资本运作☆ ◇605117 德业股份 更新日期：2024-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│交易性金融资产 │ ---│ ---│ ---│ 100581.30│ 250.88│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│年产300万套热交换 │ 3.74亿│ 0.00│ 1.83亿│ 103.85│ 6321.79万│ ---│
│器系列产品生产线建│ │ │ │ │ │ │
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│年产71.5万台环境电│ 4.93亿│ 0.00│ 4.03亿│ 102.32│ 1.27亿│ ---│
│器系列产品生产线建│ │ │ │ │ │ │
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│年产68万套逆变器系│ 1.86亿│ 1.49亿│ 4.85亿│ 83.48│ ---│ ---│
│列产品生产线建设项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心建设项目 │ 7711.63万│ 1904.11万│ 5523.54万│ 71.63│ ---│ ---│
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│补充流动资金项目 │ 2.00亿│ 3402.46万│ 2.34亿│ 117.07│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2023-05-24 │交易金额(元)│2.97亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │宁波德业变频技术有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │宁波德业科技股份有限公司 │
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│卖方 │宁波德业变频技术有限公司 │
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│交易概述 │增资标的名称：宁波德业变频技术有限公司（以下简称“德业变频”）。 │
│ │ 增资金额：本次向德业变频增资29731.71万元。 │
│ │ 一、本次增资方案 │
│ │ 宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）基于长远发展规划和市场发展前景，│
│ │经第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十一次会议及2021年度股东大会审议通过《│
│ │关于变更部分募集资金投资项目的议案》，具体内容详见2022年4月21日披露于上海证券交 │
│ │易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：20│
│ │22-022），为加快推进募投项目的建设进度，公司以向募投项目实施主体增资的方式实施募│
│ │投项目。 │
│ │ 本次对德业变频的增资，由公司使用募集资金直接对德业变频增资29731.71万元，其中│
│ │10000.00万元计入注册资本，19731.71万元计入资本公积金。 │
│ │ 本次增资完成后，德业变频注册资本将由30000.00万元增加至40000.00万元，仍为公司│
│ │全资子公司。 │
│ │ 近日，德业变频已完成本次工商变更登记手续，并取得了宁波市北仑区市场监督管理局│
│ │换发的《营业执照》。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-25 │
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│关联方 │张和君 │
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│关联关系 │公司实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │被担保人名称：宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）；公司之全资子公司宁波│
│ │德业变频技术有限公司（以下简称“德业变频”）、宁波德业日用电器科技有限公司（以下│
│ │简称“德业电器”）、宁波德业环境电器有限公司（以下简称“德业环境”）、宁波德业储│
│ │能科技有限公司（以下简称“德业储能”）、宁波德储国际贸易有限公司（以下简称“德储│
│ │国际”）、嘉兴德业国际贸易有限公司（以下简称“嘉兴德业”）、宁波德业变频国际贸易│
│ │有限公司（以下简称“变频国贸”）、浙江德业暖通科技有限公司（以下简称“德业暖通”│
│ │） │
│ │ 公司及子公司拟向银行申请办理综合授信等各类融资业务提供总余额不超过180亿人民 │
│ │币的担保额度（含前期已办理但尚未到期的担保余额），额度有效期自2023年年度股东大会│
│ │审议通过之日起12个月内。 │
│ │ 截至目前，公司及子公司未对合并报表范围外的其他方提供担保；公司对子公司以及子│
│ │公司之间互相担保金额累计为11.13亿元，公司及子公司无逾期对外担保的情况。 │
│ │ 特别风险提示：本次担保无反担保。本次对外担保总额超过最近一期经审计净资产100%│
│ │，德储国际、德业储能和嘉兴德业均为资产负债率大于70%的公司，敬请投资者关注担保风 │
│ │险。本事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 │
│ │ 一、担保情况概述 │
│ │ （一）基本情况 │
│ │ 为满足公司及子公司日常经营和业务发展资金需要，支持其业务拓展，满足其融资需求│
│ │，公司及子公司拟向银行申请不超过180亿人民币的综合授信额度。 │
│ │ 综合授信主要用于办理发放人民币/外币贷款、承兑商业汇票、开立信用证、出具保函 │
│ │、进出口贸易融资、资金交易、买方信贷、并购贷款等融资业务。上述授信额度不等于公司│
│ │的实际融资金额，实际融资金额在总授信额度内，以银行与公司及子公司实际发生的融资金│
│ │额为准。 │
│ │ 在该类业务具体实施过程中，实际控制人张和君先生自愿无偿为公司及子公司提供连带│
│ │责任担保，且不需公司及子公司为其提供反担保；公司和子公司之间可互相担保。 │
│ │ 在融资过程中，为更好把握融资时机，提高融资效率，降低融资成本，公司提请股东大│
│ │会授权公司董事长在授信额度范围内及有效期内，根据实际情况实施融资相关事项，包括但│
