资本运作☆ ◇688018 乐鑫科技 更新日期：2025-11-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2019-07-10│ 62.60│ 11.32亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2019-10-21│ 63.63│ 134.89万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2019-10-21│ 63.63│ 127.25万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2019-10-21│ 64.13│ 195.77万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-03-31│ 93.63│ 9.64万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-03-31│ 93.63│ 376.74万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-10-22│ 94.13│ 467.58万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-03-31│ 93.63│ 64.65万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-10-21│ 63.63│ 19.09万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-10-21│ 63.63│ 168.61万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-10-22│ 93.63│ 117.86万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-03-19│ 94.50│ 1979.59万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-03-31│ 93.63│ 333.48万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-03-31│ 63.63│ 262.14万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-04-01│ 93.63│ 32.98万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-10-21│ 62.03│ 108.54万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-10-21│ 62.03│ 24.81万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-10-21│ 62.03│ 6.20万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-10-22│ 92.03│ 21.00万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-10-22│ 92.03│ 8.74万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-10-22│ 92.03│ 45.58万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-10-25│ 92.90│ 20.44万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-10-25│ 92.90│ 6.27万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-10-25│ 92.90│ 45.59万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-10-25│ 92.90│ 94.71万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-03-19│ 92.90│ 1536.11万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-03-19│ 92.90│ 15.41万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-03-19│ 92.90│ 189.95万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-03-31│ 92.03│ 215.09万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-03-31│ 118.40│ 405.71万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-03-31│ 92.03│ 1.10万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-03-31│ 118.40│ 505.70万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-03-31│ 92.03│ 12.43万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-10-21│ 43.59│ 31.73万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-10-21│ 43.59│ 119.61万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-10-22│ 65.02│ 47.91万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-10-22│ 65.02│ 1.93万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-10-25│ 65.64│ 106.17万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-10-25│ 65.64│ 25.72万│
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│股权激励和授予 │ 2024-03-27│ 42.14│ 1.81万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-03-27│ 42.14│ 182.48万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2025-09-22│ 170.29│ 17.66亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│苏州芯动能显示科技│ 1987.93│ ---│ 7.65│ ---│ ---│ 人民币│
│创业投资合伙企业（│ │ │ │ │ │ │
│有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│无锡滨湖南钢星博创│ 1434.23│ ---│ 4.34│ ---│ ---│ 人民币│
│业投资合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│标准协议无线互联芯│ 1.68亿│ 0.00│ 1.73亿│ 102.83│ ---│ ---│
│片技术升级项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 1.05亿│ ---│ 1.05亿│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│发展与科技储备资金│ 6.21亿│ 7071.92万│ 6.80亿│ 109.51│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│进项税 │ 53.49万│ ---│ 53.49万│ ---│ ---│ ---│
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│AI处理芯片研发及产│ 1.58亿│ 0.00│ 1.66亿│ 105.30│ ---│ ---│
│业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心建设项目 │ 8577.33万│ 0.00│ 9219.05万│ 107.48│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│发展与科技储备资金│ 1502.10万│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│（含超募资金的利息│ │ │ │ │ │ │
│收入） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│发展与科技储备资金│ 6.00亿│ 7071.92万│ 6.80亿│ 113.28│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-04-30 │交易金额(元)│4.37亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │上海市浦东御北路235弄3号3幢的房 │标的类型 │固定资产 │
│ │产 │ │ │
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│买方 │乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 │
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│卖方 │上海陆家嘴（集团）有限公司 │
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│交易概述 │乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“乐鑫科技”或“公司”）拟向上海陆家嘴│
│ │（集团）有限公司购买上海市浦东御北路235弄3号3幢的房产（以下简称“标的房产”）， │
│ │房屋建筑面积为12,996.91平方米（其中地下面积735.51平方米），总价款为人民币436,696│
│ │,176.00元（实际房屋面积及交易金额以最终签署的买卖合同及产权证明文件为准） │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-10-28│其他事项
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限制性股票预留授予日：2025年10月27日
限制性股票预留授予数量：71808股，占目前公司股本总额167143010股的0.0430%
股权激励方式：第二类限制性股票
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）《2025年限制性股票激励计划
（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的公司2025年限制
性股票预留授予权益条件已经成就，根据乐鑫信息科技（上海）股份有限公司2025年第二次临
时股东大会授权，公司于2025年10月27日召开的第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定2025年10月27日
为预留授予日，以120.29元/股的授予价格向22名激励对象授予71808股限制性股票。
现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2025年3月14日，公司召开第三届董事会第三次会议，会议审议通过了《关于审议<公
司2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于审议<公司2025年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限
制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立
意见。
同日，公司召开第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于审议<公司2025年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于审议<公司2025年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2025年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》
，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2025年3月15日至2025年3月25日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司
内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。20
24年3月27日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《监事会关于公司2025年
限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2025-028）。
