资本运作☆ ◇688002 睿创微纳 更新日期：2025-06-25◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2019-07-02│ 20.00│ 11.34亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-03-18│ 19.86│ 2033.17万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2022-12-30│ 100.00│ 15.55亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-01-16│ 19.75│ 498.69万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-03-20│ 19.75│ 2021.91万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-01-15│ 19.64│ 425.70万│
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│股权激励和授予 │ 2024-03-18│ 19.64│ 1802.34万│
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│股权激励和授予 │ 2024-04-29│ 19.72│ 8062.06万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-01-15│ 19.47│ 408.40万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-03-18│ 19.47│ 1633.72万│
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│股权激励和授予 │ 2025-04-24│ 19.72│ 413.84万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-04-29│ 19.72│ 1539.11万│
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【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│元山汇智新技术(枣 │ 5730.91│ ---│ 50.00│ ---│ 4.05│ 人民币│
│庄)合伙企业(有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙) │ │ │ │ │ │ │
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│烟台创熹投资合伙企│ 2200.00│ ---│ 22.00│ ---│ 1.04│ 人民币│
│业（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│智能光电传感器研发│ 4.00亿│ 3861.72万│ 4.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
│中试平台 │ │ │ │ │ │ │
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│供应链中心红外热成│ 6.19亿│ 7162.36万│ 7162.36万│ 11.57│ ---│ ---│
│像整机项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│合肥英睿红外热成像│ 1.35亿│ 1705.84万│ 6279.64万│ 46.50│ ---│ ---│
│终端产品项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 4.11亿│ 0.00│ 4.00亿│ 99.86│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-04-11 │
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│关联方 │北京智创芯源科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人为其控股股东的全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品/提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-11 │
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│关联方 │烟台奇创芯源科技有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人为其控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-11 │
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│关联方 │睿成创新(成都)电子技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司副总经理为其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购商品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-11 │
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│关联方 │睿成创新(成都)电子技术有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理为其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方出租厂房和设备 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-11 │
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│关联方 │北京智创芯源科技有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人为其控股股东的全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品/提供劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-11 │
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│关联方 │烟台奇创芯源科技有限公司及其控股子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人为其控股股东及其控股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-04-11 │
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│关联方 │无锡微分企业管理合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │公司实际控制人为其执行事务合伙人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │被担保人：公司控股子公司睿创光子（无锡）技术有限公司（以下简称“睿创光子”） │
│ │ 为满足公司控股子公司睿创光子的经营和发展需求，睿创光子2025年度拟向银行等金融│
│ │机构申请不超过1000万元人民币的综合授信额度，授信期限不超过12个月，该授信额度在有│
│ │效期内可循环使用。 │
│ │ 本次担保无反担保，公司无逾期对外担保情形。 │
│ │ 本次交易不构成重大资产重组。 │
│ │ 本次交易实施不存在重大法律障碍。 │
│ │ 本事项无需提交股东大会审议。 │
│ │ 一、授信担保概述： │
│ │ 为满足公司控股子公司睿创光子（无锡）技术有限公司（以下简称“睿创光子”）的经│
│ │营和发展需求，睿创光子2025年度拟向银行等金融机构申请不超过1000万元人民币的综合授│
