资本运作☆ ◇688076 诺泰生物 更新日期：2025-04-04◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│广发信德岚湖二期（│ 7000.00│ ---│ 70.00│ ---│ -294.74│ 人民币│
│苏州）健康产业创业│ │ │ │ │ │ │
│投资合伙企业（有限│ │ │ │ │ │ │
│合伙） │ │ │ │ │ │ │
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│诺兴产业投资契约型│ 4000.00│ ---│ 40.00│ ---│ -18.63│ 人民币│
│私募股权投资基金 │ │ │ │ │ │ │
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│杭州澳赛诺医药技术│ 1400.00│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│杭州诺澳生物医药科│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│杭州澳赛诺医药中间│ 1.50亿│ ---│ 1.20亿│ 79.75│ ---│ ---│
│体建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│寡核苷酸单体产业化│ 1.32亿│ 1051.26万│ 3224.62万│ 24.51│ ---│ ---│
│生产项目 │ │ │ │ │ │ │
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│原料药制造与绿色生│ 2.10亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│产提升项目 │ │ │ │ │ │ │
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│106车间多肽原料药 │ 2.50亿│ 753.15万│ 2.18亿│ 87.31│ ---│ ---│
│产品技改项目 │ │ │ │ │ │ │
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│多肽类药物及高端制│ 1.00亿│ ---│ 3643.89万│ 36.44│ ---│ ---│
│剂研发中心项目 │ │ │ │ │ │ │
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│原料药产品研发项目│ 3191.84万│ 4.64万│ 1521.31万│ 47.66│ ---│ ---│
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│补充流动资金项目 │ 6001.74万│ 5200.00万│ 5200.00万│ ---│ ---│ ---│
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│多肽类药物研发项目│ 5000.00万│ 1379.42万│ 5178.01万│ 103.56│ ---│ ---│
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│氟维司群生产项目 │ ---│ 505.28万│ 520.28万│ 13.01│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│超募资金 │ ---│ 2404.04万│ 1.74亿│ ---│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-06-27 │交易金额(元)│3191.84万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │杭州诺澳生物医药科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 │
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│卖方 │杭州诺澳生物医药科技有限公司 │
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│交易概述 │江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”或“诺泰生物”）于2024年6月2│
│ │6日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用 │
│ │部分募集资金向全资子公司增资用于实施募投项目的议案》，同意公司使用部分募集资金3,│
│ │191.84万元用于实施“原料药产品研发项目”。公司将以增资的方式向杭州诺澳生物医药科│
│ │技有限公司（以下简称“诺澳”）提供3,191.84万元募集资金。 │
│ │ 本次增资完成后，诺澳的注册资本将由10,000万元增加至13,191.84万元，仍为公司全 │
│ │资子公司。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2025-01-23 │
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│关联方 │浙江华贝药业有限责任公司 │
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│关联关系 │公司参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售货物及提供服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-01-23 │
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│关联方 │杭州新博思生物医药有限公司 │
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│关联关系 │原为公司持股的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购货物、技术及接受服务│
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-01-23 │
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│关联方 │杭州新博思生物医药有限公司 │
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│关联关系 │原为公司持股的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售货物、设备及提供服务│
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-01-23 │
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│关联方 │四川多瑞药业有限公司 │
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│关联关系 │公司前监事会主席担任法定代表人及经理的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售货物及提供服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-01-23 │
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│关联方 │四川多瑞药业有限公司 │
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│关联关系 │公司前监事会主席担任法定代表人及经理的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购货物及接受服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-01-23 │
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│关联方 │浙江华贝药业有限责任公司 │
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│关联关系 │公司参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售货物及提供服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-06-27 │
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│关联方 │浙江华贝药业有限责任公司 │
