销业务实施细则》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等相关规定，公司董
事会提请股东大会授权董事会向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年
末净资产20%的股票，授权期限自公司2024年年度股东大会审议通过之日起至公司2025年年度
股东大会召开之日止，本议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证
券发行注册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情况
及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
（二）发行股票的种类、数量和面值
本次向特定对象发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00
元。发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，发行的股票数量
按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过年度股东大会审议本事项时A股股份总数的20%，
最终发行价格、发行数量将根据询价结果和中国证监会同意注册的数量为准。
（三）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合监管部门规定的法
人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的特定对象，包括符合中国证监会规定条件的
证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投
资者、其他符合法律、法规规定条件的法人、自然人或其他机构投资者。证券投资基金管理公
司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的两只以上产品认
购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将
根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本
次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。
（四）定价基准日、定价原则、发行价格
本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司
股票均价的80%（计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易
日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。
最终发行价格将根据询价结果由董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商
确定。如公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本
等除权、除息事项，则本次发行的发行价格将进行相应调整。
（五）限售期安排
向特定对象发行的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。发行对象属于《上市公司
证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自发行结束之日起18个
月内不得转让。发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、资
本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。本次授权董事会向特定对
象发行股票事项不会导致公司控制权发生变化。
（六）募集资金用途
公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目及补充流动资金，用于补充流动资金的比例
应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用应当符合以下规定：
（1）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
（2）本次募集资金不得用于财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主
要业务的公司；
（3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成
重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联（连）交易，或者严重影响公司生产经营的独立性
。
（七）发行前的滚
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