资本运作☆ ◇688093 世华科技 更新日期：2025-02-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│功能性材料扩产及升│ 5.00亿│ 3522.00万│ 4.88亿│ 97.63│ ---│ ---│
│级项目 │ │ │ │ │ │ │
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│新建高效密封胶项目│ 2.10亿│ 4385.12万│ 1.84亿│ 87.39│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心建设项目 │ 6865.20万│ 595.13万│ 7036.53万│ 102.50│ ---│ ---│
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│创新中心项目 │ 5500.00万│ ---│ 2900.00万│ 52.73│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│创新中心项目 │ 8000.00万│ ---│ 2609.32万│ 32.62│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心建设项目 │ 1.24亿│ 595.13万│ 7036.53万│ 102.50│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 1.80亿│ ---│ 7685.82万│ 100.00│ ---│ ---│
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│补充流动资金 │ 1.00亿│ ---│ 9263.60万│ 100.07│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│创新中心项目 │ ---│ ---│ 2900.00万│ 52.73│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│苏州世诺 │上海世晨 │ 1480.00万│人民币 │2023-05-22│--- │连带责任│否 │未知 │
│ │ │ │ │ │ │担保 │ │ │
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【8.重大事项】
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2025-01-07│其他事项
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本公告中对公司财务指标的测算及预计不代表公司对未来经营情况及趋势的判断，不构成
公司的盈利预测，为应对即期回报被摊薄风险而制定的填补回报具体措施不等于对公司未来利
润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承
担赔偿责任。敬请广大投资者注意。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国
办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]1
7号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会
公告[2015]31号）的相关要求，为保障中小投资者利益，苏州世华新材料科技股份有限公司（
以下简称“公司”）就本次向特定对象发行A股股票摊薄即期回报对主要财务指标的影响进行
了分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对切实履行公司填补回报措施作出了承诺。具
体情况如下：
一、本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
公司本次拟向特定对象发行股票数量不超过78789393股（含本数），募集资金规模不超过
60000.00万元（含本数）。本次发行完成后，公司的总股本和净资产将会大幅增加。
基于上述情况，按照本次发行股份数量及募集资金的上限，公司测算了本次发行摊薄即期
回报对公司主要财务指标的影响。
（一）主要假设和前提条件
1、假设宏观经济环境、行业发展状况、产业政策、证券行业情况、产品市场情况及公司
经营环境等方面没有发生重大不利变化。
2、假设本次发行于2025年10月末完成（此假设仅用于分析本次向特定对象发行股票摊薄
即期回报对公司主要财务指标的影响，不构成对本次向特定对象发行股票实际完成时间的判断
），最终完成时间以中国证监会同意注册后实际发行完成时间为准。
3、公司2024年1-9月未经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1802
9.54万元。假设2024年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2024年1-9月扣
非净利润的年化数据，即2024年1-9月数据的4/3倍（该假设不代表公司对2024年度经营情况及
趋势的判断，不构成公司的盈利预测）。假设2025年度归属于母公司股东的净利润、扣除非经
常性损益后归属于母公司股东的净利润分别较2024年度持平、增长10%和增长20%三种情况测算
。该假设仅用于计算本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对主要财务指标的影响，并不代表
公司对未来经营情况及趋势的判断，亦不构成对公司的盈利预测。
4、假设本次向特定对象发行股票募集资金总额为60000.00万元（含本数），实际到账的
募集资金规模将根据监管部门批准、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定。
5、假设本次发行前按照2024年9月30日公司总股本262631312股计算，本次向特定对象发
行股票股份数量为78789393股（含本数）。
6、在预测及计算2025年度相关数据及指标时，仅考虑本次向特定对象发行股票和净利润
的影响，不考虑权益分派及其他因素的影响。
7、未考虑其他非经常性损益、不可抗力因素对公司财务状况的影响。
8、假设不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投
资收益）等方面的影响。
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2025-01-07│其他事项
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苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年1月6日召开了第三届董
事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议并通过了关于公司向特定对象发行A股股票
的方案及相关事项的议案。根据相关要求，现就本次向特定对象发行A股股票中，公司不存在
直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
公司不存在向本次发行的发行对象作出保底保收益或变相保底保收益的承诺的情形，亦不
存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或其他补偿的情形。
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2025-01-07│其他事项
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苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来严格按照《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监
管部门的有关规定和要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制体系，规范公司运营，
促进公司持续、稳定、健康发展。
公司于2025年1月6日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过
