资本运作☆ ◇688049 炬芯科技 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│POTUS Helios Fund │ 4276.08│ ---│ 11.74│ ---│ 0.00│ 人民币│
│VCC │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│智能蓝牙音频芯片升│ ---│ 3624.94万│ 1.43亿│ 59.97│ ---│ ---│
│级及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│超募资金永久补充流│ ---│ 0.00│ 2.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
│动资金 │ │ │ │ │ │ │
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│超募资金回购股份 │ ---│ 3067.09万│ 3226.04万│ 100.00│ ---│ ---│
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│面向穿戴和IoT领域 │ ---│ 980.17万│ 6209.74万│ 80.25│ ---│ ---│
│的超低功耗MCU研发 │ │ │ │ │ │ │
│及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心建设项目 │ ---│ 792.40万│ 5888.27万│ 102.39│ ---│ ---│
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│尚未计划投入募投项│ ---│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│ ---│
│目的募集资金 │ │ │ │ │ │ │
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│发展与科技储备资金│ ---│ 2495.32万│ 4936.18万│ 49.36│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-10-28 │
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│关联方 │炬创芯(上海)微电子有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁房屋（租入） │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-10-28 │
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│关联方 │炬力集成电路设计有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁房屋（租入） │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-10-28 │
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│关联方 │弘忆国际股份有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-10-28 │
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│关联方 │瑞昱半导体股份有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人参股企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-14 │
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│关联方 │炬创芯(上海)微电子有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁房屋（租入） │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-12-14 │
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│关联方 │炬力集成电路设计有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁房屋（租入） │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-12-14 │
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│关联方 │弘忆国际股份有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-12-14 │
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│关联方 │瑞昱半导体股份有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人参股企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-11-28 │
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│关联方 │上海迪鼎瑞企业咨询合伙企业（有限合伙）、广汇亚太有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理担任执行事务合伙人的持股平台 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │投资标的名称：炬迪（上海）科技有限公司（以下简称“上海炬迪”） │
│ │ 本次对外投资概述：炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”或“炬芯科技”）的全│
│ │资子公司熠芯（珠海）微电子研究院有限公司（以下简称“珠海熠芯”）拟与上海迪鼎瑞企│
│ │业咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“迪鼎瑞”）、上海迪威声企业咨询合伙企业（有│
│ │限合伙）（以下简称“迪威声”）、上海锐声泰企业咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称│
│ │“锐声泰”）共同出资人民币400万元投资上海炬迪。其中珠海熠芯认缴出资人民币150万元│
│ │，占本次投资后上海炬迪注册资本的15%。 │
│ │ 本次对外投资涉及与关联方迪鼎瑞共同投资，构成关联交易，但不构成《上市公司重大│
│ │资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 本次交易实施不存在重大法律障碍。 │
│ │ 本次交易事项已经公司第二届独立董事第一次专门会议、第二届董事会第六次会议及第│
│ │二届监事会第五次会议审议通过，独立董事已就该事项发表了同意的独立意见，本事项无需│
│ │提交公司股东大会审议。 │
│ │ 相关风险提示： │
│ │ 1、本次交易以最终签署的正式协议为准，交易的达成尚存在不确定性；2、尽管公司已│
│ │对上海炬迪进行了充分的调研和评估，但上海炬迪未来可能面临宏观经济环境、行业发展情│
│ │况、市场需求变化、企业经营管理等多方面因素的影响，存在发展不及预期的风险。上述因│
│ │素对公司未来投资收益的影响具有不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 │
│ │ 一、对外投资暨关联交易概述 │
│ │ 根据公司发展战略规划，为拓展公司在汽车音频相关领域的布局，进一步拓宽公司产品│
│ │种类，提升公司综合竞争力和投资收益水平，公司全资子公司珠海熠芯拟与迪鼎瑞、迪威声│
│ │、锐声泰共同出资人民币400万元投资上海炬迪。其中珠海熠芯认缴出资人民币150万元，占│
│ │本次投资后上海炬迪注册资本的15%；迪鼎瑞认缴出资人民币50万元，占本次投资后上海炬 │
│ │迪注册资本的5%；迪威声新增认缴出资人民币120万元，占本次投资后上海炬迪注册资本的1│
│ │2%；锐声泰新增认缴出资人民币80万元，占本次投资后上海炬迪注册资本的8%。本次对外投│
