资本运作☆ ◇688005 容百科技 更新日期：2026-11-11◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2019-07-10│ 26.62│ 11.01亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-12-14│ 24.00│ 9834.44万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-07-05│ 23.91│ 501.03万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-07-22│ 63.51│ 3193.78万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-06-14│ 36.19│ 1.11亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-01-06│ 36.19│ 461.19万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-06-14│ 35.89│ 7150.97万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2023-09-06│ 42.11│ 13.25亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│贵州新仁公司 │ 90807.41│ ---│ 93.20│ ---│ -503.48│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│电池三角基金 │ 5464.28│ ---│ 19.77│ ---│ -1161.95│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│锂电正极材料扩产项│ 4.26亿│ 0.00│ 4.26亿│ 100.00│ 20.37亿│ ---│
│目:仙桃一期年产10 │ │ │ │ │ │ │
│万吨锂电正极材料项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2025动力型锂电材料│ 8.26亿│ 5113.88万│ 8.11亿│ 98.20│ 5.52亿│ 2024-12-31│
│综合基地（一期） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2025动力型锂电材料│ 8.26亿│ 5113.88万│ 8.11亿│ 100.45│ 5.52亿│ 2024-12-31│
│综合基地（一期） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充营运资金 │ 2.75亿│ 0.00│ 2.75亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│锂电正极材料扩产项│ 3.91亿│ 0.00│ 3.91亿│ 100.00│ 3.77亿│ ---│
│目:遵义2-2期年产3.│ │ │ │ │ │ │
│4万吨锂电正极材料 │ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│锂电正极材料扩产项│ 1.11亿│ 0.00│ 1.11亿│ 100.00│ 8.06亿│ ---│
│目:韩国忠州1-2期年│ │ │ │ │ │ │
│产1.5万吨锂电正极 │ │ │ │ │ │ │
│材料项目 │ │ │ │ │ │ │
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│2025动力型锂电材料│ ---│ 0.00│ 1930.62万│ 104.44│ ---│ ---│
│综合基地（一期）节│ │ │ │ │ │ │
│余资金永久补流 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 3.96亿│ 0.00│ 4.02亿│ 101.44│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-10-22 │交易金额(元)│1350.00万 │
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│币种 │美元 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │知识产权、制度文件模板 │标的类型 │无形资产 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │Amkobay New Energy Co.,Ltd. │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │载世能源株式会社 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │为配合租赁安排的实施，宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“容百科│
│ │技”） 全资子公司载世能源株式会社（Jaese Energy Co., Ltd.，以下简称“韩国JSOld”│
│ │）拟与Amkobay New Energy Co.,Ltd.（以下简称“韩国AKB”）签署《无形资产转让合同》│
│ │，将其合法拥有的知识产权、制度文件模板转让给韩国AKB，价款为1350万美元（约人民币9│
│ │,156.78万元，不含增值税），付款方式为分期支付。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │交易金额(元)│2.35亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │贵州新仁新能源科技有限公司37.747│标的类型 │股权 │
│ │0%的股权 │ │ │
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│买方 │宁波容百新能源科技股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │曾小山 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技"或"公司"）拟收购贵州新仁新能源│
│ │科技有限公司（以下简称"贵州新仁"或"标的公司"）部分股权（以下简称"本次股权收购"）│
│ │并对其增资（以下简称"本次增资"，"本次股权收购"与"本次增资"合称"本次交易"）。根据│
│ │审计机构对标的公司的审计结果，截至2025年8月31日（审计基准日），标的公司审定净资 │
│ │产为572,678,048.60元，经交易双方协商一致确定标的公司股权整体估值为398,853,209.66│
│ │元（即投前估值）。容百科技拟使用自有资金34,176.39万元收购贵州新仁部分股权，并使 │
│ │用自有资金14,000万元对贵州新仁进行增资。本次交易前，公司未持有贵州新仁股权，本次│
│ │交易完成后，公司将持有贵州新仁股权比例为93.2034%，贵州新仁成为公司控股子公司，纳│
│ │入公司合并报表范围内。 │
│ │ 公司拟使用自有资金34,176.39万元收购贵州新仁54.9688%股份，并使用自有资金14,00│
│ │0.00万元对贵州新仁进行增资。本次交易完成后，公司持有贵州新仁股权比例为93.2034%，│
│ │贵州新仁将成为公司控股子公司，纳入公司合并报表范围内。 │
│ │ （一）股权转让协议 │
│ │ 甲方：宁波容百新能源科技股份有限公司 │
│ │ 乙方：贵州新仁新能源科技有限公司 │
│ │ 丙方1：曾小山 │
│ │ 丙方2：邓娥英 │
│ │ 丙方3：贵州湘邵新材料合伙企业（有限合伙） │
│ │ 丙方4：李园园 │
│ │ 各方一致同意，丙方1将其持有的标的公司37.7470%的股权、丙方2将其持有的标的公司│
│ │10.9481%的股权、丙方3将其持有的标的公司5.3774%的股权、丙方4将其持有的标的公司0.8│
│ │963%的股权分别转让给受让方。受让方应分别向丙方1、丙方2、丙方3及丙方4支付234,689,│
│ │161.26元、68,069,086.47元、33,433,471.45元及5,572,178.77元，合计341,763,897.95元│
│ │人民币（"股权转让价款"）。 │
│ │ 近日，贵州新仁已完成相应的工商变更手续，并取得了六枝特区市场监督管理局审批换│
│ │发的《营业执照》。变更后，公司持有贵州新仁股权比例为54.9688%。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │交易金额(元)│6806.91万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │贵州新仁新能源科技有限公司10.948│标的类型 │股权 │
│ │1%的股权 │ │ │
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│买方 │宁波容百新能源科技股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │邓娥英 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技"或"公司"）拟收购贵州新仁新能源│
│ │科技有限公司（以下简称"贵州新仁"或"标的公司"）部分股权（以下简称"本次股权收购"）│
│ │并对其增资（以下简称"本次增资"，"本次股权收购"与"本次增资"合称"本次交易"）。根据│
│ │审计机构对标的公司的审计结果，截至2025年8月31日（审计基准日），标的公司审定净资 │
│ │产为572,678,048.60元，经交易双方协商一致确定标的公司股权整体估值为398,853,209.66│
│ │元（即投前估值）。容百科技拟使用自有资金34,176.39万元收购贵州新仁部分股权，并使 │
│ │用自有资金14,000万元对贵州新仁进行增资。本次交易前，公司未持有贵州新仁股权，本次│
│ │交易完成后，公司将持有贵州新仁股权比例为93.2034%，贵州新仁成为公司控股子公司，纳│
│ │入公司合并报表范围内。 │
│ │ 公司拟使用自有资金34,176.39万元收购贵州新仁54.9688%股份，并使用自有资金14,00│
│ │0.00万元对贵州新仁进行增资。本次交易完成后，公司持有贵州新仁股权比例为93.2034%，│
│ │贵州新仁将成为公司控股子公司，纳入公司合并报表范围内。 │
│ │ （一）股权转让协议 │
│ │ 甲方：宁波容百新能源科技股份有限公司 │
│ │ 乙方：贵州新仁新能源科技有限公司 │
│ │ 丙方1：曾小山 │
│ │ 丙方2：邓娥英 │
│ │ 丙方3：贵州湘邵新材料合伙企业（有限合伙） │
│ │ 丙方4：李园园 │
│ │ 各方一致同意，丙方1将其持有的标的公司37.7470%的股权、丙方2将其持有的标的公司│
│ │10.9481%的股权、丙方3将其持有的标的公司5.3774%的股权、丙方4将其持有的标的公司0.8│
│ │963%的股权分别转让给受让方。受让方应分别向丙方1、丙方2、丙方3及丙方4支付234,689,│
│ │161.26元、68,069,086.47元、33,433,471.45元及5,572,178.77元，合计341,763,897.95元│
│ │人民币（"股权转让价款"）。 │
│ │ 近日，贵州新仁已完成相应的工商变更手续，并取得了六枝特区市场监督管理局审批换│
│ │发的《营业执照》。变更后，公司持有贵州新仁股权比例为54.9688%。 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │交易金额(元)│3343.35万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │贵州新仁新能源科技有限公司5.3774│标的类型 │股权 │
│ │%的股权 │ │ │
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│买方 │宁波容百新能源科技股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │贵州湘邵新材料合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技"或"公司"）拟收购贵州新仁新能源│
│ │科技有限公司（以下简称"贵州新仁"或"标的公司"）部分股权（以下简称"本次股权收购"）│
│ │并对其增资（以下简称"本次增资"，"本次股权收购"与"本次增资"合称"本次交易"）。根据│
│ │审计机构对标的公司的审计结果，截至2025年8月31日（审计基准日），标的公司审定净资 │
│ │产为572,678,048.60元，经交易双方协商一致确定标的公司股权整体估值为398,853,209.66│
│ │元（即投前估值）。容百科技拟使用自有资金34,176.39万元收购贵州新仁部分股权，并使 │
│ │用自有资金14,000万元对贵州新仁进行增资。本次交易前，公司未持有贵州新仁股权，本次│
│ │交易完成后，公司将持有贵州新仁股权比例为93.2034%，贵州新仁成为公司控股子公司，纳│
│ │入公司合并报表范围内。 │
│ │ 公司拟使用自有资金34,176.39万元收购贵州新仁54.9688%股份，并使用自有资金14,00│
│ │0.00万元对贵州新仁进行增资。本次交易完成后，公司持有贵州新仁股权比例为93.2034%，│
│ │贵州新仁将成为公司控股子公司，纳入公司合并报表范围内。 │
│ │ （一）股权转让协议 │
│ │ 甲方：宁波容百新能源科技股份有限公司 │
│ │ 乙方：贵州新仁新能源科技有限公司 │
│ │ 丙方1：曾小山 │
│ │ 丙方2：邓娥英 │
│ │ 丙方3：贵州湘邵新材料合伙企业（有限合伙） │
│ │ 丙方4：李园园 │
│ │ 各方一致同意，丙方1将其持有的标的公司37.7470%的股权、丙方2将其持有的标的公司│
│ │10.9481%的股权、丙方3将其持有的标的公司5.3774%的股权、丙方4将其持有的标的公司0.8│
│ │963%的股权分别转让给受让方。受让方应分别向丙方1、丙方2、丙方3及丙方4支付234,689,│
│ │161.26元、68,069,086.47元、33,433,471.45元及5,572,178.77元，合计341,763,897.95元│
│ │人民币（"股权转让价款"）。 │
│ │ 近日，贵州新仁已完成相应的工商变更手续，并取得了六枝特区市场监督管理局审批换│