│ │不限于决定融资品种、资金用途、时间、期限、利率、金融机构和中介机构的选聘，以及相│
│ │关文件的签署事项。 │
│ │ 本事项构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组│
│ │，无需经过有关部门批准。 │
│ │ 二、关联人介绍 │
│ │ （一）关联方基本情况 │
│ │ 本项关联交易涉及的关联自然人为张和君先生。 │
│ │ 张和君先生，1952年生，中国国籍，无境外永久居留权，现任公司董事长，为公司的实│
│ │际控制人。2017年7月至今，任宁波梅山保税港区艾思睿投资管理有限公司（以下简称“艾 │
│ │思睿投资”）执行董事；2017年8月至今，任宁波梅山保税港区亨丽创业投资合伙企业（有 │
│ │限合伙）（以下简称“亨丽投资”）执行事务合伙人；2017年12月至2022年9月，任公司总 │
│ │经理；2017年12月至今，任公司董事长。 │
│ │ （二）关联关系 │
│ │ 公司实际控制人张和君先生直接持有公司24.00%股份，通过持有控股股东艾思睿投资、│
│ │持股股东亨丽投资和宁波梅山保税港区德派创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“德│
│ │派投资”）的股权而间接持有公司38.53%股份，合计持有公司62.53%股份。 │
│ │ 其他关联关系：董事陆亚珠女士直接持有公司0.75%股份，通过艾思睿投资、德派投资 │
│ │间接持有公司0.39%股份，合计持有公司1.14%股份。陆亚珠女士系张和君先生配偶。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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宁波梅山保税港区艾思睿投 298.00万 0.69 1.82 2023-08-26
资管理有限公司
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合计 298.00万 0.69
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【质押明细】
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│公告日期 │2023-08-26 │质押股数(万股) │109.00 │
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│质押占所持股(%) │0.67 │质押占总股本(%) │0.25 │
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│股东名称 │宁波梅山保税港区艾思睿投资管理有限公司 │
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│质押方 │中原信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-08-24 │质押截止日 │2024-12-05 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年08月24日宁波梅山保税港区艾思睿投资管理有限公司质押了109.0万股给中原信 │
│ │托有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2022-12-06 │质押股数(万股) │105.00 │
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│质押占所持股(%) │1.16 │质押占总股本(%) │0.44 │
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│股东名称 │宁波梅山保税港区艾思睿投资管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中原信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-12-02 │质押截止日 │2024-12-05 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │公司于2022年12月5日获悉控股股东艾思睿所持有本公司的部分股份被质押 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-04-25│对外担保
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被担保人名称：宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）；公司之全资子公司宁
波德业变频技术有限公司（以下简称“德业变频”）、宁波德业日用电器科技有限公司（以下
简称“德业电器”）、宁波德业环境电器有限公司（以下简称“德业环境”）、宁波德业储能
科技有限公司（以下简称“德业储能”）、宁波德储国际贸易有限公司（以下简称“德储国际
”）、嘉兴德业国际贸易有限公司（以下简称“嘉兴德业”）、宁波德业变频国际贸易有限公
司（以下简称“变频国贸”）、浙江德业暖通科技有限公司（以下简称“德业暖通”）
公司及子公司拟向银行申请办理综合授信等各类融资业务提供总余额不超过180亿人民币
的担保额度（含前期已办理但尚未到期的担保余额），额度有效期自2023年年度股东大会审议
通过之日起12个月内。
截至目前，公司及子公司未对合并报表范围外的其他方提供担保；公司对子公司以及子公
司之间互相担保金额累计为11.13亿元，公司及子公司无逾期对外担保的情况。
特别风险提示：本次担保无反担保。本次对外担保总额超过最近一期经审计净资产100%，
德储国际、德业储能和嘉兴德业均为资产负债率大于70%的公司，敬请投资者关注担保风险。
本事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
一、担保情况概述
（一）基本情况
为满足公司及子公司日常经营和业务发展资金需要，支持其业务拓展，满足其融资需求，
公司及子公司拟向银行申请不超过180亿人民币的综合授信额度。
综合授信主要用于办理发放人民币/外币贷款、承兑商业汇票、开立信用证、出具保函、
进出口贸易融资、资金交易、买方信贷、并购贷款等融资业务。上述授信额度不等于公司的实
际融资金额，实际融资金额在总授信额度内，以银行与公司及子公司实际发生的融资金额为准
。
在该类业务具体实施过程中，实际控制人张和君先生自愿无偿为公司及子公司提供连带责
任担保，且不需公司及子公司为其提供反担保；公司和子公司之间可互相担保。
在融资过程中，为更好把握融资时机，提高融资效率，降低融资成本，公司提请股东大会
授权公司董事长在授信额度范围内及有效期内，根据实际情况实施融资相关事项，包括但不限