3、2025年3月31日，公司召开2025年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于审议<公
司2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于审议<公司2025年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限
制性股票激励计划相关事宜的议案》。2025年4月1日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.c
om.cn)披露《关于公司2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报
告》（公告编号：2025-030）。
4、2025年3月31日，公司召开第三届董事会第五次会议与第三届监事会第四次会议，审议
通过了《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司薪酬
与考核委员会对相关事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有
效，确定的授予日符合相关规定。
监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
5、2025年7月2日召开的第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了
《关于调整2021年、2022年、2023年第二期、2023年第三期、2024年、2025年限制性股票激励
计划授予价格及授予/归属数量的议案》。公司薪酬与考核委员会对相关事项发表了独立意见
。2025年7月3日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《关于调整2021年、2022
年、2023年第二期、2023年第三期、2024年、2025年限制性股票激励计划授予价格及授予/归
属数量的公告》（公告编号：2025-051）。
6、2025年10月27日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于向2025年限制性
股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司薪酬与考核委员会对相关事项发表
了独立意见。
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2025-10-28│其他事项
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重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职
国际”）
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司聘请的2024年度审计机构，并顺利完成公
司2024年年度报告的审计事项。根据公司董事会审计委员会对年报审计公司的总体评价和提议
，公司拟继续聘请天职国际为公司2025年度财务报表审计机构和内控审计机构，聘期一年，具
体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
1、基本信息
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于1988年12月，
总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与
清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5
区域，组织形式为特殊普通合伙。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，
获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以
及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务
所之一，并在美国PCAOB注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
截止2024年12月31日，天职国际合伙人90人，注册会计师1097人，签署过证券服务业务审
计报告的注册会计师399人。
天职国际2024年度经审计的收入总额25.01亿元，审计业务收入19.38亿元,证券业务收入9
.12亿元。2024年度上市公司审计客户154家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业
、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、
交通运输、仓储和邮政业、科学研究和技术服务业等，审计收费总额2.30亿元，本公司同行业
上市公司审计客户11家。
2、投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风
险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20000万元。职业风险基金计提以及职业保险购
买符合相关规定。近三年（2022年度、2023年度、2024年及2025年初至本公告日止，下同），
天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施9次、自律监
管措施8次和纪律处分3次。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚2次、监督管理措施10次
、自律监管措施4次和纪律处分4次，涉及人员37名，不存在因执业行为受到刑事处罚的情形。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
项目合伙人及签字注册会计师1：马罡，2015年成为注册会计师，2005年开始从事上市公
司审计，2015年开始在本所执业，2021年首次为本公司提供审计服务。近三年签署上市公司审
计报告4家，近三年复核上市公司审计报告4家。
签字注册会计师2：张五一，2019年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计，201
9年开始在本所执业，近三年签署上市公司审计报告2家，近三年复核上市公司审计报告0家。
项目质量控制复核人：文冬梅，2007年成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计，
2008年开始在本所执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告13
家，近三年复核上市公司审计报告3家。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处
罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所
、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性
的情形。
4、审计收费
天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工
时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2025年度审计费
用共计90万元（其中：年报审计费用74万元；内控审计费用16万元）。较上一期审计费用无变
动。
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2025-10-28│其他事项
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股东会召开日期：2025年11月12日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2025年第五次临时股东会
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2025-10-22│其他事项
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限制性股票拟归属数量：63545股
归属股票来源：本次归属股票来源于公司从二级市场回购的公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）首次授予数量：首次授予的限制性股票总量为94410股，占授予时（经调整）公司股
本总额112200431股的0.0841%。
（3）授予价格：45.36元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股45.36元
的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。（4）激励人数：共计7人，为公司技
术骨干。
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2025-10-22│其他事项
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限制性股票拟归属数量：16566股
归属股票来源：公司从二级市场回购或/和向激励对象定向发行的公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）预留授予数量：预留授予的限制性股票总量为100212股，占本激励计划草案公告时
公司股本总额80030500股的1.3249%。
（3）授予价格：94.5元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股94.5元的
价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
（4）激励人数：共计90人。
根据岗位薪酬结构不同，本次授予预留部分限制性股票的激励对象分为两类，第一类激励
对象42人，第二类激励对象48人。
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2025-10-22│其他事项
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限制性股票拟归属数量：16309股
归属股票来源：公司从二级市场回购或/和向激励对象定向发行的公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）预留授予数量：预留授予的限制性股票总量为23298股，占授予时公司股本总额1122
00431股的0.0208%。
（3）授予价格：35元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股50元的价格
购买公司从二级市场回购或/和向激励对象增发的公司A股普通股股票。
（4）激励人数：共计8人，为公司技术骨干，均为第一类激励对象。
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2025-10-21│其他事项
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发行数量和价格
股票种类：人民币普通股（A股）
发行数量：10440288股
发行价格：170.29元/股
预计上市时间
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“乐鑫科技”、“公司”或“发行人”）
已于2025年10月17日就本次向特定对象发行A股股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司办理完毕股票登记手续。本次向特定对象发行新增普通股股份为有限售条件流通股，预计
将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市流通，如遇
法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
资产过户情况
本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户。
一、本次发行基本情况
（一）本次发行履行的相关程序
1、本次发行履行的内部决策程序
2025年3月14日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司符合向特定
对象发行A股股票条件的议案》《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关
于公司2025年度向特定对象发行A股股票预案的议案》等与本次发行相关的议案，并同意将与
本次发行相关的议案提交公司
2025年第二次临时股东大会审议。
2025年3月31日，公司召开2025年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合向特
定对象发行A股股票条件的议案》《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《
关于公司2025年度向特定对象发行A股股票预案的议案》等与本次发行相关的议案，并授权董
事会全权办理本次向特定对象
发行股票相关事项。
2、本次发行监管部门审核过程
2025年7月28日，公司收到上交所出具的《关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司向特
定对象发行股票的交易所审核意见》，公司本次发行申请获得上交所审核通过。
2025年8月28日，公司收到《关于同意乐鑫信息科技（上海）股份有限公司向特定对象发
行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1854号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请
。
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