│ │发的《营业执照》。变更后，公司持有贵州新仁股权比例为54.9688%。 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │交易金额(元)│557.22万 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │贵州新仁新能源科技有限公司0.8963│标的类型 │股权 │
│ │%的股权 │ │ │
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│买方 │宁波容百新能源科技股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │李园园 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技"或"公司"）拟收购贵州新仁新能源│
│ │科技有限公司（以下简称"贵州新仁"或"标的公司"）部分股权（以下简称"本次股权收购"）│
│ │并对其增资（以下简称"本次增资"，"本次股权收购"与"本次增资"合称"本次交易"）。根据│
│ │审计机构对标的公司的审计结果，截至2025年8月31日（审计基准日），标的公司审定净资 │
│ │产为572,678,048.60元，经交易双方协商一致确定标的公司股权整体估值为398,853,209.66│
│ │元（即投前估值）。容百科技拟使用自有资金34,176.39万元收购贵州新仁部分股权，并使 │
│ │用自有资金14,000万元对贵州新仁进行增资。本次交易前，公司未持有贵州新仁股权，本次│
│ │交易完成后，公司将持有贵州新仁股权比例为93.2034%，贵州新仁成为公司控股子公司，纳│
│ │入公司合并报表范围内。 │
│ │ 公司拟使用自有资金34,176.39万元收购贵州新仁54.9688%股份，并使用自有资金14,00│
│ │0.00万元对贵州新仁进行增资。本次交易完成后，公司持有贵州新仁股权比例为93.2034%，│
│ │贵州新仁将成为公司控股子公司，纳入公司合并报表范围内。 │
│ │ （一）股权转让协议 │
│ │ 甲方：宁波容百新能源科技股份有限公司 │
│ │ 乙方：贵州新仁新能源科技有限公司 │
│ │ 丙方1：曾小山 │
│ │ 丙方2：邓娥英 │
│ │ 丙方3：贵州湘邵新材料合伙企业（有限合伙） │
│ │ 丙方4：李园园 │
│ │ 各方一致同意，丙方1将其持有的标的公司37.7470%的股权、丙方2将其持有的标的公司│
│ │10.9481%的股权、丙方3将其持有的标的公司5.3774%的股权、丙方4将其持有的标的公司0.8│
│ │963%的股权分别转让给受让方。受让方应分别向丙方1、丙方2、丙方3及丙方4支付234,689,│
│ │161.26元、68,069,086.47元、33,433,471.45元及5,572,178.77元，合计341,763,897.95元│
│ │人民币（"股权转让价款"）。 │
│ │ 近日，贵州新仁已完成相应的工商变更手续，并取得了六枝特区市场监督管理局审批换│
│ │发的《营业执照》。变更后，公司持有贵州新仁股权比例为54.9688%。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │交易金额(元)│1.40亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │贵州新仁新能源科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │宁波容百新能源科技股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │贵州新仁新能源科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技"或"公司"）拟收购贵州新仁新能源│
│ │科技有限公司（以下简称"贵州新仁"或"标的公司"）部分股权（以下简称"本次股权收购"）│
│ │并对其增资（以下简称"本次增资"，"本次股权收购"与"本次增资"合称"本次交易"）。根据│
│ │审计机构对标的公司的审计结果，截至2025年8月31日（审计基准日），标的公司审定净资 │
│ │产为572,678,048.60元，经交易双方协商一致确定标的公司股权整体估值为398,853,209.66│
│ │元（即投前估值）。容百科技拟使用自有资金34,176.39万元收购贵州新仁部分股权，并使 │
│ │用自有资金14,000万元对贵州新仁进行增资。本次交易前，公司未持有贵州新仁股权，本次│
│ │交易完成后，公司将持有贵州新仁股权比例为93.2034%，贵州新仁成为公司控股子公司，纳│
│ │入公司合并报表范围内。 │
│ │ 公司拟使用自有资金34,176.39万元收购贵州新仁54.9688%股份，并使用自有资金14,00│
│ │0.00万元对贵州新仁进行增资。本次交易完成后，公司持有贵州新仁股权比例为93.2034%，│
│ │贵州新仁将成为公司控股子公司，纳入公司合并报表范围内。 │
│ │ （一）股权转让协议 │
│ │ 甲方：宁波容百新能源科技股份有限公司 │
│ │ 乙方：贵州新仁新能源科技有限公司 │
│ │ 丙方1：曾小山 │
│ │ 丙方2：邓娥英 │
│ │ 丙方3：贵州湘邵新材料合伙企业（有限合伙） │
│ │ 丙方4：李园园 │
│ │ 各方一致同意，丙方1将其持有的标的公司37.7470%的股权、丙方2将其持有的标的公司│
│ │10.9481%的股权、丙方3将其持有的标的公司5.3774%的股权、丙方4将其持有的标的公司0.8│
│ │963%的股权分别转让给受让方。受让方应分别向丙方1、丙方2、丙方3及丙方4支付234,689,│
│ │161.26元、68,069,086.47元、33,433,471.45元及5,572,178.77元，合计341,763,897.95元│
│ │人民币（"股权转让价款"）。 │
│ │ 近日，贵州新仁已完成相应的工商变更手续，并取得了六枝特区市场监督管理局审批换│
│ │发的《营业执照》。变更后，公司持有贵州新仁股权比例为54.9688%。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-10-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │Amkobay New Energy Co.,Ltd. │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人的关联企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │关联交易概述：宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过出租韩国基│
│ │地相关厂房、设备及产线，将相关生产运营交由AmkobayNewEnergyCo.,Ltd.（以下简称“韩│
│ │国AKB”）承接。上述租赁实施后，公司韩国全资子公司JaeseEnergyCo.,Ltd.（以下简称“│
│ │韩国JSOld”）将不再具备自行组织相关产品生产所需的厂房、设备及人员条件。为保障尚 │
│ │未完成出货主体切换的客户订单的持续交付，韩国JSOld拟与韩国AKB签署《委托加工合同》│
│ │，由韩国JSOld提供原材料，委托韩国AKB加工生产三元正极材料。本次委托加工预计加工费│
│ │总额为1867.41万美元（含税，约人民币12666.27万元），实际加工费以双方盖章确认的结 │
│ │算明细合计为准。 │
│ │ 对上市公司的影响：本次委托加工系客户切换期间的短期安排，有利于维持现有客户合│
│ │作、保障订单交付并保留切换期内相关订单收益。韩国AKB收取的加工费以必要、合理的加 │
│ │工成本为基础，并考虑经营风险加成。韩国JSOld继续负责对应订单的对外销售及货款回收 │
│ │，相关销售利润仍归属于上市公司合并报表范围内主体。 │
│ │ 关联关系及审议程序：韩国AKB为公司实际控制人的关联企业，本次交易构成关联交易 │
│ │。本次交易尚需提交公司股东会审议，关联股东应回避表决。为保障公司韩国业务平稳切换│
│ │，公司拟在依法履行相应审议程序的前提下，于2026年10月21日至11月10日期间实施临时委│
│ │托加工安排。股东会召开前，公司及相关子公司与韩国AKB发生的关联交易金额拟控制在董 │
│ │事会审批权限范围内。 │
│ │ 若股东会未审议通过上述关联交易，公司将终止临时安排，不再实施后续整体交易安排│
│ │，公司将按约定办理已发生费用的结算及相关善后事宜。 │
│ │ 风险提示：公司预计相关客户切换于2026年年底前完成，但具体进度仍存在不确定性。│
│ │《委托加工合同》有效期为3个月，期限届满前经双方协商一致可按相同条件延长3个月。实│
│ │际加工量、加工费及收益受客户需求、切换进度和合同履行情况等因素影响，亦存在产品质│
│ │量、交付及预付款回收等风险。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）交易背景 │
│ │ 公司拟通过出租韩国基地相关厂房、设备及产线，将相关生产运营交由韩国AKB承接。 │
│ │上述租赁实施后，韩国JSOld将不再具备自行组织相关产品生产所需的厂房、设备及人员条 │
│ │件。目前韩国JSOld仍有尚未完成客户切换的订单，仍需由韩国JSOld履行。出租韩国基地的│
│ │具体内容详见公司同日披露的《关于韩国全资子公司与关联方拟签署〈租赁合同〉及〈无形│
│ │资产转让合同〉暨关联交易的公告》（公告编号：2026-059）。 │
│ │ 目前，韩国JSOld客户已有部分完成切换，全部切换仍需要一些时间，公司预计于2026 │
│ │年年底前完成。为避免因生产条件变化影响韩国JSOld既有订单交付，韩国JSOld拟在切换期│
│ │内委托韩国AKB加工生产相关产品。 │
│ │ （二）交易基本情况 │
│ │ 韩国JSOld拟与韩国AKB签署《委托加工合同》，采用来料加工模式，由韩国JSOld提供 │
│ │前驱体、氢氧化锂等符合约定标准的原材料，韩国AKB利用其持有或租赁的设备、产线，按 │
│ │韩国JSOld要求的技术标准加工生产三元正极材料。韩国JSOld验收合格后自提成品并向客户│
│ │销售，韩国AKB不承担原材料采购义务，不得擅自将加工完成的成品销售给第三方。 │
│ │ 预计加工费总额为1867.41万美元（含税，约人民币12666.27万元），实际加工费以双 │
│ │方盖章确认的结算明细合计为准。合同经双方依法签署，并经公司董事会、股东会审议通过│
│ │及满足约定的其他生效条件后生效，有效期为3个月；期限届满前，双方协商一致可按相同 │
│ │条件延长3个月。 │
│ │ （三）关联关系及交易性质 │
│ │ 韩国AKB为公司实际控制人的关联企业，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》 │
│ │的相关规定，韩国AKB为公司的关联法人，本次委托加工构成关联交易，属于公司日常经营 │
│ │相关的接受关联方加工服务事项。 │
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│公告日期 │2026-10-22 │
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│关联方 │Amkobay New Energy Co.,Ltd. │
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│关联关系 │公司实际控制人的关联企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │受美国《大而美法案》的供应链合规要求及北美客户据此调整采购安排的影响，宁波容百新│
│ │能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“容百科技”）前次拟转让全资子公司载世能│
│ │源株式会社（JaeseEnergyCo.,Ltd.，以下简称“韩国JSOld”）的股权。截至本公告披露日│
│ │，受让方AmkobayNewEnergyHoldingPte.Ltd.（以下简称“新加坡AKB”）、AmkobayNewEner│
│ │gyCo.,Ltd.（以下简称“韩国AKB”）用于受让股权的资金尚在筹措中，相关股权转让尚未 │
│ │完成交割。 │
│ │ 若公司韩国产线闲置且无法产生相应的经营收入，考虑折旧及人员成本等因素，预计每│
│ │年亏损将超2亿元人民币。为盘活韩国产线、减少闲置损失，公司拟在韩国JSOld股权转让完│
│ │成前实施租赁安排。结合新加坡AKB和韩国AKB的融资进展，公司预计将对原股权转让方案进│
│ │行调整，具体调整方案尚未最终确定。 │
│ │ 本次租赁安排具体如下：韩国JSOld及载世科技株式会社（JaeseTechCo.,Ltd.，以下简│
│ │称“韩国JSNew”，以下韩国JSOld和韩国JSNew合称“韩国JS”）拟分别与韩国AKB签署租赁│
│ │合同，将各自在韩国忠州持有的工厂及相关生产资产出租给韩国AKB使用。上述两份租赁合 │
│ │同的首期租赁期限均为自合同签署并生效之日起6个月。在不违反相关法律规定的前提下， │
│ │如韩国AKB拟在当期租赁期限届满后不再续租，应至少于该期限届满前1个月书面通知出租方│
│ │；如未及时通知，合同于届满时将自动按相同条件延长6个月，无需另行发出续租通知或签 │
│ │署续租协议，后续续租依此执行。韩国JSOld、韩国JSNew的月租金分别为8.13亿韩元、30.7│
│ │1亿韩元，合计38.84亿韩元；6个月租金合计233.04亿韩元。按2026年8月31日人民币汇率中│
│ │间价折算，月租金合计约人民币1898.80万元，6个月租金合计约人民币11392.81万元，本文│
│ │所提及的租金均不含增值税。 │
│ │ 为配合租赁安排的实施，韩国JSOld拟与韩国AKB签署《无形资产转让合同》，将其合法│
│ │拥有的知识产权、制度文件模板转让给韩国AKB，价款为1350万美元（约人民币9156.78万元│
│ │，不含增值税），付款方式为分期支付。 │
│ │ 韩国AKB为新加坡AKB的全资子公司。目前，新加坡AKB的股东为AmkobayHoldingPte.Ltd│
│ │.（以下简称“新加坡控股公司”）及韩国JSOld，持股比例分别为75.1%及24.9%。新加坡控│
│ │股公司的登记股东为白厚善先生。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定│
│ │，韩国AKB为公司实际控制人的关联企业，本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重 │
│ │大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。2026年9月15日，白厚善先生、刘相烈先生、J│
