资本运作☆ ◇688063 派能科技 更新日期：2024-04-27◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│安徽派能能源科技有│ 260000.00│ ---│ 86.67│ ---│ 0.00│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│锂离子电池及系统生│ 15.00亿│ 2.15亿│ 10.32亿│ 68.79│ ---│ ---│
│产基地项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│永久补充流动资金 │ 415.00万│ ---│ 415.00万│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2GWh锂电池高效储能│ 1.60亿│ 1716.08万│ 8782.94万│ 54.89│ ---│ ---│
│生产项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充营运资金 │ 3.40亿│ 0.00│ 3.40亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│超募资金 │ 1396.85万│ 415.00万│ 415.00万│ 29.71│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│派能科技10GW h锂电│ 30.00亿│ 7.18亿│ 7.18亿│ 23.93│ ---│ ---│
│池研发制造基地项目│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│派能科技总部及产业│ 7.39亿│ 2.41亿│ 2.41亿│ 32.64│ ---│ ---│
│化基地项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 12.38亿│ 12.42亿│ 12.42亿│ 100.28│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │深圳市中兴康讯电子有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中兴通讯股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │深圳市中兴新力精密机电技术有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │深圳中兴新材技术股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │湖北融通高科先进材料集团股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股5%以上的股东的实际控制人控制的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中兴通讯股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中兴通讯股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │深圳市中兴新力精密机电技术有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │深圳中兴新材技术股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │湖北融通高科先进材料集团股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股5%以上的股东的实际控制人控制的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-06-10 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │佛山司南新禹股权投资合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东持有股份的公司为其执行事务合伙人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │关联交易概述：上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“派能科技”）与公│
│ │司关联方佛山司南新禹股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“司南新禹”）及其他投│
│ │资人拟向江苏众钠能源科技有限公司（以下简称“众钠能源”或“标的公司”）进行增资。│
│ │其中，公司拟以自有资金3000万元人民币（以下“万元”均指“万元人民币”）认购标的公│
│ │司新增注册资本28.3786万元。本次增资完成后，公司将持有标的公司1.9231%的股权；司南│
│ │新禹拟以2000万元人民币认购标的公司新增注册资本18.9191万元。本次增资完成后，司南 │
│ │新禹将持有标的公司1.2821%的股权。 │
│ │ 本次交易中，标的公司现有股东除北京昆仑互联网智能产业投资基金合伙企业（有限合│
│ │伙）参与本次增资以外，标的公司的其他股东均放弃对本次交易的优先认购权等优先权利。│
│ │ 司南新禹执行事务合伙人为杭州司南股权投资有限公司（以下简称“司南投资”），公│
│ │司控股股东中兴新通讯有限公司（以下简称“中兴新”）持有司南投资45%的股权、公司股 │
│ │东共青城新维投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“新维投资”）持有司南投资10%的股 │
│ │权、公司董事长韦在胜先生担任司南投资董事长，根据《上海证券交易所科创板股票上市规│
│ │则》的规定，基于实质重于形式的原则，认定司南新禹为公司关联方，本次增资事项构成公│
│ │司与关联方司南新禹共同投资的行为，构成关联交易。本次关联交易系公司与关联方司南新│
│ │禹共同向众钠能源进行增资，未涉及与关联方之间发生资金往来或者权属转移的情形。 │
│ │ 公司本次对外投资系与关联方共同投资，构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产│
│ │重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组。本次交易│
│ │的实施不存在重大法律障碍。 │
│ │ 本次关联交易事项已经公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议审议通│
│ │过，关联董事、关联监事对该项议案进行了回避表决，其余非关联董事、非关联监事一致审│
│ │议通过了该项议案。公司独立董事已就该事项发表了明确同意的独立意见。本次交易事项在│
│ │董事会决策权限内，无需提交股东大会审议。 │
│ │ 风险提示： │
│ │ 本次交易以最终签署的正式协议为准，交易的达成尚存在不确定性。标的公司在技术研│
│ │发、业务发展等方面存在一定的不确定性，在未来经营过程中可能面临技术和业务等方面风│
│ │险，钠离子电池产业化进展受新能源行业的发展、研发进度、产品价格、下游市场需求等多│
│ │重因素的影响，产业化进展的时间、规模等均存在不确定性。若标的公司未来发展不及预期│
│ │，公司可能存在无法实现预期投资收益、无法收回投资、股权资产减值等风险。公司将及时│
│ │了解、关注标的公司的运作情况，进一步完善风险防范与内部控制措施，积极应对上述潜在│
│ │风险。敬请广大投资者谨慎投资，注意投资风险。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 公司专注于磷酸铁锂电芯、模组及储能电池系统的研发、生产和销售。随着公司业务规│
│ │模不断扩大，为满足市场需求，公司不断丰富储能产品品类，持续开展钠离子电池等新项目│
│ │的研发工作。为实现钠离子电池产业链垂直整合，在钠离子电池储能领域创新突破,进一步 │
