资本运作☆ ◇688099 晶晨股份 更新日期：2025-09-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2019-07-29│ 38.50│ 15.03亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-12-31│ 10.88│ 1204.33万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-02-14│ 19.13│ 404.97万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-04-29│ 65.08│ 5572.53万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-06-29│ 19.13│ 261.77万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-08-29│ 65.08│ 619.07万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-09-22│ 19.13│ 56.76万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-10-28│ 19.13│ 73.65万│
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│股权激励和授予 │ 2022-12-14│ 19.13│ 227.03万│
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│股权激励和授予 │ 2022-12-30│ 65.08│ 1526.94万│
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│股权激励和授予 │ 2023-01-03│ 10.88│ 1294.96万│
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│股权激励和授予 │ 2023-02-14│ 19.13│ 421.24万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-05-04│ 65.08│ 5324.59万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-06-29│ 19.13│ 273.52万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-08-28│ 64.58│ 32.29万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-09-22│ 19.13│ 61.69万│
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│股权激励和授予 │ 2023-10-30│ 19.13│ 80.06万│
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│股权激励和授予 │ 2023-12-14│ 18.63│ 228.93万│
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│股权激励和授予 │ 2024-01-02│ 10.38│ 1584.32万│
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│股权激励和授予 │ 2024-01-02│ 64.58│ 1046.20万│
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│股权激励和授予 │ 2024-02-19│ 18.63│ 527.60万│
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│股权激励和授予 │ 2024-04-29│ 64.58│ 4345.54万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-04-29│ 77.59│ 585.42万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-07-01│ 18.63│ 303.00万│
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│股权激励和授予 │ 2024-08-27│ 64.58│ 500.82万│
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│股权激励和授予 │ 2024-09-23│ 18.63│ 80.11万│
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│股权激励和授予 │ 2024-10-28│ 18.63│ 66.70万│
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│股权激励和授予 │ 2024-12-16│ 18.63│ 301.51万│
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│股权激励和授予 │ 2024-12-19│ 31.65│ 1640.89万│
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│股权激励和授予 │ 2024-12-30│ 64.58│ 1376.20万│
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│股权激励和授予 │ 2025-04-29│ 64.58│ 4179.45万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│Hui Group Capital │ 17180.64│ ---│ 8.00│ ---│ 565.71│ 人民币│
│L.P. │ │ │ │ │ │ │
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│上海国策绿色科技制│ 9321.80│ ---│ 8.28│ ---│ 174.39│ 人民币│
│造私募投资基金合伙│ │ │ │ │ │ │
│企业(有限合伙) │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│AI超清音视频处理芯│ 2.37亿│ ---│ 2.94亿│ 95.72│ 1.18亿│ ---│
│片及应用研发和产业│ │ │ │ │ │ │
│化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│全球数模电视标准一│ 2.48亿│ ---│ 2.48亿│ 100.00│ 2.55亿│ ---│
│体化智能主芯片升级│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│国际/国内8k标准编 │ 2.31亿│ ---│ 3.19亿│ 101.56│ 3.83亿│ ---│
│解码芯片升级项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心建设项目 │ 1.98亿│ ---│ 1.99亿│ 100.39│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│发展与科技储备资金│ 6.00亿│ 3988.11万│ 4.55亿│ 102.02│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-08-13 │
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│关联方 │Amlogic Holdings Ltd.及其下属子公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其下属子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-13 │
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│关联方 │Amlogic Holdings Ltd.及其下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其下属子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务和技术 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │Amlogic Holdings Ltd. │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务和技术 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-09-06│其他事项
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一、关于增选独立非执行董事
晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）拟在境外发行股份（H股）并在
香港联合交易所有限公司主板上市，为进一步完善公司本次发行上市后的公司治理结构，在《
晶晨半导体（上海）股份有限公司章程（草案）》正式生效后，公司董事会成员由6名增加为7
名，其中独立董事人数由2名调整为3名，公司于2025年9月5日召开第三届董事会第二十次会议
，审议通过《关于增选独立非执行董事的议案》，公司董事会同意提名田宏先生为公司第三届
董事会独立非执行董事候选人，任期自本次发行的H股股票在香港联交所上市之日起正式生效
，并于第三届董事会任期届满为止。
二、调整公司董事会专门委员会委员的情况
为进一步完善公司本次发行上市后的公司治理结构，同时结合公司的实际情况，董事会同
意对公司本次发行上市后的董事会专门委员会成员进行调整。
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2025-09-06│其他事项
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重要内容提示：
拟聘请H股发行并上市审计机构：香港立信德豪会计师事务所有限公司（以下简称“香港
立信”）
一、拟聘请H股发行并上市审计机构的基本情况
根据香港立信提供的相关信息，公司聘请H股发行并上市审计机构的基本情况如下：
（一）机构信息
1.基本信息
香港立信成立于1981年，注册地址为香港。香港立信是国际会计网络BDO的成员所，具备
审计依据国际财务报告准则编制的上市公司财务报告的资格并符合香港联交所的相关要求。
截至2024年末，香港立信拥有超过60名董事及员工1000人。
2024年度香港立信为约200家在香港及其他主要证券交易所的上市公司提供年报审计服务
，具有上市公司所在行业审计业务经验。
2.投资者保护能力
香港立信已符合香港会计师公会执业法团（专业弥偿）规则，投保有效且足够的专业责任
保险。
3.诚信记录
最近三年的执业质量检查并未发现任何对香港立信的审计业务有重大影响的事项。
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2025-06-11│其他事项
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本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为1,165,623股。
本次股票上市流通总数为1,165,623股。
本次股票上市流通日期为2025年6月13日。
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司有关业务规则的规定，晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“晶晨股份”或“公
司”）于近日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，
公司完成了2021年限制性股票激励计划首次授予部分第四个归属期及2023年第二期限制性股票
激励计划第一个归属期的股份登记工作。
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
1、2021年限制性股票激励计划归属的决策程序及相关信息披露
（1）2021年4月11日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的
议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及
全体股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案
，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
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2025-05-10│其他事项
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限制性股票授予日：2025年5月9日
限制性股票授予数量：596.11万股，约占目前公司股本总额的1.420%。