│ │onathanKrane先生签署《新加坡控股公司内部结构和权利协议》，就新加坡控股公司层面的│
│ │权益分配及全球合伙人引入作出安排。上述三位合伙人相互之间不存在亲属和股权代持关系│
│ │。根据该协议，三位约定的权益比例分别为85%、5%和10%；其中，白厚善先生持有的85%中 │
│ │的50%新加坡控股公司权益，依约应保留用于向全球合伙人转让，并在协议约定的重大事件 │
│ │发生时未向全球合伙人转让的权益按届时三位创始人持股比例35:5:10进行分配。上述协议 │
│ │安排属于对未来权益分配的合同约定，目前上述新加坡控股公司的股份变更登记尚未完成。│
│ │ 为推动本次租赁安排与后续韩国业务出售相衔接，新加坡AKB、韩国AKB和白厚善先生已│
│ │出具承诺函，就约定融资目标达成后实施收购作出承诺，具体详见本公告第七节第（三）项│
│ │。 │
│ │ 本次关联交易已经公司第三届独立董事第四次专门会议、第三届董事会第二十次会议审│
│ │议通过，关联董事白厚善、刘相烈、冯涛已回避表决。 │
│ │ 一、前期股权转让交易及本次交易安排概述 │
│ │ 本次租赁的出租方分别为韩国JSOld和韩国JSNew，承租方均为韩国AKB，首期租赁期限 │
│ │为6个月。韩国AKB有意向承租10年；如韩国AKB拟在当期租赁期限届满后不再续租，应至少 │
│ │于该期限届满前1个月书面通知出租方；如未及时通知，合同于届满时将自动按相同条件延 │
│ │长6个月，无需另行发出续租通知或签署续租协议，后续续租依此执行。除法定或合同约定 │
│ │情形外，出租方不得单方解除、提前终止合同或收回租赁资产。 │
│ │ 韩国JSOld将合同附件所列忠州工厂及相关机器设备、软件系统等资产出租给韩国AKB，│
│ │月租金为8.13亿韩元（约人民币397.46万元）；韩国JSNew将合同附件所列忠州工厂及相关 │
│ │机器设备、软件系统等资产出租给韩国AKB，月租金为30.71亿韩元（约人民币1501.34万元 │
│ │）。上述租赁合计月租金为38.84亿韩元（约人民币1898.80万元），6个月租金合计233.04 │
│ │亿韩元（约人民币11392.81万元）。 │
│ │ 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，韩国AKB为公司实际控制人 │
│ │的关联企业，韩国AKB构成公司关联方。本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大 │
│ │资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
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│公告日期 │2026-07-31 │
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│关联方 │上海鼎钠新途企业管理合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │关联交易简要内容：宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“容百科技”或“公司”│
│ │）与上海鼎钠新途企业管理合伙企业（有限合伙）（拟筹，具体名称以工商行政主管机关核│
│ │定为准，以下简称“鼎钠新途管理”）拟共同出资设立湖北容百钠电新能源科技有限公司（│
│ │拟筹，具体名称以工商行政主管机关核定为准，以下简称“容百钠电新能源”或“标的公司│
│ │”）。其中：公司投资4,900万元，持股比例为70%；鼎钠新途管理投资2,100万元，持股比 │
│ │例为30%。设立完成后，容百钠电新能源将成为公司控股子公司，纳入合并报表范围。 │
│ │ 本次投资的共同投资方为鼎钠新途管理，北京容百投资控股有限公司拟任鼎钠新途管理│
│ │的执行事务合伙人，公司实际控制人、董事长兼总经理白厚善先生实际控制北京容百投资控│
│ │股有限公司，并担任北京容百投资控股有限公司董事长。根据《上海证券交易所科创板股票│
│ │上市规则》《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》的有关规定，鼎钠新途管理为公司关│
│ │联方，因此，本次对外投资事项构成关联交易。 │
│ │ 本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，交易的实施│
│ │不存在重大法律障碍 │
│ │ 截至本公告披露日止，过去12个月内公司不存在与同一关联人或与不同关联人之间交易│
│ │标的类别相关的关联交易金额达到3,000万元以上，且占公司最近一期经审计总资产或市值 │
│ │1%以上的情形 │
│ │ 2026年7月29日，公司第三届董事会独立董事专门会议第三次会议、第三届董事会第十 │
│ │八次会议均审议通过了《关于公司与关联方共同投资设立控股子公司暨关联交易的议案》，│
│ │该项议案无需提交公司股东会审议 │
│ │ 公司本次与关联方共同投资新设公司，尚需通过工商注册核准等行政审批程序，因此存│
│ │在一定的不确定性。容百钠电新能源成立后未来经营管理过程中可能受到宏观经济及行业政│
│ │策变化、市场竞争等因素的影响，后续业务拓展、技术研发及产品落地情况等尚不确定，若│
│ │市场拓展或研发转化等后续运营不及预期，可能导致前期投入无法收回，存在一定的市场风│
│ │险、经营风险、管理风险等。 │
│ │ 一、关联对外投资概述 │
│ │ （一）对外投资的基本概况 │
│ │ 1.本次交易概况 │
│ │ 基于战略规划和业务发展需要，为完善公司在钠电正极的业务布局，提升公司综合竞争│
│ │力，提升钠电事业部的运营及管理效率、可持续发展能力及核心竞争力，吸引和留住优秀人│
│ │才，有效地将各方利益结合在一起，实现价值共创、利益共享，促进员工与钠电正极业务的│
│ │共同成长及发展，公司拟与鼎钠新途管理（公司钠电事业部员工持股平台）共同设立容百钠│
│ │电新能源。其中，公司投资4,900万元，持股比例为70%；鼎钠新途管理投资2,100万元，持 │
│ │股比例为30%。设立完成后，容百钠电新能源将成为公司控股子公司，纳入合并报表范围。 │
│ │ （二）履行的审议程序 │
│ │ 公司第三届董事会独立董事专门会议第三次会议、第三届董事会第十八次会议均审议通│
│ │过了《关于公司与关联方共同投资设立控股子公司暨关联交易的议案》，该项议案无需提交│
│ │公司股东会审议 │
│ │ （三）是否属于关联交易和重大资产重组事项 │
│ │ 本次投资的共同投资方为鼎钠新途管理，北京容百投资控股有限公司拟任鼎钠新途管理│
│ │的执行事务合伙人，公司实际控制人、董事长兼总经理白厚善先生实际控制北京容百投资控│
│ │股有限公司，并担任北京容百投资控股有限公司董事长。根据《上海证券交易所科创板股票│
│ │上市规则》《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》的有关规定，鼎钠新途管理为公司关│
│ │联方，因此，本次对外投资事项构成关联交易。 │
│ │ 本次交易未达到《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组标准，不构成│
│ │重大资产重组 │
│ │ （四）关联交易统计情况 │
│ │ 截至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间交易标的│
│ │类别相关的关联交易占公司最近一期经审计总资产或市值的比例未达1%以上，且未超过3,00│
│ │0万元，本次关联交易无需提交公司股东会审议 │
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│公告日期 │2026-03-17 │
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│关联方 │Amkobay New Energy Co.,Ltd.、Amkobay New Energy Holding Pte. Ltd. │
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│关联关系 │控股股东、实际控制人及其控制的其他企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │为符合海外当地政策要求，实现宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“│
│ │容百科技”）长期参与北美区域锂电市场业务，盘活韩国产线资产，最大程度保护公司及中│
│ │小股东利益，公司拟对韩国全资子公司的股权架构进行调整。 │
│ │ 公司全资子公司载世能源株式会社（以下简称“韩国JS”）拟分立成两个主体，韩国JS│
│ │（分立后存续主体，公司名称仍为载世能源株式会社，以下简称“韩国JSOld”）和JAESETE│
│ │CHCO.,LTD.（分立后新设的主体，以下简称“韩国JSNew”）。公司拟向AmkobayNewEnergyH│
│ │oldingPte.Ltd.（以下简称“新加坡AKB”）和AmkobayNewEnergyCo.,Ltd.（以下简称“韩 │
│ │国AKB”）分别转让韩国JSOld31%和69%的股权，以不低于评估价值的价格出让该股权（以下│
│ │简称“本次交易”）。 │
│ │ 本次交易定价未确定，具体定价以北京金开中天资产评估有限公司（简称“金开中天”│
│ │）出具的《评估报告》为基础，经交易双方协商确定，将在净资产评估值基础上有一定溢价│
│ │，且不低于固定资产的初始投入成本。评估值预计高于0.9亿美元。目前该《评估报告》尚 │
│ │未定稿。本次股东会召开前，会以补充提案的方式补充《评估报告》和具体的交易价格。 │
│ │ 本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组，实施不存在重大法律障碍。 │
│ │ 本次交易已经公司第三届董事会第十次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议批准。│
│ │ 一、交易背景及方案情况 │
│ │ （一）本次交易的基本情况 │
│ │ 1、本次交易的背景和目的 │
│ │ 公司在韩全资子公司载世能源株式会社（以下简称“韩国JS”）于2013年4月17日注册 │
│ │成立。韩国JS目前有三大板块业务，一是韩国三元正极产能的布局，韩国JS已先后建设年产│
│ │2.7万吨和4万吨高镍三元正极产能，专门面向北美市场。截至目前，公司在韩国忠州正极材│
│ │料工厂已累计投入24.72亿元。二是韩国三元前驱体产能布局，韩国JS的控股子公司EMT拥有│
│ │0.6万吨/年前驱体产能，其生产的前驱体主要供应韩国JS用于高镍正极材料生产。三是欧洲│
│ │三元正极产能布局，韩国JS通过全资子公司JSENERGYEUROPESP.ZO.O.（以下简称“波兰JS”│
│ │）在波兰投建产能，专门面向欧洲市场。 │
│ │ 2025年7月，美国推出“One,Big,BeautifulBillAct”（以下简称“《大而美法案》” │
│ │），根据该法案关于“被禁止外国实体”（以下简称“PFE”）的认定标准，中国实体持股 │
│ │超过25%的企业将被认定为PFE，其下游北美客户将无法申请45X税收补贴，使得该等企业由 │
│ │于竞争力大幅削弱而无法向北美地区供货。 │
│ │ 韩国JS由公司100%持股，被认定为PFE，而其在韩国建成的三元产能由于经济性原因， │
│ │以及欧盟本土化生产的要求，无法向中国、欧洲市场有效供货，仅能面向北美市场，但因PF│
│ │E身份将失去全部北美客户，最终导致产能闲置，韩国JS持续亏损、资产减值，严重损害公 │
│ │司利益。 │
│ │ 为盘活公司韩国三元正极产能，实现公司在北美市场业务的长期参与，保障企业的正常│
│ │经营，最大程度降低经营风险，保护公司及广大中小投资者的利益，公司拟对韩国子公司的│
│ │股权架构和业务进行调整，将中国背景持股比例降低至25%以下，以取得Non-PFE身份。 │
│ │ 2、整体业务调整计划 │
│ │ （1）全球合伙人团队拟于境外设立全球合伙人企业，该企业将作为管理人，向海外资 │
│ │本融资，发起设立电池基金（以下简称“电池基金”），该基金将投资新加坡AKB并作为其 │
│ │重要股东。全球合伙人团队由公司实控人白厚善以及海外企业经营相关合伙人构成； │
│ │ （2）公司通过韩国JS与“新加坡公司”共同投资设立合资公司新加坡AKB。 │
│ │ 公司通过韩国JS持有新加坡AKB的24.9%股权，其余比例由“新加坡公司”持有，后续将│
│ │引入第三方境外投资者和电池基金。拟设立的电池基金将是新加坡AKB的主要股东； │
│ │ （3）新加坡AKB在韩国设立全资子公司韩国AKB，为Non-PFE； │
│ │ （4）韩国JS拟在韩国进行分立：拟分立成两个主体，韩国JS（以下简称“韩国JSOld”│
│ │）和JAESETECHCO.,LTD.（以下简称“韩国JSNew”）。韩国JSOld将持有1-1期7000吨/年三 │
│ │元正极产能。韩国JSNew用以承接韩国JS所持有的1-2期2万吨/年、2期4万吨/年三元正极材 │
│ │料生产资产，EMT前驱体产能、波兰正极产能； │
│ │ （5）分立完成后，新加坡AKB以及韩国AKB将以不低于评估价值的价格共同购买JSOld10│
│ │0%股权，购买完成后，韩国AKB持有JSOld69%股权，新加坡AKB持有JSOld31%股权（以下简称│
│ │“本次交易”）； │
│ │ （6）本次交易完成后，韩国AKB将根据融资进展，逐步购买韩国JSNew剩余韩国忠州三 │
│ │元正极产能，不包含EMT和波兰JS； │
│ │ （7）上述股权转让及资产购买对价，将不低于评估机构的实际评估价格，且不低于公 │
│ │司对该等资产的原始累计投入，以切实保护公司的利益。 │
│ │ 3、本次交易概况 │
│ │ 公司拟向新加坡AKB、韩国AKB分别转让韩国JSOld31%和69%的股权，均以不低于评估价 │
│ │值的价格出让该股权。本次交易价格尚未确定，将基于评估机构出具的评估报告确定，且不│
│ │低于公司固定资产的初始投入成本。预计评估价值高于0.90亿美元，本次股权转让交易将对│
│ │公司利润将产生有利影响，具体以会计师事务所的年度审计结果为准。 │
│ │ 评估报告以2025年12月31日为评估基准日，选取资产基础法评估结果作为评估结论，正│
│ │式评估报告预计于2026年3月20日前完成。 │
│ │ 本次交易过程严格遵循公平、公正、合理的原则，符合相关法律法规要求，不存在损害│
│ │公司及全体股东，尤其是中小股东合法权益的情形。 │
│ │ 本次交易不构成重大资产重组。 │
│ │ 本次股权转让协议的生效，需以股东会审议通过为前提条件，待股东会审议批准后，方│
