资本运作☆ ◇688110 东芯股份 更新日期：2026-11-07◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2021-12-01│ 30.18│ 30.64亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2026-05-14│ 19.18│ 244.80万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海道禾产芯私募投│ 10000.00│ ---│ 50.00│ ---│ 1235.58│ 人民币│
│资基金合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│1xnm闪存产品研发及│ 2.31亿│ ---│ 1.14亿│ 49.53│ ---│ 2025-06-30│
│产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│超募资金永久补流 │ 12.93亿│ ---│ 12.93亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│超募资金回购公司股│ 2.00亿│ ---│ 2.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
│份 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│车规级闪存产品研发│ 1.66亿│ ---│ 1.32亿│ 79.33│ ---│ 2024-06-30│
│及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心建设项目 │ 5840.48万│ ---│ 4429.53万│ 75.84│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│超募资金尚未使用 │ 8.20亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 2.94亿│ ---│ 2.94亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│节余募集资金永久补│ ---│ ---│ 1.88亿│ 100.00│ ---│ ---│
│充流动资金 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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齐亮 1520.00万 3.44 54.15 2022-09-08
─────────────────────────────────────────────────
合计 1520.00万 3.44
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【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2026-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│东芯半导体│东芯半导体│ 1.23亿│人民币 │2021-09-01│2026-11-19│连带责任│否 │未知 │
│股份有限公│（香港）有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-10-31│其他事项
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增持主体的基本情况
本次增持的主体为东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）的控股
股东东方恒信集团有限公司（以下简称“控股股东”或“东方恒信”）。
增持计划的主要内容
公司于近日收到控股股东东方恒信出具的《关于计划增持东芯半导体股份有限公司股份的
告知函》，基于对公司未来持续稳定发展的信心和长期投资价值的认可，增强投资者信心，拟
使用自有资金和/或自筹资金（包括银行提供的股票增持贷款），自2026年10月31日起6个月内
，通过集中竞价交易方式增持公司股份，增持总金额不低于人民币4.0亿元（含）且不高于人
民币6.0亿元（含）。
增持计划无法实施风险
本次增持计划可能存在因证券市场情况发生变化、政策变化、增持资金筹措进度不及预期
等因素导致增持计划无法实施的风险。如增持计划实施过程中出现相关风险情形，公司将及时
履行信息披露义务。
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2026-10-31│其他事项
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东芯半导体股份有限公司（以下简称“东芯股份”或“公司”）收到中国证券监督管理委
员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）出具的《关于对东芯半导体股份有限公司采取责
令改正措施并对蒋学明采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2026]261号）（以下简称“
《决定书》”），现将相关情况公告如下：
一、《决定书》的主要内容
经查，东芯半导体股份有限公司存在以下违规事项：
一、对子公司管控不到位。公司对子公司FidelixCo.,Ltd.（以下简称Fidelix）管控较为
薄弱，未能执行有效的检查和监督，不符合《上市公司治理准则》（证监会公告[2018]29号）
第九十四条第一款、《上市公司治理准则》（证监会公告[2025]18号）第九十七条第一款、《
企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）第三十六条的规定。
二、相关年度财务报表披露不准确。2018年12月，子公司Fidelix对外销售一批存储芯片2
73万美元，公司在未满足收入确认条件的情况下于2019年确认收入，并于2022年对应收账款余
额全额计提坏账，导致公司相关年度的财务报表披露不准确。上述行为违反了《上市公司信息
披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第三条第一款的规定。
为维护市场秩序，规范上市公司运作，根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二
款、《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第一项的规定，我局决定对东芯股份采取责令
改正的行政监管措施。东芯股份应采取有效措施进行改正，并于收到本决定书之日起30日内向
我局提交书面整改报告。
蒋学明时任公司董事长，对公司上述违规行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理
办法》第四条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款、第五十二条第
三项的规定，我局决定对蒋学明采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员
会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼
。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
二、关于Fidelix收到韩国证券期货委员会监管措施的情况
根据Fidelix向公司报告的信息，韩国证券期货委员会于近日就Fidelix以前年度销售活动
及相关管理事项作出处理决定，对Fidelix采取罚款、指定审计师3年及相关责任人员处理等监
管措施，其中，相关罚款尚待韩国金融委员会最终决定。Fidelix已按照韩国相关规定履行信
息披露义务。截至本公告披露日，Fidelix股票处于暂停交易状态，后续安排以韩国交易所相
关决定为准。公司将持续关注相关事项进展，并按照有关规定及时履行信息披露义务。
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2026-10-31│其他事项
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因东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）境外控股子公司FidelixCo.,Ltd.（以
下简称“Fidelix”）此前收到韩国金融监督院监理程序文书，反映出公司境外子公司内部控
制及公司管理方面需要进一步完善。为进一步了解相关事项的具体情况，客观评估相关内部控
制的健全性与有效性，切实保护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《上市公司
独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》《独立董事工作
制度》等有关规定，公司全体独立董事认为有必要聘请第三方中介机构，对Fidelix的内部控
制情况及公司对境外子公司的管理情况开展专项评估和检查，并就完善公司境外子公司管控机
制提供专业咨询意见。
2026年9月30日，公司在公司会议室以现场结合通讯的方式召开第三届董事会2026年第二
次独立董事专门会议。本次会议应出席独立董事3人，实际出席独立董事3人，会议由独立董事
