资本运作☆ ◇688037 芯源微 更新日期：2025-07-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2019-12-04│ 26.97│ 5.06亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-09-26│ 39.80│ 620.88万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-04-10│ 39.50│ 266.63万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-04-27│ 39.50│ 769.07万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2022-06-01│ 124.29│ 9.90亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-09-26│ 39.50│ 610.28万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-01-07│ 39.50│ 316.00万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-04-10│ 39.50│ 266.63万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-04-27│ 39.50│ 414.75万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-04-27│ 26.42│ 199.42万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-04-27│ 26.42│ 152.50万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-09-26│ 26.42│ 805.49万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-01-07│ 26.42│ 306.95万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-04-29│ 18.08│ 186.24万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-04-29│ 18.08│ 310.40万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-04-29│ 26.42│ 484.86万│
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│股权激励和授予 │ 2024-08-15│ 34.34│ 1837.36万│
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│股权激励和授予 │ 2024-08-15│ 34.34│ 14.94万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-05-22│ 34.34│ 478.01万│
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【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│沈阳芯俐微电子设备│ ---│ ---│ 60.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│广州芯知科技有限公│ ---│ ---│ 50.00│ ---│ ---│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│高端晶圆处理设备产│ 2.39亿│ 0.00│ 2.48亿│ 103.99│ 1.37亿│ 2022-06-30│
│业化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│上海临港研发及产业│ 4.70亿│ 7214.77万│ 4.72亿│ 100.46│ ---│ 2024-12-08│
│化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│高端晶圆处理设备产│ 2.30亿│ 3.12万│ 347.75万│ 1.51│ ---│ 2026-12-08│
│业化项目（二期） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│高端晶圆处理设备研│ 1.39亿│ 0.00│ 1.39亿│ 100.00│ ---│ 2022-03-31│
│发中心项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 3.00亿│ 0.00│ 3.03亿│ 100.94│ ---│ ---│
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2025-05-31 │转让比例(%) │9.48 │
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│交易金额(元)│16.87亿 │转让价格(元)│88.48 │
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│转让股数(股)│1906.49万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │沈阳先进制造技术产业有限公司 │
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│受让方 │北方华创科技集团股份有限公司 │
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│公告日期 │2025-06-25 │转让比例(%) │8.40 │
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│交易金额(元)│14.48亿 │转让价格(元)│85.71 │
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│转让股数(股)│1689.98万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │沈阳中科天盛自动化技术有限公司 │
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│受让方 │北方华创科技集团股份有限公司 │
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【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-06-25 │交易金额(元)│14.48亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │沈阳芯源微电子设备股份有限公司全│标的类型 │股权 │
│ │部股份16899750股 │ │ │
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│买方 │北方华创科技集团股份有限公司 │
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│卖方 │沈阳中科天盛自动化技术有限公司 │
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│交易概述 │一、公开征集转让方式协议转让基本情况 │
│ │ 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上的股东沈阳中科天│
│ │盛自动化技术有限公司（以下简称“中科天盛”）于2025年3月31日与北方华创科技集团股 │
│ │份有限公司（以下简称“北方华创”）签署了《股份转让协议》，中科天盛通过公开征集转│
│ │让的方式将其持有的16899750股公司股份全部协议转让至北方华创，交易价格为85.71元/股│
│ │，交易金额为1448477572.50元。具体内容详见公司分别于2025年3月11日、2025年3月12日 │
│ │、2025年3月26日、2025年3月28日、2025年4月1日及2025年4月22日在上海证券交易所网站 │
│ │（www.sse.com.cn）披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于持股5%以上股东拟通过│
│ │公开征集转让方式协议转让公司股份的提示性公告》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关│
│ │于持股5%以上股东拟通过公开征集转让方式协议转让公司股份的公告》《沈阳芯源微电子设│
│ │备股份有限公司关于持股5%以上股东拟通过公开征集转让方式协议转让公司股份的进展公告│
│ │》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于持股5%以上股东拟通过公开征集转让方式协议转│
│ │让公司股份的评审结果暨进展公告》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于持股5%以上股│
│ │东公开征集转让结果与受让方签订股份转让协议暨第一大股东拟变更暨筹划控制权变更的进│
│ │展公告》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于筹划控制权变更的进展公告》。 │
│ │ 二、公开征集转让方式协议转让股份过户情况 │