│ │提升公司综合竞争力和持续发展能力，2023年6月9日，公司召开了第三届董事会第九次会议│
│ │、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司与关联方共同对外投资暨关联交易的议│
│ │案》，同意公司与公司关联方司南新禹及其他投资人共同向众钠能源进行增资。其中，公司│
│ │拟以自有资金3000万元人民币认购标的公司新增注册资本28.3786万元。本次增资完成后， │
│ │公司将持有标的公司1.9231%的股权；司南新禹拟以2000万元人民币认购标的公司新增注册 │
│ │资本18.9191万元。本次增资完成后，司南新禹将持有标的公司1.2821%的股权。 │
│ │ 司南新禹执行事务合伙人为司南投资，公司控股股东中兴新持有司南投资45%的股权、 │
│ │公司股东新维投资持有司南投资10%的股权、公司董事长韦在胜先生担任司南投资董事长， │
│ │根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，基于实质重于形式的原则，认定司南│
│ │新禹为公司关联方，本次增资事项构成公司与关联方司南新禹共同投资的行为，构成关联交│
│ │易。本次关联交易系公司与关联方司南新禹共同向众钠能源进行增资，未涉及与关联方之间│
│ │发生资金往来或者权属转移的情形。 │
│ │ 截至本公告披露日，除本次共同投资事项之外，过去12个月内公司不存在与上述关联人│
│ │或与不同关联人之间交易标的类别相关的关联交易。 │
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重│
│ │组特别规定》规定的重大资产重组。 │
│ │ 本次关联交易事项已经公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议审议通│
│ │过，关联董事、关联监事对于该项议案进行了回避表决，其余非关联董事、非关联监事一致│
│ │审议通过了该项议案。公司独立董事已就该事项发表了明确同意的独立意见。 │
│ │ 本次交易事项在董事会决策权限内，无需提交股东大会审议。 │
│ │ 二、关联人基本情况 │
│ │ （一）关联关系说明 │
│ │ 司南新禹执行事务合伙人为司南投资，公司控股股东中兴新持有司南投资45%的股权、 │
│ │公司股东新维投资持有司南投资10%的股权、公司董事长韦在胜先生担任司南投资董事长， │
│ │根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，基于实质重于形式的原则，认定司南│
│ │新禹为公司关联方，本次增资事项构成公司与关联方司南新禹共同投资的行为，构成关联交│
│ │易。 │
│ │ （二）关联方情况说明 │
│ │ 1、关联人信息 │
│ │ 企业名称：佛山司南新禹股权投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 企业性质：有限合伙企业 │
│ │ 执行事务合伙人：杭州司南股权投资有限公司 │
│ │ 注册资本：25000万元人民币 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
派锂(宁波)创业投资合伙企 1165.22万 6.63 53.27 2024-04-26
业(有限合伙)
─────────────────────────────────────────────────
合计 1165.22万 6.63
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-04-26 │质押股数(万股) │675.22 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │30.87 │质押占总股本(%) │3.84 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │派锂(宁波)创业投资合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │山东省国际信托股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-04-24 │质押截止日 │2025-06-24 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年04月24日派锂（宁波）创业投资合伙企业（有限合伙）质押了675.2195万股给山│
│ │东省国际信托股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-04-04 │质押股数(万股) │310.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │14.17 │质押占总股本(%) │1.77 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │派锂(宁波)创业投资合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华能贵诚信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-04-03 │质押截止日 │2025-04-03 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年04月03日派锂（宁波）创业投资合伙企业（有限合伙）质押了310.0万股给华能 │
│ │贵诚信托有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-03-30 │质押股数(万股) │180.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │8.23 │质押占总股本(%) │1.02 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │派锂（宁波）创业投资合伙企业（有限合伙） │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │西藏信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-03-29 │质押截止日 │2025-03-29 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年03月29日派锂（厦门）科技合伙企业（有限合伙）质押了180.0万股给西藏信托 │
│ │有限公司 │
│ │2023年03月29日派锂（宁波）创业投资合伙企业（有限合伙）质押了180.0万股给西藏 │
│ │信托有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【7.担保明细】
截止日期:2023-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海派能能│江苏中兴派│ 2.00亿│人民币 │2022-05-23│2023-04-22│连带责任│是 │未知 │
│源科技股份│能电池有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海派能能│江苏中兴派│ 2.00亿│人民币 │2022-07-28│2023-07-02│连带责任│是 │未知 │
│源科技股份│能电池有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海派能能│江苏中兴派│ 2.00亿│人民币 │2023-04-23│2027-03-08│连带责任│否 │未知 │
│源科技股份│能电池有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海派能能│江苏中兴派│ 2.00亿│人民币 │2023-07-03│2027-06-15│连带责任│否 │未知 │
│源科技股份│能电池有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海派能能│江苏中兴派│ 1.00亿│人民币 │2023-08-28│2027-08-27│连
|