│ │可生效。 │
│ │ 二、 交易对方（含关联人）情况介绍 │
│ │ Amkobay New Energy Co.,Ltd.是控股股东、实际控制人及其控制的其他企业；Amkobay│
│ │ New Energy Holding Pte. Ltd.是控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2021-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│宁波容百新│湖北容百 │ 2.03亿│人民币 │2020-10-19│2023-10-18│连带责任│否 │未知 │
│能源科技股│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
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│宁波容百新│湖北容百 │ 2.00亿│人民币 │2018-12-25│2023-12-24│连带责任│否 │未知 │
│能源科技股│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
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│宁波容百新│贵州容百 │ 2.00亿│人民币 │2021-03-30│2024-03-30│连带责任│否 │未知 │
│能源科技股│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│宁波容百新│贵州容百 │ 2.00亿│人民币 │2021-02-02│2022-02-01│连带责任│否 │未知 │
│能源科技股│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京容百 │湖北容百 │ 2.00亿│人民币 │2018-12-25│2023-12-24│连带责任│否 │未知 │
│ │ │ │ │ │ │担保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│宁波容百新│贵州容百 │ 1.75亿│人民币 │2020-11-30│2021-11-29│连带责任│否 │未知 │
│能源科技股│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│宁波容百新│贵州容百 │ 1.40亿│人民币 │2021-02-07│2022-02-07│连带责任│否 │未知 │
│能源科技股│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│宁波容百新│湖北容百 │ 1.00亿│人民币 │2020-09-01│2023-07-19│连带责任│否 │未知 │
│能源科技股│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-11-11│其他事项
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重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年11月10日
（二）股东会召开的地点：北京海淀区板井路69号世纪金源商务中心8层容百
科技会议室
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决
权数量的情况：
1、本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决；
2、本次会议由公司董事会召集，董事长白厚善先生主持；
3、本次会议的召集和召开程序以及表决方式和表决程序符合《公司法》及《公司章程》
的规定，会议合法有效。
（四）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，列席9人。
2、董事会秘书黄英俊先生出席了本次会议；其他高级管理人员列席了本次会议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-10-31│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业会计准则》和相关会
计政策，基于谨慎性原则，对合并报表范围内截至2026年9月30日的各项资产进行了充分分析
和评估，并根据结果对其中存在减值迹象的资产相应计提了减值准备，现将相关情况公告如下
：
一、2026年前三季度计提减值准备的情况概述
根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，为客观、公允地反映公司的财务状况
、经营成果，公司及子公司对截至2026年9月30日合并范围内可能存在减值损失的各项资产进
行了充分的评估和分析，根据谨慎性原则，对相关资产进行了减值测试并计提了相应的减值准
备。2026年前三季度公司计提各类信用及资产减值损失合计人民币14,078.73万元。
──────┬──────────────────────────────────
2026-10-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年10月26日
（二）股东会召开的地点：北京市海淀区板井路69号世纪金源商务中心8层容百科技会议
室
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，副董事长刘相烈先生主持。会议采用现场投票和网络投票相
结合的方式进行表决。本次会议的召集、召开程序及表决程序符合《公司法》《证券法》及《
公司章程》等的有关规定。
（五）公司董事和高级管理人员的列席情况
1、公司在任董事9人，列席9人；
2、部分高级管理人员列席了本次会议。
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2026-10-24│对外投资
──────┴──────────────────────────────────
投资标的名称：襄阳年产20万吨钠电正极材料一体化项目（以下简称“本项目”）。
投资金额及资金来源：项目总投资约36.03亿元（最终项目投资总额以实际投资为准）。
其中，固定资产投资约31.23亿元，运营资金约4.80亿元。项目资金来源包括公司自有资金、
银行贷款、客户预付款以及其他自筹部分，分别占项目总投的比例约为6.94%、48.06%、17.78
%和27.22%。
项目实施主体：本项目将由宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）指定
其并表范围内子公司负责实施。
项目实施安排及建设周期：本项目规划年产能20万吨。建设周期预计为12个月。项目须在
履行必要的审议及审批程序后实施，实际开工时间及建设进度以项目最终实施情况为准。
交易实施尚需履行的审批及其他相关程序：本次投建项目已经公司第三届董事会第二十一
次会议审议通过。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》的规定，本次
投建项目尚需提交股东会审议。本次投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组
管理办法》规定的重大资产重组情形。
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2026-10-24│其他事项
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一、股东会有关情况
1.股东会的类型和届次：2026年第三次临时股东会
2.股东会召开日期：2026年11月10日
（一）增加临时提案的情况说明
1.提案人：上海容百新能源投资企业（有限合伙）
2.提案程序说明公司已于2026年10月22日公告了股东会召开通知，持有26.90%股份的股东
上海容百新能源投资企业（有限合伙），在2026年10月22日提出临时提案并书面提交公司董事
会。公司董事会按照《上市公司股东会规则》有关规定，现予以公告。
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2026-10-22│重要合同
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关联交易概述：宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过出租韩国
基地相关厂房、设备及产线，将相关生产运营交由AmkobayNewEnergyCo.,Ltd.（以下简称“韩
国AKB”）承接。上述租赁实施后，公司韩国全资子公司JaeseEnergyCo.,Ltd.（以下简称“韩
国JSOld”）将不再具备自行组织相关产品生产所需的厂房、设备及人员条件。为保障尚未完
成出货主体切换的客户订单的持续交付，韩国JSOld拟与韩国AKB签署《委托加工合同》，由韩
国JSOld提供原材料，委托韩国AKB加工生产三元正极材料。本次委托加工预计加工费总额为18
67.41万美元（含税，约人民币12666.27万元），实际加工费以双方盖章确认的结算明细合计
为准。
对上市公司的影响：本次委托加工系客户切换期间的短期安排，有利于维持现有客户合作
、保障订单交付并保留切换期内相关订单收益。韩国AKB收取的加工费以必要、合理的加工成
本为基础，并考虑经营风险加成。韩国JSOld继续负责对应订单的对外销售及货款回收，相关
销售利润仍归属于上市公司合并报表范围内主体。
关联关系及审议程序：韩国AKB为公司实际控制人的关联企业，本次交易构成关联交易。
本次交易尚需提交公司股东会审议，关联股东应回避表决。为保障公司韩国业务平稳切换，公
司拟在依法履行相应审议程序的前提下，于2026年10月21日至11月10日期间实施临时委托加工
安排。股东会召开前，公司及相关子公司与韩国AKB发生的关联交易金额拟控制在董事会审批
权限范围内。
若股东会未审议通过上述关联交易，公司将终止临时安排，不再实施后续整体交易安排，
公司将按约定办理已发生费用的结算及相关善后事宜。
风险提示：公司预计相关客户切换于2026年年底前完成，但具体进度仍存在不确定性。《
委托加工合同》有效期为3个月，期限届满前经双方协商一致可按相同条件延长3个月。实际加
工量、加工费及收益受客户需求、切换进度和合同履行情况等因素影响，亦存在产品质量、交
付及预付款回收等风险。
一、关联交易概述
（一）交易背景
公司拟通过出租韩国基地相关厂房、设备及产线，将相关生产运营交由韩国AKB承接。上
述租赁实施后，韩国JSOld将不再具备自行组织相关产品生产所需的厂房、设备及人员条件。
目前韩国JSOld仍有尚未完成客户切换的订单，仍需由韩国JSOld履行。出租韩国基地的具体内
容详见公司同日披露的《关于韩国全资子公司与关联方拟签署〈租赁合同〉及〈无形资产转让
合同〉暨关联交易的公告》（公告编号：2026-059）。
目前，韩国JSOld客户已有部分完成切换，全部切换仍需要一些时间，公司预计于2026年
年底前完成。为避免因生产条件变化影响韩国JSOld既有订单交付，韩国JSOld拟在切换期内委
托韩国AKB加工生产相关产品。
（二）交易基本情况
韩国JSOld拟与韩国AKB签署《委托加工合同》，采用来料加工模式，由韩国JSOld提供前
驱体、氢氧化锂等符合约定标准的原材料，韩国AKB利用其持有或租赁的设备、产线，按韩国J
SOld要求的技术标准加工生产三元正极材料。韩国JSOld验收合格后自提成品并向客户销售，
韩国AKB不承担原材料采购义务，不得擅自将加工完成的成品销售给第三方。
预计加工费总额为1867.41万美元（含税，约人民币12666.27万元），实际加工费以双方
盖章确认的结算明细合计为准。合同经双方依法签署，并经公司董事会、股东会审议通过及满
足约定的其他生效条件后生效，有效期为3个月；期限届满前，双方协商一致可按相同条件延
长3个月。
（三）关联关系及交易性质
韩国AKB为公司实际控制人的关联企业，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的
相关规定，韩国AKB为公司的关联法人，本次委托加工构成关联交易，属于公司日常经营相关
的接受关联方加工服务事项。
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2026-10-22│重要合同
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受美国《大而美法案》的供应链合规要求及北美客户据此调整采购安排的影响，宁波容百
新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“容百科技”）前次拟转让全资子公司载世能
源株式会社（JaeseEnergyCo.,Ltd.，以下简称“韩国JSOld”）的股权。截至本公告披露日，
受让方AmkobayNewEnergyHoldingPte.Ltd.（以下简称“新加坡AKB”）、AmkobayNewEnergyCo
.,Ltd.（以下简称“韩国AKB”）用于受让股权的资金尚在筹措中，相关股权转让尚未完成交
割。
若公司韩国产线闲置且无法产生相应的经营收入，考虑折旧及人员成本等因素，预计每年
亏损将超2亿元人民币。为盘活韩国产线、减少闲置损失，公司拟在韩国JSOld股权转让完成前
实施租赁安排。结合新加坡AKB和韩国AKB的融资进展，公司预计将对原股权转让方案进行调整
，具体调整方案尚未最终确定。
本次租赁安排具体如下：韩国JSOld及载世科技株式会社（JaeseTechCo.,Ltd.，以下简称
“韩国JSNew”，以下韩国JSOld和韩国JSNew合称“韩国JS”）拟分别与韩国AKB签署租赁合同
，将各自在韩国忠州持有的工厂及相关生产资产出租给韩国AKB使用。上述两份租赁合同的首
期租赁期限均为自合同签署并生效之日起6个月。在不违反相关法律规定的前提下，如韩国AKB
拟在当期租赁期限届满后不再续租，应至少于该期限届满前1个月书面通知出租方；如未及时
通知，合同于届满时将自动按相同条件延长6个月，无需另行发出续租通知或签署续租协议，
后续续租依此执行。韩国JSOld、韩国JSNew的月租金分别为8.13亿韩元、30.71亿韩元，合计3
8.84亿韩元；6个月租金合计233.04亿韩元。按2026年8月31日人民币汇率中间价折算，月租金
合计约人民币1898.80万元，6个月租金合计约人民币11392.81万元，本文所提及的租金均不含
增值税。
为配合租赁安排的实施，韩国JSOld拟与韩国AKB签署《无形资产转让合同》，将其合法拥
有的知识产权、制度文件模板转让给韩国AKB，价款为1350万美元（约人民币9156.78万元，不
含增值税），付款方式为分期支付。
韩国AKB为新加坡AKB的全资子公司。目前，新加坡AKB的股东为AmkobayHoldingPte.Ltd.