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│关联关系 │公司持股11%的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售货物、设备及提供服务│
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-06-27 │
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│关联方 │杭州新博思生物医药有限公司 │
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│关联关系 │原为公司持股15%的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购货物、技术及接受服务│
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-06-27 │
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│关联方 │杭州新博思生物医药有限公司 │
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│关联关系 │原为公司持股15%的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售货物、设备及提供服务│
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│江苏诺泰澳│杭州澳赛诺│ 8000.00万│人民币 │2024-02-28│2025-02-27│连带责任│否 │未知 │
│赛诺生物制│生物科技有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│江苏诺泰澳│杭州澳赛诺│ 8000.00万│人民币 │2023-05-26│2024-05-26│连带责任│是 │未知 │
│赛诺生物制│生物科技有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│江苏诺泰澳│杭州澳赛诺│ 6000.00万│人民币 │2023-03-15│2024-03-14│连带责任│是 │未知 │
│赛诺生物制│生物科技有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│江苏诺泰澳│杭州诺澳生│ 3000.00万│人民币 │2024-05-16│2025-05-15│连带责任│否 │未知 │
│赛诺生物制│物医药科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏诺泰澳│杭州诺澳生│ 3000.00万│人民币 │2023-08-03│2024-07-17│连带责任│是 │未知 │
│赛诺生物制│物医药科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏诺泰澳│杭州诺澳生│ 1000.00万│人民币 │2023-11-02│2024-12-12│连带责任│否 │未知 │
│赛诺生物制│物医药科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│药股份有限│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2025-04-04│其他事项
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江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到江苏省药品监督
管理局签发的《药品GMP符合性检查告知书》（编号：苏药监药生告知[2025]171号），公司连
云港工厂颗粒剂生产线（201车间颗粒剂生产线、205车间手工包装线）通过江苏省药品监督管
理局的现场检查，符合《药品生产质量管理规范》的要求。
一、本次GMP符合性检查的相关情况
1、企业名称：江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
2、检查地址：连云港经济技术开发区临浦路28号
3、检查范围及相关车间、生产线：颗粒剂（201车间颗粒剂生产线、205车间手工包装线
）
4、检查时间：2025年2月17日至2025年2月20日
5、检查结论：符合要求
二、对公司的影响
公司始终坚持“时间领先、技术领先”的经营理念，构建技术优势n次方。本次颗粒剂生
产线通过GMP符合性检查，进一步夯实了公司制剂产品的生产管理及质量体系，为公司持续开
拓制剂市场提供了坚实的保障，对公司未来发展具有积极意义。
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2025-04-03│其他事项
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江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到江苏省药品监督
管理局签发的《出口欧盟原料药证明文件》（编号：JS250025），公司连云港工厂替尔泊肽原
料药生产线通过出口欧盟GMP符合性检查。
一、出口欧盟原料药证明的相关情况
1、工厂名称：江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
2、工厂地址：连云港经济技术开发区临浦路28号
3、用于出口欧盟的人用原料药：替尔泊肽(Tirzepatide)
4、检查时间：2025年2月18日至2025年2月20日
5、兹证明：该企业所实施的GMP符合中国药品GMP要求，等同于欧盟、世界卫生组织以及I
CHQ7药品GMP要求；该生产工厂接受定期、严格和透明的监管以及有效地执行药品GMP监管措施
，包括反复的飞行检查，确保保护公众健康，其水平与欧盟相当；并且如发现不合规情况，将
会及时通报欧盟有关部门。
二、对公司的影响
公司始终坚持“时间领先、技术领先”的经营理念，持续巩固和提升在多肽细分领域的优
势地位，构建技术优势n次方。本次替尔泊肽原料药取得出口欧盟原料药证明文件，标志着公
司又一重磅产品实现规模化生产和销售，再次表明公司GMP体系符合国际标准，为公司持续深
耕国际市场提供了坚实的保障，对公司未来发展具有积极意义。
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2025-04-03│其他事项
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自2025年2月27日至4月2日期间，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公
司”或“诺泰生物”）股票已满足连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于“
诺泰转债”当期转股价格（42.23元/股）的130%（含130%，即54.899元/股），已触发“诺泰
转债”有条件赎回条款。公司董事会决定行使提前赎回权，提前赎回发行在外的全部“诺泰转
债”。
投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照42.23元的转股价格进行
转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制赎回。若被强制赎回，可能面
临较大投资损失。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对
象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506号）同意注册，江苏诺泰澳赛诺
生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月15日向不特定对象发行了4,340,00
0张可转换公司债券，每张面值100元，按面值发行，募集资金总额为43,400.00万元，扣除发
行费用后募集资金净额为426,248,396.23元。债券期限为自发行之日起六年（自2023年12月15
日至2029年12月14日），票面利率为第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.80%、第四年1.50%
、第五年2.00%、第六年2.50%。
经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2024〕1号）同意，公司43,400.00万元可转换
公司债券于2024年1月18日在上海证券交易所上市交易，转债简称为“诺泰转债”，转债代码
为“118046”。
根据《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明
书》（以下简称《募集说明书》）的相关约定，公司本次发行的“诺泰转债”自2024年6月21
日起可转换为本公司股份，转股期自2024年6月21日起至2029年12月14日止，最新转股价格为4
2.23元/股。具体内容详见公司于2024年9月3日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.
