资本运作☆ ◇605199 葫芦娃 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│江西荣兴药业有限公│ 4488.00│ ---│ 51.00│ ---│ ---│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│儿科药品研发 │ 5000.00万│ 429.00万│ 1962.85万│ 39.26│ ---│ ---│
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│营销体系建设及品牌│ 4103.97万│ 63.02万│ 4109.63万│ 100.14│ ---│ ---│
│推广 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 6000.00万│ ---│ 6002.60万│ 100.04│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-10-19 │交易金额(元)│2.90亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │海南葫芦娃药业有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │海南葫芦娃药业集团股份有限公司 │
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│卖方 │海南葫芦娃药业有限公司 │
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│交易概述 │投资标的名称：海南葫芦娃药业有限公司 │
│ │ 投资金额：债权29000万元 │
│ │ 相关风险提示:本次增资事项不构成关联交易和重大资产重组事项一、本次增资情况概 │
│ │述 │
│ │ （一）基本情况 │
│ │ 为提高海南葫芦娃药业有限公司（以下简称“海南葫芦娃”）的资金实力和综合竞争力│
│ │，促进海南葫芦娃良性运营和可持续发展，海南葫芦娃药业集团股份有限公司（以下简称“│
│ │公司”）拟以债转股的方式对海南葫芦娃增资29000万元人民币，本次增资完成后，海南葫 │
│ │芦娃的注册资本由1000万元人民币增加至30000万元人民币。增资完成后海南葫芦娃仍为公 │
│ │司的全资子公司。 │
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【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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海南葫芦娃投资发展有限公 9720.00万 24.29 58.18 2024-11-02
司
汤旭东 1095.60万 2.74 100.00 2024-07-13
浙江孚旺钜德健康发展有限 550.00万 1.37 9.56 2024-08-07
公司
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合计 1.14亿 28.40
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-11-02 │质押股数(万股) │2390.00 │
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│质押占所持股(%) │14.30 │质押占总股本(%) │5.97 │
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│股东名称 │海南葫芦娃投资发展有限公司 │
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│质押方 │山东省国际信托股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-10-30 │质押截止日 │2026-10-30 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年10月30日海南葫芦娃投资发展有限公司质押了2390.0万股给山东省国际信托股份│
│ │有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-10-19 │质押股数(万股) │2830.00 │
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│质押占所持股(%) │16.94 │质押占总股本(%) │7.07 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │海南葫芦娃投资发展有限公司 │
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│质押方 │华西证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-10-17 │质押截止日 │2025-10-17 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年10月17日海南葫芦娃投资发展有限公司质押了2830.0万股给华西证券股份有限公│
│ │司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-08-07 │质押股数(万股) │550.00 │
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│质押占所持股(%) │9.56 │质押占总股本(%) │1.37 │
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│股东名称 │浙江孚旺钜德健康发展有限公司 │
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│质押方 │中信证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-08-05 │质押截止日 │2025-08-05 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年08月05日浙江孚旺钜德健康发展有限公司质押了550.0万股给中信证券股份有限 │
│ │公司 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-07-18 │质押股数(万股) │184.55 │
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│质押占所持股(%) │1.10 │质押占总股本(%) │0.46 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │海南葫芦娃投资发展有限公司 │
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│质押方 │广发证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-07-17 │质押截止日 │2024-09-13 │
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│实际解押日 │2024-10-15 │解押股数(万股) │184.55 │
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│质押说明 │2024年07月17日海南葫芦娃投资发展有限公司质押了184.5456万股给广发证券股份有限│
│ │公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年10月15日海南葫芦娃投资发展有限公司解除质押2787.5456万股 │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-09-16 │质押股数(万股) │2603.00 │
