资本运作☆ ◇688049 炬芯科技 更新日期：2025-01-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│POTUS Helios Fund │ 4276.08│ ---│ 11.74│ ---│ 0.00│ 人民币│
│VCC │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│智能蓝牙音频芯片升│ ---│ 3624.94万│ 1.43亿│ 59.97│ ---│ ---│
│级及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│超募资金永久补充流│ ---│ 0.00│ 2.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
│动资金 │ │ │ │ │ │ │
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│超募资金回购股份 │ ---│ 3067.09万│ 3226.04万│ 100.00│ ---│ ---│
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│面向穿戴和IoT领域 │ ---│ 980.17万│ 6209.74万│ 80.25│ ---│ ---│
│的超低功耗MCU研发 │ │ │ │ │ │ │
│及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心建设项目 │ ---│ 792.40万│ 5888.27万│ 102.39│ ---│ ---│
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│尚未计划投入募投项│ ---│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│ ---│
│目的募集资金 │ │ │ │ │ │ │
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│发展与科技储备资金│ ---│ 2495.32万│ 4936.18万│ 49.36│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2025-01-04 │
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│关联方 │智胜电子科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事控制公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”或“炬芯”）的全资子公司熠芯（珠海）微电子│
│ │研究院有限公司（以下简称“珠海熠芯”）拟作为有限合伙人认缴出资5000万元人民币参与│
│ │设立泉州厚望战略新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙）（名称暂定，以最终商事登记为│
│ │准）（以下简称“产业基金”、“基金”或“合伙企业”），持有约9.78%的出资比例(具体│
│ │出资比例以签署的合伙协议为准)，该基金主要投资半导体、新材料、高端装备领域。 │
│ │ 本次参与设立产业基金属于与关联法人共同投资，构成关联交易，但不构成重大资产重│
│ │组，不存在重大法律障碍。 │
│ │ 本次参与设立产业基金已经公司第二届董事会独立董事第五次专门会议、第二届董事会│
│ │第十八次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过，关联董事周正宇先生回避表决，该事│
│ │项尚需提交股东大会审议。 │
│ │ 相关风险提示： │
│ │ 截至本公告披露日，产业基金仍处于筹备设立阶段，后续尚需通过市场监督管理部门及│
│ │中国证券投资基金业协会等有关机构登记注册、备案等手续，具体实施结果存在不确定性；│
│ │ 由于产业基金属于长期股权投资，具有投资周期长、流动性较低的特点，本次投资将面│
│ │临较长的投资回收期，且存在因受宏观政策、经济环境、行业周期、投资标的经营管理、交│
│ │易方案等多种因素影响，出现无法达成预期收益或者亏损的风险； │
│ │ 本次对外投资相关文件尚未完成签署，协议内容和具体操作方式以各方最终签署的正式│
│ │协议为准； │
│ │ 该事项尚需提交公司股东大会审议，存在股东大会审议不通过的风险。 │
│ │ 一、对外投资产业基金暨关联交易概述 │
│ │ 公司的全资子公司珠海熠芯基于长远战略目标规划，为进一步拓展半导体领域的产业布│
│ │局，提高公司的市场竞争力，拟作为有限合伙人认缴出资5000万元人民币参与设立产业基金│
│ │，持有约9.78%的出资比例。产业基金初始规模约为51112万元人民币，主要投资半导体、新│
│ │材料、高端装备领域。产业基金投资的半导体领域与公司中高端智能音频SoC芯片等主营业 │
│ │务具有较高的相关性和协同性，有利于提升公司的市场竞争力和前瞻性布局，符合公司长远│
│ │规划和发展战略。 │
│ │ 产业基金的执行事务合伙人为泉州厚望战新投资合伙企业（有限合伙）（名称暂定，以│
│ │最终商事登记为准），智胜电子科技有限公司（以下简称“智胜电子”）出资300万元人民 │
│ │币间接持有泉州厚望战新投资合伙企业（有限合伙）的有限合伙份额,因智胜电子为公司董 │
│ │事长兼总经理周正宇先生控制的公司，故本次参与设立产业基金基于谨慎性原则，公司认定│
│ │本次交易属于与关联法人共同投资，构成关联交易。 │
│ │ 本次参与设立产业基金不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组│
│ │，本次交易的实施不存在重大法律障碍。 │
│ │ 本次参与设立产业基金暨关联交易事项已经公司第二届董事会独立董事第五次专门会议│
│ │、第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过，关联董事周正宇先生│
│ │回避表决，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的规定，该事项尚│
│ │需提交股东大会审议。 │
│ │ 截止本公告披露日，除本次交易外，过去12个月内公司与智胜电子之间未发生共同投资│
│ │的关联交易。 │
│ │ 二、关联方基本情况介绍 │
│ │ （一）关联关系说明 │
│ │ 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，基于谨慎性原则，公司认定│
│ │珠海熠芯与智胜电子间接参与设立产业投资基金事项属于与关联法人共同投资，构成关联交│
│ │易。 │
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│公告日期 │2024-12-28 │
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│关联方 │炬创芯(上海)微电子有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁房屋（租入） │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-12-28 │