│ │资协议尚未签署，最终上海炬迪的股东构成、出资方式及出资比例等协议内容以各方实际签│
│ │署的正式协议为准。 │
│ │ 本次投资涉及与关联方迪鼎瑞共同投资，构成关联交易。迪鼎瑞为公司副总经理LIUSHU│
│ │WEI担任执行事务合伙人的持股平台，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 │
│ │简称“《上市规则》”）的相关规定，迪鼎瑞为公司的关联方。 │
│ │ 截至本次关联交易，过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间交易标的类别│
│ │相关的累计关联交易未达到3000万元以上，且未达到公司最近一期经审计总资产或市值1%以│
│ │上，本次关联交易无需提交公司股东大会审议。本次交易未达到《上市公司重大资产重组管│
│ │理办法》规定的重大资产重组标准，不构成重大资产重组。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ （一）关联关系说明 │
│ │ 迪鼎瑞为公司副总经理LIUSHUWEI担任执行事务合伙人的持股平台。根据《上市规则》 │
│ │中的相关规定，迪鼎瑞为公司的关联方。 │
│ │ 除上述关联关系外，炬芯科技与迪鼎瑞之间不存在产权、业务、资产、债权债务等方面│
│ │的其他关系。 │
│ │ （二）关联方基本情况 │
│ │ 企业名称：上海迪鼎瑞企业咨询合伙企业（有限合伙） │
│ │ 成立时间：2023-10-26 │
│ │ 出资额：900万人民币 │
│ │ 执行事务合伙人：LIUSHUWEI │
│ │ 企业性质：有限合伙企业 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│炬芯科技股│合肥炬芯 │ 5000.00万│人民币 │2024-05-01│2027-04-30│连带责任│否 │未知 │
│份有限公司│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-11-15│委托理财
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炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月12日召开了第二届董事会第七
次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金
进行现金管理的议案》。同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使
用最高不超过人民币80,000.00万元的暂时闲置募集资金和最高不超过人民币80,000.00万元的
暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述
额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。具体内容详见公司于2023年12月14日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《炬芯科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置
募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-044）
一、开立募集资金理财产品专用结算账户的情况
公司于近日开立了募集资金理财产品专用结算账户，具体账户信息如下：
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，公司将在理财产品
到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户。上述账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财
产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。
二、风险控制措施
公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》
及《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务；公司将及时分析和跟踪现金投资
产品运作情况，如发现或评估判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；独立董
事、监事会有权对公司募集资金使用和现金管理情况进行监督与检查；公司将依据上海证券交
易所的相关规定及时履行信息披露的义务。
三、对公司的影响
公司本次开立募集资金理财产品专用结算账户并计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理，是在确保募集资金投资项目的正常实施以及保证募集资金安全的前提下进行的，不会影
响募集资金投资项目的正常运转，亦不会对公司正常生产经营造成不利影响。通过对暂时闲置
募集资金适时进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司和
股东谋取更多的投资回报。
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2024-08-02│股权回购
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一、回购审批情况和回购方案内容
2023年8月22日，炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第二届董事会第四
次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用超募
资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股
票，用于员工持股计划及/或股权激励。公司拟用于本次回购的资金总额不低于人民币2650万
元（含），不超过人民币5300万元（含），回购价格为不超过人民币43元/股（含），回购期
限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。
具体内容详见公司分别于2023年8月24日、2023年8月30日在上海证券交易所网站（www.ss
e.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2023-027）
、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的回购报告书》（公告编号：2023-030）。
公司于2024年6月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司《关于2023
年年度权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2024-025），因公司实施
了2023年度利润分配及资本公积转增股本，根据《回购报告书》的约定，本次以集中竞价交易
方式回购股份价格上限由不超过43.00元/股（含）调整为不超过35.67元/股（含），调整后的
回购价格上限于2024年6月21日生效。
二、回购实施情况
（一）2023年9月25日，公司首次实施回购股份，并于2023年9月26日披露了首次回购股份
情况，详见公司披露的《关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告》（公告编号：20
23-033）。
（二）截止本公告披露日，公司完成回购，已实际回购公司股份1317978股，占公司总股
本的0.902%，回购最高价格34.99元/股，回购最低价格19.79元/股，回购均价24.47元/股，使
用资金总额3224.69万元(不含印花税、交易佣金等交易费用)。
（三）公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合董事会审议通过的回
购方案。本次回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，公司已按披露的方案完
成回购。
（四）本次实施股份回购使用的资金为公司首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资
金，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响。本次回购不会导致公司控制权发生变