陈丽萍女士主持。会议以3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避的表决结果，审议通过了《关
于独立董事聘请第三方中介机构的议案》，同意聘请第三方中介机构开展上述专项评估、检查
及咨询工作，并授权公司董事长或其授权人士办理本次聘请第三方中介机构的具体事宜，包括
但不限于遴选确定中介机构、商定并签署聘用协议、确定检查与咨询范围、协调配合检查工作
等。
本次专项评估和检查工作主要围绕Fidelix的内部控制情况及公司对境外子公司的管理情
况开展，并就检查发现的待完善事项提出整改及管控提升的咨询建议。具体评估和检查范围由
公司与中介机构商定，并以双方签订的聘用协议约定为准。本次承担专项评估和检查工作的第
三方专业机构具备跨境服务能力及相关专业资质，具有独立性，与公司及Fidelix不存在影响
其独立判断的利害关系。本次聘请第三方中介机构的相关费用由公司承担，具体金额以签订的
聘用协议为准。
截至本公告披露日，公司已聘请第三方专业机构开展专项评估和检查，目前相关工作正在
有序推进。
公司独立董事决定聘请第三方中介机构时，Fidelix收到的《措施事前通知书》属于韩国
行政监管程序中的过程性文书，并非生效的行政决定，相关监理事项尚处于非公开审查阶段，
且该通知书明确要求未经韩国金融监督院事先协商不得向外部公开。为遵守韩国监管程序的相
关保密要求，避免披露过程性信息可能严重损害公司及相关方利益，公司按照《上市公司信息
披露暂缓与豁免管理规定》第七条第一款第（三）项以及公司《信息披露暂缓与豁免管理制度
》等相关规定，履行了信息暂缓披露程序，暂缓披露上述事项。鉴于相关事项已有进展，公司
认为暂缓披露原因已消除，根据有关规定，现将独立董事聘请第三方中介机构事项予以披露。
在暂缓披露期间，经公司自查，不存在相关信息知情人利用该暂缓披露的信息买卖公司股票的
情形。
公司董事会和管理层高度重视独立董事的意见，将主动统筹并持续推动专项评估、检查及
咨询工作有序开展，认真研究并落实有关专业建议，持续完善境外子公司管控机制，并根据后
续进展及时履行信息披露义务。
公司特别提醒广大投资者，有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn
）及公司指定信息披露媒体刊登的相关公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
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2026-10-30│其他事项
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当事人：
东芯半导体股份有限公司，A股证券简称：东芯股份，A股证券代码：688110；
蒋学明，东芯半导体股份有限公司时任实际控制人、董事长。
根据中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对东芯半导体股份有限公司采取责令改正
措施并对蒋学明采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2026〕261号）（以下简称《行政
监管措施决定书》）查明的事实及相关公告，东芯半导体股份有限公司（以下简称公司），在
对子公司管控和相关年度财务报表披露方面，有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为
。
一是对子公司管控不到位。公司对子公司FidelixCo.,Ltd（以下简称Fidelix）管控较为
薄弱，未能执行有效的检查和监督。二是相关年度财务报表披露不准确。2018年12月，子公司
Fidelix对外销售一批存储芯片273万美元，公司在未满足收入确认条件的情况下于2019年确认
收入，并于2022年对应收账款余额全额计提坏账，导致公司相关年度的财务报表披露不准确。
公司上述行为违反了《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第九十四条第一
款，《上市公司治理准则》（证监会公告〔2025〕18号）第九十七条第一款，《企业内部控制
基本规范》（财会〔2008〕7号）第三十六条，《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020
年修订）》第2.1.6条、第5.1.2条，《上海证券交易所科创板股票上市规则（2026年修订）》
第4.3.2条，以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作
（2026年修订）》第3.4.3条、第3.4.6条等有关规定。责任人方面，公司实际控制人兼董事长
蒋学明作为公司主要负责人、信息披露第一责任人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任
，违反了《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年修订）》第4.1.1条、第4.2.4条，《
上海证券交易所科创板股票上市规则（2026年修订）》第4.1.1条、第4.2.4条等有关规定及其
在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年修订）》
第14.2.1条、第14.2.2条，《上海证券交易所科创板股票上市规则（2026年修订）》第14.2.1
条、第14.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如
下监管措施决定：
对东芯半导体股份有限公司及时任实际控制人、董事长蒋学明予以监管警示。
根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公司及董事、高级管理人员
采取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及
规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和
规范运作水平。请你公司在收到本决定书后一个月内，向我部提交经全体董事、高级管理人员
签字确认的整改报告。
你公司及董事、高级管理人员应当引以为戒，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照
法律、法规和《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义
务；董事、高级管理人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公
平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
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2026-10-27│其他事项
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根据《上市公司股权激励管理办法》《东芯半导体股份有限公司2024年限制性股票激励计
划（草案）》《东芯半导体股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相
关规定和公司2023年年度股东大会的授权，本次作废2024年限制性股票激励计划（以下简称“
2024年激励计划”）部分限制性股票的具体情况如下：
（一）鉴于2024年激励计划中有3名首次授予激励对象和1名预留授予激励对象已离职，已
不具备激励对象资格，合计4.2912万股限制性股票不得归属，并作废失效。
（二）鉴于预留授予部分第二个归属期有2名激励对象个人层面归属比例为80%，因此需作
废处理不符合归属条件的限制性股票合计0.0626万股。
综上，本次合计作废处理2024年激励计划4.3538万股限制性股票。
根据公司2023年年度股东大会的授权，本次作废部分限制性股票事项无需提交股东会审议
。
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2026-10-27│其他事项
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限制性股票拟归属数量：6.7095万股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。
东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2026年10月26日召开第三
届董事会第十七次会议、第三届董事会薪酬与考核委员会2026年第五次会议，审议通过了《关
于2024年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》，公司2024年
限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予部分限制性股票第二个归属期符
合归属条件。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划批准及实施情况
（一）本次激励计划主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票
2、授予数量：334.25万股，其中，首次授予317万股，预留授予17.25万股
3、授予价格：19.18元/股
4、激励人数：153人，其中，首次授予134人，预留授予19人
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2026-10-27│其他事项
