资本运作☆ ◇688022 瀚川智能 更新日期:2025-11-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2019-07-12│ 25.79│ 6.21亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-05-14│ 27.14│ 777.50万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-05-16│ 27.14│ 678.42万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2023-03-10│ 58.11│ 9.40亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-05-15│ 19.29│ 856.04万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-11-13│ 12.34│ 643.40万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│苏州正骥创业投资合│ 2161.84│ ---│ 100.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│伙企业(有限合伙) │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│广州汇垠新能源股权│ 2000.00│ ---│ 100.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│投资合伙企业(有限│ │ │ │ │ │ │
│合伙) │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│厦门辰星鹰为创业投│ 1500.00│ ---│ 100.00│ ---│ -11.36│ 人民币│
│资合伙企业(有限合 │ │ │ │ │ │ │
│伙) │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│智能换电设备生产建│ ---│ 4723.48万│ 3.03亿│ 54.57│ ---│ 2026-06-30│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│智能电动化汽车部件│ ---│ 1036.86万│ 6647.64万│ 54.63│ ---│ 2026-06-30│
│智能装备生产建设项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ ---│ 0.00│ 2.63亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-10-18 │转让比例(%) │2.49 │
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│交易金额(元)│5436.41万 │转让价格(元)│12.42 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│转让股数(股)│437.81万 │转让进度 │拟转让 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │苏州瀚川投资管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │徐秀龙 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-10-21 │转让比例(%) │2.49 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易金额(元)│5460.78万 │转让价格(元)│12.47 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│转让股数(股)│437.81万 │转让进度 │拟转让 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │苏州瀚川投资管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │郭洋 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-10-24 │转让比例(%) │2.49 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易金额(元)│5485.50万 │转让价格(元)│12.53 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│转让股数(股)│437.81万 │转让进度 │拟转让 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │苏州瀚川投资管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │浙江航民科尔纺织有限公司 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-10-28 │转让比例(%) │0.48 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易金额(元)│1124.25万 │转让价格(元)│13.36 │
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│转让股数(股)│84.14万 │转让进度 │进展中 │
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│转让方 │蔡昌蔚 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │汤燕燕 │
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【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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苏州瀚川投资管理有限公司 1313.43万 7.47 26.74 2025-02-28
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合计 1313.43万 7.47
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【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-02-28 │质押股数(万股) │1313.43 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │26.74 │质押占总股本(%) │7.47 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │苏州瀚川投资管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华能贵诚信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-02-26 │质押截止日 │2026-07-14 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年02月26日苏州瀚川投资管理有限公司质押了1313.4329万股给华能贵诚信托有限 │
│ │公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-02-22 │质押股数(万股) │524.30 │
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│质押占所持股(%) │80.58 │质押占总股本(%) │2.98 │
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│股东名称 │蔡昌蔚 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华能贵诚信托有限公司 │
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│质押起始日 │2023-07-10 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年07月10日蔡昌蔚质押了524.3万股给华能贵诚信托有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│苏州瀚川智│苏州瀚能 │ 1000.00万│人民币 │2024-04-24│2025-04-23│连带责任│是 │未知 │
│能科技股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│苏州瀚川智│瀚腾新能源│ 1000.00万│人民币 │2024-06-13│2025-06-13│连带责任│是 │未知 │
│能科技股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│苏州瀚川智│苏州瀚能 │ 1000.00万│人民币 │2024-09-03│2025-08-27│连带责任│否 │未知 │
│能科技股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│苏州瀚川智│苏州博睿汽│ 1000.00万│人民币 │2024-04-01│2025-06-30│连带责任│是 │否 │
│能科技股份│车电器有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│苏州瀚川智│瀚腾新能源│ 995.00万│人民币 │2024-01-09│2025-02-08│连带责任│是 │未知 │
