资本运作☆ ◇688049 炬芯科技 更新日期：2025-06-25◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2021-11-18│ 42.98│ 11.95亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│POTUS Helios Fund │ 4313.04│ ---│ 8.21│ ---│ 0.00│ 人民币│
│VCC │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│智能蓝牙音频芯片升│ 1.27亿│ 7713.79万│ 1.84亿│ 77.12│ ---│ ---│
│级及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│面向穿戴和IoT领域 │ 6728.07万│ 1758.05万│ 6987.62万│ 90.30│ ---│ ---│
│的超低功耗MCU研发 │ │ │ │ │ │ │
│及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心建设项目 │ 5751.05万│ 796.08万│ 5891.95万│ 102.45│ ---│ ---│
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│发展与科技储备资金│ 1.00亿│ 6018.13万│ 8458.99万│ 84.59│ ---│ ---│
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│超募资金永久补充流│ ---│ ---│ 2.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
│动资金 │ │ │ │ │ │ │
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│超募资金回购股份 │ ---│ 3067.09万│ 3226.04万│ 100.00│ ---│ ---│
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│尚未确认投向的超募│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│资金 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-01-04 │
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│关联方 │智胜电子科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事控制公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”或“炬芯”）的全资子公司熠芯（珠海）微电子│
│ │研究院有限公司（以下简称“珠海熠芯”）拟作为有限合伙人认缴出资5000万元人民币参与│
│ │设立泉州厚望战略新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙）（名称暂定，以最终商事登记为│
│ │准）（以下简称“产业基金”、“基金”或“合伙企业”），持有约9.78%的出资比例(具体│
│ │出资比例以签署的合伙协议为准)，该基金主要投资半导体、新材料、高端装备领域。 │
│ │ 本次参与设立产业基金属于与关联法人共同投资，构成关联交易，但不构成重大资产重│
│ │组，不存在重大法律障碍。 │
│ │ 本次参与设立产业基金已经公司第二届董事会独立董事第五次专门会议、第二届董事会│
│ │第十八次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过，关联董事周正宇先生回避表决，该事│
│ │项尚需提交股东大会审议。 │
│ │ 相关风险提示： │
│ │ 截至本公告披露日，产业基金仍处于筹备设立阶段，后续尚需通过市场监督管理部门及│
│ │中国证券投资基金业协会等有关机构登记注册、备案等手续，具体实施结果存在不确定性；│
│ │ 由于产业基金属于长期股权投资，具有投资周期长、流动性较低的特点，本次投资将面│
│ │临较长的投资回收期，且存在因受宏观政策、经济环境、行业周期、投资标的经营管理、交│
│ │易方案等多种因素影响，出现无法达成预期收益或者亏损的风险； │
│ │ 本次对外投资相关文件尚未完成签署，协议内容和具体操作方式以各方最终签署的正式│
│ │协议为准； │
│ │ 该事项尚需提交公司股东大会审议，存在股东大会审议不通过的风险。 │
│ │ 一、对外投资产业基金暨关联交易概述 │
│ │ 公司的全资子公司珠海熠芯基于长远战略目标规划，为进一步拓展半导体领域的产业布│
│ │局，提高公司的市场竞争力，拟作为有限合伙人认缴出资5000万元人民币参与设立产业基金│
│ │，持有约9.78%的出资比例。产业基金初始规模约为51112万元人民币，主要投资半导体、新│
│ │材料、高端装备领域。产业基金投资的半导体领域与公司中高端智能音频SoC芯片等主营业 │
│ │务具有较高的相关性和协同性，有利于提升公司的市场竞争力和前瞻性布局，符合公司长远│
│ │规划和发展战略。 │
│ │ 产业基金的执行事务合伙人为泉州厚望战新投资合伙企业（有限合伙）（名称暂定，以│
│ │最终商事登记为准），智胜电子科技有限公司（以下简称“智胜电子”）出资300万元人民 │
│ │币间接持有泉州厚望战新投资合伙企业（有限合伙）的有限合伙份额,因智胜电子为公司董 │
│ │事长兼总经理周正宇先生控制的公司，故本次参与设立产业基金基于谨慎性原则，公司认定│
│ │本次交易属于与关联法人共同投资，构成关联交易。 │
│ │ 本次参与设立产业基金不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组│
│ │，本次交易的实施不存在重大法律障碍。 │
│ │ 本次参与设立产业基金暨关联交易事项已经公司第二届董事会独立董事第五次专门会议│
│ │、第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过，关联董事周正宇先生│
│ │回避表决，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的规定，该事项尚│
│ │需提交股东大会审议。 │
│ │ 截止本公告披露日，除本次交易外，过去12个月内公司与智胜电子之间未发生共同投资│
│ │的关联交易。 │
│ │ 二、关联方基本情况介绍 │
│ │ （一）关联关系说明 │
│ │ 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，基于谨慎性原则，公司认定│
│ │珠海熠芯与智胜电子间接参与设立产业投资基金事项属于与关联法人共同投资，构成关联交│
│ │易。 │
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│公告日期 │2024-12-28 │
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│关联方 │炬创芯(上海)微电子有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁房屋（租入） │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-12-28 │
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│关联方 │炬力集成电路设计有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁房屋（租入） │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-12-28 │
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│关联方 │弘忆国际股份有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-12-28 │
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│关联方 │瑞昱半导体股份有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-12-28 │
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│关联方 │炬创芯(上海)微电子有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁房屋（租入） │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-12-28 │
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│关联方 │炬力集成电路设计有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁房屋（租入） │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-12-28 │
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│关联方 │弘忆国际股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │实际控制人控制的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-10-28 │
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│关联方 │炬创芯(上海)微电子有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁房屋（租入） │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-10-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │炬力集成电路设计有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │实际控制人控制的其他企 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁房屋（租入） │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-10-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │弘忆国际股份有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的其他企 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-10-28 │
