资本运作☆ ◇688022 瀚川智能 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│苏州正骥创业投资合│ 2500.00│ ---│ 100.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│伙企业(有限合伙) │ │ │ │ │ │ │
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│广州汇垠新能源股权│ 2000.00│ ---│ 100.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│投资合伙企业（有限│ │ │ │ │ │ │
│合伙） │ │ │ │ │ │ │
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│厦门辰星鹰为创业投│ 1500.00│ ---│ 100.00│ ---│ -12.51│ 人民币│
│资合伙企业(有限合 │ │ │ │ │ │ │
│伙) │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│智能换电设备生产建│ 5.55亿│ 5948.00万│ 1.74亿│ 31.35│ ---│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│智能电动化汽车部件│ 1.22亿│ 1305.66万│ 3818.76万│ 31.38│ ---│ ---│
│智能装备生产建设项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 2.76亿│ 0.00│ 2.63亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-08-07 │交易金额(元)│719.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │苏州博睿汽车电器有限公司26%股权 │标的类型 │股权 │
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│买方 │苏州瀚川智能科技股份有限公司 │
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│卖方 │蔡昌蔚 │
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│交易概述 │基于对控股子公司苏州博睿汽车电器有限公司（以下简称“博睿汽车”或“标的公司”）内│
│ │在价值的高度认可和未来发展的良好预期，苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公│
│ │司”）拟使用自有资金719万元收购公司控股子公司博睿汽车之少数股东蔡昌蔚先生持有的 │
│ │博睿汽车26%股权（以下简称“本次交易”）。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-08-07 │
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│关联方 │蔡昌蔚 │
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│关联关系 │公司实际控制人、董事长兼总经理 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │收购兼并 │
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│交易详情 │交易简要内容：基于对控股子公司苏州博睿汽车电器有限公司（以下简称“博睿汽车”或“│
│ │标的公司”）内在价值的高度认可和未来发展的良好预期，苏州瀚川智能科技股份有限公司│
│ │（以下简称“公司”）拟使用自有资金719万元收购公司控股子公司博睿汽车之少数股东蔡 │
│ │昌蔚先生持有的博睿汽车26%股权（以下简称“本次交易”）。 │
│ │ 本次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》、《科创板上市公│
│ │司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组，不存在重大法律障碍。 │
│ │ 本次交易已经公司第三届董事会第二次独立董事专门会议和第三届董事会第六次会议审│
│ │议通过，本次交易在董事会审议权限内，无需提交股东大会审议。 │
│ │ 本次交易完成后，公司对博睿汽车的直接持股比例将由55%增加至81%，公司合并报表范│
│ │围未发生变化。 │
│ │ 相关风险提示： │
│ │ 本次交易实施过程中可能存在市场、经济与政策法律变化等不可预见因素的影响，且需│
│ │获得工商行政管理部门的核准，故本次交易最终能否实施并完成存在不确定性。公司将根据│
│ │相关规则规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者谨慎投资，注意投资风险。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 基于对控股子公司博睿汽车内在价值的高度认可和未来发展的良好预期，同时为进一步│
│ │合理优化资源配置，促进其高速线束业务的快速发展，公司拟使用自有资金719万元收购公 │
│ │司控股子公司博睿汽车之少数股东蔡昌蔚先生持有的博睿汽车26%股权。本次交易完成后， │
│ │公司对博睿汽车的直接持股比例将由55%增加至81%，公司合并报表范围未发生变化。 │
│ │ 因本次交易的对手方蔡昌蔚先生为公司实际控制人、董事长兼总经理，根据《上海证券│
│ │交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，本次交易构成关联│
│ │交易。 │
│ │ 本次交易未达到《上市公司重大资产重组管理办法》、《科创板上市公司重大资产重组│
│ │特别规定》规定的重大资产重组标准，不构成重大资产重组。 │
│ │ 本事项已经公司第三届董事会第二次独立董事专门会议、第三届董事会第六次会议和第│
│ │三届监事会第五次会议审议通过，无需提交股东大会审议。本次议案关联董事蔡昌蔚已回避│
│ │表决。 │
│ │ 截至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间交易标的│
│ │类别相关的关联交易均未达到3000万元以上，且未达到上市公司最近一期经审计总资产或市│
│ │值1%以上。 │
│ │ 二、本次交易关联方基本情况 │
│ │ （一）关联关系说明 │
│ │ 因本次交易的对手方蔡昌蔚先生为公司实际控制人、董事长兼总经理，根据《上海证券│
│ │交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，蔡昌蔚先生为公司│
│ │关联方。 │
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│公告日期 │2024-04-24 │
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│关联方 │苏州芯源温控科技有限公司 │
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│关联关系 │与公司属同一实际控制人控制 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │租赁 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-24 │
