资本运作☆ ◇688037 芯源微 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│上海芯源微企业发展│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│广州芯知科技有限公│ ---│ ---│ 52.00│ ---│ ---│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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│沈阳芯俐微电子设备│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│高端晶圆处理设备产│ 2.39亿│ 0.00│ 2.48亿│ 103.99│ 260.75万│ 2022-06-30│
│业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│上海临港研发及产业│ 4.70亿│ 2908.53万│ 4.29亿│ 91.29│ ---│ 2024-12-08│
│化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│高端晶圆处理设备产│ 2.30亿│ 3.12万│ 347.75万│ 1.51│ ---│ 2024-12-08│
│业化项目（二期） │ │ │ │ │ │ │
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│高端晶圆处理设备研│ 1.39亿│ 0.00│ 1.39亿│ 100.00│ ---│ 2022-03-31│
│发中心项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 3.00亿│ 0.00│ 3.03亿│ 100.94│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │中国科学院沈阳自动化研究所 │
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│关联关系 │间接持有公司5%以上股份的股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料及劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │沈阳富创精密设备股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │董事担任董事的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料及劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海广川科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │董事担任董事的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料及劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │沈阳富创精密设备股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │董事担任董事的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料及劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │上海广川科技有限公司 │
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│关联关系 │董事担任董事的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料及劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国科学院沈阳自动化研究所 │
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│关联关系 │间接持有公司5%以上股份的股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料及劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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沈阳先进制造技术产业有限 980.00万 4.88 51.40 2024-08-31
公司
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合计 980.00万 4.88
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-08-31 │质押股数(万股) │980.00 │
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│质押占所持股(%) │51.40 │质押占总股本(%) │4.88 │
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│股东名称 │沈阳先进制造技术产业有限公司 │
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│质押方 │华能贵诚信托有限公司 │
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│质押起始日 │2024-08-28 │质押截止日 │2025-09-28 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年08月28日沈阳先进制造技术产业有限公司质押了980.0万股给华能贵诚 │
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│解押说明 │--- │
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【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-11-13│其他事项
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本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为107358股。
本次股票上市流通总数为107358股。
本次股票上市流通日期为2024年11月18日。
根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务
规则的规定，本公司于2024年11月11日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的
《证券变更登记证明》，公司完成了2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期第
二批次、2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二批次的股份登记工作。
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2024-10-23│其他事项
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沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”或“芯源微”）于2024年10月22日
召开第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司募
投项目延期的议案》，综合考虑当前募投项目的实施进度等因素，公司决定对募投项目达到预
定可使用状态的日期进行延期。
本次延期未改变募投项目的内容、投资用途、投资总额和实施主体。上述议案无需提交股
东大会审议，现将募投项目延期的具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”出具的《关于同意沈阳芯源微电
子设备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]498号），公司于202
2年6月向特定对象发行人民币普通股股票8045699股，每股面值1元，发行价格为人民币124.29
元/股，募集资金总额为人民币999999928.71元，扣除不含税的发行费用人民币9915093.67元
，实际募集资金净额为人民币990084835.04元。以上募集资金已于2022年6月8日到位，募集资
金到位情况已由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具容诚验字[2022]110Z0008号《
验资报告》。
公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户，并与保荐机构、募
集资金专户监管银行签署了募集资金专户存储相关的监管协议。具体情况详见公司于2022年6
月17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司
关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告》，及于2022年7月28日披露于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于签署募集资金专户存储
四方监管协议的公告》。
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2024-10-23│价格调整
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1、调整事由
根据公司2023年年度股东大会审议通过的《关于公司2023年年度利润分配及资本公积转增
股本方案的议案》，本次利润分配及转增股本以方案实施前的扣除回购专用证券账户中股份数
102607股后的剩余股份总数为138084104股为基数，每股派发现金红利0.2元（含税），以资本
公积金向全体股东每股转增0.45股，共计派发现金红利27616820.80元，转增62137847股，本
次分配后总股本为200324558股。2024年7月11日公司披露了《沈阳芯源微电子设备股份有限公
司2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-045），股权登记日为2024年7月16日，
除权除息日为2024年7月17日。
鉴于上述利润分配及转增股本方案已实施完毕，根据公司《2021年限制性股票激励计划（
草案）》的相关规定，在激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限
制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派
息等事项，应对限制性股票的授予价格及数量进行相应调整。
2、调整结果
（1）限制性股票授予价格
根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定，授予价格的调整方法如下：
P=P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须大于1。
根据以上公式，2021年限制性股票激励计划调整后的授予价格=（26.42-0.2）/（1+0.45
）=18.08元/股。
（2）限制性股票数量
根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定，授予数量的调整方法如下：
资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q=Q0×(1+n)
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股
份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股
票数量。
根据以上公式，
2021年限制性股票激励计划（首次授予部分）调整后的已授予尚未归属的股数：Q=Q0×(1
+n)=18.944×(1+0.45)=27.4688万股；
根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，本次授予价格调整无需再次提交股东大会审
议。
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2024-08-31│股权质押
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沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股东沈阳先进制造
技术产业有限公司（以下简称“沈阳先进制造”）持有公司股份数量19064915股，占公司总股
本的9.49%。本次质押后，沈阳先进制造累计质押公司股份数量9800000股，占其持有公司股份
总数的51.40%，占公司总股本的4.88%。
一、本次股份质押情况
公司于近日接到持股5%以上股东沈阳先进制造函告，获悉其将所持有的本公司部分股份对
第三方质押，质权人为华能贵诚信托有限公司（以下简称“华能贵诚”）。
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2024-08-30│其他事项
