资本运作☆ ◇688001 华兴源创 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海基石集材私募投│ 2000.00│ ---│ ---│ ---│ 0.00│ 人民币│
│资基金合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│苏州清山智远创业投│ 1000.00│ ---│ ---│ ---│ 0.00│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│平板显示生产基地建│ 3.99亿│ 5937.12万│ 3.24亿│ 81.35│ 1.36亿│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│平板显示生产基地建│ 3.99亿│ 5937.12万│ 3.24亿│ 81.35│ 1.36亿│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│半导体事业部建设项│ 2.60亿│ 4339.12万│ 1.59亿│ 61.20│ 4375.60万│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│半导体事业部建设项│ 2.60亿│ 4339.12万│ 1.59亿│ 61.20│ 4375.60万│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金1 │ 3.50亿│ ---│ 2.22亿│ 100.11│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│新型微显示检测设备│ 1.50亿│ 2382.89万│ 5713.24万│ 38.09│ ---│ ---│
│研发及生产项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│半导体SIP芯片测试 │ 1.80亿│ 2442.53万│ 5790.72万│ 32.17│ ---│ ---│
│设备生产项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│新建智能自动化设备│ 1.14亿│ 645.31万│ 9925.81万│ 87.07│ ---│ ---│
│、精密检测设备生产│ │ │ │ │ │ │
│项目（一期） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│新建智能自动化设备│ 1.31亿│ 1583.75万│ 7475.11万│ 57.06│ ---│ ---│
│、精密检测设备生产│ │ │ │ │ │ │
│项目（二期） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金2 │ 2.25亿│ ---│ 2.13亿│ 100.10│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-05-16 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │李齐花、陆国初 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │持有公司5%以上的股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“华兴源创”或“公司”）2020年向李齐花、陆│
│ │国初发行人民币普通股2808.6418万股（每股发行价格为人民币25.92元）购买苏州华兴欧立│
│ │通自动化科技有限公司（以下简称“华兴欧立通”）100%股权。经容诚会计师事务所（特殊│
│ │普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）审计，华兴欧立通2019-2022年度业绩承诺 │
│ │已超额完成，根据公司与相关方签署的协议，拟对相关人员进行超额业绩奖励。 │
│ │ 本次交易构成关联交易。 │
│ │ 本次交易未构成重大资产重组。 │
│ │ 本次交易实施不存在重大法律障碍。 │
│ │ 一、超额业绩奖励暨关联交易概述 │
│ │ （一）超额奖励基本情况 │
│ │ 经过中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1144号《关于同意苏州华兴源创科技股份│
│ │有限公司向李齐花等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》同意，公司2020年向李│
│ │齐花、陆国初发行人民币普通股2808.6418万股（每股发行价格为人民币25.92元）购买苏州│
│ │华兴欧立通自动化科技有限公司100%股权。 │
│ │ 上述股权过户工作已于2020年6月完成。 │
│ │ 根据公司与李齐花、陆国初（以下合称“业绩承诺人”）签署的《发行股份及支付现金│
│ │购买资产协议》《盈利补偿协议》《购买资产协议和盈利补偿协议之补充协议》《购买资产│
│ │协议和盈利补偿协议之补充协议二》（以下合称“交易协议”），业绩承诺人承诺华兴欧立│
│ │通2019年、2020年、2021年和2022年（以下简称“盈利预测补偿期间”）累计实现的经具备│
│ │证券从业资格的会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所有者净利│
│ │润（以下简称“实际净利润”）不低于41900万元（以下简称“累计承诺净利润”）。 │
│ │ 同时，根据交易协议，如果华兴欧立通在盈利预测补偿期间累计实现的实际净利润大于│
│ │累计承诺净利润，则超过累计承诺净利润部分的60%作为超额业绩奖励支付给华兴欧立通管 │
│ │理层和核心管理人员，但奖励安排的金额不超过公司购买华兴欧立通100%股权交易总对价的│
│ │20%。其中，李齐花、陆国初获得的业绩奖励不超过超额业绩奖励总额的50%，剩余部分由华│
│ │兴欧立通管理层及核心人员享有。 │
│ │ （一）关联关系说明 │
│ │ 本次奖励人员包括李齐花、陆国初，二人合计持有公司5%以上的股份，根据《上海证券│
│ │交易所科创板上市规则》，李齐花、陆国初为公司的关联方。 │
│ │ （二）关联方情况说明 │
│ │ 李齐花，女，中国国籍，身份证号码43051119**********，住所为江苏省常熟市支塘镇│
│ │枫塘村双桥，担任华兴欧立通总经理、董事，直接持有公司4.14%股份。 │
│ │ 陆国初，男，中国国籍，身份证号码32052019**********，住所为江苏省常熟市支塘镇│
│ │枫塘村双桥，担任华兴欧立通董事，直接持有公司2.23%股份。 │
│ │ 李齐花、陆国初二人系夫妻关系，为一致行动人，合计持有公司6.37%股份。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2024-03-22│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
2024年3月21日，苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）通过上海证券交
易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份10000股，占公司总股本441984741股的比
例为0.0023%，回购成交的最高价为26.60元/股，最低价为26.50元/股，支付的资金总额为人
民币265615元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
一、本次回购股份的基本情况
公司于2024年2月6日召开了第二届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于以集中竞价
交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集
中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票。前述回购股份将在未来适
宜时机用于员工持股计划或股权激励，以及用于维护公司价值及股东权益。回购价格不超过人
民币43.00元/股（含）。回购资金总额不低于人民币2000万元（含），不超过人民币4000万元