│ │信额度，授信期限不超过12个月，该授信额度在有效期内可循环使用。授信品种包括但不限│
│ │于金融机构贷款、信用证及其项下融资、承兑汇票、保函、保理、再保理、委托贷款、融资│
│ │租赁、履约担保、并购贷款、信托计划、资产证券化、结构化融资等，具体业务品种、授信│
│ │额度和期限以各家金融机构最终核定为准，以上授信额度不等于实际融资金额，实际融资金│
│ │额在总授信额度内，以控股子公司与金融机构实际发生的融资金额为准。 │
│ │ 无论未来股东名单是否发生变化，睿创光子股东中除了公司的其他股东，包括但不限于│
│ │无锡微分企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“无锡微分”)、无锡睿觉企业管理合 │
│ │伙企业（有限合伙）（以下简称“无锡睿觉”)。以上其他股东，均按照其出资比例在睿创 │
│ │光子所申请使用的授信额度范围内分别为睿创光子提供同比例保证担保。 │
│ │ 二、关联方的基本情况 │
│ │ （一）关联关系说明 │
│ │ 鉴于公司实际控制人马宏先生为无锡微分的执行事务合伙人，公司高级管理人员陈文礼│
│ │先生为无锡微分的合伙人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司关联交易│
│ │管理制度》等相关规定，无锡微分为公司的关联方。 │
│ │ （二）关联人情况说明 │
│ │ 1、企业名称：无锡微分企业管理合伙企业（有限合伙） │
│ │ 2、性质：有限合伙企业 │
│ │ 3、执行事务合伙人：马宏 │
│ │ 4、注册资本：750万元人民币 │
│ │ 5、成立日期：2020年11月6日 │
│ │ 6、住所：无锡市新吴区菱湖大道200号中国传感网国际创新园E2-103-1106 │
│ │ 7、主营业务：一般项目：企业管理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；社 │
│ │会经济咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；以自│
│ │有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-08-30 │
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│关联方 │北京智创芯源科技有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人为其控股股东公司的全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品/提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-08-30 │
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│关联方 │烟台奇创芯源科技有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人为其控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-06-18│其他事项
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重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为990590股。
本次股票上市流通总数为990590股。
本次股票上市流通日期为2025年6月20日。
根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务
规则的规定，烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月16日收到中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司于2025年6月16
日完成了公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第二个归
属期第一次及预留授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
1、2022年10月9日，公司召开了第二届董事会第三十三次会议，会议审议通过了《关于<
公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会决议并办理公司股权激励
计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开了第二届监事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于<公司2022年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》《关于核实<公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的
议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022年10月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立
董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事黄俊先生作为征
集人，就公司2022年第二次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托
投票权。
3、2022年10月10日至2022年10月19日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职
务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划首次授予激励对象有
关的任何异议。2022年10月20日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监
事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况的说明
》。
4、2022年10月25日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于<公司20
22年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会决议并办理公司股权激励计划相
关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《烟台睿创微纳技术股份有限公司2022年限
制性股票激励计划（草案）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕
信息进行股票交易的情形。2022年10月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》
。
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2025-06-11│其他事项
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前次债券评级:公司主体信用等级为“AA”，“睿创转债”的信用等级为“AA”，并将睿
创微纳及睿创转债列入评级观察名单。
本次债券评级:公司主体信用等级为“AA”，移出评级观察名单，评级展望为“稳定”，
“睿创转债”的信用等级为“AA”。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关
规定，烟台睿创微纳技术股份有限公司(以下简称“公司”)委托信用评级机构上海新世纪资信
评估投资服务有限公司(以下简称“上海新世纪”)对2022年公司向不特定对象发行的可转换公
司债券(以下简称“睿创转债”)进行了跟踪信用评级。
公司前次主体信用等级为“AA”，“睿创转债”的信用等级为“AA”，并将睿创微纳及睿
创转债列入评级观察名单。评级机构为上海新世纪，评级日期为2024年6月20日。
评级机构上海新世纪在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于2025
年6月10日出具了《2022年烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