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│质押占所持股(%) │15.58 │质押占总股本(%) │6.51 │
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│股东名称 │海南葫芦娃投资发展有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │广发证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-09-13 │质押截止日 │2024-09-13 │
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│实际解押日 │2024-10-15 │解押股数(万股) │2603.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年09月13日海南葫芦娃投资发展有限公司质押了2603.0万股给广发证券股份有限公│
│ │司 │
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│解押说明 │2024年10月15日海南葫芦娃投资发展有限公司解除质押2787.5456万股 │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-07-12 │质押股数(万股) │1095.60 │
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│质押占所持股(%) │100.00 │质押占总股本(%) │2.74 │
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│股东名称 │汤旭东 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华西证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-07-11 │质押截止日 │2025-07-11 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年07月11日汤旭东质押了1095.6万股给华西证券股份有限公司 │
│ │2024年07月11日汤旭东质押了1095.6万股给华西证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-11-12│对外担保
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被担保人名称及是否为上市公司关联人：江西荣兴药业有限公司（以下简称“江西荣兴”
），非上市公司关联方
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额6000万元人民币，已实际为其
提供的担保余额为0万元（不含本次担保金额）。
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
（一）担保的基本情况
为满足江西荣兴“高端特色原料药生产线项目”建设需要，江西荣兴拟向招商银行股份有
限公司南昌分行申请项目贷款，贷款期限60个月，具体以银行借款合同为准，公司为其提供连
带责任保证担保，担保的范围为人民币6000万元以及相关的利息、罚息、复息、违约金、迟延
履行金、实现担保权和债权的费用和其他相关费用提供担保。本次贷款的6000万元将用于江西
荣兴“高端特色原料药生产线项目”建设及机器设备采购。
（二）上述担保的内部决策程序
2024年11月11日，公司召开了第三届董事会2024年第四次临时会议，审议通过了公司《关
于为控股子公司项目贷款提供担保的议案》。同意公司控股子公司江西荣兴向银行等金融机构
申请6000万元的项目贷款。
本次担保事项经董事会审议通过，无需提交股东大会审议。
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2024-11-12│其他事项
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一、董事会会议召开情况
（一）海南葫芦娃药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会2024年第四
次临时会议的召开符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议合法
有效。
（二）会议通知和材料于2024年11月7日以邮件方式发出。
（三）会议于2024年11月11日在海南省海口市秀英区安读一路30号公司会议室以现场结合
通讯方式召开。
（四）公司董事会会议应出席董事7人，实际出席董事7人（其中以通讯表决方式出席会议
的董事3人）。
（五）本次董事会会议由董事长刘景萍女士主持，公司全体监事、高级管理人员列席会议
。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《海南葫芦娃药
业集团股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》。
表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。
本项议案已经公司董事会战略与ESG委员会审议通过。
（二）审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《海南葫芦娃药
业集团股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》。
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2024-11-12│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
原聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
变更会计师事务所的简要原因：根据公司审计业务需要，参照《国有企业、上市公司选聘
会计师事务所管理办法》的相关规定进行了会计师公开选聘，根据公开招标结果，拟聘任立信
会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）作为本公司2024年度审计机构和内部控
制审计机构。公司已就会计师事务所变更事宜与原聘任的安永华明会计师事务所（特殊普通合
伙）（以下简称“安永华明”）进行了充分的沟通，安永华明对变更事宜无异议。本次变更事
项尚需提交股东大会审议。
（一）机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，19
86年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市
，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新
证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督
委员会（PCAOB）注册登记。
截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员总数10730名，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。
立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入
17.65亿元。
2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.32亿元，同行业上市公司
审计客户45家。
2.投资者保护能力
截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5
0亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年在执业行为相关民事
诉讼中承担民事责任的情况：
3.诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措
