资本运作☆ ◇688099 晶晨股份 更新日期：2026-02-07◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2019-07-29│ 38.50│ 15.03亿│
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│股权激励和授予 │ 2021-12-31│ 10.88│ 1204.33万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-02-14│ 19.13│ 404.97万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-04-29│ 65.08│ 5572.53万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-06-29│ 19.13│ 261.77万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-08-29│ 65.08│ 619.07万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-09-22│ 19.13│ 56.76万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-10-28│ 19.13│ 73.65万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-12-14│ 19.13│ 227.03万│
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│股权激励和授予 │ 2022-12-30│ 65.08│ 1526.94万│
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│股权激励和授予 │ 2023-01-03│ 10.88│ 1294.96万│
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│股权激励和授予 │ 2023-02-14│ 19.13│ 421.24万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-05-04│ 65.08│ 5324.59万│
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│股权激励和授予 │ 2023-06-29│ 19.13│ 273.52万│
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│股权激励和授予 │ 2023-08-28│ 64.58│ 32.29万│
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│股权激励和授予 │ 2023-09-22│ 19.13│ 61.69万│
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│股权激励和授予 │ 2023-10-30│ 19.13│ 80.06万│
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│股权激励和授予 │ 2023-12-14│ 18.63│ 228.93万│
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│股权激励和授予 │ 2024-01-02│ 10.38│ 1584.32万│
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│股权激励和授予 │ 2024-01-02│ 64.58│ 1046.20万│
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│股权激励和授予 │ 2024-02-19│ 18.63│ 527.60万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-04-29│ 64.58│ 4345.54万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-04-29│ 77.59│ 585.42万│
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│股权激励和授予 │ 2024-07-01│ 18.63│ 303.00万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-08-27│ 64.58│ 500.82万│
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│股权激励和授予 │ 2024-09-23│ 18.63│ 80.11万│
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│股权激励和授予 │ 2024-10-28│ 18.63│ 66.70万│
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│股权激励和授予 │ 2024-12-16│ 18.63│ 301.51万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-12-19│ 31.65│ 1640.89万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-12-30│ 64.58│ 1376.20万│
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│股权激励和授予 │ 2025-04-29│ 64.58│ 4179.45万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-08-27│ 64.58│ 415.57万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│Hui Group Capital │ 17180.64│ ---│ 8.00│ ---│ 565.71│ 人民币│
│L.P. │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海国策绿色科技制│ 9321.80│ ---│ 8.28│ ---│ 174.39│ 人民币│
│造私募投资基金合伙│ │ │ │ │ │ │
│企业(有限合伙) │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│AI超清音视频处理芯│ 2.37亿│ ---│ 2.94亿│ 95.72│ 1.18亿│ ---│
│片及应用研发和产业│ │ │ │ │ │ │
│化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│全球数模电视标准一│ 2.48亿│ ---│ 2.48亿│ 100.00│ 2.55亿│ ---│
│体化智能主芯片升级│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│国际/国内8k标准编 │ 2.31亿│ ---│ 3.19亿│ 101.56│ 3.83亿│ ---│
│解码芯片升级项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心建设项目 │ 1.98亿│ ---│ 1.99亿│ 100.39│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│发展与科技储备资金│ 6.00亿│ 3988.11万│ 4.55亿│ 102.02│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-09-16 │交易金额(元)│3.16亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │芯迈微半导体（嘉兴）有限公司100%│标的类型 │股权 │
│ │股权 │ │ │
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│买方 │晶晨半导体（上海）股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │孙滇、珠海鑫腾翡科技合伙企业（有限合伙）、珠海鑫儒熤科技合伙企业（有限合伙）、广│
│ │州华芯盛景创业投资中心（有限合伙）、深圳君联深运私募股权投资基金合伙企业（有限合│
│ │伙）、嘉兴经济开发区华宸创新股权投资基金合伙企业（有限合伙）、深圳星睿壹号创业投│
│ │资基金合伙企业（有限合伙）、南京创世伙伴二期创业投资合伙企业（有限合伙）等共计13│
