资本运作☆ ◇605366 宏柏新材 更新日期：2026-02-28◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2020-07-31│ 9.98│ 7.50亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-04-29│ 7.03│ 2572.98万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-02-10│ 8.71│ 928.49万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2024-04-17│ 100.00│ 9.45亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│迈图宏柏 │ 36720.00│ ---│ 51.00│ ---│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│泰国宏柏 │ ---│ ---│ 90.00│ ---│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│氯硅烷绿色循环产业│ 2.15亿│ ---│ 2.18亿│ 101.70│ -22.29万│ ---│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│九江宏柏新材料有限│ 7.00亿│ 301.57万│ 301.57万│ 0.43│ ---│ ---│
│公司绿色新材料一体│ │ │ │ │ │ │
│化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│新型有机硅材料建设│ 5640.45万│ ---│ 5740.53万│ 101.77│ -2.84万│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│终止后永久补充流动│ 6979.37万│ ---│ 6979.37万│ 100.00│ ---│ ---│
│资金 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 2.46亿│ ---│ 2.46亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│新型有机硅材料建设│ 5640.45万│ ---│ 5740.53万│ 101.77│ -2.84万│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│功能性气凝胶生产基│ 9236.25万│ ---│ 6979.37万│ 100.00│ ---│ ---│
│地建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心建设项目 │ 4099.87万│ ---│ 4247.42万│ 103.60│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│智能化仓储物流中心│ 7188.54万│ ---│ 7479.92万│ 104.05│ ---│ ---│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│新材料应用中心建设│ 4948.83万│ ---│ 4574.05万│ 92.43│ ---│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 2.25亿│ 3501.49万│ 2.60亿│ 105.04│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江西世龙实业股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司关联自然人担任董事的法人或其他组织 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江西世龙实业股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司关联自然人担任董事的法人或其他组织 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江西世龙实业股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司关联自然人担任董事的法人或其他组织 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │乐平东豪气体有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司关联自然人直接或间接控制的法人或其他组织 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江西世龙实业股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司关联自然人担任董事的法人或其他组织 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江西世龙实业股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司关联自然人担任董事的法人或其他组织 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │乐平东豪气体有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司关联自然人直接或间接控制的法人或其他组织 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江西世龙实业股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司关联自然人担任董事的法人或其他组织 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-09-20 │质押股数(万股) │2658.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │19.31 │质押占总股本(%) │4.37 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │宏柏化学有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │CHINA MERCHANTS BANKCO.,LTD.,NEW YORKBRANCH │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-09-18 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-01-09 │解押股数(万股) │2658.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年09月18日宏柏化学有限公司质押了2658.0万股给CHINAMERCHANTSBANKCO.LTD.NEW│
│ │YORKBRANCH │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年01月09日宏柏化学有限公司解除质押11009.5334万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-09-20 │质押股数(万股) │2254.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │19.31 │质押占总股本(%) │3.70 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │宏柏(亚洲)集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │CHINA MERCHANTS BANKCO.,LTD.,NEW YORKBRANCH │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-09-18 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-01-09 │解押股数(万股) │2254.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年09月18日宏柏亚洲质押了2254.0万股给CHINAMERCHANTSBANKCO.LTD.NEWYORKBRAN│
