资本运作☆ ◇688051 佳华科技 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│大气环境AI大数据体│ 4.00亿│ 1670.43万│ 3.79亿│ 94.79│ ---│ ---│
│系建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ ---│ ---│ 2.19亿│ 101.80│ ---│ ---│
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│无 │ 962.60万│ 0.00│ 962.60万│ ---│ ---│ ---│
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│城市新基建大数据运│ ---│ 323.32万│ 6903.04万│ 49.31│ ---│ ---│
│营服务平台项目 │ │ │ │ │ │ │
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│城市人工智能软件研│ 7000.00万│ ---│ 7024.70万│ 100.35│ ---│ ---│
│发及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│云链数据库共享交换│ 1500.00万│ ---│ 1514.55万│ 100.97│ ---│ ---│
│平台升级研发项目 │ │ │ │ │ │ │
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│物联网云数据中心建│ ---│ ---│ 962.60万│ 100.00│ ---│ ---│
│设项目(一期) │ │ │ │ │ │ │
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│环境智能传感器升级│ 1500.00万│ ---│ 1510.61万│ 100.71│ ---│ ---│
│研发项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2023-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│罗克佳华科│北京佳华智│ 1000.00万│人民币 │2023-03-29│2024-03-29│连带责任│否 │未知 │
│技集团股份│联科技有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-01-06│其他事项
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罗克佳华科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到副总经理任永平先
生的书面辞职报告，因个人原因申请辞任公司副总经理职务。辞任后，任永平先生将继续在公
司担任其他职务。根据《中华人民共和国公司法》《罗克佳华科技集团股份有限公司章程》等
相关规定，此次任永平先生辞去副总经理职务不会影响公司正常生产经营活动，未对公司日常
经营产生重大影响，其《辞职报告》自送达公司董事会之日起生效。
截至本公告披露日，任永平先生未直接持有公司股份。任永平先生在担任公司副总经理期
间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对任永平先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷
心感谢！
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2023-12-14│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）
原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：罗克佳华科技集团股份有限公司
（以下简称“公司”）原聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华所”）为
公司提供审计服务。大华所在执行过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽职责。
因原负责公司服务的合伙人及其管理的专业团队离开大华所并被北京大华国际会计师事务所（
特殊普通合伙）（以下简称“大华国际”）整体吸收，为保持公司审计工作的独立性、客观性
、公允性，经综合考虑，公司拟聘任大华国际为公司2023年度审计机构。公司已就更换会计师
事务所事项与原审计机构大华所进行了事先沟通，大华所知悉本事项并确认无异议。大华所在
为公司提供审计服务期间，勤勉、尽责，公司对其辛勤工作和良好服务表示诚挚的感谢！
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2008年12月8日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市西城区阜成门外大街31号5层519A
首席合伙人：杨雄
截至2023年12月5日合伙人数量：37人
截至2023年12月5日注册会计师人数：注册会计师108人，其中：签署过证券服务业务审计
报告的注册会计师人数：52人。
2022年度经审计的收入总额为2003.77万元，审计业务收入为1722.59万元，证券业务收入
为0元。2022年度，上市公司审计客户家数0家。本公司同行业上市公司审计客户家数为0家。
2、投资者保护能力
大华国际职业风险基金上年度年末数：105.35万元，职业保险累计赔偿限额：1000万元，
计提的职业风险金100余万元，拟购买的职业保险累计赔偿限额1亿元；近三年无在执业行为相
关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
大华国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施0次、自律监
管措施0次和纪律处分0次。期间有11名从业人员近三年因执业行为受到自律监管措施13次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：惠增强，2001年4月成为注册会计师，2001年6月开始从事上市公司和挂牌公
司审计，2023年12月开始在大华国际执业，2022年开始为公司提供审计服务；近三年签署上市
公司审计报告7家。