（含）。其中，拟用于员工持股计划或股权激励的回购金额不低于人民币1000万元（含），不
超过人民币2000万元（含）；拟用于维护公司价值及股东权益的回购金额不低于人民币1000万
元（含），不超过人民币2000万元（含）。本次回购用于员工持股计划或股权激励的股份期限
为自公司董事会审议通过回购方案之日起不超过12个月；用于维护公司价值及股东权益的股份
期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起不超过3个月。具体内容详见公司于2024年2
月7日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于以集中竞价交易方
式回购公司股份回购报告书暨公司“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号：2024-0
06）。
二、首次实施回购股份的基本情况
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购
股份》等相关规定，现将公司首次回购股份情况公告如下：2024年3月21日，公司通过上海证
券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份10000股，占公司总股本441984741股
的比例为0.0023%，回购成交的最高价为26.60元/股，最低价为26.50元/股，支付的资金总额
为人民币265615元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
本次回购股份符合相关法律法规公司回购股份方案的规定。
──────┬──────────────────────────────────
2024-01-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开第二届董事
会第三十次会议和审计委员会2023年第一次会议，审议通过了《关于公司续聘审计机构的议案
》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，项目签字注册会
计师为孔令莉、朱敬义。公司于2023年5月23日召开2022年年度股东大会，审议通过了上述议
案。该议案具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：
关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-018）。
近日，公司收到容诚会计师事务所出具的《关于变更苏州华兴源创科技股份有限公司签字
注册会计师的说明函》，现将有关情况公告如下：
一、本次增加签字注册会计师的基本情况
容诚会计师事务所作为公司2023年年度财务报表和内部控制的审计机构，原委派孔令莉女
士、朱敬义先生作为签字注册会计师。根据容诚会计师事务所工作安排，拟增加签字注册会计
师李丹女士共同完成相关审计服务工作。增加后签字注册会计师为孔令莉女士、李丹女士、朱
敬义先生。
二、本次增加签字注册会计师相关信息
签字注册会计师：李丹，2013年成为中国注册会计师，2012年开始从事上市公司审计业务
，2017年开始在容诚会计师事务所执业，近三年签署过润和软件上市公司审计报告。
签字注册会计师李丹近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和
自律监管措施、纪律处分。
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求
的情形。
三、其他说明
本次增加签字会计师过程中相关工作安排已有序交接，不会对公司2023年年度财务报表和
内部控制审计工作产生影响。
──────┬──────────────────────────────────
2023-10-12│对外投资
──────┴──────────────────────────────────
认购基金名称及投资方向：苏州凯风创芯创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“凯
风创芯”），主要投资于集成电路领域高成长未上市公司，重点投资于种子轮或天使轮融资的
企业，与公司主营业务之一的半导体测试设备行业具备相关性；
投资金额、在投资基金中的占比及身份：苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“华
兴源创”或“公司”）作为有限合伙人以自有资金认购人民币1850万元，占基金份额的14.72%
；
本次投资不属于关联交易，亦不构成重大资产重组事项；
相关风险提示：
1、公司投资凯风创芯无保本及最低收益的承诺。其投资行为受政策法规、宏观经济、行
业周期、投资标的运营管理等多种因素的影响，可能出现不能实现预期收益、不能及时有效退
出的风险；
2、基金所投资的项目也可能存在程度不等的风险，包括但不限于市场风险、管理风险、
流动性风险、信用风险、预期投资收益不能实现风险、操作或技术风险及其他风险；
3、投资私募基金具有投资周期长、流动性较低等特点，在投资过程中将受宏观经济、行
业周期、投资标的经营管理等多种因素影响，可能存在因决策或行业环境发生重大变化，导致
投资项目不能实现预期收益风险；4、公司密切关注投资基金后续进展及业务协同机会，通过
投资促进主营业务发展，并将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规要
求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、参与投资私募基金事项概述
2023年10月11日，公司召开第二届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于认购私募基
金份额的议案》，独立董事对此事项发表了明确同意的独立意见。根据决议公司入伙并参与投
资凯风创芯基金，基金管理人为宁波保税区凯风创业投资管理有限公司，普通合伙人为苏州凯
风创芯企业管理合伙企业（有限合伙），有限合伙人具体包括：公司、苏州东吴产业并购引导
基金合伙企业（有限合伙）、江苏聚亭创业投资合伙企业（有限合伙）和创耀（苏州）通信科
技股份有限公司、郭力。
凯风创芯总认缴规模1.2571亿元人民币，其中公司作为有限合伙人认缴出资1850万元人民
币，占基金认缴出资总额的14.72%。本次投资中公司未对其他投资人承诺保底收益或进行退出
担保。该投资事项不构成关联交易，且亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重
大资产重组，无需提交公司股东大会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2023-09-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次归属股票数量：138.8950万股（其中首次授予部分第三个归属期归属103.7200万股，
预留授予部分第二个归属期归属35.1750万股）
本次归属股票上市流通时间：2023年10月9日
苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近期收到中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完成2020年限制性股票激励计划首
次授予部分第三个归属期和预留授予部分第二个归属期的股份归属登记工作。现将有关情况公
告如下：
一、本次限制性股票归属已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020年9月2日公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司<2020年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》以及《关于<提请公司股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股
票激励计划有关事项>的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见
。
同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》以及《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司
