资本运作☆ ◇688116 天奈科技 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│*ST保力 │ 303.01│ ---│ ---│ 4.40│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│碳纳米材料研发中心│ 3450.07万│ 575.24万│ 6263.30万│ 76.48│ ---│ ---│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│碳基导电材料复合产│ 8.30亿│ 1249.51万│ 2.71亿│ 32.67│ 1136.61万│ ---│
│品生产项目 │ │ │ │ │ │ │
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│年产300吨纳米碳材 │ 2.88亿│ 877.23万│ 2.93亿│ 101.81│ 3651.89万│ ---│
│与2,000吨导电母粒 │ │ │ │ │ │ │
│、8,000吨导电浆料 │ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│碳纳米管与副产物氢│ 4.60亿│ 1996.59万│ 4.95亿│ 107.71│ 1666.86万│ ---│
│及相关复合产品生产│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│年产300吨纳米碳材 │ 3.35亿│ 877.23万│ 2.93亿│ 101.81│ 3651.89万│ ---│
│与2,000吨导电母粒 │ │ │ │ │ │ │
│、8,000吨导电浆料 │ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│碳纳米管与副产物氢│ 4.60亿│ 1996.59万│ 4.95亿│ 107.71│ 1666.86万│ ---│
│及相关复合产品生产│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │镇江新纳环保材料有限公司 │
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│关联关系 │公司的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购加工服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │镇江新纳环保材料有限公司 │
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│关联关系 │公司的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │镇江新纳环保材料有限公司 │
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│关联关系 │公司的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购加工服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │镇江新纳环保材料有限公司 │
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│关联关系 │公司的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│江苏天奈科│美国天奈 │ 2.40亿│人民币 │2023-04-24│2026-04-23│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│江苏天奈科│天奈锦城 │ 2.10亿│人民币 │2023-11-29│2031-11-28│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│江苏天奈科│新纳材料 │ 5000.00万│人民币 │2024-03-07│2025-03-06│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│江苏天奈科│新纳材料 │ 5000.00万│人民币 │2023-03-10│2024-03-09│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-10-26│其他事项
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限制性股票预留授予第三个归属期拟归属数量：89925股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票。
2、授予数量：本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量为150.00万股，占本激励
计划草案公告时公司股本总额23185.81万股的0.65%，其中首次授予限制性股票128.10万股，
占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.55%，占本次授予限制性股票数量总额的85.40%；
预留授予限制性股票21.90万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.09%，占本次授予
权益总额的14.60%。
3、授予价格：授予价格（调整后）为10.35元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每
股10.35元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
4、激励人数：本激励计划首次授予激励对象总人数为107人，预留授予激励对象总人数为
25人，包括公告本激励计划时在本公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心
技术人员、核心管理骨干、核心技术骨干和核心业务骨干（不含独立董事、监事）。
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2024-10-26│其他事项
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（一）《2020年激励计划》作废部分限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2020激励计划》的规定，鉴于公司2020年限
制性股票激励计划预留授予的激励对象中：
1、1名激励对象因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归
属，由公司作废处理；
2、2名激励对象因2023年个人层面绩效考核结果未达到B级以上，其当期不得归属的限制
性股票由公司作废处理。
以上所有情形公司2020年限制性股票激励计划作废预留授予部分限制性股票共计13971股
。
（二）《2022年激励计划》作废部分限制性股票的具体情况
鉴于：
1、公司2022年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中：
（1）16名激励对象因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不
得归属，由公司作废处理；
（2）2名激励对象因2023年个人层面绩效考核结果未达到B级以上，其当期不得归属的限
制性股票由公司作废处理；
（3）16名激励对象因个人原因自愿放弃当期可归属的限制性股票，其当期可归属的限制
性股票不再归属，由公司作废处理。
以上所有情形公司2022年限制性股票激励计划作废首次授予部分限制性股票共计61501股
。
2、公司2022年限制性股票激励计划预留授予的激励对象中：
（1）1名激励对象因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得
归属，由公司作废处理；
（2）1名激励对象因个人原因自愿放弃当期可归属的限制性股票，其当期可归属的限制性
股票不再归属，由公司作废处理。
以上所有情形公司2022年限制性股票激励计划作废预留授予部分限制性股票共计7548股。
以上情形公司2022年限制性股票激励计划（含首次授予部分和预留授予部分）作废的限制
性股票共计69049股。
综上，公司本次作废的限制性股票（含2020年激励计划和2022年激励计划）共计83020股
。
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2024-10-26│价格调整
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江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）于2024年10月25日召开