签字注册会计师：王泽斌，2019年6月成为注册会计师，2014年11月开始从事上市公司和
挂牌公司审计，2023年12月开始在大华国际执业，2022年开始为公司提供审计服务；近三年签
署上市公司审计报告7家。
项目质量控制复核人：孙蕊，2018年7月成为注册会计师，2015年8月开始从事上市公司审
计，2023年9月开始在大华国际执业;近三年签署和复核的上市公司数量1家。
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2023-12-14│其他事项
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罗克佳华科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到非独立董事刘克龙
先生的书面辞职报告，因个人原因申请辞任公司非独立董事职务，辞职后，其继续在公司担任
首席科学家职务。其《辞职报告》自送达公司董事会之日起生效。
截至本公告披露日，刘克龙先生未直接持有公司股份。刘克龙先生在担任公司董事期间恪
尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对刘克龙先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感
谢！
为保证公司董事会的规范运作，根据《公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等有关规定，经公司股东共青城华云投资管理合
伙企业（有限合伙）提名，公司董事会提名委员会审核同意，董事会于2023年12月13日召开第
三届董事会第十一次会议,审议通过了补选王涛女士为公司第三届董事会非独立董事候选人。
根据《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《罗克佳华科技集
团股份有限公司章程》等相关规定，在股东大会审议通过选举王涛女士为非独立董事后，公司
董事会同意将公司第三届董事会审计委员会委员由陈京南女士变更为王涛女士，任期自公司20
23年第一次临时股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。除上述调整外，公
司董事会其他专门委员会成员保持不变。
公司独立董事经审议后认为：经审阅王涛女士的个人简历等相关资料，我们认为其教育背
景、工作经历符合担任上市公司相关职务的条件，未发现有《公司法》《公司章程》及中国证
监会、上海证券交易所相关规范性文件规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会
确定为市场禁入者或者禁入尚未解除的情形。本次补选董事程序规范，符合《公司法》《公司
章程》等相关规定。
综上，我们同意王涛女士为公司第三届董事会非独立董事候选人，并按规定提交股东大会
审议。
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2023-10-28│其他事项
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因经营发展需要，罗克佳华科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）生产经营和办公
地址已于近日由北京市通州区嘉创路10号院6号楼1层、2层、3层迁至北京市通州区观音庵南街
2号院保利大都汇T3栋14层。邮编由101111变更为100005。 为进一步做好投资者关系管理
工作，更好地服务广大投资者，公司自即日起启用新的投资者专线电话，具体为：
变更前：010-61502051
变更后：010-57230290
除上述变更外，公司其他投资者联系方式不变，仍为：
传真：010-80828823
邮箱：rk@rockontrol.com
敬请广大投资者留意。对本次变更带来的不便，敬请谅解。
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2023-04-29│对外担保
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一、2023年度拟申请综合授信额度并提供担保情况概述
（一）情况概述
为满足经营和发展需求，公司及子公司2023年度拟向银行等金融机构、非金融机构申请不
超过人民币8亿元的综合授信额度，主要用于办理流动资金贷款、固定资产贷款、合同融资、
并购贷款、开立银行承兑汇票、信用证、保函、汇票贴现、银行保理业务、贸易融资、供应链
融资、融资租赁等业务品种，具体业务品种、授信额度和期限以各家金融机构及非金融机构最
终核定为准。以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额在总授信额度内，以公
司及子公司与金融机构、非金融机构实际发生的融资金额为准。
为满足子公司经营和发展需求，提高公司决策效率，公司与子公司太罗工业、数据科技、
重庆佳华、佳华智联，就上述综合授信额度内的融资分别相互提供不超过人民币3亿元、0.5亿
元、0.5亿元、1亿元的担保额度，合计不超过人民币5亿元的担保额度，担保方式包括保证、
抵押、质押等，具体担保额度与期限以届时签订的担保合同为准。根据实际经营需要对各子公
司的担保额度作适度调配。
上述综合授信及担保额度有效期自2022年年度股东大会审议通过之日起至2023年年度股东
大会之日止。
（二）审议程序
公司于2023年4月27日召开的第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议审议通
过了《关于公司及子公司向金融机构、非金融机构申请融资综合授信额度及相互提供担保的议
案》。独立董事对本次授信及担保事项发表了明确同意的独立意见。
本事项不构成关联交易，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等
相关规定，本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议，并以特别决议方式审议通过。并提
请股东大会授权公司经营管理层根据公司实际经营情况的需要，在上述综合授信额度及担保额
度范围内，全权办理公司向金融机构申请授信及提供担保相关的具体事项。
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2023-04-29│其他事项