（以下简称“新加坡控股公司”）及韩国JSOld，持股比例分别为75.1%及24.9%。新加坡控股
公司的登记股东为白厚善先生。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，韩
国AKB为公司实际控制人的关联企业，本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产
重组管理办法》规定的重大资产重组。2026年9月15日，白厚善先生、刘相烈先生、JonathanK
rane先生签署《新加坡控股公司内部结构和权利协议》，就新加坡控股公司层面的权益分配及
全球合伙人引入作出安排。上述三位合伙人相互之间不存在亲属和股权代持关系。根据该协议
，三位约定的权益比例分别为85%、5%和10%；其中，白厚善先生持有的85%中的50%新加坡控股
公司权益，依约应保留用于向全球合伙人转让，并在协议约定的重大事件发生时未向全球合伙
人转让的权益按届时三位创始人持股比例35:5:10进行分配。上述协议安排属于对未来权益分
配的合同约定，目前上述新加坡控股公司的股份变更登记尚未完成。
为推动本次租赁安排与后续韩国业务出售相衔接，新加坡AKB、韩国AKB和白厚善先生已出
具承诺函，就约定融资目标达成后实施收购作出承诺，具体详见本公告第七节第（三）项。
本次关联交易已经公司第三届独立董事第四次专门会议、第三届董事会第二十次会议审议
通过，关联董事白厚善、刘相烈、冯涛已回避表决。
一、前期股权转让交易及本次交易安排概述
本次租赁的出租方分别为韩国JSOld和韩国JSNew，承租方均为韩国AKB，首期租赁期限为6
个月。韩国AKB有意向承租10年；如韩国AKB拟在当期租赁期限届满后不再续租，应至少于该期
限届满前1个月书面通知出租方；如未及时通知，合同于届满时将自动按相同条件延长6个月，
无需另行发出续租通知或签署续租协议，后续续租依此执行。除法定或合同约定情形外，出租
方不得单方解除、提前终止合同或收回租赁资产。
韩国JSOld将合同附件所列忠州工厂及相关机器设备、软件系统等资产出租给韩国AKB，月
租金为8.13亿韩元（约人民币397.46万元）；韩国JSNew将合同附件所列忠州工厂及相关机器
设备、软件系统等资产出租给韩国AKB，月租金为30.71亿韩元（约人民币1501.34万元）。上
述租赁合计月租金为38.84亿韩元（约人民币1898.80万元），6个月租金合计233.04亿韩元（
约人民币11392.81万元）。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，韩国AKB为公司实际控制人的
关联企业，韩国AKB构成公司关联方。本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产
重组管理办法》规定的重大资产重组。
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2026-10-22│其他事项
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一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第三次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年11月10日10点00分
召开地点：北京市海淀区板井路69号世纪金源商务中心8层容百科技会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年11月10日
至2026年11月10日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
不适用。
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2026-10-10│其他事项
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重要内容提示：
会议延期后的召开时间：2026年10月26日
一、原股东会有关情况
1.原股东会的类型和届次：
2026年第二次临时股东会
2.原股东会召开日期：2026年10月13日
二、股东会延期原因
公司原定于2026年10月13日召开2026年第二次临时股东会，现因统筹安排相关工作需要，
决定将2026年第二次临时股东会延期至2026年10月26日召开。除召开日期变更外，原股东会股
权登记日、会议地点、会议召开方式、审议事项等均保持不变。
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2026-09-25│其他事项
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一、前次套期保值业务审议及披露情况
公司于2026年4月9日召开第三届董事会第十二次会议、于2026年5月20日召开2025年年度
股东会，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司开展外汇套期保值业务
。公司及合并报表范围内下属子公司2026年度开展外汇套期保值业务的资金额度不超过1.5亿
美元或等值外币（额度范围内可滚动使用），有效期为自股东会审议通过之日起12个月。
以上具体详见公司于2026年4月11日在上海证券交易所网站披露的《关于开展外汇套期保
值业务的公告》（公告编号：2026-026）。
二、本次增加额度后的交易情况概述
（一）交易目的
随着公司全球化业务布局持续深入及海外业务发展，公司及合并报表范围内下属子公司持
有的外币资产、外币负债以及以外币结算的预期收付款规模相应增加。为降低汇率、利率波动
对经营业绩和财务状况的影响，公司拟以正常生产经营为基础、以套期保值为目的开展外汇套
期保值业务，不进行投机性和单纯的套利交易。
（二）交易金额及资金来源
公司及合并报表范围内下属子公司拟将预计任一交易日持有的外汇套期保值业务最高合约
价值由不超过1.5亿美元或等值外币增加至不超过10亿美元或等值外币；预计动用的交易保证
金和权利金（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所
预留的保证金等）上限为2亿美元或等值外币。
上述最高合约价值额度以及交易保证金和权利金额度在有效期内可循环滚动使用，但期限
内任一交易日持有的最高合约价值及任一时点预计动用的交易保证金和权利金分别不得超过已
审议的相应额度。资金来源为自有资金或银行授信，不涉及使用募集资金。
（三）交易方式
公司及合并报表范围内下属子公司拟开展的外汇套期保值业务币种仅限于日常生产经营所
使用的主要结算货币，包括人民币、美元、韩元、欧元、兹罗提等；交易工具包括远期结售汇
、外汇期权、外汇掉期、外汇互换等外汇衍生产品或前述产品的组合。交易对手方为经监管机
构批准、具有相关业务经营资质、经营稳健且资信良好的银行等金融机构，交易主要通过银行
间场外市场开展。公司已配备涵盖投资决策、业务操作和风险控制等方面的专业人员；如涉及
境外交易或其他场外交易，公司将审慎评估交易必要性、信用风险、法律风险和结算风险。
（四）期限及授权
本次额度的使用期限自公司2026年第二次临时股东会审议通过之日起至2026年年度股东会
召开之日止，且不超过12个月。该额度在审批期限内可循环滚动使用；使用期限届满后不再新
增交易，期限届满前已签署且尚未履行完毕的交易按照合同约定继续履行，授权期限将自动顺
延至相应交易终止时止。
公司董事会提请股东会授权公司董事会并由公司董事会转授权董事长在额度范围和有效期
内行使上述事项的决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。
三、审议程序
公司于2026年9月24日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于2026年度增加
外汇套期保值业务额度的议案》。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交
易与关联交易》等有关规定，本事项尚需提交公司2026年第二次临时股东会审议。
本议案提交董事会审议前已获得董事会审计委员会事先审议通过。审计委员会认为：公司
增加外汇套期保值业务额度主要是为了防范汇率波动带来的不利影响，符合公司业务发展需要
，不存在损害上市公司及股东利益的情形。
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2026-09-25│增资
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交易简要内容：宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“容百科技”）
子公司仙桃容百锂电材料有限公司（以下简称“仙桃容百”或“标的公司”）拟实施增资扩股
并引入交银金融资产投资有限公司（以下简称“交银投资”）作为战略投资者，交银投资以现
金增资人民币30000万元，其中拟新增注册资本26659.6202万元，增加资本公积3340.3798万元
，预计取得仙桃容百增资后的股权比例为15.9811%（以下简称“本次增资”或“本次交易”）
，增资款项用于偿还银行贷款。
公司通过全资子公司仙桃容百新能源科技有限公司（以下简称“仙桃容百科技”）及公司
控制的仙桃容创壹号新能源合伙企业（有限合伙）（以下简称“仙桃容创壹号”）持有仙桃容
百100%股权。作为现有股东，仙桃容百科技和仙桃容创壹号均放弃本次增资的优先认购权。本
次增资完成后，仙桃容百科技的股权比例将下降为0.0959%，仙桃容创壹号的股权比例下降为8
3.9230%，公司对仙桃容百的合计间接持股比例预计由100%降至84.0189%，仙桃容百将继续纳
入公司合并报表范围。
本次拟引入的战略投资者不涉及关联方，本次交易不构成关联交易，不属于《上市公司重
大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
本次交易已经公司第三届董事会第十九次会议审议通过，未达到股东会审议标准，无需提
交公司股东会审议。
风险提示：本次交易的相关协议尚未签署，最终内容需以实际签署的协议为准。本次交易
实施受各方决策程序、后续增资款缴纳、市场监督管理局变更登记手续办理等因素影响，因此
存在一定不确定性。公司将根据后续进展情况，按照有关法律法规要求履行相应审议程序及信
息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、交易概述
（一）本次交易的基本情况
1.本次交易概况
为增强仙桃容百资本实力，优化公司资产结构及资源配置，提高公司资产运营效率，牢牢
把握正极产业发展机遇，仙桃容百拟通过增资扩股方式引入战略投资者交银投资。
本次增资以现金方式实施，增资价格以仙桃容百2025年末经审计净资产157721.68万元为
基础，由交易各方协商确定。增资总额为人民币30000.00万元，其中拟新增注册资本26659.62
02万元，增加资本公积3340.3798万元。
仙桃容百现有股东仙桃容百科技和仙桃容创壹号均放弃本次增资的优先认购权。本次增资
完成后，仙桃容百科技的股权比例将下降为0.0959%，仙桃容创壹号的股权比例下降为83.9230
%，公司对仙桃容百的合计间接持股比例预计由100%降至84.0189%，仙桃容百将继续纳入公司
合并报表范围。
公司及仙桃容百、仙桃容百科技、仙桃容创壹号、实际控制人白厚善先生拟就上述增资事
项与交银投资签署《交银金融资产投资有限公司对仙桃容百锂电材料有限公司之增资协议》及
《关于仙桃容百锂电材料有限公司之股东协议》。截至目前，相关协议尚未正式签署完成。
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2026-09-25│其他事项