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限制性股票拟归属数量：12.2478万股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。
东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2026年10月26日召开第三
届董事会第十七次会议、第三届董事会薪酬与考核委员会2026年第五次会议，审议通过了《关
于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》，公司2023年
限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予部分限制性股票第三个归属期符
合归属条件。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划批准及实施情况
（一）本次激励计划主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票
2、授予数量：441.30万股，其中，首次授予401.70万股，预留授予39.60万股
3、授予价格：22.00元/股
4、激励人数：144人，其中，首次授予117人，预留授予27人
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2026-10-27│其他事项
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东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月26日召开第三届董事会第十
七次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司（包括全资子公司，
下同）根据实际需要，以自有资金与银行等金融机构开展额度不超过5亿元人民币或其他等值
外币的外汇套期保值业务， 自公司董事会前次审议通过公司开展外汇套期保值业务的有效期
届满次日（即2026年10月28日）起12个月内，在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。
在上述额度范围和期限内，公司董事会授权公司管理层具体实施相关事宜，包括但不限于
签署相关文件及其他有关的一切文件，公司财务部门负责具体实施相关事宜。具体如下：
一、交易情况概述
（一）交易目的
公司及全资子公司经营业务出口外汇结算业务量较大，主要以美元等外币结算为主。当汇
率出现较大波动时，汇兑损益将会对公司的经营业绩造成一定的影响。
在此背景下，为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影
响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司及全资子公司拟与银行等金融机构开展
外汇套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险
为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。
（二）交易金额
公司及全资子公司拟开展的外汇套期保值业务额度不超过5亿元人民币或其他等值外币，
额度使用期限为自公司董事会前次审议通过公司开展外汇套期保值业务的有效期届满次日（即
2026年10月28日）起12个月内。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用，但期限内任一时
点的业务规模不超过5亿元人民币或其他等值外币。
预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融
机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）则不超过5000万元人民币。预计任一交易日持
有的最高合约价值不超过5亿元人民币。
（三）资金来源
公司及全资子公司的自有资金，不涉及募集资金。
（四）交易方式
公司及全资子公司与具有外汇套期保值业务经营资质的银行等金融机构开展外汇套期保值
业务，包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换（利率掉期）、利率期权、货币掉期
等衍生产品业务或上述各产品组合业务。涉及的币种为公司生产经营所使用的主要结算货币，
包括但不限于美元等。
（五）交易期限
本次外汇套期保值业务额度使用期限为自公司董事会前次审议通过公司开展外汇套期保值
业务的有效期届满次日（即2026年10月28日）起12个月内，在上述额度及期限内，资金可循环
滚动使用。在上述额度范围和期限内，公司董事会授权公司管理层具体实施相关事宜，包括但
不限于签署相关交易文件及其他有关的一切文件，公司财务部门负责具体实施相关事宜。
二、审议程序
公司于2026年10月26日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于开展外汇套期
保值业务的议案》，同意公司（包括全资子公司）根据实际需要，以自有资金与银行等金融机
构开展额度不超过5亿元人民币或其他等值外币的外汇套期保值业务，额度使用期限为自公司
董事会前次审议通过公司开展外汇套期保值业务的有效期届满次日（即2026年10月28日）起12
个月内，在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。在上述额度范围和期限内，公司董事会
授权公司管理层具体实施相关事宜，包括但不限于签署相关文件及其他有关的一切文件，公司
财务部门负责具体实施相关事宜。本事项无需提交公司股东会审议。公司及全资子公司拟开展
的外汇套期保值业务不涉及关联交易。
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2026-10-27│其他事项
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一、本次计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》以及东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）财务制度等相
关规定，为客观公允地反映公司截至2026年9月30日的财务状况及2026年前三季度的经营成果
，基于谨慎性原则，对截至2026年9月30日合并报表范围内可能发生信用及资产减值损失的有
关资产计提信用及资产减值准备。
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2026-10-27│其他事项
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（一）调整事由
公司于2026年9月8日召开2026年第四次临时股东会审议通过了《关于2026年中期利润分配
及资本公积转增股本预案的议案》。本次利润分配及资本公积转增股本以权益分派股权登记日
的公司总股本442377391股扣除公司回购专用证券账户股份数2506895股后的股份439870496股
为基数，向全体A股股东每股派发现金红利0.60元（含税），以资本公积向全体股东每股转增0
.49股，共计派发现金红利263922297.60元（含税），转增215536543股，转增后公司总股本增
加至657913934股。因存在差异化分红，根据总股本摊薄调整后的每股现金红利为0.5966元，
流通股份变动比例为0.49。
鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据公司2022年年度股东大会、2023年年度股东大会
的授权及2023年激励计划、2024年激励计划的相关规定，在激励计划草案公告当日至激励对象
获授的限制性股票完成归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
、配股或缩股等事宜，限制性股票的数量与授予价格将根据本激励计划相关规定予以相应的调
整。
（二）各期限制性股票授予价格及归属数量的调整情况
1、资本公积转增股本对应的限制性股票数量调整方法如下：
Q＝Q0×(1＋n)
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股
份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股
票数量。
根据以上公式，
2023年限制性股票激励计划调整后的已获授但尚未归属的限制性股票数量=8.22×(1+0.49
)=12.2478万股。
2024年限制性股票激励计划调整后的首次授予部分已获授但尚未归属的限制性股票数量=8
2.50×(1+0.49)=122.9250万股。
2024年限制性股票激励计划调整后的预留授予部分已获授但尚未归属的限制性股票数量=9
.30×(1+0.49)=13.8570万股。
2、资本公积转增股本对应的限制性股票授予价格调整方法如下：
P＝P0÷(1＋n)
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
的比率；P为调整后的授予价格。
3、派息对应的限制性股票授予价格调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后
，P仍须大于1。
根据以上公式，
2023年限制性股票激励计划调整后的授予价格=(21.874-0.5966)÷(1+0.49)≈14.28元/股
。
2024年限制性股票激励计划调整后的授予价格=(19.180-0.5966)÷(1+0.49)≈12.47元/股
。