│ │CH │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年01月09日宏柏（亚洲）集团有限公司解除质押9337.1931万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-04-16 │质押股数(万股) │8351.53 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │60.67 │质押占总股本(%) │13.64 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │宏柏化学有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │CHINA MERCHANTS BANK CO.,LTD.,NEW YORK BRANCH │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-04-11 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-01-09 │解押股数(万股) │8351.53 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年04月11日宏柏化学有限公司质押了8351.5334万股给CHINAMERCHANTSBANKCO.LTD.│
│ │NEWYORKBRANCH │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年01月09日宏柏化学有限公司解除质押11009.5334万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-04-16 │质押股数(万股) │7083.19 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │60.67 │质押占总股本(%) │11.57 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │宏柏(亚洲)集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │CHINA MERCHANTS BANK CO.,LTD.,NEW YORK BRANCH │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-04-11 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-01-09 │解押股数(万股) │7083.19 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年04月11日宏柏亚洲质押了7083.1931万股给CHINAMERCHANTSBANKCO.LTD.NEWYORKB│
│ │RANCH │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年01月09日宏柏（亚洲）集团有限公司解除质押9337.1931万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-02-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
江西宏柏新材料股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2026年1月20日至2026年2月27
日连续三十个交易日内有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格5.46元/股的130%，即
不低于7.10元/股。根据《江西宏柏新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募
集说明书》（以下简称《募集说明书》）的相关约定，已触发“宏柏转债”的有条件赎回条款
。
公司于2026年2月27日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于提前赎回“
宏柏转债”的议案》，决定行使“宏柏转债”的提前赎回权，对赎回登记日登记在册的“宏柏
转债”按债券面值加当期应计利息的价格全部赎回。
投资者所持“宏柏转债”除在规定时限内通过二级市场继续交易或按5.46元/股的转股价
格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制赎回。
若被强制赎回，可能面临较大投资损失。
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2024]108号文核准，公司于2024年4月17日公开发行
了960.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额96000.00万元。本次发行的可转债
期限为发行之日起6年，自2024年4月17日至2030年4月16日。票面利率为第一年0.20%、第二年
0.40%、第三年0.80%、第四年1.5%、第五年2.00%、第六年2.50%。
（二）可转债上市情况
经上海证券交易所自律监管决定书[2024]56号文同意，公司本次发行的96000.00万元可转
换公司债券于2024年5月14日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“宏柏转债”，债券代
码“111019”。
（三）可转债转股价格情况
根据《募集说明书》的相关约定，公司本次发行的“宏柏转债”自2024年10月23日起至20
30年4月16日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计
息）可转换为本公司的股份，“宏柏转债”的初始转股价格为7.51元/股，截至本公告披露日
，最新转股价格为5.46元/股。历次转股价格调整情况如下：
1、因公司完成限制性股票回购注销事宜，自2024年7月9日起，“宏柏转债”转股价格由
原来的7.51元/股调整为7.53元/股，具体内容详见公司于2024年7月9日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于部分限制性股票回购注销实施完成暨调整“宏柏转债”转股
价格的公告》（公告编号：2024-068）。
2、因公司实施权益分派，自2024年7月19日起，“宏柏转债”的转股价格由7.53元/股调
整为7.49元/股。具体内容详见公司于2024年7月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn
）披露的《关于因权益分派调整“宏柏转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-074）。
3、因公司股票已出现连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的
情形，触发“宏柏转债”转股价格向下修正条件，经公司第三届董事会第九次会议审议通过《
关于向下修正“宏柏转债”转股价格的议案》，自2024年8月7日起，“宏柏转债”转股价格由
7.49元/股调整为5.45元/股，具体内容详见公司于2024年8月7日在上海证券交易所网站（www.
