资本运作☆ ◇688076 诺泰生物 更新日期：2025-05-21◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2021-05-10│ 15.57│ 7.25亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2023-12-15│ 100.00│ 4.26亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-06-26│ 15.13│ 2297.87万│
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【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│广发信德岚湖二期（│ 7000.00│ ---│ 14.01│ ---│ -263.05│ 人民币│
│苏州）健康产业创业│ │ │ │ │ │ │
│投资合伙企业（有限│ │ │ │ │ │ │
│合伙） │ │ │ │ │ │ │
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│庆元富浙安元股权投│ 5250.00│ ---│ 35.00│ ---│ 9.02│ 人民币│
│资合伙企业(有限合 │ │ │ │ │ │ │
│伙) │ │ │ │ │ │ │
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│诺兴产业投资契约型│ 4000.00│ ---│ 40.00│ ---│ 8.16│ 人民币│
│私募股权投资基金 │ │ │ │ │ │ │
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│杭州澳赛诺医药技术│ 2000.00│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│昌都市瑞乐康企业管│ 750.00│ ---│ 15.00│ ---│ ---│ 人民币│
│理有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│杭州诺澳生物医药科│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│杭州禾泰健宇生物科│ ---│ ---│ 12.92│ ---│ ---│ 人民币│
│技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│杭州澳赛诺医药中间│ ---│ ---│ 1.20亿│ 79.75│ ---│ ---│
│体建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│106车间多肽原料药 │ ---│ 1970.59万│ 2.30亿│ 92.18│ ---│ ---│
│产品技改项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│多肽类药物及高端制│ ---│ ---│ 3643.89万│ 36.44│ ---│ ---│
│剂研发中心项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│多肽类药物研发 │ ---│ 1401.72万│ 5200.31万│ 104.01│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│新建氟维司群项目 │ ---│ 1884.33万│ 1899.33万│ 47.48│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│超募资金归还银行贷│ ---│ 2404.20万│ 1.74亿│ 99.36│ ---│ ---│
│款或永久补充流动资│ │ │ │ │ │ │
│金 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│寡核苷酸单体产业化│ ---│ 2684.34万│ 4857.70万│ 36.92│ ---│ ---│
│生产项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│601、602多肽原料药│ ---│ 1.47亿│ 1.47亿│ 69.71│ ---│ ---│
│车间建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│原料药产品研发项目│ ---│ 183.04万│ 1699.71万│ 53.25│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金项目 │ ---│ 5257.35万│ 5257.35万│ ---│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2024-06-27 │交易金额(元)│3191.84万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │杭州诺澳生物医药科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 │
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│卖方 │杭州诺澳生物医药科技有限公司 │
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│交易概述 │江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”或“诺泰生物”）于2024年6月2│
│ │6日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用 │
│ │部分募集资金向全资子公司增资用于实施募投项目的议案》，同意公司使用部分募集资金3,│
│ │191.84万元用于实施“原料药产品研发项目”。公司将以增资的方式向杭州诺澳生物医药科│
│ │技有限公司（以下简称“诺澳”）提供3,191.84万元募集资金。 │
│ │ 本次增资完成后，诺澳的注册资本将由10,000万元增加至13,191.84万元，仍为公司全 │
│ │资子公司。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江华贝药业有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售货物及提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │杭州新博思生物医药有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │原为公司持股的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购货物、技术及接受服务│
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │杭州新博思生物医药有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │原为公司持股的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售货物、设备及提供服务│
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │四川多瑞药业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司前监事会主席担任法定代表人及经理的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售货物及提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │四川多瑞药业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司前监事会主席担任法定代表人及经理的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购货物及接受服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-23 │
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│关联方 │浙江华贝药业有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售货物及提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-06-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江华贝药业有限责任公司 │
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│关联关系 │公司持股11%的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售货物、设备及提供服务│
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-06-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │杭州新博思生物医药有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │原为公司持股15%的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购货物、技术及接受服务│
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-06-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │杭州新博思生物医药有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │原为公司持股15%的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售货物、设备及提供服务│