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2026-10-23│其他事项
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东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月15日召开第三届董事会第十
六次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。
具体内容详见公司于2026年10月16日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于
变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2026-063）。
近日，公司已完成工商变更登记和《公司章程》备案手续，并取得了上海市市场监督管理
局换发的《营业执照》，具体内容如下：
公司名称：东芯半导体股份有限公司
统一社会信用代码：91310000321645096N
类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
法定代表人：蒋学明
注册资本：人民币65791.3934万元整
成立日期：2014年11月26日
住所：上海市青浦区赵巷镇沪青平公路2875号3幢13层B区1336室经营范围：一般项目：集
成电路设计；集成电路芯片设计及服务；集成电路销售；软件开发；软件销售；技术服务、技
术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机
软硬件及辅助设备零售；计算机系统服务；信息系统集成服务；货物进出口；技术进出口；非
居住房地产租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
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2026-10-16│价格调整
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（一）调整事由
公司于2026年9月29日披露了《东芯半导体股份有限公司2026年半年度权益分派实施公告
》（公告编号：2026-062），本次权益分派以公司总股本扣除回购专用账户股份后的股份为基
数，向全体股东每股派发现金红利0.60元（含税），同时以资本公积金向全体股东每股转增0.
49股，股权登记日为2026年10月9日，除权（息）日为2026年10月12日。
根据上海证券交易所的相关规定，公司按照以下公式计算除权（息）开盘参考价：除权（
息）参考价格=（前收盘价格-现金红利）÷（1+流通股份变动比例）由于公司本次进行差异化
分红送转，上述公式中现金红利、流通股份变动比例指根据总股本摊薄调整后计算的每股现金
红利、每股流通股份变动比例。计算公式如下：
1、虚拟分派的每股现金红利=（参与分配的股本总数×实际分派的每股现金红利）÷总股
本=（439870496股×0.60元）÷442377391股≈0.5966元。
2、虚拟分派的每股流通股份变动比例=（参与分配的股本总数×实际分派的每股流通股份
变动比例）÷总股本=（439870496股×0.49）÷442377391股≈0.49。综上，本次除权（息）
参考价格=（前收盘价格-0.5966）÷（1+0.49）元/股。
鉴于上述权益分派方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《
管理办法》”）、《东芯半导体股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》等相关规
定，在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票完成归属登记前，公司发生派息
、资本公积转增股本等事项，应对限制性股票的授予价格及授予数量进行相应调整。
（二）价格的调整方法
根据《东芯半导体股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，在本
激励计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票完成归属登记前，公司有资本公积转增股
本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相
应的调整。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷(1＋n)
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
的比率；P为调整后的授予价格。
（2）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前授予价格；V为每股的派息额；P为调整后授予价格。经派息调整后，P
仍须大于1。
据此，限制性股票授予价格（含预留部分）的调整方法如下：P＝（P0－V）/（1＋n）＝
（91.17－0.5966）/（1＋0.49）≈60.79元/股（因A股交易价格最小变动单位为0.01元，按照
四舍五入方式保留两位小数）。
（三）授予数量的调整方法
根据《东芯半导体股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，在本
激励计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票完成归属登记前，公司有资本公积转增股
本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票数量进行相应的调整。调
整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×(1＋n)
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股
份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股
票数量。
据此，Q首次授予＝154.04×（1＋0.49）＝229.5196万股，Q预留授予＝38.51×（1＋0.4
9）＝57.3799万股，Q授予总量＝192.55×（1＋0.49）＝286.8995万股。
因此，本次调整后，2026年限制性股票激励计划授予价格（含预留部分）由91.17元/股调
整为60.79元/股；授予总量由192.55万股调整为286.8995万股，其中首次授予数量由154.04万
股调整为229.5196万股，预留授予数量由38.51万股调整为57.3799万股。
除上述调整外，本次激励计划的其他内容与公司2025年年度股东会审议通过的激励计划相
关内容一致。根据公司2025年年度股东会的授权，本次调整无需提交股东会审议。
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2026-10-16│其他事项
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根据《上市公司股权激励管理办法》《东芯半导体股份有限公司2026年限制性股票激励计
划（草案）》《东芯半导体股份有限公司2026年限制性股票、股票增值权激励计划实施考核管
理办法》等相关规定及公司2025年年度股东会的授权，本次作废部分限制性股票的具体情况如
下：
鉴于2026年限制性股票激励计划首次授予部分5名激励对象因个人原因离职，已不再具备
激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票合计8.3440万股不得归属，由公司作废失效
。
根据公司2025年年度股东会的授权，本次作废部分限制性股票事项在股东会对董事会的授
权范围内，经公司董事会审议通过即可，无需提交股东会审议。
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2026-10-16│其他事项
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限制性股票预留授予日：2026年10月15日
限制性股票预留授予数量：15.4960万股，约占本公告日公司股本总额65,791.3934万股的
0.02%
股权激励方式：第二类限制性股票
东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）《2026年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）规定的限制性股票预留授予条件已经成就，
根据公司2025年年度股东会授权，公司于2026年10月15日召开第三届董事会第十六次会议，审
议通过了《关于向2026年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确
定2026年10月15日为预留授予日，以人民币60.79元/股的授予价格向9名激励对象授予预留部
分15.4960万股限制性股票。
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2026-10-16│价格调整
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（一）调整事由
公司于2026年9月29日披露了《东芯半导体股份有限公司2026年半年度权益分派实施公告
》（公告编号：2026-062），本次权益分派以公司总股本扣除回购专用账户股份后的股份为基
数，向全体股东每股派发现金红利0.60元（含税），同时以资本公积金向全体股东每股转增0.