sse.com.cn）披露的《关于向下修正“宏柏转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-086）
。
4、因公司完成限制性股票回购注销事宜，自2025年7月8日起，“宏柏转债”转股价格由
原来的5.45元/股调整为5.46元/股，具体内容详见公司于2025年7月7日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于部分限制性股票回购注销实施完成暨调整“宏柏转债”转股
价格的公告》（公告编号：2025-065）。
──────┬──────────────────────────────────
2026-02-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东持股的基本情况本次股份减持计划实施前，江西宏柏新材料股份有限公司（以下简称
“公司”）股东新余市宝隆项目投资中心（有限合伙）[曾用名新余市宝隆企业管理中心（有
限合伙），以下简称“新余宝隆”）]持有公司无限售条件流通股27781546股，占公司当时总
股本的4.27%。上述股份为新余宝隆在公司首次公开发行股票并上市前取得及公司上市后以资
本公积转增股本的股份。
减持计划的实施结果情况
公司于2025年11月5日披露了《关于股东减持股份计划公告》（公告编号：2025-093），
公司股东新余宝隆计划自该公告之日起15个交易日后的3个月内（减持期间2025年11月27日至2
026年2月26日）通过集中竞价和/或大宗交易方式减持本公司股份不超过19500000股，合计不
超过公司当时总股本的3.00%。近日，公司收到新余宝隆出具的《关于减持计划时间届满暨减
持结果的告知函》。截至2026年2月26日，新余宝隆已通过大宗交易、集中竞价交易方式累计
减持12898269股，占公司当前股份总数的1.91%。其中，通过大宗交易方式减持6398300股，占
公司当前总股本0.95%；通过集中竞价交易方式减持6499969股，占公司当前总股本0.96%。
──────┬──────────────────────────────────
2026-02-10│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
江西宏柏新材料股份有限公司（以下简称“公司”）2022年员工持股计划（以下简称“员
工持股计划”）所持公司股票已通过集中竞价交易方式全部减持完毕。根据《关于上市公司实
施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》及《员工持股计划》等相关规定，本次员工持股计划实施完毕并终止。现将相关情况公
告如下：
一、本期员工持股计划基本情况
公司于2022年4月26日召开2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于<公司2022年员工
持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，同意公司实施2022年员工持股计划并授权
公司董事会办理相关事宜。
根据公司于2022年6月25日披露的《关于2022年员工持股计划完成非交易过户的公告》（
公告编号：2022-061），2022年6月24日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《
过户登记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的330.00万股公司股票已于2022年6月23
日以非交易过户的方式过户至公司2022年员工持股计划证券账户，过户价格为7.03元/股。非
交易过户完成后，公司员工持股计划账户持有公司股份330.00万股，占当时公司总股本的比例
为0.98%。
非交易过户完成后，公司实施了2021年度权益分派方案和2022年度权益分派方案，因此，
公司2022年员工持股计划专户持有公司股份调整为600.60万股，占当时公司总股本的0.98%。
根据《员工持股计划》，本次员工持股计划的存续期为48个月，自公司公告最后一笔公司
股票过户至本次员工持股计划名下之日起计算。本次员工持股计划所获标的股票分三期解锁，
解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满12个月、
24个月、36个月，每期解锁的标的股票比例分别为30%、30%、40%。
2023年6月26日，公司披露了《公司关于2022年员工持股计划第一个锁定期届满的提示性
公告》（公告编号：2023-047），第一批考核期解锁条件达成，解锁数量为180.18万股。
2024年6月25日，公司披露了《公司关于2022年员工持股计划第二个锁定期届满的提示性
公告》（公告编号：2024-059），第二批考核期解锁条件未达成，解锁数量为180.18万股。
2025年6月24日，公司披露了《公司关于2022年员工持股计划第三个锁定期届满的提示性
公告》（公告编号：2025-059），第三批考核期解锁条件未达成，解锁数量为240.24万股。
2025年12月23日，公司披露了《公司关于2022年员工持股计划存续期六个月后届满的提示
性公告》（公告编号：2025-103）,本次员工持股计划存续期将于2026年6月23日届满。
根据《员工持股计划》相关规定，管理委员会于锁定期届满后根据员工持股计划的相关规
定和市场情况择机进行处置，对于未达成解锁条件对应的份额，管理委员会已于锁定期满后出
售该部分标的股票，公司以出售该部分股票所获资金与持有人原始出资额孰低值返还持有人，
剩余的资金归属于公司。
二、本期员工持股计划股票的出售情况
截至本公告披露日，公司本次员工持股计划所持公司第一期已解锁部分股票合计180.18万
股已陆续通过集中竞价交易的方式全部出售完毕。本次员工持股计划实施期间，公司严格遵守
市场交易规则和中国证监会、上海证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，不存在利
用内幕信息进行交易的情形。
三、本期员工持股计划后续安排
截至本公告披露日，本次员工持股计划的资产均为货币资产，根据《员工
|