│能科技股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-10-31│其他事项
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苏州瀚川智能科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年10月30日召开了2025年第
五次临时股东大会,审议通过了《关于取消监事会、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议
案》,根据修订后的《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)
,公司不再设监事会,公司董事会设职工代表董事一名。公司于同日召开了2025年第三次职工
代表大会,审议通过了《关于选举公司职工代表董事的议案》,同意选举李星先生担任公司第
三届董事会职工代表董事。相关情况公告如下:
一、关于董事辞任的情况
公司董事会于2025年10月30日收到公司董事李星先生的书面辞任报告。
因公司治理结构调整,李星先生申请辞去第三届董事会非独立董事职务,辞任后,李星先
生将继续在公司担任生产部资深总监的职务。
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)《上海证券交易所科创板股
票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律
法规以及《公司章程》的规定,李星先生辞去非独立董事职务不会导致公司董事会成员低于法
定最低人数,不会影响公司董事会的正常运作,李星先生的辞任报告自送达公司董事会时生效
。截至本公告披露日,李星先生未直接或间接持有公司股份,亦不存在应当履行而未履行的承
诺事项。
二、关于选举职工代表董事的情况
根据《公司法》《公司章程》等相关规定,公司董事会设置一名职工代表董事,职工代表
董事由公司职工代表大会选举产生。公司于2025年10月30日召2
开2025年第三次职工代表大会,经与会职工代表一致同意,选举李星先生(简历详见附件
)担任公司第三届董事会职工代表董事,任期自本次职工代表大会选举通过之日起至公司第三
届董事会届满之日止。李星先生作为公司职工代表董事与经公司股东会选举产生的其他非职工
代表董事共同组成公司第三届董事会。李星先生担任公司职工代表董事的职务后,公司第三届
董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二
分之一,符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
附件:
简历
李星,男,1988年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权,机械自动化专业,本科学历
。2012年7月至2021年12月,在苏州瀚川机电有限公司历任项目经理、组装部经理;2021年12
月至2024年7月,在苏州瀚川智能科技股份有限公司历任调试部高级经理、客服部高级经理;2
024年7月至今,任苏州瀚川智能科技股份有限公司生产部资深总监。2025年6月至2025年10月
,任苏州瀚川智能科技股份有限公司非独立董事。
截至目前,李星先生未直接或间接持有公司股票。李星先生与其他董事、监事、高级管理
人员不存在关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,符合《公
司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件,不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉
嫌违法违规被中国证监会立案稽查或尚未有明确结论的情形,不是失信被执行人。
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2025-10-29│其他事项
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公司于2025年10月27日召开了第三届董事会第二十七次会议及第三届监事会第十七次会议
,审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案
》。现将有关事项说明如下:
一、公司2022年限制性股票激励计划已履行的审批程序和信息披露情况
1、2022年10月20日,公司召开第二届董事会第十七次会议,审议通过了《关于公司<2022
年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的
议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
2、2022年10月20日,公司召开第二届监事会第十五次会议,会议审议通过了《关于公司<
2022年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2022年限制性股票激励计划激励对象名单
>的议案》。公司监事会对本次激励计划发表了核查意见。
3、2022年10月21日,公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《关于独立
董事公开征集委托投票权的公告》(公告编号:2022-063),根据公司其他独立董事的委托,
独立董事陈学军先生作为征集人就2022年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司
全体股东征集投票权。
4、2022年10月26日至2022年11月4日,公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职务
在公司内部进行了公示。在公示期间,公司监事会未收到与本激励计划相关的任何异议。2022
年11月5日,公司披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情
况说明及核查意见》(公告编号:2022-072)
5、2022年11月10日,公司召开2022年第一次临时股东大会,审议并通过了《关于公司<20
22年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜
的议案》。同时,公司就内幕信息知情人在《公司2022年限制性股票激励计划(草案)》公告
前6个月买卖公司股票的情况进行了自查,未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2022年1
1月11日,公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《关于公司2022年限制性股
票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》(公告编号:2022-076)。
6、2022年11月10日,公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十七次会议
,审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公
司独立董事对该事项发表了独立意见,认为首次授予条件已经成就,激励对象主体资格有效,
确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2023年6月6日,公司召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第二十次会议
,审议通过了《关于调整公司2020年、2021年和2022年限制性股票激励计划授予数量和授予价
格的议案》。
8、2023年9月20日,公司召开第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第二十二次会
议,审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案
》。
9、2023年12月4日,公司召开第二届董事会第二十八次会议及第二届监事会第二十四次会
议,审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议
案》和《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。
公司独立董事对上述事项发表了明确的独立意见。监事会对2022年限制性股票激励计划首次授
予部分第一个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。
10、2024年5月15日,公司召开了第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议,
审议通过了《关于作废2021年及2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票
的议案》。
11、2025年10月27日,公司召开了第三届董事会第二十七次会议及第三届监事会第十七次
会议,审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的
议案》。
二、本次作废处理部分限制性股票的原因和数量
根据《上市公司股权激励管理办法》《2022年限制性股票激励计划》《2022年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》的相关规定,根据容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对公司20
24年年度报告出具的审计报告(容诚审字【2025】215Z0393号):公司层面2024年度实现营业
收入为4.74亿元。公司未达到《2022年限制性股票激励计划》首次授予第三个归属期及预留授
予第二个归属期公司层面业绩考核指标的触发值25.9亿元、换电业务业绩考核指标的触发值9.