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│关联方 │苏州芯源温控科技有限公司 │
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│关联关系 │与公司属同一实际控制人控制 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品/劳务/提供服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-24 │
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│关联方 │苏州芯源温控科技有限公司 │
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│关联关系 │与公司属同一实际控制人控制 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料及服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-24 │
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│关联方 │成都新工瀚腾新能源科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品/劳务/提供服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-24 │
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│关联方 │宁夏众维新能源科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品/劳务/提供服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-24 │
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│关联方 │苏州芯源温控科技有限公司 │
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│关联关系 │与公司属同一实际控制人控制 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方出租厂房 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-24 │
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│关联方 │苏州芯源温控科技有限公司 │
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│关联关系 │与公司属同一实际控制人控制 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品/提供劳务/提供服│
│ │ │ │务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-24 │
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│关联方 │苏州芯源温控科技有限公司 │
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│关联关系 │与公司属同一实际控制人控制 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购商品/原材料/服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│苏州瀚川智│瀚腾新能源│ 1.80亿│人民币 │2023-06-09│2026-06-30│连带责任│否 │未知 │
│能科技股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│苏州瀚川智│瀚腾新能源│ 1.00亿│人民币 │2023-06-13│2024-06-13│连带责任│是 │未知 │
│能科技股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│苏州瀚川智│瀚腾新能源│ 1.00亿│人民币 │2024-06-09│2025-06-30│连带责任│否 │未知 │
│能科技股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│苏州瀚川智│苏州瀚能 │ 7000.00万│人民币 │2024-04-23│2027-04-22│连带责任│否 │未知 │
│能科技股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│苏州瀚川智│鑫伟捷 │ 3000.00万│人民币 │2023-05-22│2024-05-22│连带责任│是 │未知 │
│能科技股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│苏州瀚川智│鑫伟捷 │ 2000.00万│人民币 │2024-06-20│2025-06-20│连带责任│否 │未知 │
│能科技股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│苏州瀚川智│苏州瀚能 │ 1000.00万│人民币 │2023-06-13│2024-06-13│连带责任│是 │未知 │
│能科技股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│苏州瀚川智│苏州博睿 │ 1000.00万│人民币 │2023-11-08│2026-11-07│连带责任│否 │未知 │
│能科技股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│苏州瀚川智│苏州瀚能 │ 1000.00万│人民币 │2023-06-09│2026-06-30│连带责任│否 │未知 │
│能科技股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│苏州瀚川智│鑫伟捷 │ 1000.00万│人民币 │2023-06-09│2026-06-30│连带责任│否 │未知 │
│能科技股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-11-16│其他事项
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一、关于公司副总经理及财务总监职务任免的情况
苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月15日召开第三届董事
会第十次会议，以5票同意，1票反对（董事何忠道对该议案投反对票），0票弃权审议通过了
《关于免去何忠道公司副总经理及财务总监职务的议案》，因公司正处于战略调整期，经公司
综合评估，何忠道先生能力无法胜任副总经理及财务总监职务，董事会同意免去何忠道先生副
总经理的职务，并同时解聘何忠道先生财务总监的职务。
为保证公司财务工作稳定运行，公司在聘任新的财务总监之前，暂由公司董事长蔡昌蔚先
生代行财务总监职责，公司将尽快按照相关规定聘任财务总监。公司已对其分管的其他相关工
作进行了妥善安排，该事项不会影响公司的正常生产经营。
二、关于公司董事任免的情况