了公司向特定对象发行股票的相关议案，为保障投资者知情权，维护投资者利益，公司对最近
五年是否存在被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施的情况进行了自查，自查结果
如下：
一、最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情形。
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2024-12-23│股权回购
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一、回购审批情况和回购方案内容
2024年1月2日，苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事
会第十六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公
司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用于员工持股计划或者股权激励。回购股
份的资金总额不低于人民币1500万元（含），不超过人民币3000万元（含）。回购股份的价格
不超过人民币26元/股（含），回购期限自董事会审议通过最终股份回购方案之日起不超过12
个月。具体内容详见公司分别于2024年1月3日和2024年1月8日披露于上海证券交易所网站（ww
w.sse.com.cn）的《苏州世华新材料科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份
方案的公告》（公告编号：2024-001）、《苏州世华新材料科技股份有限公司关于以集中竞价
交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-004）。
公司2023年年度权益分派实施完毕后，本次回购股份的价格上限由不超过人民币26元/股
（含）调整为不超过人民币25.64元/股（含）。具体内容详见公司于2024年5月24日披露于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州世华新材料科技股份有限公司关于实施2023年
年度权益分派后调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2024-032）。
二、回购实施情况
（一）2024年1月9日，公司首次实施回购股份，具体内容详见公司于2024年1月10日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州世华新材料科技股份有限公司关于以集中
竞价交易方式首次回购公司股份的公告》（公告编号：2024-005）。
（二）截至2024年12月20日，公司已完成本次股份回购。公司已实际回购股份1659641股
，占公司总股本262631312股的比例为0.6319%，回购成交的最高价为17.77元/股，最低价为10
.19元/股，回购均价为14.39元/股，支付的资金总额为人民币23883550.83元（不含交易费用
）。公司回购股票金额已达到回购方案中回购资金总额下限、且未超过回购资金总额上限，本
次回购方案实施完毕。
（三）公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合董事会审议通过的回
购方案。回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，公司已按披露的方案完成回
购。
（四）本次实施股份回购使用的资金为自有资金，不会对公司的经营、财务和未来发展产
生重大影响。本次回购不会导致公司控制权发生变化，回购后公司股权分布情况符合上市公司
的条件，不会影响公司的上市地位。
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2024-12-07│其他事项
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本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为8568269股
，占公司股本总数的3.26%。
本次股票上市流通总数为8568269股。
本次股票上市流通日期为2024年12月16日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2023年3月16日出具的《关于同意苏州世华新材料科技股
份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]590号），同意公司向特定对
象发行股票的注册申请。本次发行新增股份21558872股已于2023年6月15日在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。截至本公告披露日，公司总股本为262631
312股，其中有限售条件流通股数量为8568269股，无限售条件流通股数量为254063043股。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股票，锁定期为自公司向特定对象发
行结束之日起18个月，限售股股东数量为1名，对应股份数量为8568269股，占公司股本总数的
3.26%。本次解除限售并申请上市流通股份数量为8568269股，现锁定期即将届满，将于2024年
12月16日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司向特定对象发行股票完成后，公司总股本增加至262631312股，具体内容详见公司于2
023年6月17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州世华新材料科技股份有
限公司向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2023-024）。截至本公告
披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
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2024-12-06│对外投资
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重要内容提示：
项目实施主体：苏州世华新材料科技股份有限公司
投资标的名称：高性能光学材料制造基地项目（具体项目名称以实际备案为准）
项目投资估算：根据目前初步筹备规划，项目总投资预计约22亿元，其中固定资产投资约
15亿元，铺底流动资金约7亿元（投资总额及投资构成具体以实际备案为准）
项目资金来源：公司自有或自筹资金
项目建设期：结合项目总体规划，预计项目开始施工后建设期3-5年（建设期具体情况以
实际备案为准）
本投资项目已经苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第
四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。
相关风险提示：
1、本次投资涉及购买国有土地使用权，土地使用权能否竞得、最终成交价格及取得时间
存在不确定性。
2、项目尚处于筹备启动阶段，投资总额、建设工期等均为预估数，具体数据以实际情况
为准。本次投资涉及立项备案、环评、建设工程规划、建设施工等相关报批手续，还需要获得
相关主管部门审批。如遇国家或地方有关政策调整、项目审批等实施程序条件发生变化等情形
，本项目实施可能存在变更、延期、中止或终止的风险。
3、该项目当前计划投资总额仅为初步预估金额，实际投资规模将根据后续项目的具体情
况确定。公司自有货币资金无法覆盖项目投资总额，部分项目资金需进行自筹，如果投资、建
设过程中的资金筹措、信贷政策、融资渠道等发生变化，项目进度存在受到外部融资环境变化
影响的风险。
4、项目投资金额较大，主要资金来源为自有、自筹资金，资金能否按期到位存在不确定
性。如果投资、建设过程中的资金筹措、信贷政策、融资渠道等发生变化，将使公司承担一定
的资金风险。
5、本次投资项目建设周期较长，项目建设进度、施工情况、外部环境变化等存在一定的
不确定性，可能存在项目建设延期、不能按时达到可使用状态的风险。
6、项目建设完成后，未来经营管理过程中可能面临宏观经济及行业政策变化、市场竞争