第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2020年、2022
年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》，同意根据公司《2020年限制性股票激励
计划》（以下简称“《2020年激励计划》”）、《2022年限制性股票激励计划》（以下简称“
《2022年激励计划》”）的有关规定，公司对限制性股票授予价格（含预留授予，下同）做相
应调整。2020年激励计划限制性股票授予价格由10.65元/股调整为10.35元/股。2022年激励计
划限制性股票授予价格由23.54元/股调整为23.24元/股。
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2024-10-26│其他事项
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限制性股票拟归属数量：91531股（其中首次授予部分为77545股，预留部分为13986股）
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票。
2、授予数量：本激励计划拟向激励对象授予不超过36.70万股的限制性股票，约占本激励
计划草案公告时公司股本总额23222.92万股的0.16%。其中，首次授予29.55万股，约占本激励
计划公告时公司股本总额23222.92万股的0.13%，占本次授予权益总额的80.52%；预留授予限
制性股票7.05万股，约占本激励计划公告时公司股本总额23222.92万股的0.03%，预留部分占
本次授予权益总额的19.21%；未授予的0.1万股限制性股票作废失效。
3、授予价格（调整后）：23.24元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股23.24元的
价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
4、激励人数：本激励计划首次授予激励对象总人数为108人，包括公告本激励计划时在本
公司（含子公司，下同）任职的核心技术人员、核心管理骨干、核心技术骨干、核心业务骨干
。本激励计划预留授予激励对象总人数为8人，包括公告本激励计划时在本公司任职的核心管
理骨干、核心技术骨干和核心业务骨干，激励对象不含独立董事、监事。
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2024-08-31│其他事项
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江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月30日召开第三届董事会第
十次会议，审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》。
为更好地实现公司战略目标，进一步加强和规范公司管理，优化业务管理流程，构建适应
公司战略发展的组织体系，提升公司科学管理水平和运营效率，公司对组织架构进行调整优化
。
本次组织架构调整是对公司内部管理机构的调整，不会对公司生产经营活动产生重大影响
。
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2024-06-29│其他事项
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前次债券评级：公司主体信用等级为“AA-”，评级展望为“稳定”，“天奈转债”的信
用等级为“AA-”；
本次债券评级：公司主体信用等级为“AA-”，评级展望为“稳定”，“天奈转债”的信
用等级为“AA-”。
根据《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法
律法规规定，江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托信用评级机构中证鹏元资
信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）对公司于2022年1月向不特定对象发行的可转
换公司债券（以下简称“天奈转债”）进行了跟踪信用评级。公司前次主体信用评级结果为“
AA-”，评级展望为“稳定”，“天奈转债”前次债券信用评级结果为“AA-”，评级机构为中
证鹏元，评级时间为2023年6月19日。评级机构中证鹏元在对公司经营状况及相关行业进行综
合分析与评估的基础上，于2024年6月27日出具了《2022年江苏天奈科技股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券2024年跟踪评级报告》（中鹏信评【2024】跟踪第【687】号01）
，评级结果如下：本期公司主体信用等级维持为“AA-”，评级展望维持为“稳定”，“天奈
转债”的信用等级维持为“AA-”。具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www
.sse.com.cn）的《2022年江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券2024
年跟踪评级报告》。
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2024-06-19│其他事项
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现金分红总额：江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度利润分配拟每
10股派发现金红利3元（含税）不变，派发现金分红的总额由102942679.80元（含税）调整为1
03368799.80元（含税）。
本次调整原因：因公司2024年员工持股计划完成非交易过户，公司回购账户中的1420400
股过户至“江苏天奈科技股份有限公司—2024年员工持股计划”证券账户，可参与利润分配的
总股本增加1420400股，公司按照维持每股分配比例不变的原则，对公司2023年度利润分配的
现金分红总额进行相应调整。
一、调整前利润分配方案
公司于2024年4月26日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，于2024
年5月17日召开2023年年度股东大会，会议分别审议通过了《关于公司2023年度利润分配方案
的议案》，具体方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利3元（含税）。截至2024年3月31日，公司总股本34
4562666股，扣除公司回购专用证券账户中的股份数1420400股（回购股份不参与分红）后为34
3142266股，以此计算合计拟派发现金红利102942679.80元（含税），本年度公司现金分红金
额占公司2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润的34.64%，公司不送红股，不进行资本
公积转增股本。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激
励授予股份回购注销/员工持股计划/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的
，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具
体调整情况。
具体内容详见公司于2024年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《
天奈科技2023年年度利润分配方案公告》（公告编号：2024-021）。
二、调整后利润分配方案
自2023年度利润分配方案披露后至本公告披露日，因完成2024年员工持股计划非交易过户
相关手续，公司回购专用证券账户所持有的1420400股公司股票已于2024年5月21日通过非交易
过户形式过户至“江苏天奈科技股份有限公司—2024员工持股计划”证券账户，故可参与利润
分配的总股本由343142266股增加至344562666股。
根据中国证券登记结算有限公司提供的《发行人股本结构表》（权益登记日：2024年6月1
8日），自2023年度利润分配方案披露后至本公告披露日，可转债转股0股，公司总股本未发生
变动。根据有关规定，权益分派公告前一日（即2024年6月19日）至权益分派股权登记日期间
，“天奈转债”停止转股，公司总股本将不再因可转债转股发生变化，具体内容详见公司2024
年6月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天奈科技关于实施2023年年度