49股，股权登记日为2026年10月9日，除权（息）日为2026年10月12日。
根据上海证券交易所的相关规定，公司按照以下公式计算除权（息）开盘参考价：除权（
息）参考价格=（前收盘价格-现金红利）÷（1+流通股份变动比例）由于公司本次进行差异化
分红送转，上述公式中现金红利、流通股份变动比例指根据总股本摊薄调整后计算的每股现金
红利、每股流通股份变动比例。计算公式如下：
1、虚拟分派的每股现金红利=（参与分配的股本总数×实际分派的每股现金红利）÷总股
本=（439870496股×0.60元）÷442377391股≈0.5966元。
2、虚拟分派的每股流通股份变动比例=（参与分配的股本总数×实际分派的每股流通股份
变动比例）÷总股本=（439870496股×0.49）÷442377391股≈0.49。综上，本次除权（息）
参考价格=（前收盘价格-0.5966）÷（1+0.49）元/股。
鉴于上述权益分派方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《
管理办法》”）、《东芯半导体股份有限公司2026年股票增值权激励计划（草案）》等相关规
定，若在行权前公司发生派息、资本公积转增股本等事项，应对股票增值权的行权价格及授予
数量进行相应调整。
（二）行权价格的调整方法
根据《东芯半导体股份有限公司2026年股票增值权激励计划（草案）》的相关规定，若在
行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权
价格进行相应的调整。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的行权价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
的比率；P为调整后的行权价格。
（2）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后
，P仍须大于1。
据此，股票增值权行权价格的调整方法如下：P＝（P0－V）/（1＋n）＝（91.17－0.5966
）/（1＋0.49）≈60.79元/股（因A股交易价格最小变动单位为0.01元，按照四舍五入方式保
留两位小数）。
（三）授予数量的调整方法
根据《东芯半导体股份有限公司2026年股票增值权激励计划（草案）》的相关规定，若在
行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票增
值权数量进行相应的调整。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的股票增值权数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股
份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的股票增值
权数量。
据此，Q＝81.00×（1＋0.49）＝120.69万份。
因此，本次调整后，2026年股票增值权激励计划行权价格由91.17元/股调整为60.79元/股
，授予数量由81.00万份调整为120.69万份。
除上述调整外，本次激励计划的其他内容与公司2025年年度股东会审议通过的激励计划相
关内容一致。根据公司2025年年度股东会的授权，本次调整无需提交股东会审议。。
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2026-09-09│其他事项
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一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年9月8日
（二）股东会召开的地点：上海市青浦区徐泾镇诸光路1588弄虹桥世界中心L4A-F5东芯半
导体股份有限公司会议室
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次会议的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式，会议的召集、召开与表决程序
符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东芯半导体股份有限公司章程》的有
关规定。本次会议由公司董事长蒋学明先生主持。北京德恒（深圳）律师事务所何雪华女士、
陈哲涵女士见证了本次会议。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，列席9人，非独立董事蒋学明先生、谢莺霞女士、蒋雨舟女士、ZHA
NGGANGGARY先生、吕建国先生、颜荣勤先生，独立董事陈丽萍女士、诸骥平先生、关宁先生均
列席本次会议；
2、董事会秘书蒋雨舟女士列席了本次会议；财务总监孙馨女士及副总经理KIMHACKSOO先
生、冯毓升先生、潘惠忠先生列席了本次会议。
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2026-08-22│对外投资
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新项目名称：存算联融合芯片研发项目
投资金额及来源：本项目总投资额为68206.03万元，拟全部使用超募资金进行投资。本次
投资不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。
相关风险提示：尽管已对本次超募资金拟投资建设的项目进行了充分的可行性研究和论证
，但仍不排除项目实施过程中可能出现项目进度风险、产品开发风险、市场竞争风险、人力资
源风险等相关风险。
东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月20日召开第三届董事会第十
五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司使用6820
6.03万元超募资金实施“存算联融合芯片研发项目”。公司保荐机构对本事项出具了明确同意
的核查意见，本事项尚需提交公司股东会审议。现将相关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意东芯半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的
批复》（证监许可[2021]3558号），并经上海证券交易所同意，公司于2021年12月向社会公开
发行人民币普通股11056.244万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币30.18元，募
集资金总额为人民币333677.44万元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币306358.16万元
。上述募集资金已于2021年12月7日到位，并已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并出具了信会师报字[2021]第ZB11526号《验资报告》。
二、募投项目基本情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次募集资金运用围绕主营
业务进行，投资于1xnm闪存产品研发及产业化项目、车规级闪存产品研发及产业化项目、研发
中心建设项目、补充流动资金项目，合计75000万元。
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2026-08-22│其他事项
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每股分配比例，每股转增比例：每10股派发现金红利6.00元（含税），同时资本公积转增
股本，每10股转增4.9股，不送红股。
本次利润分配及资本公积转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，股权
登记日的具体日期将在权益分派实施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）总股本发
生变动的，公司拟维持现金派发每股分配比例和每股转增比例不变，相应调整现金派发总额及
转增总额，并将另行公告具体调整情况。
本次利润分配及资本公积转增股本预案已经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，尚
需提交公司2026年第四次临时股东会审议。
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2026-08-22│其他事项
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股东会召开日期：2026年9月8日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第四次临时股东会