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│关联方 │瑞昱半导体股份有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人参股企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2024-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│炬芯科技股│合肥炬芯 │ 5000.00万│人民币 │2024-05-01│2027-04-30│连带责任│否 │未知 │
│份有限公司│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-06-21│其他事项
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重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：100.344万股
归属股票来源：炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）从二级市场回购的公司A股
普通股股票。
炬芯科技股份有限公司于2025年6月19日召开了第二届董事会第二十三次会议、第二届监
事会第十九次会议，审议通过了《2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合
归属条件的议案》，根据公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计
划》”或“本激励计划”）的规定和2024年第二次临时股东大会的授权，现将有关事项说明如
下：
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）首次授予数量：260.00万股，占公司股本总额14613.6404万股的1.78%。
（3）首次授予价格：14.00元/股及20.50元/股。
（4）首次授予激励人数：123人。
（5）有效期：本激励计划有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制
性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。
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2025-06-21│其他事项
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炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月19日召开了第二届董事会第二
十三次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于作废2024年限制性股票激励计划
部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。
根据公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”
）《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）的相
关规定，作废2024年限制性股票激励计划首次授予部分已授予但尚未归属的限制性股票的情况
如下：
1、部分激励对象离职
公司2024年限制性股票激励计划激励首次授予对象中有2名激励对象离职，上述激励对象
离职导致其已不符合《激励计划（草案）》《考核管理办法》关于激励对象资格的要求，其已
获授但尚未归属的合计2.60万股限制性股票不得归属并全部作废失效。
2、部分激励对象第一个归属期因个人绩效考核原因不能完全归属根据公司《激励计划（
草案）》的相关规定，本次激励计划首次授予部分共有20名激励对象2024年个人综合考核结果
为“B”，个人层面归属比例为80%，作废处理上述人员已获授但尚未归属的限制性股票共2616
0股。
综上，前述两种情况合计作废公司限制性股票共计52160股。
根据公司2024年第二次临时股东大会对董事会的授权，本次作废限制性股票经董事会审议
通过即可，无需提交股东大会审议。
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2025-06-21│银行授信
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重要内容提示：
炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟向银行申请总额不超过人民币7亿元的综
合授信额度。
本次申请银行授信事项已经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过。
2025年6月19日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于向银行申请
综合授信额度的议案》。为满足公司经营发展的需求，公司及子公司拟向银行申请总额合计不
超过人民币7亿元的综合授信额度，授信品种包括但不限于流动贸易融资、流动资金贷款、银
行承兑汇票、商业汇票、保函、信用证、固定资产贷款等，具体授信业务品种、额度和期限，
以各家银行最终核定为准。前述授信有效期自董事会审议通过之日起12个月，在有效期内，授
信额度可循环使用，可以在不同银行间进行调整。
以上授信额度不等于公司及子公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以
银行与公司及子公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额及品种将视公司及子公司业务发
展的实际需求来合理确定。
为提高决策效率，根据《中华人民共和国公司法》及其他有关法律、法规的规定，董事会
授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述额度和期限范围内全权办理向银行
申请综合授信额度事宜，并签署有关合同及文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。
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2025-05-21│其他事项
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本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为33868320股。
本次股票上市流通总数为33868320股。
本次股票上市流通日期为2025年5月29日。
一、本次上市流通的限售股类型
中国证券监督管理委员会于2021年10月18日出具《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301号），同意炬芯科技股份有限公司（以下简
称“炬芯科技”或“公司”）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人
民币普通股（A股）股票30500000股，并于2021年11月29日在上海证券交易所科创板挂牌上市
。发行完成后公司总股本为122000000股，其中有限售条件流通股96198349股，无限售条件流
通股25801651股。具体情况详见公司于2021年11月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.
cn）披露的《炬芯科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，共涉及1名股东，持有限售股共计3386832
0股，占公司总股份的23.18%，原定锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月，
因触发延长股份锁定期的承诺履行条件，锁定期延长6个月至2025年5月29日，具体内容详见公
司于2022年4月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《炬芯科技股份有限公
司关于延长股份锁定期的公告》（公告编号：2022-007）。现锁定期即将届满，该部分限售股
将于2025年5月29日起上市流通。
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2025-04-29│委托理财
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炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月11日召开了第二届董事会第十
六次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有
资金进行现金管理的议案》。同意公司在保证不影响募集资金使用计划正常进行的前提下，使
用最高不超过人民币65000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金和最高不超过人民币95000.
00万元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个
月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。具体内容详见公司于20
24年12月12日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集
资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-063）。
为了进一步提高公司自有资金的使用效率，增加公司现金资产收益，公司于2025年4月28
日召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于增加
暂时闲置自有资金现金管理额度的议案》。同意公司增加35000万元（含本数）人民币的额度
，本次额度增加后，公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理的最高额度为不超过人民币13亿
元（含本数），用于安全性高、流动性好、投资回报相对较好的理财产品。在上述额度范围内
，资金可循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起到2025年12月10日止。现将具
体情况公告如下：
（一）投资目的
本次增加暂时闲置自有资金现金管理额度是在不影响公司正常生产运营的前提下，提
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