资本运作☆ ◇605228 神通科技 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│银行理财产品 │ 10732.17│ ---│ ---│ 10841.43│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│光学镜片生产基地建│ 5.69亿│ 3682.96万│ 3751.36万│ 6.59│ ---│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-05-18 │
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│关联方 │方立锋、朱春亚、程育海、蒋坚明 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │一、对外投资概述 │
│ │ 神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年5月14日召开第二届董事会 │
│ │第三十五次会议，审议通过《关于公司与关联人共同投资设立公司暨关联交易的议案》，公│
│ │司拟与方立锋先生、朱春亚女士、程育海先生、蒋坚明先生共同出资设立宁波大鲸影业有限│
│ │公司（以下简称“标的公司”），具体内容详见公司于2024年5月15日在上海证券交易所网 │
│ │站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司与关联人共同投资设立公司暨关联交易的公告》。│
│ │ 二、对外投资进展 │
│ │ 在董事会审议通过上述议案后，公司进行了深入系统地调研，因设立条件不成熟、市场│
│ │环境波动大，且为减少关联交易，聚焦主业，控制投资风险，减少不必要的运营成本，经慎│
│ │重考虑，拟取消本次与关联人共同投资的事项。 │
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│公告日期 │2024-05-15 │
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│关联方 │方立锋、朱春亚、蒋坚明 │
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│关联关系 │公司实际控制人、董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟与方立锋先生、朱春亚女士、程育海先│
│ │生、蒋坚明先生共同出资设立宁波大鲸影业有限公司（暂定名，最终以市场监督管理部门核│
│ │准的名称为准，以下简称“标的公司”），注册资本人民币500万元，其中公司认缴出资额1│
│ │75万元，占比35%；方立锋先生认缴出资额35万元，占比7%；朱春亚女士认缴出资额35万元 │
│ │，占比7%；程育海先生认缴出资额230万元，占比46%；蒋坚明先生认缴出资额25万元，占比│
│ │5% │
│ │ 方立锋先生、朱春亚女士系公司关联自然人，根据《上海证券交易所股票上市规则》等│
│ │相关规定，本次交易构成关联交易，该事项经公司独立董事专门会议事前审议同意后，已提│
│ │交公司第二届董事会第三十五次会议审议通过，关联董事回避了该事项的表决。本次关联交│
│ │易未构成重大资产重组。本次交易在公司董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审批。│
│ │ 过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间未发生与本次交易类别相关的交易│
│ │ 本次交易存在其他意向投资方最终是否履行出资义务的风险；由于标的公司的设立尚需│
│ │市场监督管理局等有关审批机关的核准，存在一定的不确定性；其相关业务尚未开展，未来│
│ │实际经营中可能面临宏观经济、行业政策、市场变化及其他不可抗力因素等多方面影响，投│
│ │资收益存在一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险 │
│ │ 一、共同投资暨关联交易概述 │
│ │ （一）本次交易的基本情况 │
│ │ 公司拟与方立锋先生、朱春亚女士、程育海先生、蒋坚明先生共同出资设立宁波大鲸影│
│ │业有限公司，注册资本人民币500万元，其中公司认缴出资额175万元，占比35%；方立锋先 │
│ │生认缴出资额35万元，占比7%；朱春亚女士认缴出资额35万元，占比7%；程育海先生认缴出│
│ │资额230万元，占比46%；蒋坚明先生认缴出资额 25 万元，占比 5% │
│ │ （二）本次交易的目的和原因 │
│ │ 公司系传统的汽车零部件制造企业，近年来为顺应汽车市场“电动化、智能化、网联化│
│ │”的新三化发展，持续不断推出满足消费者需求的汽车多元化应用场景产品。为扩大消费市│
│ │场，拟与在媒介投放、市场推广策划领域具有优势的合作方开展合资合作，通过利用各方资│
│ │源优势，为后续新型汽车零部件产品及民用消费品的市场推广做好策划传播与运营，促进各│
│ │方资源有效整合，实现各方共赢。 │
│ │ 鉴于新项目尚处于前期投入阶段，其市场开拓及盈利能力有一定的不确定性，存在投资│
│ │风险。基于对上市公司发展战略的高度认同，本着风险共担的原则，公司实际控制人及董事│
│ │长方立锋先生、董事兼总经理朱春亚女士将参与本次项目，并将为该项目提供资源助力。本│
│ │次交易有利于新项目推进，符合公司持续发展规划和长远利益。 │
│ │ （三）2024年5月14日，公司第二届董事会第三十五次会议以6票同意、0票反对、0票弃│
│ │权、2票回避的表决结果审议通过《关于公司与关联人共同投资设立公司暨关联交易的议案 │
│ │》，关联董事方立锋先生、朱春亚女士回避表决 │
│ │ （四）本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组，本次交易事项在公司董事会审批│
│ │权限范围内，无需提交股东大会审议 │
│ │ （五）至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间未发│
│ │生与本次交易类别相关的交易 │
│ │ 二、交易方介绍 │
│ │ （一）关联关系介绍 │
│ │ 方立锋先生为公司实际控制人及董事长，朱春亚女士为公司董事兼总经理，属于《上海│
│ │证券交易所股票上市规则》规定的关联自然人 │
│ │ （二）关联人基本情况 │
│ │ 1、方立锋，男，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，住所为浙江省宁波市， │
│ │现任公司实际控制人、董事长 │
│ │ 2、朱春亚，女，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，住所为浙江省宁波市， │
│ │现任公司董事、总经理 │
│ │ 截至目前，关联人与公司在产权、业务资产、债权债务、人员等方面的关系符合相关法│
│ │律法规的要求，资信状况良好，不存在被列为失信被执行人的情况 │
│ │ （三）非关联人基本情况 │
│ │ 1、程育海，男，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，住所为北京市海淀区， │
│ │工作单位为听海拾贝（宁波）文化科技有限公司 │
│ │ 2、蒋坚明，男，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，住所为浙江省宁波市， │
│ │工作单位为听海拾贝（宁波）文化科技有限公司 │
│ │ 截至目前，除本次共同投资事项外，非关联人与公司之间不存在产权、业务、资产、债│