定期跟踪评级报告》(新世纪跟踪（2025）100057),评级结果如下:上海新世纪维持公司的主体
信用等级为“AA”,移出评级观察名单，评级展望为“稳定”，“睿创转债”的信用等级为“A
A”。本次跟踪评级报告已于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露。
特此公告。
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2025-05-31│其他事项
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本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为1,049,123股。
本次股票上市流通总数为1,049,123股。
本次股票上市流通日期为2025年6月5日。
根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务
规则的规定，烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年5月29日收到中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司于2025年5月29
日完成了公司2020年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第四个及
预留授予部分第三个归属期的股份登记工作。
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
1、2020年7月2日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于<烟台睿创微纳
技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<烟台睿创
微纳技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励
计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公
司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<烟台睿创微纳技术股份有
限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<烟台睿创微纳
技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公司
监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2020年7月4日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董
事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-023），根据公司其他独立董事的委托，独
立董事黄俊先生作为征集人就2020年第一次临时股东大会审议的公司2020年限制性股票激励计
划相关议案向公司全体股东征集投票权。
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2025-04-22│股权回购
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一、回购审批情况和回购方案内容
烟台睿创微纳技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年4月22日召开第三届董事会
第十五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司
使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币10000万元（
含）,不高于人民币20000万元（含）；回购价格不高于50元/股（含），回购期限为自董事会
审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2024年4月23日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》（公告编
号：2024-033）。
因公司实施2023年年度权益分派事项，本次以集中竞价交易方式回购股份价格上限由不超
过50.00元/股（含）调整为不超过49.88元/股（含）。具体详见公司2024年6月26日于上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于实施2023年年度权益分派调整回购股份价格上
限的公告》（公告编号：2024-056）。
因公司实施2024年半年度权益分派事项，本次以集中竞价交易方式回购股份价格上限由不
超过49.88元/股（含）调整为不超过49.83元/股（含）。具体详见公司2024年10月29日于上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于实施2024年半年度权益分派调整回购股份价
格上限的公告》（公告编号：2024-090）。
公司于2025年1月6日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整回购股份
价格上限的议案》，同意将回购公司股份价格由不超过49.83元/股（含）调整为不超过72.00
元/股（含），该价格不高于董事会审议通过《关于调整回购股份价格上限的议案》决议前30
个交易日公司股票交易均价的150%。除上述调整外，公司回购股份方案的其他内容未发生变化
。具体内容详见公司于2025年1月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于
调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2025-005）。
二、回购实施情况
（一）公司于2024年5月6日以集中竞价交易方式首次回购公司股份150000股，已回购股份
占公司当前总股本的比例为0.03%，最高成交价为32.24元/股，最低成交价为32.09元/股，支
付的总金额为4823783.19元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
（二）截至本公告披露日，公司已完成本次股份回购。公司通过集中竞价交易方式已累计
回购公司股份2775700股，占公司总股本的比例为0.61%，购买的最高价为62.98元/股，最低价
为23.77元/股，支付的资金总额为人民币100269692.45元（不含印花税、交易佣金等交易费用
）。
（三）本次股份回购过程中，公司严格按照相关法律法规回购公司股份，符合《上市公司
股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定及
公司的回购股份方案。回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，公司已按照披
露的方案完成回购。
（四）本次实施股份回购使用的资金为公司自有资金及金融机构的借款，不会对公司的经
营活动、财务状况和未来发展产生重大影响。本次股份的回购不会导致公司控制权发生变化，
回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
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2025-04-11│对外担保
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被担保人：公司控股子公司睿创光子（无锡）技术有限公司（以下简称“睿创光子”）
为满足公司控股子公司睿创光子的经营和发展需求，睿创光子2025年度拟向银行等金融机
构申请不超过1000万元人民币的综合授信额度，授信期限不超过12个月，该授信额度在有效期
内可循环使用。
本次担保无反担保，公司无逾期对外担保情形。
本次交易不构成重大资产重组。
本次交易实施不存在重大法律障碍。
本事项无需提交股东大会审议。
一、授信担保概述：
为满足公司控股子公司睿创光子（无锡）技术有限公司（以下简称“睿创光子”）的经营
和发展需求，睿创光子2025年度拟向银行等金融机构申请不超过1000万元人民币的综合授信额
度，授信期限不超过12个月，该授信额度在有效期内可循环使用。授信品种包括但不限于金融
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