于决定融资品种、资金用途、时间、期限、利率、金融机构和中介机构的选聘，以及相关文件
的签署事项。
本事项构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，
无需经过有关部门批准。
二、关联人介绍
（一）关联方基本情况
本项关联交易涉及的关联自然人为张和君先生。
张和君先生，1952年生，中国国籍，无境外永久居留权，现任公司董事长，为公司的实际
控制人。2017年7月至今，任宁波梅山保税港区艾思睿投资管理有限公司（以下简称“艾思睿
投资”）执行董事；2017年8月至今，任宁波梅山保税港区亨丽创业投资合伙企业（有限合伙
）（以下简称“亨丽投资”）执行事务合伙人；2017年12月至2022年9月，任公司总经理；201
7年12月至今，任公司董事长。
（二）关联关系
公司实际控制人张和君先生直接持有公司24.00%股份，通过持有控股股东艾思睿投资、持
股股东亨丽投资和宁波梅山保税港区德派创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“德派投
资”）的股权而间接持有公司38.53%股份，合计持有公司62.53%股份。
其他关联关系：董事陆亚珠女士直接持有公司0.75%股份，通过艾思睿投资、德派投资间
接持有公司0.39%股份，合计持有公司1.14%股份。陆亚珠女士系张和君先生配偶。
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2024-04-25│委托理财
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投资种类：安全性高、流动性好的理财产品。
投资金额：不超过40亿元人民币。
履行的审议程序：宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召
开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于2024年度使用自有资金进行现金管理的议案》
。该事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
特别风险提示：公司及子公司拟使用自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品，但金
融市场受宏观经济的影响较大，不排除受到市场波动风险等带来的影响，投资的实际收益不可
预期。
一、投资情况概述
（一）投资目的
为提高自有资金使用效率和收益，在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，公
司及子公司拟利用闲置自有资金进行现金管理，为公司和股东谋取较好的投资回报。
（二）投资金额
公司及子公司拟使用最高不超过40亿元人民币的自有资金进行现金管理。
（三）资金来源
公司自有资金。
（四）投资方式
安全性高、流动性好的理财产品。
（五）投资期限
自公司2023年年度股东大会审议通过之日起12个月内。
二、审议程序
公司于2024年4月24日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于2024年度使用自
有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用最高不超过40亿元人民币的自有资金进
行现金管理，使用期限为自2023年年度股东大会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限
内，资金可循环使用，并授权公司管理层行使该项投资决策权及签署相关法律文件等职权，具
体事务由公司财务部负责组织实施。
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2024-04-25│其他事项
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每股分配比例：每10股派发现金红利21.00元（含税），以资本公积金转增股本每10股转
增4股。
本次利润分配及资本公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具
体日期将在权益分派实施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配及转增比例不变
，相应调整分配及转增总额，并将另外公告具体调整情况。
一、利润分配及转增方案内容
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，宁波德业科技股份有
限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润(母公司报表口径)为人民币1110733139.60元
。经董事会决议，公司2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润
及转增股本。本次利润分配及资本公积金转增股本方案如下：
1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利21.00元（含税）。截至2024年4月24日，公司
总股本430080841股，以此计算合计拟派发现金红利903169766.10元（含税）。本年度公司现
金分红比例为50.43%。
2、公司拟向全体股东以资本公积金转增股本，每10股转增4股，不送红股，截至2024年4
月24日，公司总股本430080841股，转增后公司总股本为602113177股（公司总股本数以中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准）。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激
励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持
每股分配及转增比例不变，相应调整分配及转增总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具
体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。
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2024-04-25│其他事项
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为降低外汇风险、利率风险等特定风险对宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”
）经营业绩造成的不利影响，提高公司抗风险能力，在保证日常运营资金需求的前提下，公司
