资本运作☆ ◇688019 安集科技 更新日期：2025-07-19◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2019-07-10│ 39.19│ 4.75亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-06-12│ 64.57│ 724.48万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-06-12│ 64.57│ 1054.82万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-06-12│ 64.57│ 791.11万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-03-30│ 45.89│ 207.77万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-06-12│ 45.89│ 677.12万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2023-01-06│ 162.77│ 2.04亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-03-30│ 34.98│ 203.47万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-06-12│ 34.98│ 859.84万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-06-17│ 60.94│ 2794.31万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2025-04-07│ 100.00│ 8.17亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│合肥溯慈企业管理合│ 4000.00│ ---│ 19.32│ ---│ -50.00│ 人民币│
│伙企业（有限合伙）│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│长存产业投资基金（│ 3500.00│ ---│ 2.45│ ---│ -680.00│ 人民币│
│武汉）合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│苏州聚源振芯股权投│ 2100.00│ ---│ 0.98│ ---│ -280.00│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│徐州盛芯半导体产业│ 1400.00│ ---│ 3.04│ ---│ -570.00│ 人民币│
│投资基金合伙企业（│ │ │ │ │ │ │
│有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│嘉兴红晔一期半导体│ 1000.00│ ---│ 16.05│ ---│ 40.00│ 人民币│
│产业股权投资合伙企│ │ │ │ │ │ │
│业（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│安集微电子科技（上│ 1.20亿│ ---│ 1.28亿│ 106.73│ ---│ ---│
│海）股份有限公司CM│ │ │ │ │ │ │
│P抛光液生产线扩建 │ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│宁波安集化学机械抛│ 1.20亿│ 5092.97万│ 8493.83万│ 71.08│ ---│ ---│
│光液建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│安集微电子科技（上│ 1.30亿│ 3514.90万│ 1.06亿│ 81.60│ ---│ ---│
│海）股份有限公司研│ │ │ │ │ │ │
│发中心扩大升级项目│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│永久补充流动资金 │ 4842.85万│ ---│ 4842.85万│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│安集科技上海金桥生│ 4500.00万│ 1867.00万│ 2632.37万│ 58.50│ ---│ ---│
│产线自动化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│安集集成电路材料基│ 9410.00万│ ---│ 9294.39万│ 98.77│ ---│ ---│
│地项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│安集微电子集成电路│ 6900.00万│ ---│ 6406.68万│ 92.85│ ---│ ---│
│材料研发中心建设项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│安集科技上海金桥生│ 1500.00万│ 344.01万│ 855.65万│ 57.04│ ---│ ---│
│产基地分析检测能力│ │ │ │ │ │ │
│提升项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│节余资金永久补充流│ ---│ 3026.29万│ 3026.29万│ ---│ ---│ ---│
│动资金 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 2763.62万│ ---│ 2431.84万│ 100.83│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│安集微电子科技（上│ 2000.00万│ ---│ 1997.77万│ 99.89│ ---│ ---│
│海）股份有限公司信│ │ │ │ │ │ │
│息系统升级项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│节余资金永久补充流│ ---│ 400.00│ 843.15万│ ---│ ---│ ---│
│动资金 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-16 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │公司A │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-16 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │公司A │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-09-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │公司A │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-09-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │公司A │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2024-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│安集微电子│宁波安集微│ 5700.00万│人民币 │2024-04-16│2031-04-16│连带责任│否 │未知 │
│科技（上海│电子科技有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│）股份有限│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│安集微电子│宁波安集股│ 750.00万│人民币 │2028-06-15│2031-06-15│一般担保│否 │未知 │
│科技（上海│权投资有限│ │ │ │ │ │ │ │
│）股份有限│公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-07-03│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年7月1日召开了第三
届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司2025年限制性股票激励计划相关事项的
议案》。
1、公司于2025年5月14日召开2024年年度股东大会审议通过了《关于2024年度利润分配方
案的议案》，并于2025年6月6日披露《2024年年度权益分派实施公告》，以实施权益分派股权
登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每10股派发现金红
利4.5元（含税），以资本公积向全体股东每10股转增3股。
（1）限制性股票授予价格的调整
派息加上资本公积转增股本时授予价格的调整方法为：
P=（P0-V）/（1+n）
其中:P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；n为每股的资本公积转增股本、派送股
票红利、股票拆细的比率；P为调整后的授予价格。
根据以上公式，2025年限制性股票激励计划调整后的授予价格=（84.48-0.45）/（1+0.3
）≈64.64元/股。
（2）限制性股票授予数量的调整
资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细时的调整方法为：
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票授予数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利
、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制
性股票授予数量。
2025年限制性股票激励计划调整后的限制性股票授予数量=817320×（1+0.3）=1062516股
。
2、公司2025年限制性股票激励计划中原确定授予的激励对象中有2名因从公司离职而不再
符合激励对象资格，公司董事会根据2024年年度股东大会的相关授权，对本次激励计划授予激
励对象人数、名单及各激励对象获授限制性股票数量进行调整。本次调整后，本次激励计划授
予激励对象由245人调整为243人，限制性股票总量由1062516股调整为1058122股（本次调整不
涉及公司董事、高级管理人员及核心技术人员）。本次调整后的激励对象属于经公司2024年年
度股东大会批准的激励计划中规定的激励对象范围。
除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司2024年年度股东大会审议通过的2025年
限制性股票激励计划的内容一致。根据公司2024年年度股东大会的授权，本次调整无需提交公
司股东大会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2025-07-03│其他事项
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安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年7月1日召开了第三
届董事会第二十一次会议及第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司2023年
、2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》。现
将有关事项说明如下：一、股权激励计划已履行的相关审批程序
（一）2023年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2023年4月27日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，会议审议通过了《关于公司
<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜
的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司
及全体股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划激励对象名单
>的议案》以及《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，