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│关联方 │炬力集成电路设计有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁房屋（租入） │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-12-28 │
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│关联方 │弘忆国际股份有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-12-28 │
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│关联方 │瑞昱半导体股份有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-12-28 │
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│关联方 │炬创芯(上海)微电子有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁房屋（租入） │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-12-28 │
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│关联方 │炬力集成电路设计有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁房屋（租入） │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-12-28 │
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│关联方 │弘忆国际股份有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-10-28 │
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│关联方 │炬创芯(上海)微电子有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁房屋（租入） │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-10-28 │
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│关联方 │炬力集成电路设计有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │实际控制人控制的其他企 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁房屋（租入） │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-10-28 │
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│关联方 │弘忆国际股份有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-10-28 │
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│关联方 │瑞昱半导体股份有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人参股企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│炬芯科技股│合肥炬芯 │ 5000.00万│人民币 │2024-05-01│2027-04-30│连带责任│否 │未知 │
│份有限公司│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
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【8.重大事项】
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2025-01-04│对外投资
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炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”或“炬芯”）的全资子公司熠芯（珠海）微电
子研究院有限公司（以下简称“珠海熠芯”）拟作为有限合伙人认缴出资5000万元人民币参与
设立泉州厚望战略新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙）（名称暂定，以最终商事登记为准
）（以下简称“产业基金”、“基金”或“合伙企业”），持有约9.78%的出资比例(具体出资
比例以签署的合伙协议为准)，该基金主要投资半导体、新材料、高端装备领域。
本次参与设立产业基金属于与关联法人共同投资，构成关联交易，但不构成重大资产重组
，不存在重大法律障碍。
本次参与设立产业基金已经公司第二届董事会独立董事第五次专门会议、第二届董事会第
十八次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过，关联董事周正宇先生回避表决，该事项尚
需提交股东大会审议。
相关风险提示：
截至本公告披露日，产业基金仍处于筹备设立阶段，后续尚需通过市场监督管理部门及中
国证券投资基金业协会等有关机构登记注册、备案等手续，具体实施结果存在不确定性；
由于产业基金属于长期股权投资，具有投资周期长、流动性较低的特点，本次投资将面临
较长的投资回收期，且存在因受宏观政策、经济环境、行业周期、投资标的经营管理、交易方
案等多种因素影响，出现无法达成预期收益或者亏损的风险；
本次对外投资相关文件尚未完成签署，协议内容和具体操作方式以各方最终签署的正式协
议为准；
该事项尚需提交公司股东大会审议，存在股东大会审议不通过的风险。
一、对外投资产业基金暨关联交易概述
公司的全资子公司珠海熠芯基于长远战略目标规划，为进一步拓展半导体领域的产业布局
，提高公司的市场竞争力，拟作为有限合伙人认缴出资5000万元人民币参与设立产业基金，持
有约9.78%的出资比例。产业基金初始规模约为51112万元人民币，主要投资半导体、新材料、
高端装备领域。产业基金投资的半导体领域与公司中高端智能音频SoC芯片等主营业务具有较
高的相关性和协同性，有利于提升公司的市场竞争力和前瞻性布局，符合公司长远规划和发展
战略。
产业基金的执行事务合伙人为泉州厚望战新投资合伙企业（有限合伙）（名称暂定，以最
终商事登记为准），智胜电子科技有限公司（以下简称“智胜电子”）出资300万元人民币间
接持有泉州厚望战新投资合伙企业（有限合伙）的有限合伙份额,因智胜电子为公司董事长兼
总经理周正宇先生控制的公司，故本次参与设立产业基金基于谨慎性原则，公司认定本次交易
属于与关联法人共同投资，构成关联交易。
本次参与设立产业基金不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，
本次交易的实施不存在重大法律障碍。
本次参与设立产业基金暨关联交易事项已经公司第二届董事会独立董事第五次专门会议、