│ │权债务、人员等方面的其它关系，资信状况良好，不存在被列为失信被执行人的情况 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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宁波神通投资有限公司 7000.00万 16.48 36.01 2023-07-18
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合计 7000.00万 16.48
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【质押明细】
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│公告日期 │2023-07-18 │质押股数(万股) │7000.00 │
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│质押占所持股(%) │36.01 │质押占总股本(%) │16.48 │
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│股东名称 │宁波神通投资有限公司 │
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│质押方 │浙商证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-07-14 │质押截止日 │2029-08-30 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年07月14日宁波神通投资有限公司质押了7000.0万股给浙商证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-11-14│其他事项
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神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月9日召开2023年第二次临时
股东大会，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换
公司债券相关事宜的议案》。公司于2023年10月16日召开2023年第四次临时股东大会，审议通
过了《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。在股东大会授权范
围内，公司于2024年11月1日召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于变更注册资本
、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，公司董事会授权公司管理层向公司登记机关
申请办理工商变更登记、章程备案等相关手续。具体内容详见公司于2024年11月2日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于变更注册资本、修订<公司章程>并
办理工商变更登记的公告》。
近日，公司完成了工商变更登记手续及公司章程的备案，并取得宁波市市场监督管理局换
发的营业执照，新营业执照登记信息如下：
名称：神通科技集团股份有限公司
统一社会信用代码：91330281768548065H
类型：股份有限公司（港澳台投资、上市）
住所：浙江省余姚市兰江街道谭家岭西路788号
法定代表人：方立锋
注册资本：肆亿贰仟陆佰万肆仟零叁拾伍人民币元
成立日期：2005年03月04日
营业期限：2005年03月04日至长期
经营范围：一般项目：模具制造；模具销售；汽车零部件研发；汽车零部件及配件制造；
塑料制品制造；塑料制品销售；金属切削加工服务；汽车零配件零售；光电子器件制造；光电
子器件销售；电子元器件制造；电子元器件零售；其他电子器件制造；电子产品销售；显示器
件制造；显示器件销售；智能车载设备制造；智能车载设备销售；货物进出口；技术进出口（
除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
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2024-10-17│其他事项
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鉴于神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会届满，根据《公司法
》、《公司章程》等相关规定，需按程序进行监事会换届选举工作。
根据《公司章程》规定，公司第三届监事会由2名股东代表和1名职工代表组成，其中股东
代表监事由股东大会选举产生，职工代表监事由公司职工通过职工代表大会民主选举产生。
公司于2024年10月16日召开职工代表大会，同意选举朱雪芬女士为公司第三届监事会职工
代表监事（简历详见附件），与公司2024年第三次临时股东大会选举产生的2名非职工代表监
事共同组成公司第三届监事会，任期自上述股东大会审议通过之日起三年。股东大会选举产生
新一届监事会之前，公司第二届监事会继续履行职责。
附件：职工代表监事简历
朱雪芬女士，1987年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任神通科技集团
股份有限公司业务员。现任公司高级业务员、公司监事。
朱雪芬女士与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存
在关联关系，未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒
。
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2024-10-12│其他事项
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暂缓授予限制性股票登记日：2024年10月10日
暂缓授予限制性股票登记数量：50.00万股
神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公
司股权激励管理办法》、上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业
务规则的规定，已于近日完成了《神通科技集团股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激
励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）所涉及的向暂缓授予的激励对象授予限制性股
票的登记工作，现将有关情况公告如下：
一、限制性股票授予情况
（一）公司2023年限制性股票与股票期权激励计划之暂缓授予部分限制性股票授予具体情
况如下：
1、公司于2024年8月27日召开第二届董事会第四十一次会议、第二届监事会第三十二次会
议，审议通过了《关于向2023年限制性股票与股票期权激励计划暂缓授予的激励对象授予限制
性股票的议案》。根据公司2023年第四次临时股东大会的授权，公司董事会认为本激励计划规
定的暂缓授予部分授予条件已经成就，同意确定以2024年8月27日为授予日，向符合条件的2名
激励对象授予50.00万股限制性股票。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核
实并发表了核查意见，国浩律师（杭州）事务所出具了《国浩律师（杭州）事务所关于神通科
技集团股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划暂缓授予部分与预留部分授予及注
销部分股票期权等相关事项之法律意见书》。
2、授予日：2024年8月27日
