资本运作☆ ◇688076 诺泰生物 更新日期：2025-07-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2021-05-10│ 15.57│ 7.25亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2023-12-15│ 100.00│ 4.26亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-06-26│ 15.13│ 2297.87万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-06-26│ 10.16│ 1252.87万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│广发信德岚湖二期（│ 7000.00│ ---│ 14.01│ ---│ -263.05│ 人民币│
│苏州）健康产业创业│ │ │ │ │ │ │
│投资合伙企业（有限│ │ │ │ │ │ │
│合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│庆元富浙安元股权投│ 5250.00│ ---│ 35.00│ ---│ 9.02│ 人民币│
│资合伙企业(有限合 │ │ │ │ │ │ │
│伙) │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│诺兴产业投资契约型│ 4000.00│ ---│ 40.00│ ---│ 8.16│ 人民币│
│私募股权投资基金 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│杭州澳赛诺医药技术│ 2000.00│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│昌都市瑞乐康企业管│ 750.00│ ---│ 15.00│ ---│ ---│ 人民币│
│理有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│杭州诺澳生物医药科│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│杭州禾泰健宇生物科│ ---│ ---│ 12.92│ ---│ ---│ 人民币│
│技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│杭州澳赛诺医药中间│ ---│ ---│ 1.20亿│ 79.75│ ---│ ---│
│体建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│106车间多肽原料药 │ ---│ 1970.59万│ 2.30亿│ 92.18│ ---│ ---│
│产品技改项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│多肽类药物及高端制│ ---│ ---│ 3643.89万│ 36.44│ ---│ ---│
│剂研发中心项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│多肽类药物研发 │ ---│ 1401.72万│ 5200.31万│ 104.01│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│新建氟维司群项目 │ ---│ 1884.33万│ 1899.33万│ 47.48│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│超募资金归还银行贷│ ---│ 2404.20万│ 1.74亿│ 99.36│ ---│ ---│
│款或永久补充流动资│ │ │ │ │ │ │
│金 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│寡核苷酸单体产业化│ ---│ 2684.34万│ 4857.70万│ 36.92│ ---│ ---│
│生产项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│601、602多肽原料药│ ---│ 1.47亿│ 1.47亿│ 69.71│ ---│ ---│
│车间建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│原料药产品研发项目│ ---│ 183.04万│ 1699.71万│ 53.25│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金项目 │ ---│ 5257.35万│ 5257.35万│ ---│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江华贝药业有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售货物及提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │杭州新博思生物医药有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │原为公司持股的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购货物、技术及接受服务│
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │杭州新博思生物医药有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │原为公司持股的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售货物、设备及提供服务│
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │四川多瑞药业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司前监事会主席担任法定代表人及经理的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售货物及提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │四川多瑞药业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司前监事会主席担任法定代表人及经理的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购货物及接受服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江华贝药业有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售货物及提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2024-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏诺泰澳│杭州澳赛诺│ 1.00亿│人民币 │2024-07-10│2025-07-10│连带责任│否 │未知 │
│赛诺生物制│生物科技有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏诺泰澳│杭州澳赛诺│ 8000.00万│人民币 │2024-02-28│2025-02-27│连带责任│否 │未知 │
│赛诺生物制│生物科技有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏诺泰澳│杭州澳赛诺│ 8000.00万│人民币 │2023-05-26│2024-05-26│连带责任│是 │未知 │
│赛诺生物制│生物科技有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏诺泰澳│杭州澳赛诺│ 6000.00万│人民币 │2023-03-15│2024-03-14│连带责任│是 │未知 │
│赛诺生物制│生物科技有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏诺泰澳│杭州诺澳生│ 3000.00万│人民币 │2023-08-03│2024-07-17│连带责任│是 │未知 │
│赛诺生物制│物医药科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏诺泰澳│杭州诺澳生│ 3000.00万│人民币 │2024-05-16│2025-05-15│连带责任│否 │未知 │
│赛诺生物制│物医药科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏诺泰澳│杭州诺泰诺│ 2000.00万│人民币 │2024-12-10│2025-09-12│连带责任│否 │未知 │
│赛诺生物制│和生物医药│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│科技有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏诺泰澳│杭州诺澳生│ 1000.00万│人民币 │2024-11-14│2025-12-03│连带责任│否 │未知 │
│赛诺生物制│物医药科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏诺泰澳│杭州诺澳生│ 1000.00万│人民币 │2023-11-02│2024-12-12│连带责任│是 │未知 │
│赛诺生物制│物医药科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2025-07-04│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为1232616股。
本次股票上市流通总数为1232616股。
本次股票上市流通日期为2025年7月9日。
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完成2023年限制性股票激励
计划第二个归属期的股份归属登记工作。现将相关情况公告如下:
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
1、2023年5月22日，公司召开第三届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于<公司2
023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计
划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于<公司2023年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法
>的议案》《关于核实<公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会
对本激励计划发表了核查意见。2、2023年5月23日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.co