cn）披露的《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于2024年半年度权益分派调整可转债转
股价格的公告》（公告编号：2024-079）。
（一）赎回条款
1、到期赎回条款
在本次发行的可转债期满后五个交易日内，公司将按债券面值的115%（含最后一期利息）
赎回全部未转股的可转债。
2、有条件赎回条款
在本次发行的可转债转股期内，如果公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的
收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），或本次发行的可转债未转股余额不足人民币3,
000万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的本次可转
债。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t÷365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的将被赎回的可转债票面总金额；i：指可转换公司债
券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按
调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收
盘价计算。
（二）赎回条款预计触发情况
自2025年2月27日至4月2日期间，公司股票已满足连续三十个交易日中至少有十五个交易
日的收盘价不低于“诺泰转债”当期转股价格（42.23元/股）的130%（含130%，即54.899元/
股），已触发“诺泰转债”有条件赎回条款。
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2025-03-01│其他事项
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江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司杭州诺泰诺和生
物医药科技有限公司（以下简称“诺泰诺和”）于2024年10月28日至2024年11月1日接受了美
国食品药品监督管理局（以下简称“FDA”）的cGMP（现行药品生产质量管理规范）现场检查
。近日，诺泰诺和收到FDA签发的现场检查报告（EIR，EstablishmentInspectionReport），
确认顺利通过本次cGMP现场检查。现将相关情况公告如下：
一、美国FDA现场检查的相关信息
（一）公司名称：杭州诺泰诺和生物医药科技有限公司
（二）检查地点：位于浙江省杭州市钱塘区下沙街道福城路501号银海科创中心14幢801室
（三）检查范围：药品生产质量管理体系，涵盖质量体系、设备设施体系、生产体系、物
料管理体系和实验室控制体系
（四）FDAFEI：3027905876
（五）检查结果：顺利通过
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2025-02-11│其他事项
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江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到韩国食品药品安
全部签发的原料药GMP评估检查结果及江苏省药品监督管理局签发的《药品GMP符合性检查告知
书》（苏药监药生告知[2025]072号），公司连云港工厂的司美格鲁肽原料药（106车间）、氟
维司群原料药（103车间）生产线通过韩国食品药品安全部的现场检查，依帕司他原料药、匹
可硫酸钠原料药（103车间）生产线通过江苏省药品监督管理局的现场检查。
（一）原料药GMP评估检查结果
1、企业名称：江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
2、检查地址：江苏省连云港经济技术开发区临浦路28号
3、检查内容：为进口原料药（氟维司群、司美格鲁肽）注册而对海外生产场所进行的现
场检查
4、检查时间：2023年11月13日至2023年11月17日
5、检查结果：符合GMP规范
（二）《药品GMP符合性检查告知书》（苏药监药生告知[2025]072号）1、企业名称：江
苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
2、检查地址：连云港经济技术开发区临浦路28号
3、检查范围及相关车间、生产线：原料药（依帕司他）(103车间,103生产线)；原料药（
匹可硫酸钠）(103车间,103生产线)4、检查时间：2024年12月23日至2024年12月25日
5、
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