公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2023年4月28日至2023年5月7日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部
进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2023年
5月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限
制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-039）。
3、2023年4月28日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董
事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-037），根据公司其他独立董事的委托，独
立董事李华女士作为征集人就2022年年度股东大会审议的公司2023年限制性股票激励计划相关
议案向公司全体股东征集投票权。
4、2023年5月22日，公司召开2022年年度股东大会，审议并通过了《关于公司<2023年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
等议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激
励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。2023
年5月24日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司2023年限制性股
票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-047）。
5、2023年6月16日，公司召开第三届董事会第二次会议与第三届监事会第二次会议，审议
通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2023年限制性股票激
励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会
对前述事项进行核实并发表了核查意见。
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2025-07-03│其他事项
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限制性股票拟归属数量：15.4939万股（调整后）
归属股票来源：安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象
定向发行及/或自二级市场回购的公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：2024年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）授予的限制性股
票数量为32.9115万股（本次调整后），约占目前公司股本总额16794.0414万股的0.20%。
（3）授予价格：42.16元/股（本次调整后），即满足授予条件和归属条件后，激励对象
可以每股42.16元的价格购买公司A股普通股股票。
（4）激励人数：授予人数70人，为董事会认为需要激励的人员。
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2025-07-03│其他事项
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限制性股票授予日：2025年7月1日
限制性股票授予数量：105.8122万股（调整后），约占安集微电子科技（上海）股份有限
公司（以下简称“公司”）股本总额的0.63%股权激励方式：第二类限制性股票公司《2025年
限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）规定的限制性股票授予条件已
经成就，根据公司2024年年度股东大会授权，公司于2025年7月1日召开第三届董事会第二十一
次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定2025年7月1日为授予日
，以人民币64.64元/股的授予价格向243名激励对象授予105.8122万股限制性股票。
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2025年4月14日，公司召开第三届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于公司<2
025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事
宜的议案》等议案。董事会薪酬与考核委员会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关
核查意见。
2、2025年4月18日至2025年4月27日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司
内部进行了公示。截至公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何人对本次拟激励对
象名单提出的任何异议。2025年5月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《董事会薪酬与考核委员会关于公司2025年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说
明及核查意见》（公告编号：2025-032）。
3、2025年5月14日，公司召开2024年年度股东大会，审议并通过了《关于公司<2025年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案
。
4、2025年5月15日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司20
25年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2025-0
34）。
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2025-07-03│其他事项
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限制性股票拟归属数量：58.1714万股（调整后）
归属股票来源：安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象
定向发行公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：2023年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）授予的限制性股
票数量为126.6101万股（本次调整后），约占目前公司股本总额16794.0414万股的0.75%。
（3）授予价格：46.53元/股（本次调整后），即满足授予条件和归属条件后，激励对象
可以每股46.53元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
（4）激励人数：授予人数201人，为公司董事、高级管理人员、核心技术人员、董事会认
为需要激励的其他人员。
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2025-07-01│其他事项
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重要内容提示：
前次债券评级：公司主体信用等级为AA-，“安集转债”的信用等级为AA-，评级展望为稳
定。
本次债券评级：公司主体信用等级为AA-，“安集转债”的信用等级为AA-，评级展望为稳
定。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关
规定，安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）委托信用评级机构联合资
信评估股份有限公司（以下简称“联合资信”）对公司主体及公司向不特定对象发行的可转换
公司债券（以下简称“安集转债”）进行了跟踪信用评级。
公司前次主体长期信用评级结果为AA-，“安集转债”前次债券信用评级结果为AA-，评级
展望为稳定，评级机构为联合资信，评级时间为2024年9月3日。
评级机构联合资信在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于2025年
6月30日出具了《安集微电子科技（上海）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券202
5年跟踪评级报告》（联合〔2025〕5900号），评级结果如下：维持公司主体长期信用等级为A
A-，维持“安集转债”信用等级为AA-，评级展望为稳定。
本次跟踪评级报告已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
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2025-04-16│其他事项
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根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规
则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》的规定，安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于20
25年4月14日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以
简易程序向特定对象发行股票并办理相关事宜的议案》，同意公司董事会提请股东大会授权董
事会决定公司向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股
票，授权期限自公司2024年年度股东大会审议通过之日起至公司2025年年度股东大会召开之日
止。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，本议案尚须提交公司股东大会审议通过。
具体内容如下：
一、本次授权事宜的具体内容
提请股东大会授权董事会包括但不限于以下内容：
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发
行注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，
确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
（二）发行股票的种类、面值和数量
本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。发行
融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，发行的股票数量按照募集
资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
（三）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合中国证监会规定的
证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投
资者、人民币合格境外机构投资者、以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合法
投资组织，发行对象不超过35名（含35名）。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事
会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现
金方式认购。
（四）定价方式或者价格区间
1、本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日
股票交易均价的80%（计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个
交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）
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