资本运作☆ ◇605358 立昂微 更新日期：2026-07-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2020-09-01│ 4.92│ 1.60亿│
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│增发 │ 2021-09-23│ 91.63│ 51.52亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2022-11-14│ 100.00│ 33.78亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│芯联集成 │ 8915.17│ ---│ ---│ 10481.98│ ---│ 人民币│
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│晶升股份 │ 2000.00│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│年产180万片12英寸 │ ---│ 1.27亿│ 6.23亿│ 55.10│ ---│ ---│
│半导体硅外延片项目│ │ │ │ │ │ │
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│年产600万片6英寸集│ ---│ 8403.71万│ 12.47亿│ 99.79│ 4910.86万│ ---│
│成电路用硅抛光片项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ ---│ 15.88万│ 10.00亿│ 100.18│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-01-10 │
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│关联方 │浙江哲辉环境建设有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-01-10 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │杭州道铭微电子有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人担任董事长的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-01-10 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江哲辉环境建设有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-01-10 │
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│关联方 │杭州道铭微电子有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人担任董事长的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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宁波利时信息科技有限公司 3084.50万 4.56 90.19 2022-09-02
王敏文 2400.00万 3.57 20.37 2026-01-07
─────────────────────────────────────────────────
合计 5484.50万 8.13
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【质押明细】
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│公告日期 │2025-12-30 │质押股数(万股) │2400.00 │
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│质押占所持股(%) │20.37 │质押占总股本(%) │3.57 │
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│股东名称 │王敏文 │
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│质押方 │西藏信托有限公司 │
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│质押起始日 │2025-12-26 │质押截止日 │2026-12-31 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2025年12月26日王敏文质押了2400.0万股给西藏信托 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-03 │质押股数(万股) │3200.00 │
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│质押占所持股(%) │27.16 │质押占总股本(%) │4.77 │
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│股东名称 │王敏文 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │西藏信托有限公司 │
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│质押起始日 │2024-12-31 │质押截止日 │2026-01-02 │
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│实际解押日 │2026-01-05 │解押股数(万股) │3200.00 │
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│质押说明 │2024年12月31日王敏文质押了3200.0万股给西藏信托 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年01月05日王敏文解除质押3200.0万股 │
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【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-06-23│其他事项
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杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“立昂微”或“公司”）于2022年11月14日发行
了“立昂转债”，由中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信国际”）进行相关
评级工作。2026年6月8日，中诚信国际发布了《杭州立昂微电子股份有限公司2026年度跟踪评
级报告》，维持立昂微主体信用等级为AAsti，评级展望为稳定；维持“立昂转债”的信用等
级为AAsti，有效期至受评债项到期兑付日。
根据《立昂微关于“立昂转债”赎回结果暨股份变动的公告》及《立昂微关于实施“立昂
转债”赎回暨摘牌的最后一次提示性公告》，自2026年5月7日至2026年5月27日，公司股票在
连续三十个交易日内有十五个交易日收盘价格不低于“立昂转债”当期转股价格的130％。根
据公司《杭州立昂微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，已触发
可转债的有条件赎回条款。本次提前赎回完成后，“立昂转债”自2026年6月18日起在上海证
券交易所摘牌。
截至本公告出具日，“立昂转债”已在上海证券交易所摘牌，公司已无使用中诚信国际评
级的存续债券。根据相关监管制度和《中诚信国际终止评级制度》，经中诚信国际信用评级委
员会审议决定，中诚信国际终止对立昂微的主体信用评级及“立昂转债”的债项信用评级，自
本公告发布之日起，上述评级结果失效，并将不再更新其信用评级结果。
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2026-06-19│其他事项