股权激励方式：第二类限制性股票
晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）《2025年限制性股票激励计划（
草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成
就，根据公司2024年年度股东大会授权，公司于2025年5月9日召开第三届董事会第十八次会议
，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定2025年5月9日为授予日，以人
民币36.58元/股的授予价格向649名激励对象授予596.11万股限制性股票。
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2025年4月17日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司<2025
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
》等议案。公司董事会薪酬与考核委员会就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存
在损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。
2、2025年4月18日至2025年4月27日，公司对本次激励计划激励对象的姓名和职务在公司
内部进行了公示。在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何人对本次拟激励对象
提出的异议。公司于2025年5月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《董事会
薪酬与考核委员会关于公司2025年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意
见》（公告编号：2025-037）。
3、2025年5月7日，公司召开2024年年度股东大会，审议并通过了《关于公司<2025年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议
案。公司实施本次激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励
对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
4、2025年5月8日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司202
5年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2025-03
9）。
5、2025年5月9日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于向激励对象
授予限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对前述事项核实并发表了核查意见。
（四）授予的具体情况
1、授予日：2025年5月9日
2、授予数量：596.11万股，约占目前公司股本总额的1.420%
3、授予人数：649人
4、授予价格：人民币36.58元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行及/或自二级市场回购的公司A股普通股股票。
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排：
（1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属
或作废失效之日止，最长不超过60个月。
（2）本激励计划向激励对象授予的限制性股票自授予之日起12个月后，且激励对象满足
相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公
告日前十五日起算，至公告前一日；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
③自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策
过程中，至依法披露之日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定应当披露的
交易或其他重大事项。
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2025-05-10│其他事项
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限制性股票拟归属数量：第一类激励对象680944股、第二类激励对象14454股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：授予的限制性股票总量为800万股，约占公司《2021年限制性股票激励计
划（草案）》（以下简称“激励计划”）公告时公司股本总额41112万股的1.946%。其中首次
授予640万股（第一类激励对象379.33万股，第二类激励对象260.67万股），约占激励计划草
案公告时公司股本总额的1.557%；预留160万股（第一类激励对象148.50万股，第二类激励对
象11.50万股），约占激励计划草案公告时公司股本总额的0.389%。
（3）授予价格：64.58元/股（第一类激励对象，调整后，下同）、77.59元/股（第二类
激励对象），即满足授予条件和归属条件后，第一类激励对象可以每股64.58元的价格购买公
司向激励对象增发的公司A股普通股股票；第二类激励对象可以每股77.59元的价格购买公司向
激励对象增发的公司A股普通股股票。
（4）激励人数：首次授予情况为第一类激励对象352人，第二类激励对象86人；为公司董
事、高级管理人员、中层管理人员、技术骨干、业务骨干。预留授予情况为2021年8月27日授
予第一类激励对象28人，第二类激励对象4人；2021年12月30日授予第一类激励对象114人，为
公司技术骨干。2021年激励计划实际授予人数为526人。
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2025-05-10│其他事项
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限制性股票拟归属数量：523416股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：实际授予的限制性股票总量为139.1375万股，约占公司《2023年第二期
限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）公告时公司股本总额41639.3968万
股的0.334%。本次授予为一次性授予，无预留权益。
（3）授予价格：31.65元/股（调整后，下同），即满足授予条件和归属条件后，激励对
象可以每股31.65元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
（4）激励人数：实际授予人数为586人，为公司董事、高级管理人员、核心技术人员、管
理骨干、技术骨干、业务骨干。
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2025-05-10│其他事项
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晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“晶晨股份”或“公司”）于2025年5月9日
召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》，现将
有关事项说明如下：
一、公司2021年、2023年第二期限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）公司2021年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021年4月11日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2021年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议
案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全
体股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案
，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021年4月13日至2021年4月22日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务在公司内
部进行了公示。在公示期内公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。公司于20
21年4月23日在上海证券交易所网站1
（www.sse.com.cn）披露了《晶晨股份监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对
象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-018）。
3、2021年4月13日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《晶晨股份关
于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-009），根据公司其他独立董事的
委托，独立董事章开和先生作为征集人就2021年第一次临时股东大会审议的公司2021年限制性
股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
4、2021年4月28日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<202
1年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜
的议案》等议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予
日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事
宜。
5、2021年4月29日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《晶晨股份关于
公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（
公告编号：2021-019）。
6、2021年4月29日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监事会第十一次会议，
审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予
限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象
名单进行核实并发表了核查意见。
7、2021年8月27日，公司召开第二届董事会第十四次会议与第二届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。
公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发
表了核查意见。
8、2021年12月30日，公司召开第二届董事会第十八次会议与第二届监事会第十五次会议
，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。
公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发
表了核查意见。
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2025-04-24│股权回购
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一、回购股份的基本情况
晶晨半导体(上海)股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月10日召开第三届董事
会第十五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。同意公
司使用自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民
币普通股A股，用于员工持股计划或股权激励。公司拟用于回购的资金总额不低于人民币5000
万元（含）且不超过人民币10000万元（含），回购股份的价格不超过人民币121.58元/股（含
），回购股份的期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容详见公司
于2025年4月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方
式回购股份的预案》（公告编号：2025-026）以及2025年4月19日披露的《关于以集中竞价方
式回购股份的回购报告书》（公告编号：2025-034）。
二、回购股份的进展情况
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