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2026-07-01│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年6月30日
（二）股东会召开的地点：上海市青浦区徐泾镇诸光路1588弄虹桥世界中心L4A-F5东芯半
导体股份有限公司会议室
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2026-06-23│其他事项
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一、变更经营范围的情况
东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月22日召开第三届董事会第十
二次会议、于2026年6月8日召开2026年第二次临时股东会，审议通过了《关于公司变更经营范
围、董事会战略委员会更名暨修订<公司章程>及相关制度的议案》，同意变更公司经营范围并
修订《公司章程》相关条款。具体内容详见公司于2026年5月23日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于公司变更经营范围、修订<公司章程>及相关制度的公告》（公告
编号：2026-037）。
二、变更注册资本的情况
根据公司2023年年度股东大会授权，公司于2026年4月21日召开第三届董事会第九次会议
，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议
案》，于2026年6月8日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修
订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，同意变更公司注册资本并修订《公司章程》相关
条款。具体内容详见公司于2026年6月9日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《
关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2026-047）。
三、工商变更完成情况
近日，公司已完成工商变更登记和《公司章程》备案手续，并取得了上海市市场监督管理
局换发的《营业执照》，具体内容如下：
公司名称：东芯半导体股份有限公司
统一社会信用代码：91310000321645096N
类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
法定代表人：蒋学明
注册资本：人民币44237.7391万元整
成立日期：2014年11月26日
住所：上海市青浦区赵巷镇沪青平公路2875号3幢13层B区1336室
经营范围：一般项目：集成电路设计；集成电路芯片设计及服务；集成电路销售；软件开
发；软件销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；计算机软
硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；计算机系统服务；信息系统集成服务；
货物进出口；技术进出口；非居住房地产租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法
自主开展经营活动）。
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2026-06-15│其他事项
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东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会非独立董事AHNSEUNGHAN先
生因个人原因于近日向公司董事会递交了辞职报告，申请辞去公司第三届董事会非独立董事职
务，同时辞去公司第三届董事会战略与可持续发展委员会委员职务，其辞职后将不再担任公司
任何职务。公司亦不再认定AHNSEUNGHAN先生为核心技术人员。AHNSEUNGHAN先生的辞任不会导
致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作，其辞职报告自送达公
司董事会之日起生效。
AHNSEUNGHAN先生所负责的工作已经平稳交接。本次核心技术人员离职不会对公司技术研
发、核心竞争力及持续经营能力产生实质性影响，不会影响公司拥有的核心技术。
为保证公司董事会的规范运作，经公司董事会提名，董事会提名委员会任职资格审核，公
司于2026年6月14日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于补选第三届董事会非
独立董事候选人的议案》，同意颜荣勤先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，并同意提
交公司股东会审议。若颜荣勤先生被公司股东会选举为非独立董事，则任期自公司股东会审议
通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。
鉴于公司董事会成员调整，为保证董事会专门委员会正常有序开展工作，公司对AHNSEUNG
HAN先生离任后的董事会专门委员会成员进行同步调整。公司于2026年6月14日召开第三届董事
会第十四次会议，审议通过了《关于调整第三届董事会专门委员会组成人员的议案》，同意调
整公司董事、董事会秘书、副总经理蒋雨舟女士担任公司第三届董事会战略与可持续发展委员
会委员，其他专门委员会组成人员不变。
一、董事暨核心技术人员离任情况
公司第三届董事会非独立董事AHNSEUNGHAN先生因个人原因于近日向公司董事会递交了辞
职报告，申请辞去公司第三届董事会非独立董事职务，同时辞去公司第三届董事会战略与可持
续发展委员会委员职务，其辞职后将不再担任公司任何职务。公司亦不再认定AHNSEUNGHAN先
生为核心技术人员。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《东芯半导体股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，AHNSEUNGHAN先生的辞职不会导致公司董
事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作，其辞职报告自送达公司董事会
之日起生效。
AHNSEUNGHAN先生在担任公司董事、核心技术人员期间，恪尽职守、忠实勤勉，公司及董
事会对其在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！
（一）AHNSEUNGHAN先生的基本情况
AHNSEUNGHAN先生，1958年7月出生，韩国国籍。2000年至2026年3月任FidelixCo.,Ltd.代
表理事；2012年至2021年任NemostechInc.代表理事；2015年9月至今任公司董事。
截至本公告披露日，AHNSEUNGHAN先生未直接持有公司股份，其通过苏州东芯科创股权投
资合伙企业（有限合伙）间接持有公司1784730股。AHNSEUNGHAN先生在辞任后将继续遵守《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定及公司首次公开发行股票时所做的相关承诺。
（二）参与研发及知识产权情况
AHNSEUNGHAN先生加入公司后主要负责参与公司研发战略的制定、公司产品研发的管理及
子公司的经营管理等。目前AHNSEUNGHAN先生相关工作已平稳交接，其离职不会对公司的技术
研发和日常经营造成重大不利影响。截至本公告披露日，AHNSEUNGHAN先生任职期间参与研究
并作为发明人申请的专利均为职务成果，相关知识产权所有权均归属于公司，不存在涉及专利
等知识产权的纠纷或潜在纠纷的情形，也不存在影响公司知识产权完整性的情况。
（三）保密及竞业限制情况
根据公司与AHNSEUNGHAN先生签署的《保密、竞业禁止及知识产权归属协议》，双方对竞
业限制事项、保密内容以及权利义务进行了明确的约定。与AHNSEUNGHAN先生对其知悉公司的
商业秘密（包括且不限于技术信息、经营信息和管理信息等）负有保密义务；AHNSEUNGHAN先
生在离职后24个月内不得直接地或间接地设立、经营、持有、参与任何与公司及/或公司的关
联公司所从事业务存在直接或间接竞争的实体，或为该等实体提供财务支持、担保或任何建议
或服务（无论是否有偿）。截至本公告披露日，公司未发现AHNSEUNGHAN先生前往竞争对手工
作或存在违反保密和竞业限制协议的情形。
三、公司采取的措施
截至本公告披露日，AHNSEUNGHAN先生已完成工作交接，相关项目均处于正常推进状态，
现有研发团队及核心技术人员能够支持核心技术研发工作。公司将持续进行研发体系、研发团
队的建设和完善，加大研发人员的引进和培养，完善绩效考核体系和人才激励机制，不断提升