等不确定因素的影响，存在一定的市场风险、经营风险、管理风险和不能达成投资目的的风险
等。
一、对外投资概述
（一）对外投资的基本情况
根据公司的战略发展规划，为进一步完善公司在高性能光学材料领域的产业布局，公司拟
在苏州市吴江经济技术开发区投资建设“高性能光学材料制造基地项目”（具体项目名称以实
际备案为准，以下简称“本项目”），并就本项目与吴江经济技术开发区管理委员会签署《投
资协议书》。本项目计划投资总额约22亿元人民币（具体以实际备案为准）。资金来源为公司
自有或自筹资金。
（二）对外投资的决策与审批程序
2024年12月5日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过
《关于对外投资的议案》，同时提请授权公司管理层负责办理与本次对外投资有关的具体事宜
，包括但不限于签署与本次对外投资相关的协议、办理投资项目备案等事宜。本议案尚需提交
股东大会审议。
（三）不属于关联交易和重大资产重组事项说明
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的相关规定
，本次投资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资
产重组情形。
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2024-10-25│其他事项
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拟续聘的审计机构名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
本事项尚需提交股东大会审议。
一、拟续聘审计机构的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”），成立于1982年，是
全国首批经批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的会计师事务所之一。
2013年9月18日，转制为特殊普通合伙企业。首席合伙人为张彩斌，注册地址为无锡市太湖新
城嘉业财富中心5-1001室。
公证天业2023年末合伙人数量58人、注册会计师人数334人、签署过证券服务业务审计报
告的注册会计师人数142人；最近一年（2023年）经审计的收入总额30171.48万元，其中审计
业务收入24627.19万元，证券业务收入13580.35万元。2023年度上市公司年报审计客户家数62
家，审计收费总额6311万元，上市公司主要行业包括制造业、信息传输软件和信息技术服务业
、科学研究和技术服务业、批发和零售业、房地产业等。本公司同行业上市公司审计客户家数
49家，公证天业具备本公司所在行业审计经验。
2、投资者保护能力
公证天业已计提职业风险基金89.10万元，购买的职业保险累计赔偿限额为10000万元，职
业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。近三年（最近三个完整自然年度及当年，下同
）不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
3、诚信记录
公证天业近三年因执业行为受到警告的行政处罚1次，监督管理措施5次、自律监管措施1
次，不存在因执业行为受到刑事处罚和纪律处分的情形。
14名从业人员近三年因公证天业执业行为受到监督管理措施5次、自律监管措施3次，12名
从业人员受到警告的行政处罚各1次，不存在因执业行为受到刑事处罚和纪律处分的情形。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：刘勇
1994年成为注册会计师，1993年开始从事上市公司审计，1993年开始在公证天业执业，20
22年开始为本公司提供审计服务；近三年签署的上市公司审计报告有天瑞仪器（300165）、宇
邦新材（301266）、津荣天宇（300988）等，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜
任能力。
签字注册会计师：纪耀
2018年成为注册会计师，2016开始从事上市公司审计，2018年开始在公证天业执业，2018
年开始为本公司提供审计服务；近三年签署的上市公司审计报告有世华科技（688093）、江苏
金色(838669)、泓杰股份（836274）等，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能
力。
项目质量控制复核人：吕卫星
1998年成为注册会计师，1996年开始从事上市公司审计，1995年开始在公证天业执业，20
21年开始为本公司提供审计服务；近三年复核的上市公司有新美星(300509)、盛德鑫泰(30088
1)、千红制药(002550)等，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。
2、诚信记录
拟聘任项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到
刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券
交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
拟聘任公证天业及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响
独立性的情形。
4、审计收费
本次审计收费的定价原则将基于公司的业务规模、所处行业和会计处理的复杂程度，以及
事务所各级别工作人员在本次工作中所耗费的时间为基础协调确定。
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2024-10-25│其他事项
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每股分配比例：每10股派发现金红利3.60元（含税），不进行资本公积转增股本，不派发
红股。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份
为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本或回购专用证券账户中股份发生变动的，则以
未来实施分配方案的股权登记日的总股本扣减回购专用证券账户中股份为基数，拟维持分配总
额不变，相应调整每股分配现金红利金额，并将另行公告具体调整情况。
一、利润分配方案内容
根据苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年第三季度报告（未经
审计），公司2024年前三季度实现归属于上市公司股东的净利润为人民币195548901.79元，截
至2024年9月30日，母公司期末未分配利润为人民币599735621.92元。
根据相关法律法规和《公司章程》等规定，为积极回报股东，与所有股东分享公司发展的
经营成果，结合公司目前总体运营情况和财务水平，经公司董事会决议，拟定2024年前三季度
利润分配方案如下：
根据《上市公司股份回购规则》等有关规定，上市公司回购专用账户中的股份，不享有利
润分配的权利。公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中
股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.60元（含税），不进行资本公积转增股本，亦
不派发红股。截至2024年第三季度报告披露日，公司总股本262631312股，以扣减公司回购专
用证券账户中股份1659641股后的260971671股股份为基数计算的合计派发现金红利为93949801
.56元（含税），占公司2024年前三季度归属于上市公司股东的净利润比例为48.04%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股份回购等事项导致公司总股
本或回购专用证券账户中股份数量发生变动的，则以未来实施分配方案的股权登记日的总股本
扣减回购专用证券账户中股份为基数，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配现金红利
金额，并将另行公告具体调整情况。本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。