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根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为客观、公允地反映罗克佳华科技集
团股份有限公司（以下简称“公司”）的财务状况，公司对截至2022年12月31日的应收账款、
其他应收款、合同资产、存货等资产进行了充分的评估和分析，认为上述资产中部分资产存在
一定的减值迹象。本着谨慎性原则，对相关资产进行了减值测试并计提了相应的资产减值准备
。
一、计提资产减值准备的基本情况
结合公司的实际经营情况及行业市场变化等因素的影响，根据《企业会计准则第1号—存
货》《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》等相关会计政策的规定，为客观、公允地
反映公司截至2022年12月31日的财务状况及2022年度的经营成果，经公司及下属子公司对各项
金融资产、存货和长期资产等进行全面充分的评估和分析，认为上述资产中部分资产存在一定
的减值迹象。根据谨慎性原则，公司2022年度计提的减值准备合计为11,339.91万元。
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2023-04-29│其他事项
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拟续聘的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）鉴于大华会计师事务所
（特殊普通合伙）（以下简称“大华所”）在2022年度财务审计过程中，合理安排审计队伍，
遵照独立、客观、公正的执业准则，表现出良好的执业操守，审计成果能够真实、准确地对公
司的财务状况和经营成果进行评价，公司认可大华所的专业知识、服务经验及勤勉尽责的独立
审计精神，并对2022年度的财务审计工作及执业质量表示满意。
为保证审计工作的连续性与稳健性，2023年度，公司拟续聘大华所担任公司的财务审计机
构，具体情况如下：
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101
首席合伙人：梁春
截至2022年12月31日合伙人数量：272人截至2022年12月31日注册会计师人数：1603人，
其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：1000人
主要行业：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业
。
2、投资者保护能力
已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币7亿元。职业保
险购买符合相关规定。大华所近三年不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的
情况。
3、诚信记录
大华所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚6次、监督管理措施30次、自律监管
措施2次、纪律处分1次；88名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚0次、行政处罚6次
、监督管理措施41次、自律监管措施5次、纪律处分2次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：惠增强，2001年4月成为注册会计师，2001年6月开始从事上市公司和挂牌公
司审计，2020年9月开始在大华会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2022年开始为公司提供
审计服务；近三年签署的上市公司和挂牌公司报告数量7个。
签字注册会计师：王泽斌，2019年6月成为注册会计师，2014年11月开始从事上市公司和
挂牌公司审计，2019年11月开始在大华会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2022年开始为公
司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告数量为5个。
项目质量控制复核人：康文军，1998年6月成为注册会计师，2002年3月开始从事上市公司
和挂牌公司审计，2012年2月开始在本所执业，2021年1月开始从事复核工作，2022年开始为公
司提供审计服务，近三年承做或复核的上市公司和挂牌公司审计报告超过5家次。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚，受
到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业
协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表：
3、独立性
大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核
人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。
4、审计收费
2023年度审计收费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多
方面因素，并结合公司年度审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准
最终确定的。公司董事会将提请股东大会授权公司经营管理层根据2023年公司实际业务情况及
市场价格与审计机构协商确定审计费用并签署相关服务协议等事项。
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2023-04-29│其他事项
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罗克佳华科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年9月9日召开第三届董事会
第二次会议，2022年9月29日召开公司2022年第三次临时股东大会，审议通过了了《关于改聘
会计师事务所的议案》，同意聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审
计和内部控制审计机构。项目合伙人和签字注册会计师分别为惠增强、王泽斌，质量控制复核
人为唐卫强。具体内容详见公司2022年9月14日以及9月30日于上海证券交易所网站（www.sse.