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赎回数量：2562000元(25620张)
赎回兑付总金额：2584745.07元(含当期利息)
赎回款发放日：2026年6月18日
可转债摘牌日：2026年6月18日
一、本次可转债赎回的公告情况
（一）赎回条件满足情况
杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“本公司”）的股票自2026年5月7日至2026年5
月27日连续三十个交易日内有十五个交易日收盘价格不低于本公司“杭州立昂微电子股份有限
公司2022年公开发行可转换公司债券”（以下简称“立昂转债”）当期转股价格的130％。
根据本公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，已触发可转债的赎回条款。
（二）本次赎回事项披露情况
公司于2026年5月27日召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了关于提前赎回“立昂
转债”的议案,决定行使本公司可转债的提前赎回权,对“赎回登记日”登记在册的“立昂转债
”全部赎回。具体内容详见公司于2026年5月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《立昂微关于提前赎回“立昂转债”的公告》（公告编号：2026-032）。
公司于2026年6月5日披露了《立昂微关于实施“立昂转债”赎回暨摘牌的公告》（公告编
号：2026-034），明确有关赎回程序、价格、付款方式及时间等具体事宜，并于2026年6月6日
至6月17日期间披露了8次关于实施“立昂转债”赎回暨摘牌的提示性公告。
（三）本次赎回的有关事项
1.赎回登记日及赎回对象范围
本次赎回对象为2026年6月17日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记
在册的“立昂转债”的全部持有人。
2.赎回价格
根据本公司《可转换公司债券募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为100.8877
元/张，赎回价格计算如下：
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365，其中：
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
当期计息年度（2025年11月14日至2026年11月13日）票面利率为1.5%；计息天数：自2025
年11月14日至本次赎回日2026年6月18日共216天；每张债券当期应计利息=100×1.50%×216/3
65=0.8877元
赎回价格=面值+当期应计利息=100+0.8877=100.8877元/张
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2026-06-09│其他事项
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前次立昂转债信用等级：“AAK”；主体信用等级：“AAK”；评级展望：“稳定”本次立
昂转债信用等级：“AAsti”；主体信用等级：“AAsti”；评级展望：“稳定”根据中国证券
监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，杭州立昂微电子股份有限公司（
以下简称“本公司”）委托信用评级机构中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚
信国际”）对本公司2022年11月发行的“立昂转债”进行了跟踪信用评级。
本公司前次主体信用等级为AAK；立昂转债前次信用等级为AAK；评级展望为：“稳定”，
评级机构为中诚信国际，评级时间为2025年5月27日。
评级机构中诚信国际在对本公司经营状况、行业情况进行综合分析与评估的基础上，于20
26年6月8日出具了《杭州立昂微电子股份有限公司2026年度跟踪评级报告》，中诚信国际维持
公司主体信用等级为：AAsti；维持立昂转债信用等级为：AAsti；评级展望为：“稳定”。
本次跟踪维持公司主体及立昂转债前次评级结论，评级结果较前次没有变化。信用等级符
号加下标“sti”系中诚信国际科技创新企业主体等级符号，对评级结果不产生影响。
本次信用评级报告详见上海证券交易所网站及指定媒体披露的《杭州立昂微电子股份有限
公司2026年度跟踪评级报告》。
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2026-06-05│其他事项
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赎回登记日：2026年6月17日
赎回价格：100.8877元/张
赎回款发放日：2026年6月18日
最后交易日：2026年6月12日
截至2026年6月4日收市后，距离6月12日（“立昂转债”最后交易日）仅剩6个交易日，6
月12日为“立昂转债”最后一个交易日。
最后转股日：2026年6月17日
截至2026年6月4日收市后，距离6月17日（“立昂转债”最后转股日）仅剩9个交易日，6
月17日为“立昂转债”最后一个转股日。
本次提前赎回完成后，立昂转债将自2026年6月18日起在上海证券交易所摘牌。
投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照33.59元的转股价格进行
转股外，仅能选择以100.00元/张的票面价格加当期应计利息（即100.8877元）被强制赎回。
若被强制赎回，可能面临较大投资损失。
特提醒“立昂转债”持有人注意在限期内转股或卖出。
杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“本公司”）的股票自2026年5月7日至2026年5
月27日连续三十个交易日内有十五个交易日收盘价格不低于本公司“杭州立昂微电子股份有限
公司2022年公开发行可转换公司债券”（以下简称“立昂转债”）当期转股价格的130％。
根据本公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，已触发可转债的赎回条款。本公司第
五届董事会第十七次会议审议通过了关于提前赎回“立昂转债”的议案,决定行使本公司可转
债的提前赎回权,对“赎回登记日”登记在册的“立昂转债”全部赎回。
现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易
所股票上市规则》和本公司《可转换公司债券募集说明书》的有关条款，就赎回有关事项向全
体立昂转债持有人公告如下：
一、赎回条款
公司《可转换公司债券募集说明书》约定的有条件赎回条款如下：
在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决
定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：①在本次发
行的可转换公司债券转股期内，如果公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘
价格不低于当期转股价格的130%（含130%）。
②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3000万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365，其中：
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转
股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
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2026-05-29│其他事项
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股东及董事、高管持股的基本情况
杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“公司”）副董事长陈平人先生通过上海碧晶投
资咨询有限公司持有公司2431015股，占公司总股本的0.35%；公司董事、副总经理、财务总监
、董事会秘书吴能云先生持有公司671617股，占公司总股本的0.10%；公司副总经理咸春雷先
生持有公司608419股，占公司总股本的0.09%。
