资本运作☆ ◇688039 当虹科技 更新日期：2024-04-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│央视融媒体产业投资│ 10000.00│ ---│ ---│ ---│ 213.27│ 人民币│
│基金（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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│绍兴市越芯投资合伙│ 5000.00│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│企业（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│下一代编转码系统升│ 1.87亿│ 2041.78万│ 1.15亿│ 61.74│ ---│ ---│
│级建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│智能安防系列产品升│ 1.55亿│ 868.08万│ 8693.35万│ 55.98│ ---│ ---│
│级建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│前沿视频技术研发中│ 7840.10万│ 443.01万│ 6760.08万│ 86.22│ ---│ ---│
│心建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金项目 │ 1.80亿│ 0.00│ 1.82亿│ ---│ ---│ ---│
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│超募资金 │ 3.29亿│ 4036.24万│ 3.29亿│ ---│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2023-12-21 │
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│关联方 │浙江棱镜全息科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租出房屋 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-21 │
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│关联方 │广东博华超高清创新中心有限公司 │
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│关联关系 │公司董事担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出售商品、提供劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-21 │
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│关联方 │浙江华数广电网络股份有限公司及其子公司、分公司 │
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│关联关系 │同一董事及其子公司、分公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出售商品、提供劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-21 │
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│关联方 │华数传媒网络有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │股东的全资股东及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出售商品、提供劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-21 │
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│关联方 │浙江棱镜全息科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、接受劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-21 │
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│关联方 │广东博华超高清创新中心有限公司 │
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│关联关系 │公司董事担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、接受劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-21 │
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│关联方 │华数传媒网络有限公司 │
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│关联关系 │股东的全资股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、接受劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-21 │
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│关联方 │浙江棱镜全息科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租出房屋 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-21 │
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│关联方 │广东博华超高清创新中心有限公司 │
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│关联关系 │公司董事担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出售商品、提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-21 │
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│关联方 │华数传媒网络有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │股东的全资股东及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出售商品、提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-21 │
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│关联方 │浙江棱镜全息科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、接受劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-21 │
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│关联方 │广东博华超高清创新中心有限公司 │
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│关联关系 │公司董事担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、接受劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-02-23│其他事项
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杭州当虹科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2023年4月26日、2023年5月22日
召开了第二届董事会第二十次会议、2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司续聘2023年
度审计机构的议案》，同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”
）为公司2023年度审计机构，具体内容详见公司2023年4月28日在上海证券交易所网站（www.s
se.com.cn）及指定媒体披露的《杭州当虹科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》
（公告编号：2023-020）。近日，公司收到天健出具的《关于变更签字注册会计师的函》，现
将具体情况公告如下：
一、本次变更基本情况
天健会计师事务所作为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构，原委派朱大为先生和
王绍武先生作为公司2023年度财务报表审计报告和内部控制审计报告的签字注册会计师。由于
工作安排调整，现委派江娟女士和余琴琴女士接替朱大为先生和王绍武先生作为签字注册会计
师。
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2024-02-06│其他事项
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杭州当虹科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会任期即将届满，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
法律、法规以及《公司章程》等相关规定，公司于2024年2月5日召开职工代表大会审议通过《
关于选举裘昊为公司第三届监事会职工代表监事的议案》，同意选举裘昊先生担任公司第三届
监事会职工代表监事，职工代表监事简历详见附件。
公司第三届监事会由三名监事组成，其中两名非职工代表监事由公司股东大会选举产生。
本次职工代表大会选举产生的职工代表监事，将与公司2024年第一次临时股东大会选举产生的
非职工代表监事共同组成公司第三届监事会，任期与公司第三届监事会一致。
上述职工代表监事符合《公司法》等法律法规及《公司章程》关于监事任职的资格和条件
，并将按照《公司法》《公司章程》的有关规定行使职权。
附件：职工代表监事候选人简历
裘昊先生，中国国籍，无境外居留权，1982年出生，大学本科学历，高级工程师。其主要
经历如下：2003年至2015年，历任虹软（杭州）科技有限公司软件工程师、研发总监等；2015
年至今，于公司任研发总监。
截至本公告披露日，裘昊先生未直接持有公司股票，通过大连虹途企业管理合伙企业（有
限合伙）间接持有公司0.2915%的股份；与公司持股5%以上的股东、实际控制人、其他董事、
监事、高级管理人员不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所
惩戒，不存在《公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作
》等相关法律法规规定的不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，亦不是
失信被执行人。
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2023-08-30│其他事项
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杭州当虹科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月22日在上海证券交易所及