施1次和纪律处分无，涉及从业人员75名。
（二）项目信息
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：李进华
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：郑胜家
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：李萍
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到任何刑
事处罚、行政处罚、行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪
律处分。
3.独立性
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守
则》对独立性要求的情形。
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2024-11-12│其他事项
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海南葫芦娃药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事王桂华女士因已连续担
任公司独立董事满6年，已申请辞去公司第三届董事会独立董事，第三届董事会提名委员会主
任委员、战略与ESG委员会委员职务。具体详见公司于2024年11月30日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）同日披露的《海南葫芦娃药业集团股份有限公司关于独立董事任期届满辞
职的公告》（公告编号：2024-064）。
2024年11月11日，公司召开董事会2024年第四次临时会议，审议通过了《关于补选公司独
立董事候选人的议案》，经公司董事会推荐并征得被提名人本人同意、董事会提名委员会审查
通过后，董事会同意提名王波先生为公司第三届董事会独立董事候选人，任期自公司股东大会
选举产生之日起至第三届董事会任期届满之日止。如王波先生被股东大会选举为独立董事，董
事会同意补选王波先生为公司第三届董事会提名委员会主任委员、战略与ESG委员会委员，任
期至第三届董事会任期届满之日止。
公司董事会提名委员会对王波先生的任职资格进行了审查，认为王波先生符合《公司法》
《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》等关于独立董事任职资格和条件的相关规定。不
存在相关法律法规、部门规章规定的不得担任独立董事的情形，未受过中国证监会及其他有关
部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人。王波先生具备担任独立董事所应具有的
独立性，并已取得上海证券交易所颁发的独立董事资格证书，拥有履行独立董事职责所应具备
的能力，同意提名王波先生为公司第三届董事会独立董事候选人并提交公司董事会审议。
附：个人简历
王波先生，1960年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历冶金机械专业。现
任北京秦脉医药咨询有限责任公司董事长、总经理；石药集团有限公司独立董事、悦康药业集
团股份有限公司独立董事。
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2024-11-06│其他事项
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海南葫芦娃药业集团股份有限公司全资子公司广西维威制药有限公司（以下简称“广西维
威”）近日收到广西壮族自治区药品监督管理局下发的《药品GMP符合性检查结果通知单》，
公司受让的广西梧州三箭制药有限公司的益母草颗粒等品种（公告编号：2023-004）在完成持
有人变更后，通过了GMP符合性检查。现将相关情况公告如下：
一、GMP符合性检查结果通知书相关信息
1.企业名称：广西维威制药有限公司
2.地址：广西来宾市福兴路8号，南宁市防城港路10号
3.检查范围：来宾提取车间（中药前处理和提取生产线）、综合制剂车间（颗粒剂生产一
线）、综合制剂车间（片剂生产线）
4.检查时间：2024年9月3日至2024年9月6日
5.检查结论：）符合《药品管理法》《药品生产监督管理办法》和《药品生产质量管理规
范》（2010年修订）要求。
二、本次检查所涉生产设施及产品情况
本次通过GMP符合性检查为广西维威在“广西来宾市福兴路8号来宾提取车间（中药前处理
和提取生产线），南宁市防城港路10号综合制剂车间（颗粒剂生产一线）”地址生产维血宁颗
粒（国药准字Z45022090）、益母草颗粒（国药准字Z45021167）、大山楂颗粒（国药准字Z450
21365）、脉安颗粒（国药准字Z45021162）、石淋通颗粒（国药准字Z45021164）；在“广西
来宾市福兴路8号来宾提取车间（中药前处理和提取生产线）；南宁市防城港路10号综合制剂
车间（片剂生产线）”地址生产化积片（国药准字Z20070010）；在“南宁市防城港路10号综
合制剂车间（片剂生产线）”地址生产小儿氨酚匹林片（国药准字H45021008）、小儿氨酚黄
那敏片（国药准字H45021007）。
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2024-11-02│股权质押
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公司控股股东海南葫芦娃投资发展有限公司（以下简称“葫芦娃投资”）持有公司167079
000股，占公司总股本41.76%，葫芦娃投资持有公司股份累计质押数量（含本次）97200000股
，占其持股58.18%。
葫芦娃投资及其一致行动人合计持有本公司306768000股，占公司股本76.67%，累计质押
股份数量（含本次）为113656000股，占其持有公司股份数量37.05%，占公司总股本28.41%
一、上市公司股份质押
公司于2024年10月31日获悉控股股东葫芦娃投资所持有本公司的部分股份被质押。
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2024-11-01│其他事项
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股东持股的基本情况
截至本公告披露日，股东杭州中嘉瑞管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“中嘉瑞”）
持有海南葫芦娃药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）股份32868000股，占公司总股本
的8.21%。上述股份来源于公司首次公开发行前取得的股份，已全部于2023年7月10日解除限售
。
减持计划的主要内容
因自身资金需求，股东中嘉瑞拟自本公告之日起15个交易日后的3个月内，通过大宗交易
减持股份不超过5341050股，不超过公司总股本的1.34%。具体减持价值将按市场价格确定。
其他提示
中嘉瑞系员工持股平台，本次股份减持为中嘉瑞持股平台内的其他合伙人，董监高及实际
控制人不参与本次股份减持。
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2024-10-19│其他事项
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一、董事会会议召开情况
（一）海南葫芦娃药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会2024年第二
次临时会议的召开符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议合法
有效。
（二）会议通知和材料于2024年10月15日以邮件方式发出。
（三）会议于2024年10月18日在海南省海口市秀英区安读一路30号公司会议室以现场结合
通讯方式召开。
（四）公司董事会会议应出席董事7人，实际出席董事7人（其中以通讯表决方式出席会议
的董事4人）。
（五）
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