│ │ 前期公告披露后，北方华创已按照《股份转让协议》相关约定，完成了本次公开征集转│
│ │让方式协议转让股份过户登记前涉及的前期款项支付，款项支付安排与前期公告披露及协议│
│ │约定安排一致，前期公告披露后不存在签订补充协议或作出其他安排的情形。 │
│ │ 2025年6月24日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认 │
│ │书》，获悉中科天盛本次公开征集转让方式协议转让公司股份事项已完成股份过户登记手续│
│ │，本次股份过户日期为2025年6月23日，股份过户数量为16899750股。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-05-31 │交易金额(元)│16.87亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │沈阳芯源微电子设备股份有限公司19│标的类型 │股权 │
│ │,064,915股公司股份 │ │ │
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│买方 │北方华创科技集团股份有限公司 │
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│卖方 │沈阳先进制造技术产业有限公司 │
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│交易概述 │1、沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"或"芯源微"）持股5%以上的股东沈 │
│ │阳先进制造技术产业有限公司（以下简称"先进制造"）于2025年3月10日与北方华创科技集 │
│ │团股份有限公司（以下简称"北方华创"）签署了《股份转让协议》，先进制造拟将其持有的│
│ │19064915股公司股份以88.48元/股的价格转让给北方华创，占公司总股本的9.49%。，交易 │
│ │对价合计为1686863679.20元人民币（含税）（以下简称"交易对价"）。 │
│ │ 2025年5月30日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认 │
│ │书》，获悉先进制造本次协议转让公司股份事项已完成股份过户登记手续，本次股份过户日│
│ │期为2025年5月29日，股份过户数量为19,064,915股。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国科学院沈阳自动化研究所 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │间接持有公司5%以上股份的股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料及劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海广川科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料及劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │沈阳富创精密设备股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料及劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │北京电子控股有限责任公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │A公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料及劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │北京电子控股有限责任公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料及劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │沈阳聚德视频技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料及劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国科学院沈阳自动化研究所 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │间接持有公司5%以上股份的股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料及劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海广川科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料及劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │沈阳富创精密设备股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料及劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】
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│公告日期 │2024-12-11 │质押股数(万股) │630.00 │
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│质押占所持股(%) │33.04 │质押占总股本(%) │3.13 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │沈阳先进制造技术产业有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华能贵诚信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-08-28 │质押截止日 │2025-09-28 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-03-13 │解押股数(万股) │630.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年12月09日沈阳先进制造技术产业有限公司解除质押350.0万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年03月13日沈阳先进制造技术产业有限公司解除质押630.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-08-31 │质押股数(万股) │980.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │51.40 │质押占总股本(%) │4.88 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │沈阳先进制造技术产业有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华能贵诚信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-08-28 │质押截止日 │2025-09-28 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-12-09 │解押股数(万股) │980.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年08月28日沈阳先进制造技术产业有限公司质押了980.0万股给华能贵诚 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年12月09日沈阳先进制造技术产业有限公司解除质押350.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-06-25│其他事项
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一、公开征集转让方式协议转让基本情况
沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上的股东沈阳中科天盛
自动化技术有限公司（以下简称“中科天盛”）于2025年3月31日与北方华创科技集团股份有
限公司（以下简称“北方华创”）签署了《股份转让协议》，中科天盛通过公开征集转让的方
式将其持有的16,899,750股公司股份全部协议转让至北方华创，交易价格为85.71元/股，交易
金额为1,448,477,572.50元。具体内容详见公司分别于2025年3月11日、2025年3月12日、2025
年3月26日、2025年3月28日、2025年4月1日及2025年4月22日在上海证券交易所网站（www.sse
.com.cn）披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于持股5%以上股东拟通过公开征集转
让方式协议转让公司股份的提示性公告》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于持股5%以上
股东拟通过公开征集转让方式协议转让公司股份的公告》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司
关于持股5%以上股东拟通过公开征集转让
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