│ │名交易对方 │
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│交易概述 │晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“晶晨股份”）于2025年9月15日 │
│ │与孙滇、珠海鑫腾翡科技合伙企业（有限合伙）、珠海鑫儒熤科技合伙企业（有限合伙）、│
│ │广州华芯盛景创业投资中心（有限合伙）、深圳君联深运私募股权投资基金合伙企业（有限│
│ │合伙）、嘉兴经济开发区华宸创新股权投资基金合伙企业（有限合伙）、深圳星睿壹号创业│
│ │投资基金合伙企业（有限合伙）、南京创世伙伴二期创业投资合伙企业（有限合伙）、杭州│
│ │鋆昊臻芯股权投资合伙企业（有限合伙）、深圳君科丹木创业投资合伙企业（有限合伙）、│
│ │广州清睿华弘创业投资中心（有限合伙）、胡苑、青岛朝斌股权投资合伙企业（有限合伙）│
│ │（以下简称“鑫腾翡”、“鑫儒熤”、“华芯盛景”、“君联资本”、“华宸创新”、“星│
│ │睿资本”、“南京创世”、“鋆昊资本”、“君科丹木”、“华山资本”、“青岛朝斌”）│
│ │共计13名交易对方，以及标的公司共同签署了《股权转让协议》，拟使用自有资金人民币31│
│ │,611万元收购上述13名交易对方合计持有的芯迈微半导体（嘉兴）有限公司（以下简称“芯│
│ │迈微”或“标的公司”或“交易标的”）100%股权（对应标的公司注册资本人民币825.5551│
│ │万元）。 │
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【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-13 │
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│关联方 │Amlogic Holdings Ltd.及其下属子公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-13 │
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│关联方 │Amlogic Holdings Ltd.及其下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务和技术 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │Amlogic Holdings Ltd. │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务和技术 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-01-22│股权转让
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拟参与晶晨股份首发前股东询价转让（以下简称“本次询价转让”）的股东为Amlogic(Ho
ngKong)Limited；
公司实际控制人及其一致行动人直接或间接持有的本公司股份不参与本次询价转让；公司
董事及高级管理人员直接或间接持有的本公司股份不参与本次询价转让；
出让方拟转让股份的总数为13100000股，占晶晨股份总股本的比例为3.11%；
本次询价转让不通过集中竞价交易或大宗交易方式进行，不属于通过二级市场减持。受让
方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让；
本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。
（一）出让方的名称、持股数量、持股比例
出让方委托中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）组织实施本次询价转让。截
至2026年1月21日出让方所持首发前股份的数量、占总股本比例情况如下：
（二）关于出让方是否为晶晨股份控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事及高
级管理人员
本次询价转让的出让方Amlogic(HongKong)Limited持有晶晨股份的股份比例超过5%，为晶
晨股份控股股东；晶晨股份实际控制人以及一致行动人直接或间接持有的本公司股份不参与本
次询价转让，公司董事及高级管理人员直接或间接持有的本公司股份不参与本次询价转让。
（一）本次询价转让的基本情况
本次询价转让股份的数量为13100000股，占总股本的比例为3.11%，转让原因为：为了满
足公司经营需要，便利化公司全球业务开展
（二）本次转让价格下限确定依据以及转让价格确定原则与方式
股东与组织券商协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发
送认购邀请书之日（即2026年1月21日，含当日）前20个交易日股票交易均价的70%。
本次询价认购的报价结束后，中信证券将对有效认购进行累计统计，依次按照价格优先、
数量优先、时间优先的原则确定转让价格。
具体方式为：
1、如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限，询价转让价格、认购
对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：
（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；
（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计；
（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按照《认购报价
表》送达时间由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优先配售。
当全部有效申购的股份总数等于或首次超过13100000股时，累计有效申购的最低认购价格
即为本次询价转让价格。
2、如果询价对象累计有效认购股份总数少于13100000股，全部有效认购中的最低报价将
被确定为本次询价转让价格。
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2025-11-12│其他事项
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本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为64350股。
本次股票上市流通总数为64350股。
本次股票上市流通日期为2025年11月14日。
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司有关业务规则的规定，晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“晶晨股份”或“公
司”）于近日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，
公司完成了2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次第四个归属期的股份登记工作。
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2025-10-30│其他事项
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根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及《2021年限制性股票激励计划实施考
核管理办法》：
1、由于预留授予部分第一批次2名第一类激励对象因个人原因已离职，上述激励对象已不
具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票17500股；
2、由于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第四个归属期公司层面业绩考核部分达
标，本期公司层面归属比例为88%，作废处理2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一批
次在职第一类激励对象本期不得归属的限制性股票8775股。
2021年限制性股票激励计划本次合计作废处理的限制性股票数量为26275股。
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2025-10-30│其他事项
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限制性股票拟归属数量：第一类激励对象64350股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）预留授予数量：预留授予的限制性股票总量为160万股（分别于2021年8月27日授予5