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股东会召开日期：2026年10月13日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年10月13日10点00分
召开地点：北京市海淀区板井路69号世纪金源商务中心8层容百科技会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年10月13日至2026年10月13日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-07-31│对外投资
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关联交易简要内容：宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“容百科技”或“公司
”）与上海鼎钠新途企业管理合伙企业（有限合伙）（拟筹，具体名称以工商行政主管机关核
定为准，以下简称“鼎钠新途管理”）拟共同出资设立湖北容百钠电新能源科技有限公司（拟
筹，具体名称以工商行政主管机关核定为准，以下简称“容百钠电新能源”或“标的公司”）
。其中：公司投资4,900万元，持股比例为70%；鼎钠新途管理投资2,100万元，持股比例为30%
。设立完成后，容百钠电新能源将成为公司控股子公司，纳入合并报表范围。
本次投资的共同投资方为鼎钠新途管理，北京容百投资控股有限公司拟任鼎钠新途管理的
执行事务合伙人，公司实际控制人、董事长兼总经理白厚善先生实际控制北京容百投资控股有
限公司，并担任北京容百投资控股有限公司董事长。根据《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》的有关规定，鼎钠新途管理为公司关联方，因
此，本次对外投资事项构成关联交易。
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，交易的实施不
存在重大法律障碍
截至本公告披露日止，过去12个月内公司不存在与同一关联人或与不同关联人之间交易标
的类别相关的关联交易金额达到3,000万元以上，且占公司最近一期经审计总资产或市值 1%以
上的情形
2026年7月29日，公司第三届董事会独立董事专门会议第三次会议、第三届董事会第十八
次会议均审议通过了《关于公司与关联方共同投资设立控股子公司暨关联交易的议案》，该项
议案无需提交公司股东会审议
公司本次与关联方共同投资新设公司，尚需通过工商注册核准等行政审批程序，因此存在
一定的不确定性。容百钠电新能源成立后未来经营管理过程中可能受到宏观经济及行业政策变
化、市场竞争等因素的影响，后续业务拓展、技术研发及产品落地情况等尚不确定，若市场拓
展或研发转化等后续运营不及预期，可能导致前期投入无法收回，存在一定的市场风险、经营
风险、管理风险等。
一、关联对外投资概述
（一）对外投资的基本概况
1.本次交易概况
基于战略规划和业务发展需要，为完善公司在钠电正极的业务布局，提升公司综合竞争力
，提升钠电事业部的运营及管理效率、可持续发展能力及核心竞争力，吸引和留住优秀人才，
有效地将各方利益结合在一起，实现价值共创、利益共享，促进员工与钠电正极业务的共同成
长及发展，公司拟与鼎钠新途管理（公司钠电事业部员工持股平台）共同设立容百钠电新能源
。其中，公司投资4,900万元，持股比例为70%；鼎钠新途管理投资2,100万元，持股比例为30%
。设立完成后，容百钠电新能源将成为公司控股子公司，纳入合并报表范围。
（二）履行的审议程序
公司第三届董事会独立董事专门会议第三次会议、第三届董事会第十八次会议均审议通过
了《关于公司与关联方共同投资设立控股子公司暨关联交易的议案》，该项议案无需提交公司
股东会审议
（三）是否属于关联交易和重大资产重组事项
本次投资的共同投资方为鼎钠新途管理，北京容百投资控股有限公司拟任鼎钠新途管理的
执行事务合伙人，公司实际控制人、董事长兼总经理白厚善先生实际控制北京容百投资控股有
限公司，并担任北京容百投资控股有限公司董事长。根据《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》的有关规定，鼎钠新途管理为公司关联方，因
此，本次对外投资事项构成关联交易。
本次交易未达到《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组标准，不构成重
大资产重组
（四）关联交易统计情况
截至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间交易标的类
别相关的关联交易占公司最近一期经审计总资产或市值的比例未达1%以上，且未超过3,000万
元，本次关联交易无需提交公司股东会审议
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2026-07-31│对外投资
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投资标的名称：仙桃年产30万吨钠电正极材料一体化项目（以下简称“本项目”）。
投资金额及资金来源：项目总投47.23亿元，固定资产投资40亿，运营资金7.23亿元。其
中，一期项目合计需投入9.36亿元。项目资金来源包括公司自有资金、银行贷款以及其他自筹
部分，分别占项目总投的比例约为20%、43%和37%。
项目实施主体：本项目将由宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）指定
其并表范围内子公司负责实施。
项目实施安排及建设周期：本项目规划年产能30万吨，拟按照一期5万吨、二期10万吨、
三期15万吨分期建设、分步投产。建设周期预计为24个月。
其中，一期建设周期预计为2026年8月至2027年5月，二期、三期实际建设进度以各期项目
启动为准。
交易实施尚需履行的审批及其他相关程序
该事项已经公司第三届董事会第十八次会议审议通过。根据《上海证券交易所科创板股票
上市规则》及《公司章程》的规定，无需提交股东会审议。本次投资不构成关联交易，亦不构
成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。
风险事项
1.资金筹措风险。本项目总投资金额为47.23亿元，投资规模较大，资金来源为自有资金
、银行贷款及其他自筹部分。若公司经营现金流、自有资金安排或外部融资不及预期，可能导
致项目建设进度放缓；同时，项目建设可能增加公司有息负债、利息支出及阶段性资金压力。
本项目拟采用分期建设、分步投产的方式推进，公司将根据实际资金情况和实施进度进行合理
规划调整，降低资金筹措风险。
2.市场风险。钠离子电池行业虽处于产业化加快推进阶段，但目前总体仍处于市场导入和
规模验证期，下游应用市场、技术路线选择及商业化进度仍存在不确定性。钠电正极材料的市
场需求受下游电池企业技术路线选择、终端应用推广进度、锂盐及其他原材料价格变化、产品
经济性等因素影响。若储能、动力等领域对钠离子电池的应用进度不及预期，可能影响本项目
产能消化及预期收益。
3.技术迭代及规模化生产风险。钠离子电池行业目前仍处于产业导入期，电池材料、电芯
及电池系统等技术迭代较快。钠电正极材料存在聚阴离子、层状氧化物等多种技术路线，不同
路线在能量密度、循环寿命、倍率性能、成本及适用场景等方面各有特点，行业主流技术路线
仍可能发生变化。若公司技术研发、产品迭代或规模化生产能力不及预期，可能面临产品竞争
力下降、客户导入放缓或产能爬坡不及预期的风险。
4.项目审批及建设实施风险。本项目尚需完成发改委备案、环评安评能评审批、建设规划
许可、施工许可等主管部门前置审批程序后方可建设；且项目目前处于初期阶段，投资金额、
投资周期、建设周期等实施情况存在变动可能性，最终以实际发生为准。
一、对外投资概述
（一）本次交易概况
1.本次交易概况
近年来，国家有关政策持续支持新型储能技术多元化发展以及钠离子电池关键材料、系统
集成和应用示范。随着产业链技术持续迭代、下游应用验证逐步推进，钠离子电池产业化进程
有所加快。
公司在钠电正极材料领域深耕多年，公司已形成“量产一代、研发一代、储备一代”的技
术阶梯，并围绕能量密度、压实密度和低成本持续迭代，产品梯队不断完善。凭借覆盖下游头
部电池企业及终端用户的优质客户矩阵，以及产品在关键性能指标上的技术领先优势，公司已
在头部客户供应链中实现关键卡位。
为抢抓钠电产业化关键窗口期，为满足下游大客户预期需求，公司拟投资建设仙桃年产30
万吨钠电正极材料一体化项目，进一步巩固并扩大在钠电正极材料领域的先发优势。
本项目将由公司并表范围内子公司负责实施，预计总投资约47.23亿元，其中，固定资产
投资40.00亿元，运营资金投入7.23亿元。本项目规划总产能为年产30万吨，拟采用分期建设
、分步投产的方式推进，其中一期5万吨、二期10万吨、三期15万吨。
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2026-07-23│其他事项
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宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业会计准则》和相关会
计政策，基于谨慎性原则，对合并报表范围内截至2026年6月30日的各项资产进行了充分分析
和评估，并根据结果对其中存在减值迹象的资产相应计提了减值准备，现将相关情况公告如下
：
一、2026年半年度计提减值准备的情况概述
根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，为客观、公允地反映公司的财务状况
、经营成果，公司及子公司对截至2026年6月30日合并范围内可能存在减值损失的各项资产进
行了充分的评估和分析，根据谨慎性原则，对相关资产进行了减值测试并计提了相应的减值准
备。2026年半年度公司计提各类信用及资产减值损失合计人民币2910.17万元。
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2026-07-17│股权回购
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（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
2025年10月16日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通
过了《关于回购注销及作废部分2021年限制性股票激励计划第一类限制性股票和第二类限制性
股票的议案》。其中，鉴于《2021年限制性股票激励计划》中首次授予的75名激励对象因离职
或公司层面业绩考核不达标，公司决定回购注销其已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票
合计106718股，回购价格为28.00元/股。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销限制性股票涉及共75名激励对象，合计拟回购注销第一类限制性股票106718
股。本次回购注销完成后，《2021年限制性股票激励计划》首次授予的第一类限制性股票剩余
数量为0股。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用账户，并向其申请办
理前述106718股限制性股票的回购过户手续。
预计本次限制性股票于2026年7月21日完成注销，公司董事会授权管理层及相关人员后续
依法办理有关工商变更手续。
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2026-05-21│其他事项