权益分派时可转债转股价格调整暨转股连续停牌的提示性公告》（公告编号：2024-043）。
根据上述公司总股本变动情况，公司按照每股分配比例不变的原则，对2023年年度利润分
配现金分红总额进行相应调整，变动情况如下：
公司向全体股东每10股派发现金红利3元（含税）。以截至2024年6月18日，公司总股本34
4562666股为基数，合计拟派发现金红利103368799.80元（含税），占公司2023年度合并报表
中归属于上市公司股东的净利润的比例为34.79%。
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2024-05-23│其他事项
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江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）于2024年4月9日召开公
司第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2024年员工持股计划（草案）>及其摘要
的议案》及相关议案，并于2024年4月25日召开公司2024年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》及相关议案。具体内容详见公司
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第1号——规范运作》的要求，现将公司2024年员工持股计划（以下简称“
本次员工持股计划”）实施进展情况公告如下：根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具
的验资报告，截止2024年5月10日，本次员工持股计划的认购资金已全部实缴到位，最终缴纳
的认购资金总额为17925448.00元，认缴股数为1420400股。股票来源为公司回购专用证券账户
的股份。
2024年5月22日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，
确认公司回购专用证券账户所持有的1420400股公司股票已于2024年5月21日通过非交易过户形
式过户至“江苏天奈科技股份有限公司—2024年员工持股计划”证券账户（B886539242），过
户价格为12.62元/股。截至本公告日，公司2024年员工持股计划持有的公司股份数量为142040
0股，占公司总股本的0.4122%。
根据《江苏天奈科技股份有限公司2024年员工持股计划（草案）》的相关规定，本次员工
持股计划的存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日
起算。本次员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票分2期解锁，解
锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满12个月、24
个月，每期解锁的标的股票比例分别为50%、50%，各年度具体解锁比例和数量根据公司层面业
绩考核的完成情况和持有人绩效考核结果计算确定。
公司将持续关注本持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披
露义务。敬请广大投资者关注公司公告并注意投资风险。
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2024-04-27│其他事项
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本次会议召开日期：2024年5月16日
本次会议债权登记日：2024年5月8日
根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可
转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]3679号），同意公司向不特定对象共计发行830
万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行合计募集资金人民币8
30000000.00元，扣除不含税发行费用14975000.00元后，募集资金净额为人民币815025000.00
元。
公司于2024年4月26日召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于提请召开“天
奈转债”2024年第一次债券持有人会议的议案》，会议决定2024年5月16日（星期四）召开“
天奈转债”2024年第一次债券持有人会议。现将本次会议的相关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
（一）召集人：董事会
（二）会议召开时间：2024年5月16日（星期四）9:00
（三）会议召开地点：江苏省镇江市新区青龙山路113号公司会议室
（四）会议召开及投票方式：会议以通讯和现场相结合的方式召开，投票采取记名方式表
决。
（五）债券登记日：2024年5月8日
（六）会议出席对象：
1、截至2023年5月8日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的本
公司债权持有人。上述本公司债权持有人均有权出席本次会议，并可以以书面形式委托代理人
出席会议和参加表决，该代理人不必是本公司债券持有人；
2、公司董事、监事、高级管理人员；
3、公司聘请的见证律师；
4、其他人员
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2024-04-27│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
（一）机构信息
投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买
的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会
计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）
近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行
为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从
业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、
纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。
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2024-04-27│其他事项
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江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月26日召开第三届董事会第
六次会议，审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》。
为更好地实现公司战略目标，进一步加强和规范公司管理，优化业务管理流程，构建适应
公司战略发展的组织体系，提升公司科学管理水平和运营效率，公司对组织架构进行调整优化
。
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2024-04-27│其他事项
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为贯彻落实关于开展科创板上市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议，推动江苏天奈
科技股份有限公司（以下简称“公司”）持续优化经营、规范治理，积极回报投资者，大力提
高公司运行质效，助力信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展，特此制定公司2024年度“
提质增效重回报”专项行动方案。
具体方案如下：
一、提升经营质量
公司自成立以来，主要从事纳米级碳材料及相关复合产品的研发、生产和销售。公司作为
最早成功商业化将碳纳米管通过浆料形式导入锂电池的企业之
一，经过十几年的发展，已经推出了一系列碳纳米管导电浆料产品，以满足不同客户的实
际需求，并连续多年保持国内市场占有率40%以上。
2024年，公司将专注于主营业务的深耕细作，持续加大研发投入力度，稳步推进新项目建
设，不断提升强化产品的市场竞争力和技术领先地位，从而全面提升公司的核心竞争力、盈利
能力以及海内外市场份额。
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