3、授予数量：50.00万股
4、授予人数：2人
5、授予价格：5.15元/股
6、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票
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2024-09-21│其他事项
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股票期权预留授予登记日：2024年9月19日
股票期权登记数量：223.00万份
神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公
司股权激励管理办法》、上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业
务规则的规定，已于近日完成了《神通科技集团股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激
励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）所涉及的预留部
分股票期权授予登记工作。
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2024-09-05│其他事项
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根据神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第四次临时股东大会的授权
，公司于2024年8月27日召开第二届董事会第四十一次会议、第二届监事会第三十二次会议，
审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。鉴于公司2023年限制性股票与股票期权激励计
划首次授予股票期权部分共计12名激励对象因个人原因已离职，根据《上市公司股权激励管理
办法》及公司《2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》的有关规定，公司对上述激
励对象已获授但尚未行权的股票期权合计730000份进行注销。监事会对此事项发表了同意的意
见。具体内容详见公司于2024年8月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《
关于注销部分股票期权的公告》。
近日，公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交了注销上述股票期权的申请
。经其审核确认，上述730000份股票期权注销事宜已于2024年9月3日办理完毕。
本次注销的股票期权尚未行权，注销后不会对公司股本造成影响，亦不会影响公司2023年
限制性股票与股票期权激励计划的继续实施。
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2024-08-28│其他事项
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暂缓授予的限制性股票授予日：2024年8月27日
暂缓授予的限制性股票授予数量：50.00万股
暂缓授予的限制性股票授予价格：5.15元/股
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《2023年限制性股
票与股票期权激励计划（草案）及其摘要》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励
计划”）的相关规定以及公司2023年第四次临时股东大会的授权，神通科技集团股份有限公司
（以下简称“公司”）于2024年8月27日召开第二届董事会第四十一次会议、第二届监事会第
三十二次会议，审议通过《关于向2023年限制性股票与股票期权激励计划暂缓授予的激励对象
授予限制性股票的议案》，同意确定以2024年8月27日为授予日，以5.15元/股的授予价格向激
励对象王欢先生、周宝聪先生授予限制性股票各25.00万股。
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2024-08-28│其他事项
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股票期权预留部分授予日：2024年8月27日
股票期权预留部分授予数量：223.00万份
股票期权预留部分行权价格：10.36元/份
神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）《2023年限制性股票与股票期权激励计
划（草案）及其摘要》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的公司
2023年股票期权预留部分授予条件已经成就，根据公司2023年第四次临时股东大会授权，公司
于2024年8月27日召开的第二届董事会第四十一次会议、第二届监事会第三十二次会议，审议
通过了《关于向2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案
》，确定以2024年8月27日为预留部分授予日，向12名激励对象授予223.00万份股票期权。
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2024-08-28│价格调整
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根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定，若在本激励计划公告当
日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份
拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。
根据公司《2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》的规定，若在本计划草案公
告当日至激励对象完成限制性股票登记/股票期权行权期间，公司有派息、资本公积转增股本
、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票/股票期权的授予/行权价格
进行相应的调整。
公司于2024年5月20日召开2023年年度股东大会，审议通过《关于公司2023年度利润分配
方案的议案》，确定以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司股份回购专户中股份数
，同时扣除拟回购注销的限制性股票数后的股数为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40
元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。鉴于公司2023年年度权益分派已于2024年6月1
8日实施完毕，根据上述规定，公司对相关激励计划的行权价格、授予价格及回购价格进行调
整。
（一）调整方法
派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予/行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予/行权/回购价
格。经派息调整后，P仍须为正数。
（二）调整结果
1、2021年限制性股票激励计划
调整后的首次及预留授予部分限制性股票回购价格=4.588-0.04=4.548元/股2、2023年限
制性股票与股票期权激励计划
（1）调整后的暂缓授予部分限制性股票授予价格=5.19-0.04=5.15元/股