及子公司拟在2024年度与具有相应业务经营资质的银行开展额度不超过15亿美元或其他等值货
币的外汇套期保值业务，交易品种包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉
期、利率期权及其他外汇衍生产品或产品组合等。
本事项已经公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议审议通过，仍需提交
公司2023年年度股东大会审议。
风险提示：公司开展外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不进行以投
机为目的的外汇交易，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础。本次开展外汇套期保
值业务存在一定的汇率风险、内部操作风险、交易违约风险等因素。
一、外汇套期保值业务情况概述
（一）外汇套期保值目的
因公司及子公司出口业务占比较高，主要采用美元等外币进行结算，当汇率出现较大波动
时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成一定影响。为有效规避和防范汇率波动对公司经营业绩
的影响，在保证日常运营资金需求的前提下，公司及子公司计划在2024年度与具有相应业务经
营资质的银行开展外汇套期保值业务，本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
以增强公司财务稳健性，提高公司抗风险能力。
（二）交易金额
公司及子公司2024年度开展外汇套期保值业务的金额将不超过15亿美元或其他等值货币，
且公司及子公司任一时点的交易金额将不超过股东大会所审议的额度。在上述额度内，资金可
滚动使用，并授权公司管理层在上述额度内签署相关协议。
（三）资金来源
公司自有资金，不涉及募集资金。
（四）交易方式
公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务包括但不限于：远期结售汇、外汇掉期、外汇期
权、利率互换、利率掉期、利率期权及其他外汇衍生产品或产品组合等；外汇套期保值业务涉
及的外币币种为美元、欧元。
（五）交易期限
自2023年年度股东大会审议通过之日起12个月内。
二、审议程序
2024年4月24日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，审议通
过了《关于2024年度开展外汇套期保值业务的议案》。该事项仍需提交公司2023年年度股东大
会审议。
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2024-04-25│其他事项
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宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司治理准则》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》《非独立
董事及高级管理人员薪酬与考核管理办法》等公司规章制度，参考所处行业和地区的薪酬水平
，结合公司的经营规模、业绩等实际情况，制定了公司董事、监事以及高级管理人员的薪酬方
案。现将有关情况公布如下：
一、适用范围
公司的董事、监事和高级管理人员
二、适用期限
2024年1月1日至2024年12月31日
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2024-04-17│其他事项
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本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为283,852,800股。
本次股票上市流通总数为283,852,800股。
本次股票上市流通日期为2024年4月22日。
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会《关于核准宁波德业科技股份有限公司首次公开发行股票的
批复》（证监许可〔2021〕201号），宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”“本公
司”“德业股份”）公开发行不超过人民币普通股42,667,000股，并于2021年4月20日在上海
证券交易所上市，发行完成后总股本为170,667,000股，其中有限售条件流通股128,000,000股
，占公司发行后总股本的75%，无限售条件流通股42,667,000股，占公司发行后总股本的25%。
本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股，涉及股东数量为5名，分别为宁波梅山保
税港区艾思睿投资管理有限公司（以下简称“艾思睿投资”）、张和君、宁波梅山保税港区亨
丽创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“亨丽投资”）、陆亚珠、宁波梅山保税港区德
派创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“德派投资”）。上述5名股东限售期为自公司
股票上市之日起36个月，具体内容详见公司于2021年4月19日在上海证券交易所网站（www.sse
.com.cn）披露的《宁波德业科技股份有限公司首次公开发行股票上市公告书》。本次上市流
通的限售股份数量为283,852,800股，占公司总股本的66.00%，该部分限售股将于2024年4月22
日起上市流通。
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2024-04-11│其他事项
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宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月5日召开第三届董事会第二
次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《<2024年员工持股计划（草案）>及其摘要》等
2024年员工持股计划相关议案。上述议案后经公司于2024年1月24日召开的2024年第一次临时
股东大会审议通过。具体内容详见2024年1月6日、1月25日在上海证券交易所网站（www.sse.c
om.cn）披露的相关公告。
根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，现将公司2024年员工
持股计划的实施进展情况公告如下：
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