1亿元,公司层面归属比例为0%。
综上,合计作废处理2022年限制性股票数量为53.846万股(调整后)。作废后,2022年激
励计划将实施完毕。
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2025-10-29│其他事项
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苏州瀚川智能科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年10月27日召开第三届董事
会第二十七次会议,审议通过了《关于公司提前终止实施第二期员工持股计划及第三期员工持
股计划的议案》;同日,公司第三届监事会第十七次会议审议了《关于公司提前终止实施第二
期员工持股计划及第三期员工持股计划的议案》。公司提前终止实施第二期员工持股计划和第
三期员工持股计划,与之配套的公司《第二期员工持股计划管理办法》及《第三期员工持股计
划管理办法》等相关文件一并终止。现将有关事项说明如下:
一、员工持股计划已履行的决策和信息披露情况
(一)第二期员工持股计划已履行的决策和信息披露情况
公司于2024年11月5日召开第三届董事会第九次会议,审议通过了《关于<公司第二期员工
持股计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<公司第二期员工持股计划管理办法>的议案》
、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划相关事宜的议案》;同日,公
司召开第三届监事会第九次会议,审议通过了《关于公司<第二期员工持股计划(草案)>及其
摘要的议案》及《关于公司<第二期员工持股计划管理办法>的议案》。公司于2024年11月7日
在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《苏州瀚川智能科技股份有限公司第二期员
工持股计划(草案)》及其摘要、《苏州瀚川智能科技股份有限公司第二期员工持股计划管理
办法》(以下简称“第二期员工持股计划管理办法”)。
公司于2024年11月22日召开2024年第二次临时股东大会,审议通过了《关于公司<第二期
员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<第二期员工持股计划管理办法>的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划相关事宜的议案》。
截至本公告披露日,本员工持股计划尚未实施。
(二)第三期员工持股计划已履行的决策和信息披露情况
公司于2025年3月26日召开第三届董事会第十五次会议,审议通过了《关于<公司第三期员
工持股计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<公司第三期员工持股计划管理办法>的议案
》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期员工持股计划相关事宜的议案》;同日,
公司召开第三届监事会第十二次会议,审议通过了《关于公司<第三期员工持股计划(草案)>
及其摘要的议案》及《关于公司<第三期员工持股计划管理办法>的议案》。公司于2025年3月2
8日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《苏州瀚川智能科技股份有限公司第三
期员工持股计划(草案)》及其摘要、《苏州瀚川智能科技股份有限公司第三期员工持股计划
管理办法》(以下简称“第三期员工持股计划管理办法”)。
公司于2025年4月15日召开2025年第二次临时股东大会,审议通过了《关于<公司第三期员
工持股计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<公司第三期员工持股计划管理办法>的议案
》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期员工持股计划相关事宜的议案》。
截至本公告披露日,本员工持股计划尚未实施。
二、提前终止实施第二期员工持股计划及第三期员工持股计划的原因根据《关于上市公司
实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—
—规范运作》等法律法规、规范性文件,以及《苏州瀚川智能科技股份有限公司第二期员工持
股计划》《苏州瀚川智能科技股份有限公司第三期员工持股计划》的相关规定,综合考虑员工
持股计划参与对象意愿、市场环境以及公司未来发展规划,为更好地维护公司、股东和员工的
利益,经慎重考虑,公司决定提前终止实施第二期及第三期员工持股计划,相关员工持股计划
管理办法等文件一并终止。
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2025-10-17│诉讼事项
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案件所处的诉讼阶段:一审立案
上市公司所处的当事人地位:被告二
涉案的金额:货款2780万元及逾期付款利息123.267946万元;保全担保费5.274万元、律
师费15万元。
是否会对上市公司损益产生负面影响:截至本公告披露日,本次诉讼案件已立案受理,尚
未开庭审理,本案后续的审判结果、判决执行情况均存在不确定性,目前无法预计对公司本期
及期后利润的影响,实际影响以法院最终判决及实际执行为准,敬请广大投资者注意投资风险
。
一、本次诉讼的基本情况
近日,苏州瀚川智能科技股份有限公司(以下简称“公司”)收到珠海市香洲区人民法院
送达的关于珠海泰坦新动力电子有限公司(以下简称“泰坦新动力”)起诉公司及绵阳高新埃
克森新能源科技有限公司(以下简称“绵阳埃克森”)《应诉通知书》【(2025)粤0402民初
31397号】及《民事起诉状》等相关材料。
截至本公告披露日,该案件已立案,尚未开庭审理。
二、本次诉讼案件的基本情况
(一)诉讼当事人
原告:珠海泰坦新动力电子有限公司
法定代表人:王燕清,执行公司事务的董事兼经理
住所地:珠海市香洲区南屏镇科智路88号厂房A区一层
统一社会信用代码:91440400092380062L
被告一:绵阳高新埃克森新能源科技有限公司
法定代表人:尤军,担任公司董事长兼总经理
住所地:四川省绵阳市高新区永兴镇骏升路6号
统一社会信用代码:91510700MA7MYTCU6Q
被告二:苏州瀚川智能科技股份有限公司
法定代表人:蔡昌蔚,公司董事长兼总经理
住所地:苏州工业园区听涛路32号
统一社会信用代码:913205940566944194
(二)诉讼请求
1、判令绵阳埃克森、瀚川智能立即向泰坦新动力支付货款2780万元及逾期付款利息(暂
计123.267946万元);
2、判令绵阳埃克森、瀚川智能承担泰坦新动力为实现本案债权所支出的保全担保费5.274
万元、律师费15万元;
3、本案诉讼费由绵阳埃克森、瀚川智能承担。
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