2.15万股，其中第一类激励对象40.65万股，第二类激励对象11.50万股；于2021年12月30日授
予107.85万股，均为第一类激励对象），约占公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（
以下简称“激励计划”）公告时公司股本总额41112万股的0.389%。
（3）授予价格：64.58元/股（第一类激励对象）、77.59元/股（第二类激励对象），即
满足授予条件和归属条件后，第一类激励对象可以每股64.58元的价格购买公司向激励对象增
发的公司A股普通股股票；第二类激励对象可以每股77.59元的价格购买公司向激励对象增发的
公司A股普通股股票。
（4）激励人数：预留授予情况为2021年8月27日授予第一类激励对象28人，第二类激励对
象4人；2021年12月30日授予第一类激励对象114人，为公司技术骨干。2021年激励计划预留授
予部分实际授予人数为146人。
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2025-09-26│其他事项
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晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）已于2025年9月25日向香港联合
交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）递交了发行境外上市股份（H股）并在香港联交
所主板挂牌上市（以下简称“本次发行上市”）的申请，并于同日在香港联交所网站刊登了本
次发行上市的申请资料。本次发行上市事项的相关申请资料为公司按照香港证券及期货事务监
察委员会（以下简称“香港证监会”）和香港联交所的要求编制和刊发，为草拟版本，且所载
资料可能会适时作出更新及修订。
鉴于本次发行上市的认购对象仅限于符合相关条件的境外投资者及依据中国相关法律法规
有权进行境外证券投资的境内合格投资者，公司将不会在境内证券交易所的网站和符合境内监
管机构规定条件的媒体上刊登该申请资料，但为使境内投资者及时了解该等申请资料披露的本
次发行上市以及公司的其他相关信息，现提供该申请资料在香港联交所网站的查询链接供查阅
：
中文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2025/107708/documents/sehk25092502352_c.pdf
英文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2025/107708/documents/sehk25092502353.pdf需
要特别予以说明的是，本公告仅为境内投资者及时了解本次发行上市的相
关信息而作出。本公告以及公司刊登于香港联交所网站的申请资料均不构成也不得视作对
任何个人或实体收购、购买或认购公司本次发行的境外上市股份（H股）的要约或要约邀请。
公司本次发行上市尚需取得中国证券监督管理委员会、香港证监会和香港联交所等相关政
府机关、监管机构、证券交易所的备案、批准或核准，并需综合考虑市场情况以及其他因素方
可实施，尚存在不确定性。公司将根据相关事项进展情况，严格按照法律法规的规定与要求，
及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2025-09-23│其他事项
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晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月22日召开2025年第
一次临时股东大会，审议通过了《关于变更注册资本、取消监事会并修订<公司章程>及相关议
事规则的议案》。根据修订后的《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”），公司董事会设职工代表董事1名，由公司职工通过职工代表大会或者其他形式
民主选举产生。公司于2025年9月22日召开了职工代表大会，经过民主讨论、表决，选举赵丹
女士（简历详见附件）为公司第三届董事会职工代表董事，任期自本次职工代表大会审议通过
之日起至第三届董事会任期届满之日止。赵丹女士符合《中华人民共和国公司法》《公司章程
》等相关规定的任职资格和条件，并将按照相关法律法规及规定行使职权。
本次选举完成后，公司董事会中兼任公司高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的
董事，总计未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规的要求。
附件：赵丹简历
赵丹，女，1987年生。2010年至今先后任职于上海国茂数字技术有限公司、晶晨半导体（
上海）股份有限公司。
截至本公告披露日，赵丹女士未直接持有公司股份，与控股股东及实际控制人、公司其他
董事、高级管理人员均不存在关联关系，其未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交
易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不是失
信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
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2025-09-16│收购兼并
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晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“晶晨股份”）拟以现金方式收
购芯迈微半导体（嘉兴）有限公司（以下简称“芯迈微”或“标的公司”或“交易标的”）10
0%股权，收购对价合计为人民币31611万元（以下简称“本次交易”或“本次收购”）。交易
完成后，芯迈微将成为公司全资子公司，纳入公司合并报表范围。
本次交易不构成关联交易，亦未构成《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《
重组管理办法》”）规定的重大资产重组。
本次交易已经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过。本次交易事项无需提交公司股
东大会审议。
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2025-09-06│其他事项
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一、关于增选独立非执行董事
晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）拟在境外发行股份（H股）并在
香港联合交易所有限公司主板上市，为进一步完善公司本次发行上市后的公司治理结构，在《
晶晨半导体（上海）股份有限公司章程（草案）》正式生效后，公司董事会成员由6名增加为7
名，其中独立董事人数由2名调整为3名，公司于2025年9月5日召开第三届董事会第二十次会议
，审议通过《关于增选独立非执行董事的议案》，公司董事会同意提名田宏先生为公司第三届
董事会独立非执行董事候选人，任期自本次发行的H股股票在香港联交所上市之日起正式生效
，并于第三届董事会任期届满为止。
二、调整公司董事会专门委员会委员的情况
为进一步完善公司本次发行上市后的公司治理结构，同时结合公司的实际情况，董事会同
意对公司本次发行上市后的董事会专门委员会成员进行调整。
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2025-09-06│其他事项
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重要内容提示：
拟聘请H股发行并上市审计机构：香港立信德豪会计师事务所有限公司（以下简称“香港
立信”）
一、拟聘请H股发行并上市审计机构的基本情况
根据香港立信提供的相关信息，公司聘请H股发行并上市审计机构的基本情况如下：
（一）机构信息
1.基本信息
香港立信成立于1981年，注册地址为香港。香港立信是国际会计网络BDO的成员所，具备
审计依据国际财务报告准则编制的上市公司财务报告的资格并符合香港联交所的相关要求。
截至2024年末，香港立信拥有超过60名董事及员工1000人。
2024年度香港立信为约200家在香港及其他主要证券交易所的上市公司提供年报审计服务
，具有上市公司所在行业审计业务经验。
2.投资者保护能力
香港立信已符合香港会计师公会执业法团（专业弥偿）规则，投保有效且足够的专业责任
保险。
3.诚信记录
最近三年的执业质量检查并未发现任何对香港立信的审计业务有重大影响的事项。
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