com.cn）披露的《关于改聘会计师事务所的公告》（公告编号：2022-045）以及《2022年第三
次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2022-049）。
公司于近日收到大华会计师事务所（特殊普通合伙）《关于罗克佳华科技集团股份有限公
司项目质量复核人员信息的函》，现将具体情况公告如下：
一、本次项目质量复核人员变更情况
大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度财务报表和内部控制的审计机构，
委派惠增强、王泽斌为签字注册会计师为公司提供审计服务，同时委派唐卫强担任项目质量复
核人员。由于内部调整原因，大华会计师事务所（特殊普通合伙）提请公司变更前述公告中项
目质量复核人员信息。变更后项目质量复核人员为康文军。
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2023-04-29│委托理财
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一、委托理财概况
（一）委托理财目的
在保证公司正常经营所需流动资金的情况下，提高资金利用效率，合理利用闲置资金，增
加公司收益。
（二）资金来源
公司用于委托理财资金均为公司暂时闲置的部分自有资金。
（三）委托理财产品类型及受托方
委托理财产品包括安全性高、流动性好、中低风险的理财产品或存款类产品（包括但不限
于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），公司将严格筛选合作对象，选
择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所
发行的流动性好、安全性高的产品。
（四）委托理财额度及期限
公司委托理财产品单日最高余额不超过50000.00万元（含本数），在该额度内，资金可以
滚动使用，单个理财产品的投资期限不超过12个月。
（五）授权事项
本次授权期限为公司董事会审议通过之日起12个月内，公司拟提请董事会授权公司总经理
在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部门
负责组织实施和跟进管理。
（六）投资风险
尽管公司拟投资安全性高、流动性好、中低风险的理财产品或存款类产品，但金融市场会
受宏观经济影响，不排除该项投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风
险因素从而影响预期收益。
（七）安全性及风险控制措施
公司将根据经济形势以及金融市场的变化进行现金管理；公司董事会授权公司管理层行使
该项决策权及签署相关法律文件，公司财务部门建立台账对所购买的产品进行管理，建立健全
会计账目，做好资金使用的账务核算工作；独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与
检查。公司内审部根据谨慎性原则定期对各项投资可能的风险与收益进行评价。
二、对公司的影响
公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司正常经营，并保证资金流动性
、安全性，并有效控制风险的前提下进行的。公司进行现金管理将严格遵守相关法律法规，确
保资金投向合法合规。
公司利用暂时闲置的自有资金进行现金管理不会影响公司日常资金周转需要，不会影响公
司主营业务的正常开展；同时，有利于提高公司资金使用效率，增加公司资金收益，从而为公
司和股东谋取更多的投资回报。
三、审议程序
公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用部分
暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司正常经营，并保证资金
流动性、安全性，并有效控制风险的前提下，使用最高不超过人民币50000.00万元（含本数）
的暂时闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的、中低风险的理财产品或存款
类产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。
独立董事一致认为，在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控
的前提下，公司使用不超过人民币50000.00万元（含本数）暂时闲置自有资金用于现金管理，
购买安全性高、流动性好、中低风险的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定存款、通知
存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），有利于提高资金利用效率，合理利用闲置资金，
增加公司收益。因此，独立董事同意公司使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理。
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2023-04-29│其他事项
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一、利润分配方案内容
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2022年度公司归属于母公司股东的净利润为
-28773.26万元；截至2022年12月31日，公司期末可供分配利润为-10902.36万元。鉴于公司20
22年度实现的归属于母公司股东的净利润为负，综合考虑公司目前发展情况，为更好地维护全
体股东的长远利益，保障公司的可持续发展，公司2022年度利润分配预案为：拟不派发现金红
利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
本次利润分配预案尚需提交2022年年度股东大会审议。
三、公司留存未分配利润的用途
公司留存的未分配利润将用于公司各项业务发展，支持产品研发及市场拓展，补充经营所
需流动资金，提升公司的整体抗风险能力以及核心竞争力，支持公司发展战略的实施以及持续
、稳定的发展。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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