化，回购后公司股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
三、回购期间相关主体买卖股票情况
2023年8月24日，公司首次披露了本次回购股份事项，具体内容详见公司同日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公
告编号：2023-027）。
自公司首次披露回购股份事项之日起至本公告披露期间，公司董事、监事、高级管理人员
、控股股东、实际控制人、回购提议人不存在买卖公司股份的情形。
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2024-07-10│其他事项
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限制性股票首次授予日：2024年7月8日
限制性股票授予数量：260.00万股，占目前公司股本总额14613.6404万股的1.78%。
股权激励方式：第二类限制性股票
限制性股票首次授予价格：14.00元/股及20.50元/股
《炬芯科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本次激励计
划”或“《激励计划》”）规定的炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年限制性
股票授予条件已经成就，根据公司2024年第二次临时股东大会授权，公司于2024年7月8日召开
的第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象首次
授予2024年限制性股票的议案》，确定2024年7月8日为本次激励计划的首次授予日，以14.00
元/股及20.50元/股的授予价格向123名激励对象授予260.00万股限制性股票。
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2024-06-22│其他事项
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征集投票权的起止时间：自2024年7月3日至2024年7月4日
征集人对所有表决事项的表决意见：同意
征集人未持有公司股票
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规
定，炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事潘立生先生受其他独立董事的委托
作为征集人，就公司拟于2024年7月8日召开的2024年第二次临时股东大会所审议的股权激励相
关议案向公司全体股东征集投票权。
（一）征集人声明
本人潘立生作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托，就公司20
24年第二次临时股东大会中的股权激励计划相关议案向公司全体股东公开征集投票权而制作并
签署本公告。
本人不存在中国证监会《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的不得作
为征集人公开征集投票权的情形，并承诺在征集日至行权日期间持续符合作为征集人的条件。
征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性
承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在信息披露媒体上海证券交易所网站（ww
w.sse.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布
信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集委托投票权已获得公司其他独立董事同意，征集
人已签署本公告，本公告的履行不会违反法律法规、《公司章程》或内部制度中的任何条款或
与之产生冲突。
（三）征集人对表决事项的意见及理由
征集人潘立生先生作为公司独立董事，出席了公司于2024年6月21日召开的第二届董事会
第十一次会议，并对《关于<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制
定<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会
办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案均投了同意票。
征集人认为公司本次限制性股票激励计划有利于促进公司的持续发展，形成对核心人员的
长效激励机制，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票
激励计划的激励对象均符合法律、法规及规范性文件所规定的成为激励对象的条件。
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2024-06-22│银行授信
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重要内容提示：
炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年度拟向银行申请总额不超过人民币7
亿元的综合授信额度。
本次申请银行授信事项已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过。
2024年6月21日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于向银行申请综
合授信额度的议案》。为满足公司经营发展的需求，公司及子公司拟向银行申请总额合计不超
过人民币7亿元的综合授信额度，授信品种包括但不限于流动贸易融资、流动资金贷款、银行
承兑汇票、商业汇票、保函、信用证、固定资产贷款等，具体授信业务品种、额度和期限，以
各家银行最终核定为准。前述授信有效期自董事会审议通过之日起12个月，在有效期内，授信
额度可循环使用，可以在不同银行间进行调整。
以上授信额度不等于公司及子公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以
银行与公司及子公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额及品种将视公司及子公司业务发
展的实际需求来合理确定。
为提高决策效率，根据《中华人民共和国公司法》及其他有关法律、法规的规定，董事会
授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述额度和期限范围内全权办理向银行
申请综合授信额度事宜，并签署有关合同及文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。
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2024-04-26│其他事项
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炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开第二届董事会第十次
会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金增加募投项目投资额及
调整募投项目实施进度的议案》，同意使用合计人民币12171.18万元的超募资金增加公司募集
资金投资项目的投资金额。其中，在“智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目”中增加11160.91
万元的超募资金，在“面向穿戴和IoT领域的超低功耗MCU研发及产业化项目”中增加1010.27
万元的超募资金，并相应调整“智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目”和“面向穿戴和IoT领
域的超低功耗MCU研发及产业化项目”的实施期限，将上述募投项目预计达到可使用状态的日
期延期至2025年12月。保荐机构对该事项出具了无异议的核查意见。该事项尚需提交股东大会
审议批准。现就相关事宜公告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的
批复》（证监许可〔2021〕3301号），本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司
（以下简称“申万宏源承销保荐”、
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