技术创新能力。
附件：非独立董事候选人简历
颜荣勤先生，1968年4月出生，中国国籍，拥有美国居留权，东南大学工学硕士。1994年4
月至2001年3月，历任深圳市中兴新通讯设备有限公司南京研究所系统工程师、主任工程师，
中兴通讯股份有限公司上海第二研究所产品经理、副所长、所长；2001年3月至2002年6月，任
BroadstormTelecommunicationInc.首席移动架构师；2002年7月至2018年9月，历任TelriseIn
c、ZTEUSAInc、ZTETXInc产品开发副总裁（其中包括2009年7月至2016年1月任中兴通讯微电子
研究院副院长兼有线产品中心主任）；2018年11月至2020年12月任苏州灵致科技有限公司副总
经理；2021年1月至2021年9月任北京红山信息科技研究院有限公司首席技术官；2021年9月至2
024年4月历任北京红山微电子技术有限公司首席技术官、首席战略官；2024年9月至今任公司
战略总监，2024年10月至今任砺算科技（上海）有限公司董事。
截至本公告日，颜荣勤先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上
股东以及其他董事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚
和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查
，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
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2026-06-15│其他事项
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股东会召开日期：2026年6月30日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第三次临时股东会
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2026-06-09│其他事项
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一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年6月8日
（二）股东会召开的地点：上海市青浦区徐泾镇诸光路1588弄虹桥世界中心L4A-F5东芯半
导体股份有限公司会议室
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次会议的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式，会议的召集、召开与表决程序
符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东芯半导体股份有限公司章程》的有
关规定。本次会议由公司董事长蒋学明先生主持。北京德恒（深圳）律师事务所何雪华女士、
陈哲涵女士见证了本次会议。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，列席9人；
2、董事会秘书蒋雨舟列席了本次会议；其他高级管理人员列席了本次会议。
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2026-06-06│其他事项
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本次归属股票数量：158.1947万股。其中，2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三
个归属期归属88.86万股；2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属69.3347
万股。
本次归属股票来源：公司从二级市场回购的本公司A股普通股股票。根据中国证券监督管
理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定
，东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月5日收到中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，完成了公司2023年限制性股票激励计划（以
下简称“2023年激励计划”）首次授予部分第三个归属期、2024年限制性股票激励计划（以下
简称“2024年激励计划”）首次授予部分第二个归属期股份来源为回购股份的股份登记工作。
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2026-06-02│其他事项
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本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为127633股。
本次股票上市流通总数为127633股。
本次股票上市流通日期为2026年6月5日。
东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完成2024年限制性股票激励计划（以下简
称“本次激励计划”）首次授予部分第二个归属期股份来源为发行部分限制性股票共127633股
的股份登记工作。公司另有2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及2024年限
制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期的1581947股来源于公司回购的公司A股普通股股
票，该部分股票归属登记工作尚在办理中，办理完成后公司将另行公告。
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024年4月18日，公司召开的第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于<公司202
4年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激
励计划有关事项的议案》。
同日，公司召开的第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<公司2024年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》及《关于核查<公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案
》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司于2024年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
2、2024年4月20日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体
股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-026）。
3、2024年4月26日至2024年5月5日，公司对本次激励计划拟首次授予的激励对象名单在公
司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟首次授予激励对象提
出的异议。2024年5月9日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导
体股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况
说明及核查意见》（公告编号：2024-032）。
4、2024年5月14日，公司召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于<公司2024年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有
关事项的议案》。公司于2024年5月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《
东芯半导体股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的
自查报告》（公告编号：2024-036）。
5、2024年5月14日，公司召开的第二届董事会第十四次会议与第二届监事会第十三次会议
，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2024年限制性
股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予日的激励对象名单进