指定媒体披露了《杭州当虹科技股份有限公司5%以上股东减持计划公告》（公告编号：2023-0
35），公司股东大连虹途企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“大连虹途”）计划在20
23年7月17日至2024年1月17日期间，通过集中竞价交易和/或大宗交易方式减持公司股份数量
不超过2332800股，占公司总股本的比例不超过2.9045%。
根据中国证券监督管理委员会于2023年8月27日发布的进一步规范股份减持行为的要求，
结合公司具体情况，公司股东大连虹途提前终止本次减持计划。
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2023-06-06│其他事项
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杭州当虹科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月5日召开的第二届董事会第
二十一次会议，审议通过了《关于免去公司董事及补选公司董事的议案》，具体情况如下：
鉴于陈勇已辞去公司副总经理职务，不再参与公司经营，为规范公司治理，保障公司董事
会正常运作，经公司董事会提议，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，同意免去陈勇
第二届董事会董事、审计委员会委员职务。免去陈勇审计委员会职务事项经董事会审议通过后
生效，免去陈勇董事职务事项尚须提交公司股东大会审议。免去陈勇不会导致公司董事会人数
低于法定最低人数，不会对董事会的正常运作以及公司的生产经营造成不利影响。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为公司本次免去董事符合相关法律、法
规和《公司章程》的相关规定，全体独立董事一致同意董事会免去陈勇的董事职位并将该事项
提交股东大会审议。
同时，为了公司更好的经营发展，经公司董事会提名，董事会提名委员会审查通过，公司
董事会同意补选叶建华先生（简历见附件）为公司第二届董事会董事候选人、审计委员会委员
，任期自公司2023年第二次临时股东大会审议通过之日起至本届董事会届满为止。
上述事项尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。
公司独立董事对于补选公司董事候选人事项发表了同意的独立意见，认为本次补选的董事
候选人叶建华先生具有履行董事职责的任职条件及工作经验；任职资格不存在《公司法》以及
上海证券交易所禁止的情形。公司董事候选人的提名程序符合《公司法》等有关法律法规以及
《公司章程》的规定。
附件：叶建华简历
叶建华先生，中国国籍，无境外居留权，1976年出生，大学本科学历。曾历任新利软件研
发工程师，虹软科技研发总监、项目总监等职；2015年于公司任产品总监，2018年分管公司传
媒文化业务，现任公司传媒文化业务总经理。
截至本公告披露日，叶建华先生未直接持有公司股票，通过持股平台大连虹途企业管理合
伙企业（有限合伙）间接持有公司11.00万股，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、
公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
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2023-04-28│其他事项
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杭州当虹科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020年第一次临时股东大会已批准实施
公司2020年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）。根据股东大会的批准和授权，
公司于2023年4月26日召开了第二届董事会第二十次会议及第二届监事会第十七次会议，审议
通过了《关于作废部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的议案》，同意作废公司2020年限
制性股票激励计划已授出但尚未归属的第二类限制性股票43.35万股。现将有关事项公告如下
：一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020年9月25日，公司召开第一届董事会第二十次会议，审议通过《关于<公司2020年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公
司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十三次会议，审议通过《关于<公司2020年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法
>的议案》《关于核实<公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公
司监事会对本激励计划发表了核查意见，并核实了列入激励计划名单的首次授予激励对象的主
体资格。
2、2020年9月29日至2020年10月9日，公司对首次授予激励对象的姓名和职务进行了内部
公示。公示期内，监事会未收到任何对名单内人员的异议。
2020年10月12日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公
司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号
：2020-028）。
3、2020年10月20日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2020
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
》，并于2020年10月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2020年
限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：
2020-030）。
二、本次作废部分限制性股票的具体情况
（一）本次作废部分限制性股票的原因
鉴于公司2020年限制性股票激励计划中部分激励对象已离职，根据《公司2020年限制性股
票激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的
限制性股票不得归属并由公司作废。同时，根据《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》
及《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的归属条件规定“以2019年营业收入
为基数，2022年营业收入增长率不低于75%”。根据公司经审计的2022年财务报告，营业收入
增长率未达到考核目标。公司董事会决定作废其本次不得归属的限制性股票。
（二）本次作废限制性股票的数量
根据《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，截至本公告日，公司2020
年限制性股票激励计划首次授予部分合计94.35万股限制性股票，归属比例依次为25%、25%、2
5%、25%，鉴于1名激励对象已离职，作废首次授予部分已获授但尚未归属的限制性股票共7.79
万股。2022年作为首次授予部分第三个业绩考核年度其归属比例为25%，本次作废已获授但未
满足首次授予部分第三个归属期归属条件的限制性股票27.45万股。上述限制性股票作废后，
首次授予部分的限制性股票合计59.10万股，其中31.65万股已归属，27.45万股已授予尚未归
属。
根据《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，截至本公告日，公司2020
年限制性股票激励计划预留授予部分合计18.90万股，归属比例依次为30%、30%、40%。2022年
作为预留授予部分第二个业绩考核年度其归属比例为30%，本次作废预留授予部分已获授但未
满足第二个归属期归属条件的限制性股票8.10万股。上述限制性股票作废后，本次激励计划预
留授予部分限制性股票合计10.80万股，均已授予尚未归属。
综上，本次合计作废失效的2020年限制性股票数量为43.35万股。作废处理上述限制性股
票后，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象变更为26人，激励对象首次授予
部分剩余已授予但尚未归属的限制性股票数量为27.45万股；预留授予部分激励对象人数为10
人，预留授予部分剩余已授予但尚未归属的限制性股票数量为10.80万股。2020年限制性股票
激励计划剩余已授予但尚未归属的限制性股票数量合计为38.25万股。
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2023-04-28│其他事项
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本次使用剩余超募资金永久补充流动资金的计划
在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，为提高
募集资金的使用效率、降低财务成本，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则
》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金
管理制度》等的相关规定，公司拟使用剩余超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营
，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。
公司超募资金总额为32933.23万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为4036.24万元
，占超募资金总额的比例为12.26%，本次超募资金永久补充流动资金后，公司超募资金使用完
毕。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%
，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
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2023-04-28│其他事项
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拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
（一）机构信息
投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买
的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会
计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行
为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从
业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪
律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处
罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所
、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师项目质量控制复核人
不存在可能影响独立性的情形。
审计收费
2022年度天健会计师事务所（特殊普通合伙）的财务审计费用为50万元，内控审计费用为
20万元。2023年度，董事会提请股东大会授权公司管理层根据2023年
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