第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过，关联董事周正宇先生回避
表决，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的规定，该事项尚需提交
股东大会审议。
截止本公告披露日，除本次交易外，过去12个月内公司与智胜电子之间未发生共同投资的
关联交易。
二、关联方基本情况介绍
（一）关联关系说明
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，基于谨慎性原则，公司认定珠
海熠芯与智胜电子间接参与设立产业投资基金事项属于与关联法人共同投资，构成关联交易。
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2024-12-28│对外投资
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炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月26日召开第二届董事会第十七
次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的
议案》，同意公司使用不超过40936.87万元人民币的超募资金（含利息及现金管理收益，下同
）用于投资建设新项目，并根据项目建设进度分批次投入。保荐机构申万宏源证券承销保荐有
限责任公司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具了无异议的核查意见。上述事项尚需提交
公司股东大会审议。
投资项目及投资金额：新一代端侧AI芯片研发及产业化项目的投资金额预计为10110.74万
元人民币，新一代智能无线音频SoC芯片研发及产业化项目的投资金额预计为16917.56万元人
民币，研发中心建设项目的投资金额预计为13908.57万元人民币。
本次投资不构成关联交易，不构成重大资产重组。
相关风险提示：本次使用部分超募资金投资建设新项目的顺利实施将有效增强公司产品的
技术水平及核心竞争力，进一步深化公司与客户合作的广度和深度，实现公司业务及收入规模
的持续增长。上述新项目的建设有助于强化公司整体竞争优势，增强抗风险能力，是保障公司
业务可持续发展的重要举措。尽管公司已对超募资金拟投资项目进行了充分的可行性研究和论
证，但新项目在未来实施过程中将受到行业环境、产业政策、市场供求等多方面因素的影响，
可能出现项目实施顺延、变更、中止、项目收益不达预期等风险。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的
批复》（证监许可〔2021〕3301号）批复，同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海
证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3050万股，发行价
格为每股人民币42.98元，募集资金总额为人民币131089.00万元，扣除各项发行费用（不含增
值税）人民币11602.39万元后，实际募集资金净额为人民币119486.61万元。上述募集资金已
全部到位，并经天健会计师事务所审验，于2021年11月24日出具《验资报告》（天健验〔2021
〕7-124号）。募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集
资金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及子公司合肥炬芯智能科技有限
公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
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2024-11-15│委托理财
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炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月12日召开了第二届董事会第七
次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金
进行现金管理的议案》。同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使
用最高不超过人民币80,000.00万元的暂时闲置募集资金和最高不超过人民币80,000.00万元的
暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述
额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。具体内容详见公司于2023年12月14日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《炬芯科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置
募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-044）
一、开立募集资金理财产品专用结算账户的情况
公司于近日开立了募集资金理财产品专用结算账户，具体账户信息如下：
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，公司将在理财产品
到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户。上述账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财
产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。
二、风险控制措施
公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》
及《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务；公司将及时分析和跟踪现金投资
产品运作情况，如发现或评估判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；独立董
事、监事会有权对公司募集资金使用和现金管理情况进行监督与检查；公司将依据上海证券交
易所的相关规定及时履行信息披露的义务。
三、对公司的影响
公司本次开立募集资金理财产品专用结算账户并计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理，是在确保募集资金投资项目的正常实施以及保证募集资金安全的前提下进行的，不会影
响募集资金投资项目的正常运转，亦不会对公司正常生产经营造成不利影响。通过对暂时闲置
募集资金适时进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司和
股东谋取更多的投资回报。
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2024-08-02│股权回购
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一、回购审批情况和回购方案内容
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