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本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为535050股。
本次股票上市流通总数为535050股。
本次股票上市流通日期为2024年9月3日。
根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务
规则的规定，本公司于2024年8月29日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的
《证券变更登记证明》，公司完成了2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第
一批次的股份登记工作。
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2024-08-16│价格调整
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沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月15日召开的第二届
董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性
股票激励计划授予价格及授予数量的议案》，现将有关事项说明如下：
一、公司2023年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况1、2023年7月28日
，公司召开第二届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立
董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》以及《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案
》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2023年7月29日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《沈阳芯源微
电子设备股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-049），
根据公司其他独立董事的委托，独立董事宋雷先生作为征集人就2023年第一次临时股东大会审
议的公司2023年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2023年7月29日至2023年8月8日，公司对本激励计划首次授予的激励对象名单在公司内
部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2023
年8月9日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《沈阳芯源微电子设备股份
有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示
情况说明》（公告编号：2023-052）。
4、2023年8月14日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<202
3年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议
案》，并于2023年8月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《沈阳芯源微电
子设备股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》（公告编号：2023-054）。
5、2023年8月14日，公司召开第二届董事会第十五次会议与第二届监事会第十四次会议，
审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首
次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就
，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单
进行核实并发表了核查意见。
6、2024年5月21日，公司召开第二届董事会第二十二次会议与第二届监事会第二十一次会
议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对授予日的激励
对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2024年8月15日，公司召开第二届董事会第二十四次会议与第二届监事会第二十二次会
议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》《关于作
废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期符合归属条件的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会对此发表了同意的意见，
公司监事会对本次拟归属的激励对象名单进行了核实，律师出具相应法律意见。
二、调整事由及调整结果
1、调整事由
根据公司2023年年度股东大会审议通过的《关于公司2023年年度利润分配及资本公积转增
股本方案的议案》，本次利润分配及转增股本以方案实施前的扣除回购专用证券账户中股份数
102607股后的剩余股份总数为138084104股为基数，每股派发现金红利0.2元（含税），以资本
公积金向全体股东每股转增0.45股，共计派发现金红利27616820.80元，转增62137847股，本
次分配后总股本为200324558股。2024年7月11日公司披露了《沈阳芯源微电子设备股份有限公
司2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-045），股权登记日为2024年7月16日，
除权除息日为2024年7月17日。
鉴于上述利润分配及转增股本方案已实施完毕，根据公司《2023年限制性股票激励计划（
草案）》的相关规定，在激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限
制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派
息等事项，应对限制性股票的授予价格及数量进行相应调整。
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2024-08-16│其他事项
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限制性股票拟归属数量：53.94万股。
归属股票来源：沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向
激励对象定向发行公司A股普通股。
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：授予158万股限制性股票，约占公司2023年限制性股票激励计划草案（以
下简称“本激励计划”）公告时公司股本总额13744.8931万股的1.15%。其中首次授予126万股
，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.92%；预留32万股，约占本激励计划草案公告
时公司股本总额的0.23%。
（3）授予价格：34.34元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以
每股34.34元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
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2024-08-16│其他事项
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沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月15日召开了第二届
董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚
未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：
一、公司2023年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023年7月28日，公司召开第二届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于公司<2
023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议
案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》以及《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案
》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2023年7月29日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《沈阳芯源微
电子设备股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-049），
根据公司其他独立董事的委托，独立董事宋雷先生作为征集人就2023年第一次临时股东大会审
议的公司2023年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2023年7月29日至2023年8月8日，公司对本激励计划首次授予的激励对象名单在公司内
部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2023
年8月9日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《沈阳芯源微电子设备股份
有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示
情况说明》（公告编号：2023-052）。
4、2023年8月14日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<202
3年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议
案》，并于2023年8月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《沈阳芯源微电
子设备股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》（公告编号：2023-054）。
5、2023年8月14日，公司召开第二届董事会第十五次会议与第二届监事会第十四次会议，
审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首
次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就
，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单
进行核实并发表了核查意见。
6、2024年5月21日，公司召开第二届董事会第二十二次会议与第二届监事会第二十一次会
议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对授予日的激励
对象名单进行核实并发表了核查意见。7、2024年8月15日，公司召开第二届董事会第二十四次
会议与第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予
价格及授予数量的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年
限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司董事会薪酬与考
核委员会对此发表了同意的意见，公司监事会对本次拟归属的激励对象名单进行了核实，律师
出具相应法律意见。
二、本次作废限制性股票的具体情况
鉴于公司2023年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中有3名激励对象离职，根据公
司《2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其
已获授但尚未归属的2.90万股限制性股票不得归属并由公司作废，原限制性股票首次授予激励
对象由160人调整为157人。
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2024-07-23│股权转让
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拟参与芯源微首发前股东询价转让（以下简称“本次询价转让”）股东为沈阳先进制造技
术产业有限公司；
出让方拟转让股份的总数为2004000股，占芯源微总股本的比例为1.00%；
本次询价转让不通过集中竞价交易或大宗交易方式进行，不属于通过二级市场减持。受让
方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让；
本次询价
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