监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2020年9月3日至2020年9月12日，公司对本激励计划拟激励对象的名单和职位在公司官
网进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2020
年9月14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2020年
限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2020年9月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于2020年限
制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2020年9月18日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<202
0年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》《关于<提请公司股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票
激励计划有关事项>的议案》。
5、2020年9月18日，公司召开第一届董事会第二十二次会议与第一届监事会第十五次会议
，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了
独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关
规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2021年9月17日，公司召开第二届董事会第八次会议与第二届监事会第八次会议，审议
通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留
部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励
对象名单进行核实并发表了核查意见。会议同时审议通过了《关于作废2020年限制性股票激励
计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》和《关于公司2020年限制性股票激励计划首次
授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意
见，监事会对首次授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查
意见。
7、2022年9月16日，公司召开第二届董事会第二十四次会议与第二届监事会第十九次会议
，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2020年限制
性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2020年限制性股票激励
计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独
立董事对上述事项发表了同意的独立意见，监事会对首次授予部分第二个归属期和预留授予部
分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
8、2023年9月18日，公司召开第二届董事会第三十三次会议与第二届监事会第二十六次会
议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2020年限
制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》和《关于公司2020年限制性股票
激励计划首次授予部分第三个归属期和预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公
司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，监事会对首次授予部分第三个归属期和预留授
予部分第二个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
──────┬──────────────────────────────────
2023-09-19│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年9月18日召开第二届董事
会第三十三次会议、第二届监事会第二十六次会议，分别审议通过了《关于作废处理2020年限
制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》。根据公司2020年限制性股票激
励计划相关规定，各归属期需对激励对象进行绩效考核，根据考核结果决定限制性股票实际归
属比例，离职员工所授予但尚未归属的限制性股票将予以作废处理。现将相关事项详细情况公
告如下：
一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020年9月2日公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司<2020年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》以及《关于<提请公司股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股
票激励计划有关事项>的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独
立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》以及《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公
司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2020年9月3日至2020年9月12日，公司对本激励计划拟激励对象的名单和职位在公司网
站进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2020
年9月14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2020年
限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2020年9月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于2020年限
制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2020年9月18日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<202
0年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》、《关于<提请公司股东大会授权董事会办理公司2020年限制性
股票激励计划有关事项>的议案》。
5、2020年9月18日，公司召开第一届董事会第二十二次会议与第一届监事会第十五次会议
，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了
独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关
规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2021年9月17日，公司召开第二届董事会第八次会议与第二届监事会第八次会议，审议
通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留
部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励
对象名单进行核实并发表了核查意见。会议同时审议通过了《关于作废处理2020年限制性股票
