资本运作☆ ◇688102 斯瑞新材 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│陕西斯瑞扶风先进铜│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│合金有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│西安空天机电智能制│ ---│ ---│ 19.00│ ---│ ---│ 人民币│
│造有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│年产4万吨铜铁和铬 │ 3.62亿│ 1849.40万│ 3.32亿│ 100.05│ ---│ 2023-12-31│
│锆铜系列合金材料产│ │ │ │ │ │ │
│业化项目（一期） │ │ │ │ │ │ │
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│年产2000吨高纯金属│ 0.00│ 1112.76万│ 2616.72万│ 102.62│ ---│ 2023-12-31│
│铬材料产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │西安涡普动力系统股份有限公司 │
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│关联关系 │公司董事长、总经理任董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出租房屋、销售电力 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │西安空天机电智能制造有限公司 │
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│关联关系 │公司参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │陕西欣奇特瓷新材料有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人亲属实际控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出租房屋、销售电力 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │厦门中高智能电器科学研究院有限公司 │
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│关联关系 │公司参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │陕西瑞尔康纸制容器有限责任公司 │
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│关联关系 │实际控制人亲属持股的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │陕西欣奇特瓷新材料有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人亲属实际控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │陕西智奇特瓷新材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │实际控制人亲属实际控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出租房屋、销售电力 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │陕西欣奇特瓷新材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │实际控制人亲属实际控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出租房屋、销售电力 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │厦门中高智能电器科学研究院有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │陕西瑞尔康纸制容器有限责任公司 │
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│关联关系 │实际控制人亲属持股的公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-04-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西智奇特瓷新材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │实际控制人亲属实际控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │陕西欣奇特瓷新材料有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人亲属实际控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│陕西斯瑞新│斯瑞扶风 │ 1.05亿│人民币 │2021-04-28│2030-04-07│连带责任│是 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│陕西斯瑞新│斯瑞扶风 │ 3000.00万│人民币 │2024-01-04│2029-12-25│连带责任│否 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│陕西斯瑞新│斯瑞扶风 │ 2655.00万│人民币 │2021-08-02│2029-07-28│连带责任│是 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│斯瑞新材、│斯瑞科技 │ 2000.00万│人民币 │2021-04-08│2025-04-07│连带责任│是 │未知 │
│斯瑞扶风 │ │ │ │ │ │担保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│陕西斯瑞新│斯瑞扶风 │ 2000.00万│人民币 │2023-05-22│2029-05-18│连带责任│否 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│陕西斯瑞新│斯瑞扶风 │ 1500.00万│人民币 │2024-03-19│2028-03-14│连带责任│否 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│陕西斯瑞新│斯瑞扶风 │ 1300.00万│人民币 │2023-09-14│2029-05-18│连带责任│否 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│陕西斯瑞新│斯瑞扶风 │ 1300.00万│人民币 │2023-10-13│2027-10-12│连带责任│否 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│陕西斯瑞新│斯瑞扶风 │ 1180.00万│人民币 │2021-01-22│2027-01-21│连带责任│是 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│陕西斯瑞新│斯瑞扶风 │ 1100.00万│人民币 │2023-09-01│2029-05-18│连带责任│否 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│陕西斯瑞新│斯瑞科技 │ 1000.00万│人民币 │2024-05-21│2028-05-21│连带责任│否 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│陕西斯瑞新│斯瑞科技 │ 1000.00万│人民币 │2023-01-01│2028-05-26│连带责任│是 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│陕西斯瑞新│斯瑞科技 │ 1000.00万│人民币 │2023-03-10│2028-05-26│连带责任│是 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│陕西斯瑞新│斯瑞扶风 │ 1000.00万│人民币 │2022-05-30│2028-05-26│连带责任│是 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│陕西斯瑞新│斯瑞科技 │ 1000.00万│人民币 │2021-02-22│2024-02-21│连带责任│是 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│陕西斯瑞新│精密铸锻 │ 900.00万│人民币 │2020-11-16│2024-11-15│连带责任│是 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│陕西斯瑞新│斯瑞科技 │ 800.00万│人民币 │2021-09-22│2028-09-21│连带责任│是 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│陕西斯瑞新│斯瑞扶风 │ 770.00万│人民币 │2020-03-25│2028-03-24│连带责任│是 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│陕西斯瑞新│斯瑞扶风 │ 728.00万│人民币 │2024-06-21│2032-03-24│连带责任│否 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│陕西斯瑞新│斯瑞扶风 │ 728.00万│人民币 │2024-03-25│2032-03-24│连带责任│否 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│陕西斯瑞新│斯瑞扶风 │ 600.00万│人民币 │2023-10-25│2029-05-18│连带责任│否 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│陕西斯瑞新│斯瑞科技 │ 500.00万│人民币 │2023-12-19│2027-12-19│连带责任│否 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-10-30│其他事项
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陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称“公司”）严格遵守《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件、部门规章以及
《陕西斯瑞新材料股份有限公司章程》的相关要求，致力于不断完善公司治理结构，建立健全
内部控制制度，促进公司持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟向特定对象发行股票，根据相关法律、法规要求，现将公司最近五年被证券监
管部门和证券交易所采取监管措施或处罚及整改情况公告如下：经自查，公司最近五年不存在
被证券监管部门和上海证券交易所处罚的情况。
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所采取监管措施的情况。
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2024-10-30│其他事项
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本公告中对陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称“公司”）财务指标的测算及预计不
代表公司对未来经营情况及趋势的判断，不构成公司的盈利预测，为应对即期回报被摊薄风险
而制定的填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，
投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任，敬请广大投资者注意。
公司根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》
（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[20
14]17号）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于首发及再融资、重
大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等相关文件的规定
，为保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司就2024年度向特定对象发行A股股票
事项对摊薄即期回报的影响进行了认真分析，并提出了填补回报的具体措施，具体内容如下：
一、本次发行对公司主要财务指标的影响
（一）测算前提和假设
为分析本次发行股票对公司相关财务指标的影响，结合公司实际情况，作出如下假设：
1、假设宏观经济环境、公司所处行业情况及公司经营环境等方面没有发生重大不利变化
；
2、假设公司2025年6月底完成本次发行，该时间仅用于计算本次向特定对象发行股票发行
摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终以经中国证监会注册的发行数量和本次发行方案的
实际完成时间为准；
3、假设本次发行数量为218201367股，假设本次募集资金总额为不超过60000.00万元，暂
不考虑发行费用等影响。在预测公司总股本时，以截至2024年9月30日公司总股本727337890股
为基础，仅考虑本次发行股份的影响，不考虑转增、回购、股权激励、可转债转股、库存股及
其他因素导致股本发生的变化；
4、本次发行的数量、募集资金金额、发行时间仅为基于测算目的假设，最终以实际发行
的股份数量、发行结果和实际日期为准；
5、本测算未考虑本次募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资
收益）等的影响；
6、根据公司2023年年度报告，公司2023年度经审计的归属于上市公司股东的净利润为983
4.11万元，扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为8119.30万元。假设公司2024
年度、2025年度实现的归属于上市公司股东的净利润、扣除非经常性损益归属于上市公司股东
的净利润对应的年增长率为10%、15%、20%（前述利润值不代表公司对未来利润的盈利预测，
仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要指标的影响，投资者不应据此进行投资决策）；
7、在预测公司发行后净资产时，不考虑除2024年度预测净利润以及本次特定对象发行股
票之外的其他因素对净资产的影响；
8、在预测发行后总股本和计算每股收益时，仅考虑本次特定对象发行股票对总股本的影
响，未考虑期间可能发生的其他可能产生的股份变动事宜。
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2024-10-30│其他事项
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陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月28日召开了第三届董事
会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议并通过了关于公司2024年度向特定对象发
行A股股票的相关议案。根据相关要求，现就本次向特定对象发行A股股票中，公司不存在直接
或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
1、公司不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助、补偿、承诺收益或其他
协议安排的情形；
2、公司不存在向发行对象作出保底保收益或者变相保底保收益承诺的情形。
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2024-10-30│其他事项
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本次发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
本次发行采取向特定对象发行股票方式，公司将在通过上交所审核并取得中国证监会同意
注册的批复后，在有效期内择机向特定对象发行股票。
本次发行的发行对象为不超过35名（含35名）符合法律法规规定的特定对象，包括证券投
资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、合格境
外机构投资者、其他境内法人投资者、自然人或其他合格投资者。证券投资基金管理公司、证
券公司、合格境外机构投资者、人民币合
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