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2024-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏诺泰澳│杭州澳赛诺│ 1.00亿│人民币 │2024-07-10│2025-07-10│连带责任│否 │未知 │
│赛诺生物制│生物科技有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏诺泰澳│杭州澳赛诺│ 8000.00万│人民币 │2024-02-28│2025-02-27│连带责任│否 │未知 │
│赛诺生物制│生物科技有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏诺泰澳│杭州澳赛诺│ 8000.00万│人民币 │2023-05-26│2024-05-26│连带责任│是 │未知 │
│赛诺生物制│生物科技有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏诺泰澳│杭州澳赛诺│ 6000.00万│人民币 │2023-03-15│2024-03-14│连带责任│是 │未知 │
│赛诺生物制│生物科技有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏诺泰澳│杭州诺澳生│ 3000.00万│人民币 │2023-08-03│2024-07-17│连带责任│是 │未知 │
│赛诺生物制│物医药科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│江苏诺泰澳│杭州诺澳生│ 3000.00万│人民币 │2024-05-16│2025-05-15│连带责任│否 │未知 │
│赛诺生物制│物医药科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏诺泰澳│杭州诺泰诺│ 2000.00万│人民币 │2024-12-10│2025-09-12│连带责任│否 │未知 │
│赛诺生物制│和生物医药│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│科技有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏诺泰澳│杭州诺澳生│ 1000.00万│人民币 │2024-11-14│2025-12-03│连带责任│否 │未知 │
│赛诺生物制│物医药科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏诺泰澳│杭州诺澳生│ 1000.00万│人民币 │2023-11-02│2024-12-12│连带责任│是 │未知 │
│赛诺生物制│物医药科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-05-01│其他事项
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江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“诺泰生物”或“公司”）发行的“诺
泰转债”由中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信国际”）进行相关评级工作
。2024年5月27日，中诚信国际对公司及上述债券进行定期跟踪评级，维持诺泰生物主体信用
等级为A+k，评级展望为稳定，维持“诺泰转债”债项信用等级为A+k。
近日，公司发布公告称，根据《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行
可转换公司债券募集说明书》的约定，已触发“诺泰转债”的有条件赎回条款，且经公司董事
会审议，公司决定行使“诺泰转债”的提前赎回权，对赎回登记日（即2025年4月24日）登记
在册的“诺泰转债”全部赎回。截至2025年4月24日（赎回登记日收市后），累计共有4299560
00元“诺泰转债”已转换为公司股本，累计转股数为10168365股，占“诺泰转债”转股前公司
已发行股份总额的4.7698%；未转股的“诺泰转债”数量为40440张，余额为人民币4044000元
。2025年4月25日，公司已发放赎回款4049809.65元（含当期利息），即日起“诺泰转债”在
上海证券交易所摘牌。
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2025-04-23│其他事项
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为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，同时为提高外汇资金
使用效率，合理降低财务费用，公司及子公司拟开展外汇衍生品交易业务，交易金额不超过20
000万元人民币（或等值外币），上述交易额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效
，上述额度在审批期限内可循环滚动使用，期限内任一时点的投资余额（含前述交易的收益进
行再交易的相关金额）不超过20000万元人民币（或等值外币），同时提请股东大会授权公司
管理层负责具体实施相关事宜。
已履行的审议程序：公司于2025年4月22日召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过
了《关于开展以套期保值为目的的金融衍生产品交易业务的议案》，公司保荐机构南京证券股
份有限公司(以下简称“保荐机构”)对该事项出具了无异议的核查意见。本事项不构成关联交
易，尚需提交公司股东大会审议。
特别风险提示：公司进行的衍生产品业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不以投机
和套利为目的。但业务操作仍存在汇率波动风险、履约风险等，敬请投资者注意投资风险。
一、交易情况概述
（一）交易目的
为防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇使用效率，合理降低财务费用，公司
拟根据具体业务情况，通过金融衍生品交易业务适度开展外汇套期保值。公司开展的金融衍生
品交易与日常经营需求紧密相关，是基于公司外币资产、负债状况以及外汇收支业务情况进行
，能够提高公司积极应对汇率风险、利率风险的能力，增强公司财务稳健性。公司开展外汇衍
生品交易业务主要用于公司海外客户的销售回款结汇，并将合理安排资金使用，不会影响公司
主营业务的发展。
（二）交易金额及期限
公司及子公司拟使用不超过20000万元人民币（或等值外币）开展金融衍生品交易业务，
无需缴纳保证金，期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效，上述额度在审批期限内可循
环滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过
20000万元人民币（或等值外币），同时提请股东大会授权公司管理层负责具体实施相关事宜
。
（三）资金来源
公司及子公司拟开展金融衍生品交易业务的资金来源为公司自有资金，不涉及使用募集资
金或银行信贷资金。
（四）交易方式
公司及子公司将按照衍生品套期保值原则和汇率风险中性管理原则，根据合同需要灵活选
择外汇远期、外汇期权、外汇掉期等结构相对简单透明、流动性强、风险可认知、市场有公开
参考价格、不超过12个月的金融衍生工具，不从事复杂嵌套、与不可控因素挂钩的外汇衍生工
具交易。交易对手方为具有金融衍生品交易业务经营资格、经营稳健且资信良好的国内和国际
性金融机构。
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2025-04-23│委托理财
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江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月22日召开第三
届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意
2025年度公司及子公司（含控股子公司）使用不超过2亿元人民币的暂时闲置自有资金进行委
托理财，委托理财受托方为公司主要合作银行、证券公司、信托公司等金融机构，并授权公司
管理层具体实施委托理财事宜。
本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。具体情况如下：
（一）投资目的
为提高公司自有资金的使用效率，增加利息收入，在确保流动性和资金安全的前提下，公
司拟利用闲置自有资金购买理财产品，增加公司收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）投资额度及期限
公司拟使用最高不超过2亿元人民币的闲置自有资金进行委托理财，资金使用期限自董事
会决议通过之日起12个月内有效，在上述额度及有效期内，资金可以滚动使用，期限内任一时
点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。
（三）资金来源
公司自有资金。
（四）投资品种
公司拟使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的金融机构中低风险理财产品，包括但
不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证、信托等理财产品
。投资产品不得用于以证券投资为目的的投资行为。
（五）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起至公司下一次审议闲置自有资金购买理财产品相关议案的董
事会或股东大会召开之日（以时间在先者为准）止，有效期不超过12个月。
（六）实施方式
在额度范围内公司董事会授权管理层负责办理相关事宜。购
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