激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》和《关于公司2020年限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独
立意见，公司监事会对首次授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发
表了核查意见。
7、2022年9月16日，公司召开第二届董事会第二十四次会议与第二届监事会第十九次会议
，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2020年限制
性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2020年限制性股票激励
计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独
立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对首次授予部分第二个归属期和预留授
予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
8、2023年9月18日，公司召开第二届董事会第三十三次会议与第二届监事会第二十六次会
议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2020年限
制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2020年限制性股票激
励计划首次授予部分第三个归属期和预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司
独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对首次授予部分第三个归属期和预留
授予部分第二个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、本次作废处理部分限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2020年限制
性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）和公司《2020年限制性
股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）的相关规定，由于首次
授予部分6名激励对象因个人原因已离职，不符合公司《激励计划》中有关激励对象的规定，
公司董事会决定取消上述离职人员激励对象资格，作废其已获授但尚未归属的限制性股票4.88
00万股；预留授予部分5名激励对象因个人原因已离职，不符合公司《激励计划》中有关激励
对象的规定，公司董事会决定取消上述离职人员激励对象资格，作废其已获授但尚未归属的限
制性股票3.5750万股。
因此，上述需要作废的2020年限制性股票数量共计8.4550万股。
三、本次作废处理部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不
会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划的继续实施。
──────┬──────────────────────────────────
2023-09-19│价格调整
──────┴──────────────────────────────────
苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年9月18日召开第二届董事
会第三十三次会议及第二届监事会第二十六次会议，分别审议通过了《关于调整2020年限制性
股票激励计划授予价格的议案》，同意将公司2020年限制性股票激励计划（以下简称“本激励
计划”）授予价格（含预留授予部分）由19.87元/股调整为19.57元/股。现将有关事项说明如
下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020年9月2日公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司<2020年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》以及《关于<提请公司股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股
票激励计划有关事项>的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独
立意见；同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》
，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2020年9月3日至2020年9月12日，公司对本激励计划拟激励对象的名单和职位在公司官
网进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2020
年9月14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2020年
限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2020年9月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于2020年限
制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2020年9月18日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<202
0年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》、《关于<提请公司股东大会授权董事会办理公司2020年限制性
股票激励计划有关事项>的议案》。
5、2020年9月18日，公司召开第一届董事会第二十二次会议与第一届监事会第十五次会议
，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了
同意的独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符
合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2021年9月17日，公司召开第二届董事会第八次会议与第二届监事会第八次会议，分别
审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预
留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，监事会对授予
日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。会议同时审议通过了《关于作废2020年限制性
股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》和《关于公司2020年限制性股票激励
计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意
的独立意见，公司监事会对首次授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实
并发表了核查意见。
7、2022年9月16日，公司召开第二届董事会第二十四次会议与第二届监事会第十九次会议
，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2020年限制
性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2020年限制性股票激励
计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独
立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对首次授予部分第二个归属期和预留授
予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
8、2023年9月18日，公司召开第二届董事会第三十三次会议与
|