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一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年5月20日
（二）股东会召开的地点：北京市海淀区板井路69号世纪金源商务中心8层容百科技会议
室
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长白厚善先生主持。会议采用现场投票和网络投票相结
合的方式进行表决。本次会议的召集、召开程序及表决程序符合《公司法》《证券法》及《公
司章程》等的有关规定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，列席9人；
2、董事会秘书白厚善先生（代）出席本次会议；其他高管人员列席了本次会议。
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2026-05-06│其他事项
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重要内容提示：
会议延期后的召开时间：2026年5月20日
一、原股东会有关情况
1.原股东会的类型和届次：
2025年年度股东会
2.原股东会召开日期：2026年5月8日
二、股东会延期原因
公司原定于2026年5月8日召开2025年年度股东会，现因统筹安排相关工作需要，经公司慎
重研究，决定将2025年年度股东会延期至2026年5月20日召开。除召开日期变更外，原股东会
股权登记日、会议地点、会议召开方式、审议事项等均保持不变。
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2026-04-16│对外投资
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投资标的名称：投资建设年产52万吨磷酸铁锂前驱体湿法项目（以下简称“六枝湿法项目
”），投资建设年产34万吨磷酸铁锂火法项目（以下简称“毕节火法项目”）。前驱体湿法项
目是磷酸铁锂火法项目的前置工序，两个项目建成后，公司将拥有年产34万吨磷酸铁锂正极产
能。
投资金额：两项目合计投资人民币42.98亿元（含固定资产投资及营运资金）。其中，六
枝湿法项目预计投资约20.07亿元（固定投资11.68亿，流动资金8.39亿）；毕节火法项目预计
投资约22.91亿元（固定投资14.52亿、流动资金8.39亿）。
本项目尚需履行的审批及其他相关程序
该事项已经公司第三届董事会第十三次会议审议通过。根据《上海证券交易所科创板股票
上市规则》及《公司章程》的规定，无需提交股东会审议。
风险事项
1.本项目产品主要面向磷酸铁锂市场，下游需求受新能源汽车及储能行业发展速度，政策
、技术路线变化等因素影响较大。若下游客户需求释放不及预期或产品价格出现大幅波动，可
能影响项目产能消化及预期收益。本项目的实施不构成业绩承诺，敬请广大投资者理性判断，
注意投资风险。
2.本项目投资规模较大，资金来源为自有或自筹资金，其中预计自有资金占比约40%，银
行贷款占比约60%（截至2025年12月末，公司共获得银行授信额度210.97亿元，其中尚未使用
额度为103.08亿元）。若公司自有资金安排不及预期或融资渠道收紧，可能导致项目建设进度
放缓或无法按期完成，存在一定的资金筹措风险。
3.本项目工艺在规模化量产过程中可能存在工艺稳定性、产品一致性等方面的挑战，若工
艺优化不及预期或行业出现新的技术路线替代，可能影响项目成本优势及产品市场竞争力。
4.本项目尚需依法办理立项、环评、能评、规划、施工许可等审批或备案手续，能否取得
相关审批及取得时间存在不确定性。同时，在项目实施过程中可能受产业政策变化、技术路线
调整、施工条件变化等因素影响，存在建设进度不及预期或项目调整、延期甚至终止的风险。
5.毕节火法项目使用的原力帆厂区厂房产权尚在办理中，能否按期取得完整产权存在不确
定性。若政府未能按期交付厂房，可能导致项目建设延期。公司已支付的前期租金若无法及时
收回，可能对公司造成一定损失。
一、对外投资概述
（一）本项目的投资概况
为保障客户订单交付并把握行业发展机遇，公司拟投资共计约42.98亿元建设磷酸铁锂前
驱体及正极材料产能。其中，利用贵州新仁新能源科技有限公司（以下简称“贵州新仁”）的
厂房及公辅设施，以及毕节高新技术产业开发区原力帆厂区已有的厂房（约24.3万平方米），
分别新建年产52万吨湿法磷酸铁锂前驱体产能及34万吨火法磷酸铁锂正极材料产能。前驱体湿
法项目是磷酸铁锂火法项目的前置工序，具体项目概述如下：
（1）六枝湿法项目：在贵州新仁新能源科技有限公司原有的厂房（位于贵州省六盘水市
六枝特区）投资建设年产52万吨磷酸铁锂前驱体湿法项目，由公司并购的贵州新仁负责实施，
预计投资约20.07亿元（固定投资11.68亿元，流动资金8.39亿元）。
（2）毕节火法项目：在高新区原力帆厂区已建成的厂房建设年产34万吨磷酸铁锂火法项
目，由公司全资子公司毕节容百锂电材料有限公司（以下简称“毕节容百”）负责实施，预计
投资约22.91亿元（固定投资14.52亿元、流动资金8.39亿元）。
（三）项目实施尚需履行的审批及其他相关程序
该事项已经公司第三届董事会第十三次会议审议通过。根据《上海证券交易所科创板股票
上市规则》及《公司章程》的规定，无需提交股东会审议。
（四）是否属于关联交易和重大资产重组事项
本次投资不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。本次投资需依法履行项目备案、环评
审批等相关手续。
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2026-04-11│委托理财
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一、投资情况概述
（一）投资目的
在不影响公司主营业务的正常发展，并确保公司经营资金需求的前提下，公司利用自有闲
置资金进行现金管理，是为了进一步提高资金的收益率，降低财务费用，符合全体股东的利益
。
（二）投资金额
本次进行现金管理的资金来源为公司除募集资金外的闲置自有资金，额度为不超过人民币
50亿元。在上述额度和决议有效期内，资金可以滚动使用，期限内任一时点的交易金额上限（
含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不得超过预计额度。
（三）资金来源
本次公司拟进行现金管理的资金来源为公司及子公司部分闲置的自有资金，不影响公司正
常经营。
（四）投资方式
为控制风险，公司使用闲置自有资金适当购买风险低、安全性高、流动性好的理财产品。
（五）投资期限
自董事会审议通过之日起12个月内有效。
（六）实施方式
在额度范围内，提请公司董事会转授权公司经营管理层负责行使该项决策权及签署相关法
律文件，具体事项由公司财经运营中心负责组织实施。
（七）信息披露
公司将按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规
则的要求及时履行信息披露义务。
（八）关联关系说明
公司拟购买理财产品的受托方为银行或其他合法金融机构，与公司不存在关联关系。
二、审议程序
2026年4月9日，公司召开第三届董事会第十二次，审议通过了《关于公司预计2026年度使
用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司主营业务的正常开展和确保资
金安全的前提下，使用闲置自有资金额度不超过人民币50亿元（含本数）进行现金管理，有效
期自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及期限内，资金可以滚动使用，期限内
任一时点的交易金额上限（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不得超过预计额度。
公司董事会授权公司经营管理层在上述额度和决议的有效期内行使该项决策权及签署相关
文件，具体事项由公司财经运营中心负责组织实施。本事项无需提交公司股东会审议。
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2026-04-11│其他事项
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宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月18日收到中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字0222
026004号），因公司重大合同公告涉嫌误导性陈述等，根据《中华人民共和国证券法》《中华
人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。公司于2026年2月6日收到
中国证监会宁波监管局下发的《行政处罚事先告知书》（甬证监告字〔2026〕1号）。公司于2
026年4月10日收到中国证监会宁波监管局下发的《行政处罚决定书》（〔2026〕1号），现将
相关情况公告如下：一、《行政处罚决定书》的主要内容
“当事人：宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称容百科技或公司），住所：浙江
省余姚市。
白厚善，男，1964年9月出生，容百科技董事长、总经理，住所：北京市海淀区。
俞济芸，男，1985年7月出生，容百科技董事会秘书，住所：北京市通州区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对容百科技重
大合同公告误导性陈述一案进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理
由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人的要求举行了听证会，听取了当事人及代理人的
陈述和申辩。本案现已调查，办理终结。经查明，当事人存在以下违法事实：
2026年1月9日，容百科技与宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称宁德时代）签订
《磷酸铁锂正极材料采购合作协议》（以下简称《合作协议》）。容百科技于2026年1月13日
晚发布《关于与宁德时代签署日常经营重大合同的公告》（以下简称公告），披露了‘自2026
年第一季度开始至2031年，容百科技合计为宁德时代供应国内区域磷酸铁锂正极材料预计为30
5万吨，协议总销售金额超1200亿元’等信息。
容百科技上述公告披露的相关信息未能真实、准确、完整地反映《合作协议》实际条款内
容等情况：一是《合作协议》并未对总销售金额作出约定，且公司在2026年1月19日关于对上
海证券交易所问询函的回复公告中称‘1200亿元合同总金额是公告估算得出’‘销售金额具有
不确定性’。二是《合作协议》约定的需方采购量为不低于305万吨预测值的70%，且最终以供
需双方后续签订的框架性、年度性或者单笔采购合同为准。
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2026-04-11│其他事项
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宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）及合并报表范围内下属子公司开
展的外汇套期保值业务，以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率
波动风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的外汇投机和外汇套利等高风险外汇交易。
公司及合并报表范围内下属子公司2026年度开展的外汇套期保值业务的资金额度不超过1.