m.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-035），根据公
司其他独立董事的委托，独立董事徐强国先生作为征集人就2022年年度股东大会审议的公司20
23年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2023年5月23日至2023年6月1日，公司对《2023年限制性股票激励计划（草案）》拟激
励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激
励对象有关的任何异议。2023年6月2日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对
象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-043）。
4、2023年6月12日，公司召开2022年年度股东大会，审议并通过了《关于<公司2023年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事
宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、
在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
5、2023年6月13日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司2023
年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-047
）。
6、2023年6月26日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第九次会议，审
议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意
的独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2024年6月26日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第四次会议，审议通过了《
关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废处理2023年限制性股票激励
计划部分限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的
议案》，并提交董事会审议。8、2024年6月26日，公司召开了第三届董事会第二十次会议、第
三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案
》《关于作废处理2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于2023年限制性股
票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会发表了明确的同意意见。
9、2025年6月26日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议，审议通过了《
关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废处理2023年限制性股票激励
计划部分限制性股票的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条
件的议案》，并提交董事会审议。10、2025年6月26日，公司召开了第四届董事会第二次会议
、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议
案》《关于作废处理2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于公司2023年限
制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会发表了明确的同意意见。
（二）本次归属股票来源情况
本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股股票。
（三）归属人数
本次归属的激励对象人数为62人。
──────┬──────────────────────────────────
2025-06-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“诺泰生物”或“公司”）于2025年6
月26日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于作废处理
2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
根据公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及《2023年限制性股票激励计划实施考
核管理办法》：
由于3名激励对象因个人原因已离职，上述激励对象已不具备激励对象资格，作废处理其
已获授但尚未归属的限制性股票7.189万股；
本次合计作废处理的限制性股票数量为7.189万股。
──────┬──────────────────────────────────
2025-06-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
限制性股票的授予价格由15.13元/股调整为10.1643元/股
限制性股票授予数量：由151.875万股调整为212.625万股。江苏诺泰澳赛诺生物制药股份
有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月26日召开了第四届董事会第二次会议、第四届监
事会第二次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》，同意
公司根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司2023年限制
性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划（草案）》”）的相关
规定，以及公司2022年年度股东大会的授权，将2023年限制性股票激励计划授予价格由15.13
元/股调整为10.1643元/股，将2023年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票由1
51.875万股调整为212.625万股。
──────┬──────────────────────────────────
2025-06-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量（调整后）：授予的限制性股票数量：授予限制性股票433.944万股，占当
前公司股本总额31481.93万股的1.38%。
（3）授予价格（调整后）：10.1643元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可
以每股10.1643元的价格购买公司向激励对象定向发行的A股普通股股票。
（4）激励人数：本激励计划授予的激励对象总人数为66人，包括董事、高级管理人员、
中层管理人员及核心技术（业务）人员。
──────┬──────────────────────────────────
2025-06-07│战略合作
──────┴──────────────────────────────────
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”或“诺泰生物”）与南京诺唯
赞生物科技股份有限公司（以下简称“诺唯赞”）近日于南京市签署《合成生物学合作项目战
略合作协议》（以下简称“战略合作协议”或“协议”），以合成生物学技术平台为基础，结
合有机合成、化学工艺等交叉技术，共同推进双方在合成生物学领域的技术进步和项目合作。
公司拟与诺唯赞共同设立一家生物制药公司（以下简称“合资公司”或“项目公司”，具
体名称待定，以市场监督管理机关登记的最终名称为准），公司持股比例为51%，诺唯赞持股
比例为49%，合资公司设立后将被纳入公司合并报表范围内，以此为平台开展后续合作及具体
业务。合作项目的具体投资规模、建设方案等事项将由双方另行约定并履行内部审议程序，尚
具有不确定性。本投资事项不构成关联交易，也不构成重大资产重组。
本次战略合作协议签署无需提交公司董事会、股东会审议。
风险提示：本次签订的战略合作协议不涉及具体金额，合资公司设立尚需市场监督管理部
门核准，预计不会对公司2025年度业绩产生重大影响。合资公司未来业务开展受产品开发与申
报进程、市场需求、竞争格局、监管法规等多方面因素影响，具体合作事项能否达到预期目标
存在一定风险与不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。
近日，公司与诺唯赞签署了《合成生物学合作项目战略合作协议》，以合成生物学技术平
台为基础，结合有机合成、化学工艺等交叉技术，共同推进双方在合成生物学领域的技术进步
和项目合作，实现资源共享、战略互补，具体情况如下：
（一）协议对方的基本情况
1、企业名称：南京诺唯赞生物科技股份有限公司
2、统一社会信用代码：91320192589435065R
3、类型：股份有限公司(上市)
4、法定代表人：曹林
5、注册资本：人民币39773.4544万元
6、成立日期：2012年3月16日
7、住所：南京经济技术开发区科创路红枫科技园C1-2栋东段1-6层
8、主营业务：围绕酶、抗原、抗体等功能性蛋白及高分子有机材料进行技术研发和产品
开发
9、实际控制人:曹林、段颖
10、最近一年及一期主要财务数据
11、与公司的关系：诺唯赞与公司不存在关联关系
──────┬──────────────────────────────────
2025-05-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
现金分红总额：江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）2024年度利
润分配拟向全体股东每10股派发现金红利8.00元（含税）不变，派发现金分红的总额由175824
075.20元（含税）调整为179896732.00元（含税）。
资本公积转增股本总额:公司2024年度拟以资本公积向全体股东每10股转增4股不变，转增
股本的数量由87912038股调整为89948366股（具体以中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司最终登记结果为准，如有尾差，系取整所致）。
本次调整原因:自2025年3月31日至本公告披露日，公司公开发行的可转换公司债券“诺泰
转债”处于转股期，转股数量为5090821股。上述事项导致公司总股本由219780094股增加至22
4870915股。公司按照维持每股分配比例不变、每股转增比例不变的原则，对公司2024年度利
润分配及资本公积转增股本方案中的现金分红总额、转增股本总额进行相应调整（具体以中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准，如有尾差，系取整所致）。
一、调整前利润分配、资本公积转增股本方案
|