减持计划的主要内容
公司于近日收到上海碧晶投资咨询有限公司、吴能云先生、咸春雷先生出具的《公司股份
减持计划告知函》，自本减持计划公告之日起15个交易日后的3个月内，上海碧晶投资咨询有
限公司、吴能云先生、咸春雷先生计划通过集中竞价交易方式减持公司股份数量分别不超过60
7700股、167900股、152100股，分别占公司总股本的0.08%、0.02%、0.02%，均未超过其所持
公司股份总数的25%。上述减持计划的减持价格视市场价格确定。若计划减持期间公司有送股
、资本公积金转增股本等股份变动事项，上述减持数量将相应进行调整。
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2026-05-28│其他事项
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自2026年5月7日至2026年5月27日，公司股票已有15个交易日的收盘价不低于“立昂转债
”当期转股价格的130%（即不低于43.67元/股），已触发《募集说明书》中规定的有条件赎回
条款。
公司于2026年5月27日召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于提前赎回“立
昂转债”的议案》。公司董事会决定本次行使“立昂转债”的提前赎回权利，对赎回登记日登
记在册的“立昂转债”按照债券面值加当期应计利息的价格全部赎回。
投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照33.59元的转股价格进行
转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制赎回。若被强制赎回，可能面
临较大投资损失。
一、可转债发行上市概况
（一）可转债获核准发行基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州立昂微电子股份有限公司公开发行可转换公司
债券的批复》（证监许可[2022]2345号）核准，杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“公
司”）于2022年11月18日公开发行可转换公司债券33900000张，每张面值100元，发行总额人
民币339000万元。存续期限为自发行之日起6年，即自2022年11月14日至2028年11月13日。
（二）可转债挂牌上市的基本情况
经上海证券交易所自律监管决定书[2022]326号文同意，公司本次发行的339000万元可转
换公司债券于2022年12月7日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“立昂转债”，债券代
码“111010”。
（三）可转债开始转股的日期、转股价格
根据《上海证券交易所股票上市规则》规定和《杭州立昂微电子股份有限公司公开发行可
转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，“立昂转债”转股期为
2023年5月18日至2028年11月13日。“立昂转债”初始转股价为45.38元/股，目前转股价为33.
59元/股。“立昂转债”的转股价历次调整/修正情况如下：
2023年6月1日，因公司实施2022年度权益分派，“立昂转债”转股价调整为44.96元/股；
2024年5月7日，因触发“立昂转债”的转股价格修正条款，“立昂转债”转股价修正为33.58
元/股；
2024年5月10日，因公司注销部分回购股份，“立昂转债”转股价调整为33.68元/股；202
4年5月31日，因公司实施2023年度权益分派，“立昂转债”转股价调整为33.59元/股。
二、可转债赎回条款与触发情况
（一）有条件赎回条款
在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决
定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：①在本次发
行的可转换公司债券转股期内，如果公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘
价格不低于当期转股价格的130%（含130%）。
②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3000万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365，其中：
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转
股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）赎回条款触发情况
自2026年5月7日至2026年5月27日，公司股票已有15个交易日的收盘价不低于“立昂转债
”当期转股价格的130%（即不低于43.67元/股），已触发《募集说明书》中规定的有条件赎回
条款。
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2026-05-19│其他事项
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一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年5月18日
(二)股东会召开的地点：杭州立昂微电子股份有限公司五楼行政会议室（二）（杭州经济
技术开发区20号大街199号）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，公司董事长王敏文先生主持会议，会议采用现场投票和网
络投票相结合的方式召开。会议的召集和召开程序、表决方式符合《中华人民共和国公司法》
、《公司章程》及其他有关法律法规的规定。
(五)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，列席6人，副董事长陈平人、职工代表董事凤坤、董事王昱哲因工
作原因未出席。
2、董事会秘书吴能云列席会议。
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2026-04-28│其他事项
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(一)提前离任的基本情况
杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“公司”）总经理陈平人先生，因个人年龄因素
，根据本人意愿拟不再担任公司总经理职务。公司董事会充分尊重其个人意愿，同意解聘陈平
人先生担任的总经理职务，解聘自董事会审议通过之日起生效。
(二)离任对公司的影响
陈平人先生不再担任公司总经理职务后，仍将继续担任公司副董事长，继续担任公司董事
会战略委员会委员，并继续担任其在控股子公司的其他现任职务。
陈平人先生担任公司总经理以来为公司的发展做出了卓越贡献。公司对陈平人先生在担任
总经理期间的勤勉工作和为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢。
二、总经理聘任情况
公司于2026年4月27日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过《关于解聘并重新聘任
公司高级管理人员的议案》。经公司董事会提名委员会审查通过，公司董事会同意聘任现任常
务副总经理凤坤先生担任公司总经理，任期自本次董事会决议通过之日起至公司第五届董事会
任期届满之日止。凤坤先生自担任公司副总经理和公司硅片事业部总经理以来，为公司硅片事
业部的发展做出了突出贡献，其具备履行总经理职责所必需的经验、技能和素质，不存在《公
司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《公司章
程》中规定的不能担任总经理的情形。
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2026-04-28│对外担保
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担保对象及基本情况
累计担保情况
（一）担保的基本情况
为保证控股子公司生产经营、项目建设等对资金的需求，2026年杭州立昂微电子股份有限
公司（以下简称“公司”或“立昂微”）新增对控股子公司金瑞
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