5亿美元或等值外币（额度范围内可滚动使用），有效期为自股东会审议通过之日起12个月。
期限内任一时点的金额（含使用前述交易的收益进行交易的相关金额）不应超过已审议额度。
本事项尚需提交股东会审议。
公司将严格按照公司《外汇管理制度》等规定开展业务。
宁波容百新能源科技股份有限公司于2026年4月9日召开第三届董事会第十二次会议，审议
通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》。公司及合并报表范围内下属子公司根据实际生
产经营需要，与银行等金融机构开展外汇套期保值业务，具体如下：
一、开展外汇套期保值业务的必要性
公司及合并报表范围内下属子公司已经形成境内外产业联动、国际化资产协同的格局，日
常进出口贸易、外币贷款等业务日益频繁，为进一步加强公司及合并报表范围内下属子公司外
币资产、负债和外币合同的风险管理，有效防范汇率波动对公司经营业绩造成的不利影响，提
高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司及合并报表范围内下属子公司拟开展外汇套期
保值业务。公司及合并报表范围内下属子公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以
规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。
二、拟开展的套期保值业务概述
(一)业务品种
结合资金管理要求和日常经营需要，公司及合并报表范围内下属子公司拟开展的金融衍生
品套期保值业务主要包括远期结售汇、外汇期权业务、外汇掉期、外汇互换及其他外汇衍生产
品等业务。
(二)业务规模及期限
公司及合并报表范围内下属子公司拟开展的外汇套期保值业务资金额度不超过1.5亿美元
或等值外币（额度范围内可滚动使用），任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易
的相关金额）不超过上述额度。资金来源为自有资金或银行授信，不涉及使用募集资金。本次
额度有效期为自公司股东会审议通过之日起12个月。
(三)授权事项
公司董事会提请股东会授权公司董事会并由公司董事会转授权董事长在额度范围和有效期
内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。
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2026-04-11│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
为满足经营和发展需求，提高公司决策效率，公司及其子公司拟向银行等金融机构申请不
超过300亿元的综合授信额度。在综合授信额度范围内办理流动资金贷款、固定资产贷款、项
目贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、贸易融资、融资租赁、金融衍生品等有关业务。以上
授信额度不等于公司的实际融资金额，预计发生金额在总授信额度内，以公司及子公司与金融
机构实际发生的金额为准。
授信期限内，授信额度可循环使用。董事会授权公司法定代表人或其授权代理人在上述授
信额度内代表公司签署与授信有关（包括但不限于授信、借款、承兑汇票、贴现、信用证、押
汇、保函、代付、保理、金融衍生品等）的合同、协议、凭证等法律文件并办理相关手续。
公司及子公司拟为合并报表范围内下属子公司和参股公司的金融机构授信以及其他融资、
履约等业务提供总额不超过人民币260亿元担保额度，担保方式包括保证、抵押、质押等相关
法律法规规定的担保类型，具体担保期限根据签订的担保合同为准。
上述申请提供担保事项有效期自2025年年度股东会审议通过本事项之日起至2026年年度股
东会召开之日止。
公司董事会提请股东会授权公司董事会，并由公司董事会转授权公司经营管理层全权办理
上述额度内担保所涉及事项的文本签署，以及履行相关监管机构审批、备案等手续以及其他一
切相关事宜。
（二）内部决策程序
2026年4月9日，公司召开了第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于2026度公司及
子公司申请综合授信额度并提供担保的议案》。
本事项尚需提交公司2025年年度股东会审议。
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2026-04-11│其他事项
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为深入贯彻落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》相关要求，积极响应上海
证券交易所《关于开展沪市公司提质增效重回报专项行动的倡议》，宁波容百新能源科技股份
有限公司（以下简称“公司”或“容百科技”）秉持“以投资者为本”的发展理念，2025年紧
紧围绕“提质增效重回报”专项行动方案，在经营质量、研发创新、公司治理、投资者回报等
方面取得显著成效，为2026年的高质量发展奠定了坚实基础。
一、提升经营质量，优化业务布局
报告期内，公司平台化战略成效显著，正极材料已全面覆盖三元、磷酸锰铁锂、钠电及磷
酸铁锂全技术路线，部分新兴赛道已从初创期向成长期转型，市场规模开始扩张。
公司已由单一材料企业转型为平台型材料产业集团。报告期内，公司在巩固高镍三元行业
领先地位的同时，完成中镍高电压产品开发和产线改造；通过自研和投资并购相结合，以全新
工艺切入磷酸铁锂赛道；通过自身产业孵化，推动钠电正极开始产业化布局，同时公司锰铁锂
仍然保持行业领先，实现满产满销；富锂锰基、镍锰二元、固态电解质等前沿材料研发持续推
进并取得积极进展。
报告期内，公司实现营业收入122.68亿元，归母净利润-1.87亿元，业绩变化主要原因是
受海外环境变化影响，公司前三季度销量下滑，业绩阶段性承压。但随着产品结构调整及新业
务逐步放量，盈利能力逐季改善，并于第四季度实现单季扭亏为盈。具体经营情况如下：
在传统优势领域，公司三元材料核心优势持续稳固。核心8系高镍产品完成新一代技术升
级，在成本和性能方面更具竞争力，已进入主流终端车型供应链认证阶段；中镍高电压材料，
完成产品开发及大产能产线改造工作，并通过客户审核；超高镍产品凭借技术优势推广至更多
的4680大圆柱电池企业/车企供应链体系，高容量及高倍率产品在低空经济、人形机器人等新
兴应用领域的市场拓展推进顺利。
新兴业务板块成为2025年最大的经营亮点。磷酸锰铁锂销量较2024年实现翻倍增长，并在
动力汽车领域实现规模化应用。钠电正极材料方面，公司与宁德时代等行业头部客户签署长期
合作协议，确立了优先供应地位，成为钠电产业化进程中的核心参与者，聚阴离子钠电正极实
现量产级交付。同时，公司通过连续并购和自主研发，以全新“一步法”工艺，进军磷酸铁锂
行业。公司通过并购贵州新仁，拥有年产6万吨/年产能，且现有厂房及公辅设施可支持公司快
速扩展至30万吨/年产能。同时，公司于2026年1月与宁德时代签署长期采购协议，目前正根据
客户需求，开展产能建设，供应链投资布局等工作。
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2026-04-11│其他事项
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1.项目基本信息
项目合伙人及签字注册会计师：何林飞，2008年起成为注册会计师，2006年开始从事上市
公司审计，2008年开始在本所执业，2022年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核11家
上市公司审计报告。
签字注册会计师：胡斐，2018年起成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，2018
年开始在本所执业，2025年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核2家上市公司审计报
告。
项目质量复核人员：金晨希，2005年起成为注册会计师，2002年开始从事上市公司审计，
2005年开始在本所执业，2024年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核11家上市公司审
计报告。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚
，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、
行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员
不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
审计收费定价是根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据
公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。
公司2025年度年报审计收费为118万元，内控审计费用为40万元。
公司董事会提请股东会授权公司管理层决定天健会计师事务所（特殊普通合伙）2026年度
审计费用并签署相关服务协议等事项。
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2026-04-11│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月8日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2025年年度股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年5月8日10点00分
召开地点：北京市海淀区板井路69号世纪金源商务中心8层容百科技会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年5月8日至2026年5月8日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-04-11│其他事项
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利润分配方案：不进行现金分红，不送股，不以资本公积金转增股本。
本次利润分配方案已经公司第三届董事会第十二次会议和第三届董事会审计委员会第九次
会议审议通过，尚需提交公司2025年度股东会审议。
2025年度不进行现金分红原因的简要说明：鉴于公司2025年度归属于上市公司股东的净利
润为负，未实现盈利，同时考虑公司目前经营发展的实际情况，为保障公司未来发展的现金需
要和全体股东的长远利益。经公司审慎研究讨论，拟定2025年度不进行现金分红，不送红股，
也不进行资本公积金转增股本。
公司未触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）
第12.9.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
一、利润分配方案基本情况
（一）利润分配方案的具体内容
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简
称“公司”）2025年度实现归属于上市公司股东的净利润为-187442870.48元，母公司报表未
分配利润-182068603.93元。基于公司所处行业情况、公司经营发展战略和未来主营业务的发
展规划、资金需求以及全体股东的长远利益等因素的综合考虑，经公司审慎研究讨论，拟定20
25年度不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积金转增股本。
本次利润分配方案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
（二）是否可能触及其他风险警示情形
鉴于公司2025年度实现归属于上市公司股东的净利润为负，因此不触及《股票上市规则》
第12.9.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
二、关于2025年度不进行利润分配的情况说明
根据《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定现金分红
的条件“公司在当年盈利、累计未分配利润为正且公司现金流可以满足公司正常经营和持续发
展的情况下，如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，公司应当优先采取现金方式分配
利润，在当年未分配利润为正的情况下，每年以现金方式分配的利润不低于当年实现的可供分
配利润的10%，每三年以现金方式累计分配的利润不低于该三年实现的年均可分配利润的30%。
”鉴于公司2025年度归属于上市公司股东的净利润为负，未实现盈利，同时考虑公司目前经营
发展的实际情况，为保障公司未来发展的现金需要和全体股东的长远利益。
经公司审慎研究讨论，拟定2025年度不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积金转
增股本。
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2026-04-10│其他事项
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当事人：
宁波容百新能源科技股份有限公司，A股证券简称：容百科技，A股证券代码：688005；
白厚善，宁波容百新能源科技股份有限公司时任董事长、总经理；
俞济芸，宁波容百新能源科技股份有限公司时任董事会秘书。
一、上市公司及相关主体违规情况
根据中国证监会宁波监管局《行政处罚决定书》（〔2026〕1号，以下简称《决定书》）
查明的有关事实，2026年1月9日，宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称容百科技或者
公司）与宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称宁德时代）签订《磷酸铁锂正极材料采
购合作协议》（以下简称《合作协议》）。
容百科技于2026年1月13日晚发布《关于与宁德时代签署日常经营重大合同的公告》（以
下简称公告），披露了“自2026年第一季度开始至2031年，容百科技合计为宁德时代供应国内
区域磷酸铁锂正极材料预计为305万吨，协议总销售金额超1200亿元”等信息。
容百科技上述公告披露的相关信息未能真实、准确、完整地反映《合作协议》实际条款内
容等情况：一是《合作协议》并未对总销售金额作出约定，且公司在2026年1月19日关于对上
海证券交易所问询函的回复公告中称“1200亿元合同总金额是公司估算得出”“销售金额具有
不确定性”。二是《合作协议》约定的需方采购量为不低于305万吨预测值的70%，且最终以供
需双方后续签订的框架性、年度性或者单笔采购合同为准。三是公告披露公司自2026年第一季
度开始至2031年向需方供货，但《合作协议》有效期至2030年12月31日止。四是《合作协议》
将容百科技满足综合竞争力要求（综合竞争力特指：同时满足政策要求、商务条件、产品质量
、材料性能指标及产品交付时间及数量等条件）作为需方履约的前置条件，但公告未予披露。
二、责任认定和处分决定
（一）责任认定
容百科技的上述行为违反《证券法》第七十八条第二款，《上海证券交易所科创板股票上
市规则》（以下简称《科创板股票上市规则》）第1.4条、第5.1.2条、第5.1.4条等有关规定
。
责任人方面，根据《决定书》认定，白厚善作为容百科技董事长、总经理，审核并决定公
告的内容，未勤勉尽责，未能保证公司信息披露真实、准确、完整，是公司信息披露存在误导
性陈述的直接负责的主管人员。俞济芸作为容百科技董事会秘书，参与公告的起草、讨论并发
布，未勤勉尽责，未能保证公司信息披露真实、准确、完整，是公司信息披露存在误导性陈述
的其他直接责任人员。上述人员违反了《科创板股票上市规则》第1.4条、第4.2.1条、第4.2.
4条、第4.2.5条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承
诺。
（二）申辩理由
对于上述事项，公司及有关责任人提出如下申辩理由：一是《合作协议》具备商业背景和
完整的决策链，公司及有关责任人主观上不存在误导性陈述的故意。
二是案涉公告的相关描述具有事实及合同基础。相关数据测算上具有合理性，“预计”“
超”等表述已表明为预测数值，且已进行风险提示。未披露70%的最低采购量，系保护商业秘
密暂缓或豁免披露。案涉公告引用“至2031年”符合双方合作的实际商业惯例，综合竞争力条
款系一般性格式条款，且通过问询函回复公告进行补充说明，与案涉公告构成完整披露整体。
三是案涉公告未对投资者及市场造成重大不良影响。案涉公告发布后，公司主动通过召开
投资人交流会、申请停牌、回复问询等方式进行澄清，未产生误导性后果。
四是案涉公告发布前，白厚善作为公司董事长兼总经理，已实际履行管理、监督职责，案
涉公告主要由董事会秘书及其团队起草、编制。
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2026-04-02│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年4月1日
（二）股东会召开的地点：北京海淀区板井路69号世纪金源商务中心8层容百科技会议室
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2026-03-21│其他事项
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一、股东会有关情况
1.股东会的类型和届次：2026年第一次临时股东会
2.股东会召开日期：2026年4月1日
（一）增加临时提案的情况说明
1.提案人：上海容百新能源投资企业（有限合伙）
2.提案程序说明公司已于2026年3月17日公告了股东会召开通知，合计持有26.89%股份的
股东上海容百新能源投资企业（有限合伙），在2026年3月19日提出临时提案并书面提交股东
会召集人。股东会召集人按照《上市公司股东会规则》有关规定，现予以公告。
3.临时提案的具体内容：
2026年3月19日，股东会召集人（董事会）收到持有公司26.89%股权的股东上海容百新能
源投资企业（有限合伙）提交的《关于向宁波容百新能源科技股份有限公司提请增加2026年第
一次临时股东会临时议案的函》。
上海容百新能源投资企业（有限合伙）提议将关联交易的标的（韩国JSOld）估值和交易
价格作为议案3提交至公司2026年第一次临时股东会审议。具体内容详见公司同日披露的《关
于韩国全资子公司股权架构调整暨关联交易之补充公告》。
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