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2024-08-29│其他事项
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苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称“世华科技”或“公司”）于2024年8月28
日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于作废处理部分
限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：
一、公司2021年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021年4月9日，公司召开第一届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于公司<20
21年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议
案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全
体股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的
议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021年4月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《苏州世华新
材料科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-011），
根据公司其他独立董事的委托，独立董事徐幼农先生作为征集人就2021年4月26日召开的2021
年第一次临时股东大会审议的公司股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2021年4月10日至2021年4月19日，公司对本激励计划首次授予部分的激励对象的姓名
和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的
任何异议。2021年4月21日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《苏州世
华新材料科技股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象
名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-013）。
4、2021年4月26日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的
议案》等议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日
、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜
。
5、2021年4月27日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《苏州世华新材
料科技股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司
股票情况的自查报告》（公告编号：2021-014）。6、2021年4月27日，公司召开第一届董事会
第十八次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向公司2021年限制性股票激励
计划首次授予部分的激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意
的独立意见，监事会对首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2022年4月7日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议
通过了《关于向公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分的激励对象授予限制性股票的议
案》。董事会、监事会认为公司2021年限制性股票激励计划预留部分的授予条件已经成就，激
励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对前述事项发表了同意的独
立意见，监事会对预留授予部分激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
8、2022年6月6日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议
通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废处理部分限制性股
票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案
》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对2021年限制性股票激励计划首
次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。
9、2023年8月28日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的
独立意见。
10、2024年8月28日，公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审
议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》。
二、本次作废处理限制性股票的原因和数量
根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》《2021年限制性股票激励计划实施考核
管理办法》及2023年年报，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期、预留
授予部分第二个归属期公司层面业绩考核未达标，除已离职人员外，公司拟作废首次授予部分
激励对象第三个归属期已获授尚未归属的限制性股票共计18.06万股、预留授予部分激励对象
第二个归属期已获授尚未归属的限制性股票共计7.35万股。截至目前，由于部分激励对象已离
职，不再具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票1.4万股。综上，本
次合计作废处理的限制性股票数量为26.81万股。本次作废处理部分限制性股票完成后，公司2
021年限制性股票激励计划实施完毕。
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2024-04-18│对外担保
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被担保人名称:苏州世华新材料科技股份有限公司(以下简称“公司”)合并报表范围内的
子公司（含孙公司），包括世晨材料技术（上海）有限公司、日本世嘉材料株式会社。
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司（含子公司）预计为合并报表范围
内的子公司（含孙公司）提供担保额度合计不超过人民币30000万元。截至本公告披露日，公
司已实际提供的担保余额为人民币1480万元。
本次担保是否有反担保：否。
本次担保无需提交股东大会审议。
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
为满足公司及全资子公司、全资孙公司的生产经营需求，结合公司发展计划，公司（含子
公司）拟在公司合并报表范围内的子公司（含孙公司）申请信贷业务及日常经营需要时为其提
供担保（包括但不限于保证担保、抵押担保），担保额度合计不超过人民币30000万元。实际
担保方式、担保金额、担保期限、担保费率等内容，由公司与贷款银行等金融机构在以上额度
内共同协
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