公司于2024年11月15日召开第三届董事会第十次会议，以5票同意，1票反对（董事何忠道
对该议案投反对票），0票弃权审议通过了《关于免去何忠道公司董事职务的议案》，经公司
综合评估，考虑到何忠道先生因工作调整，其无法正常履行公司董事职务，为规范公司治理，
保障公司董事会正常运作，董事会同意免去何忠道先生董事职务，同时一并免去其董事会提名
委员会委员的职务。
本次免去何忠道公司董事职务事项尚需提交公司股东大会审议。本次免职不会导致公司董
事会成员低于法定人数，不会影响公司董事会的正常运行，亦不会对公司经营活动造成不利影
响。
截至本公告披露日，何忠道先生直接持有公司股份25228股，其持有苏州瀚川德和投资管
理合伙企业（有限合伙）7.50%合伙份额，苏州瀚川德和投资管理合伙企业（有限合伙）持有
公司股票9354013股。
三、关于增补董事暨调整董事会专门委员会成员情况
为保障公司董事会的正常运作，根据《公司法》及《公司章程》等规定，公司于2024年11
月15日召开第三届董事会第十次会议，以5票同意，0票反对，1票弃权（董事何忠道对该议案
投弃权票），审议通过了《关于增补第三届董事会非独立董事的议案》《关于调整第三届董事
会专门委员会成员的议案》。
经公司控股股东苏州瀚川投资管理有限公司提名，并经董事会提名委员会资格审核，认为
杭春华先生符合公司董事的任职条件，同意选举杭春华先生（简历附后）担任公司董事会非独
立董事职务，并提请公司股东大会审议，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任
期届满之日止；并同意杭春华先生当选公司非独立董事职务后担任公司董事会提名委员会委员
职务，任期至公司第三届董事会任期届满之日止。
附件：
简历
杭春华，男，1986年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，机械设计制造及其自动化
专业，本科学历。2009年1月至2012年6月，在苏州瀚川机电有限公司担任机械工程师；2012年
7月至2017年12月，在苏州瀚瑞斯机电有限公司历任主管、总经理；2018年1月至2022年10月，
历任苏州瀚川智能科技股份有限公司传感器设备部总监、汽车BU副总经理；2022年11月至今，
任苏州瀚川智能科技股份有限公司汽车设备事业部总经理；2023年12月至今，任苏州瀚川智能
科技股份有限公司副总经理。
杭春华先生未直接持有公司股份，不属于失信被执行人，与持有公司5%以上股份的股东、
实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；不存在
《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，不存在被中国
证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上
市公司高级管理人员的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不
属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职
条件。
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2024-11-12│其他事项
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当事人：
苏州瀚川智能科技股份有限公司，A股证券简称：瀚川智能，A股证券代码：688022；
苏州芯源温控科技有限公司，苏州瀚川智能科技股份有限公司关联方；
蔡昌蔚，苏州瀚川智能科技股份有限公司实际控制人暨时任董事长兼总经理；
何忠道，苏州瀚川智能科技股份有限公司时任财务总监。
根据中国证监会江苏证监局《关于对苏州瀚川智能科技股份有限公司、蔡昌蔚、何忠道采
取出具警示函措施的决定》（〔2024〕176号）（以下简称《警示函》）查明的事实，苏州瀚
川智能科技股份有限公司（以下简称公司）未及时披露公司与实际控制人蔡昌蔚及关联方苏州
芯源温控科技有限公司（以下简称芯源温控）发生的共计479.5万元非经营性资金往来情况，
也未在公司2023年年度报告中进行披露。
公司与实际控制人及关联方发生非经营性资金往来，且未及时披露的违规行为，违反了《
上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》第五条及《上海证券
交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板股票上市规则》）第1.4条、第5.1.1条、第
5.1.2条等相关规定。
公司实际控制人蔡昌蔚及关联方芯源温控，违规与上市公司发生非经营性资金往来，违反
了《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》第三条及《科创
板股票上市规则》第1.4条、第4.1.4条，《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1
号——规范运作》第6.3.1条等相关规定。
责任人方面，根据《警示函》的认定，时任董事长兼总经理蔡昌蔚作为公司主要负责人、
信息披露第一责任人和非经营性资金往来的相对方，时任财务总监何忠道作为财务事项的具体
负责人，未履行勤勉尽责义务，对公司违规负有责任。上述人员违反了《科创板股票上市规则
》第4.2.1条、第4.2.4条、第4.2.5条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明
及承诺书》中作出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，根据《科创板股票上市规则》第14.2.2条和《上海证券交易所
纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定：
对苏州瀚川智能科技股份有限公司、关联方苏州芯源温控科技有限公司、实际控制人暨时
任董事长兼总经理蔡昌蔚，时任财务总监何忠道予以监管警示。
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2024-11-07│股权转让
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为进一步整合公司资源，聚焦主业发展、优化产业布局、降低经营风险，苏州瀚川智能科
技股份有限公司（以下简称“公司”、“瀚川智能”、“出让方”）拟将其持有的控股子公司
苏州博睿汽车电器有限公司（以下简称“博睿汽车”或“标的公司”）81%股权（认缴出资364
5万元，实缴出资3645万元）（以下简称“标的股权”）分别转让给沈红艳、魏永胜和常熟市
泓博通讯技术股份有限公司，转让总价款为4840.65万元，其中沈红艳受让股权比例为24.3%，
受让价格为1452.195万元；魏永胜受让股权比例为24.3%，受让价格为1452.195万元；常熟市
泓博通讯技术股份有限公司受让股权比例为32.4%，受让价格为1936.26万元。
本次交易不构成重大资产重组，不属于关联交易，本次交易实施不存在重大法律障碍。
本次交易已经第三届董事会第九次会议审议通过，本次交易在董事会审议权限内，无需提
交股东大会审议。
本次交易有利于公司聚焦主业发展、优化产业布局、控制经营风险，符合公司和股东的利
益。本次交易完成后，公司不再持有博睿汽车股权，博睿汽车将不再纳入公司合并报表范围。
风险提示：本次交易尚需相关方按照协议约定支付转让款并办理标的公司股份过户手续方
为完成，本次交易最终能否成功实施尚存在不确定性。本次交易对方具备
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