（2）调整后的首次及预留授予部分股票期权行权价格=10.40-0.04=10.36元/份
除上述调整内容外，本次调整后相关激励计划的其他内容未发生调整或变更。
本次调整事项在股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。
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2024-08-28│其他事项
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本次注销数量：730000份
神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月27日召开第二届董事会第
四十一次会议和第二届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》
。鉴于公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予股票
期权部分共计12名激励对象因个人原因已离职，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《
2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的
有关规定，公司对其已获授但尚未行权的部分股票期权合计730000份进行注销。经公司2023年
第四次临时股东大会授权，本次注销事项无需提交股东大会审议。现将相关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
1、2023年9月20日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司<202
3年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023年股权激
励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关
事宜的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股
票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023年股权激励计划实施考
核管理办法>的议案》、《关于核查<2023年股权激励计划激励对象名单>的议案》，监事会对
本激励计划的相关事项进行了核查并出具了相关核查意见。
公司于2023年9月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
2、2023年9月21日至2023年9月30日，公司在内部对本次激励对象的姓名和职务进行了公
示，公示期共10天，公司员工可在公示期内通过书面或口头方式向公司监事会提出意见。在公
示期内，未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议。2023年10月11日，公司披露了《
关于2023年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自
查报告》、《监事会关于公司2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的公示情况
说明及核查意见》。
3、2023年10月16日，公司召开2023年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023
年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023年股权激励
计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事
宜的议案》。
4、2023年12月1日，公司召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第二十四次会
议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单、授
予权益数量及价格的议案》、《关于向2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授
予限制性股票与股票期权的议案》，公司独立董事召开专门会议审议并发表了意见，公司监事
会对2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予日激励对象名单进行了核实并发表了核查
意见。
5、公司于2023年12月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本激励计
划限制性股票与股票期权的首次授予登记工作，具体内容详见公司于2023年12月19日披露于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的相关公告。
6、2024年8月27日，公司召开第二届董事会第四十一次会议和第二届监事会第三十二次会
议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格、限制性股票授予价格及回购价格的议案》、《
关于注销部分股票期权的议案》等议案，监事会对相关事项发表了意见。
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2024-07-13│其他事项
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一、可转债配售情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意神通科技集团股份有限公司向不特定对象发
行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1446号）同意注册，神通科技集团股份有限
公司（以下简称“公司”）于2023年7月25日向不特定对象发行面值总额57700万元可转换公司
债券，期限6年，每张面值为人民币100元。经上海证券交易所自律监管决定书[2023]184号文
同意，公司可转换公司债券于2023年8月15日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“神通
转债”，债券代码“111016”。
本次发行的可转换公司债券中，公司控股股东宁波神通投资有限公司（以下简称“神通投
资”）配售“神通转债”2639910张，占发行总量的45.75%；宁波必恒创业投资合伙企业（有
限合伙）（以下简称“必恒投资”）配售877140张，占发行总量的15.20%；香港昱立实业有限
公司（以下简称“香港昱立”）配售529450张，占发行总量的9.18%；宁波神通仁华投资合伙
企业（有限合伙）（以下简称“仁华投资”）配售339190张，占发行总量的5.88%。上述主体
合计配售“神通转债”4385690张，占发行总量的76.01%。
二、可转债变动情况
公司于近日收到神通投资、必恒投资的通知，2024年7月4日至2024年7月11日，上述主体
通过大宗交易方式共计减持“神通转债”720000张，占发行总量的12.48%。
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2024-07-11│其他事项
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神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月2日与2024年5月2
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