行了核实并发表了核查意见。
6、2024年10月28日，公司召开的第二届董事会第十八次会议与第二届监事会第十五次会
议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案
》。监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
7、2024年10月30日至2024年11月8日，公司对本次激励计划预留授予的激励对象名单在公
司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次预留授予激励对象提出
的异议。2024年11月12日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导
体股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见
及公示情况说明》（公告编号：2024-067）。
8、2025年4月21日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十七次会议
，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议
案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见
。
9、2025年7月11日，公司披露了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归
属期部分归属结果、2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期部分归属结果的公
告》，完成了公司本次激励计划首次授予部分第一个归属期第一批次归属。
10、2025年10月28日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于2024年限制
性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票
的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意见。
11、2025年12月25日，公司披露了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予及预留授予
第二个归属期、2024年限制性股票激励计划首次授予及预留授予第一个归属期归属结果的公告
》（公告编号：2025-080）。
12、2026年4月21日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于2024年限制
性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票
的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意见。
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2026-05-23│其他事项
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东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月22日召开第三届董事会第十
二次会议，审议通过了《关于调整公司独立董事津贴的议案》，独立董事陈丽萍女士、张俊先
生、诸骥平先生已对该议案回避表决。上述议案尚需提交公司2026年第二次临时股东会审议。
现将具体情况公告如下：根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，综合考虑独立董事为公司规范运作、内部体
系建设和公司发展做出的重要贡献，结合公司目前经营规模、实际状况，经董事会薪酬与考核
委员会提议并经董事会审议通过，公司拟将独立董事津贴从每人每年10万元人民币（税前）调
整为每人每年20万元人民币（税前），自公司2026年第二次临时股东会审议通过之日起执行。
公司于2026年5月22日召开第三届董事会薪酬与考核委员会2026年第三次会议，鉴于本次
调整独立董事津贴事项与诸骥平主任委员、陈丽萍委员存在利害关系，薪酬与考核委员会非关
联委员不足半数，本事项直接提交董事会审议。
董事会认为本次调整独立董事津贴符合公司的实际经营情况、市场水平和相关法律法规的
规定，有利于进一步调动独立董事的工作积极性，符合公司长远发展需要，不存在损害公司和
中小股东利益的行为。本事项尚需提交公司2026年第二次临时股东会审议通过。
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2026-05-23│其他事项
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股东会召开日期：2026年6月8日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期和时间：2026年6月8日14点00分
召开地点：上海市青浦区徐泾镇诸光路1588弄虹桥世界中心L4A-F5东芯半导体股份有限公
司会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年6月8日至2026年6月8日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-05-23│其他事项
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东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月22日召开第三届董事会第十
二次会议，审议通过了《关于调整公司董事会专门委员会设置及董事会专门委员会组成人员的
议案》，现将相关情况公告如下：
一、调整董事会专门委员会设置情况
根据公司经营管理及治理结构的实际需要，同意公司调整董事会专门委员会设置，将“战
略委员会”调整为“战略与可持续发展委员会”，上述调整自董事会审议通过之日起生效。
二、调整董事会专门委员会组成人员情况
为进一步完善公司本次发行上市后的公司治理结构，根据公司本次发行H股股票并在香港
联合交易所有限公司主板挂牌上市计划以及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的相关
规定，结合公司实际情况，对第三届董事会各专门委员会成员进行调整。
审计委员会与薪酬与考核委员会组成人员不变。上述调整以公司股东会选举通过关宁先生
为公司独立非执行董事为前提，并自2026年第二次临时股东会选举通过当选为独立董事之日起
生效，任期均至第三届董事会任期届满为止。
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2026-05-23│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：香港立信德豪会计师事务所有限公司（以下简称“香港立信
”）
东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月22日召开第三届董事会第十
二次会议，审议通过了《关于公司聘请发行H股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市审
计机构的议案》，同意聘任香港立信担任公司发行境外上市股份（H股）股票并在香港联合交
易所有限公司主板挂牌上市（以下简称“本次发行上市”）及公司完成本次境外公开发行H股
并上市后首个会计年度的专项审计机构，此事项尚需提交公司股东会审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
1、基本信息
香港立信成立于1981年，注册地址为香港。香港立信是国际会计网络BDO的成员所，具备
审计依据国际财务报告准则编制的上市公司财务报告的资格并符合香港联交所的相关要求。
截至2025年末，香港立信拥有约60名董事及约1000名员工。
2025年度香港立信为约200家在香港及其他主要证券交易所的上市公司提供年报审计服务
，具有上市公司所在行业审计业务经验。
2、投资者保护能力
香港立信已符合香港会计师公会执业法团（专业弥偿）规则，投保有效且足够的专业责任
保险。
3、诚信记录
最近三年的执业质量检查并未发现任何对香港立信的审计业务有重大影响的事项。
4、审计收费
公司董事会提请股东会授权董事会及其授权人士，全权处理聘请香港立信的相关事宜，包
括但不限于与香港立信洽谈具体工作范围、审计费用、聘用期限等内容，并签署相关协议。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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