资本运作☆ ◇688116 天奈科技 更新日期：2025-09-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2019-09-16│ 16.00│ 8.29亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-10-16│ 15.93│ 591.11万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2022-01-27│ 100.00│ 8.15亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-09-29│ 15.86│ 95.88万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-10-17│ 15.86│ 366.67万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-10-17│ 10.65│ 206.17万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-08-04│ 23.54│ 213.95万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-10-09│ 10.65│ 83.93万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-10-17│ 10.65│ 729.21万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-10-23│ 23.54│ 36.06万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-08-05│ 23.24│ 174.02万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-09-30│ 10.35│ 93.07万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-10-21│ 23.24│ 32.50万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2025-04-17│ 36.91│ 7.87亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│保力新5 │ 303.01│ ---│ ---│ 7.20│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│碳纳米材料研发中心│ ---│ 1235.67万│ 8373.21万│ 102.25│ ---│ ---│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产300吨纳米碳材 │ ---│ 74.50万│ 2.94亿│ 102.28│ 5086.47万│ ---│
│与2,000吨导电母粒 │ │ │ │ │ │ │
│、8,000吨导电浆料 │ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│碳纳米管与副产物氢│ ---│ 0.00│ 4.95亿│ 107.71│ 3072.41万│ ---│
│及相关复合产品生产│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│碳基导电材料复合产│ ---│ 3593.87万│ 3.45亿│ 41.55│ 7586.35万│ ---│
│品生产项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│锂电池用高效单壁纳│ ---│ 7156.42万│ 7156.42万│ 11.93│ ---│ ---│
│米导电材料生产项目│ │ │ │ │ │ │
│（一期） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ ---│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │常州硅源新能材料有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东持有其股权及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人委托加工 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │常州硅源新能材料有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东持有其股权及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方出租资产 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │镇江新纳环保材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购加工服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │镇江新纳环保材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-12-14 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │镇江新纳环保材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购加工服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-12-14 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │镇江新纳环保材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏天奈科│美国天奈 │ 2.40亿│人民币 │2023-04-24│2026-04-23│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏天奈科│天奈锦城 │ 2.10亿│人民币 │2023-11-29│2031-11-28│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏天奈科│新纳材料 │ 5000.00万│人民币 │2025-03-03│2026-03-02│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│江苏天奈科│新纳材料 │ 5000.00万│人民币 │2024-03-07│2025-03-06│连带责任│是 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-30│对外担保
──────┴──────────────────────────────────
担保对象及基本情况
（一）担保的基本情况
四川天奈锦城材料科技有限公司（以下简称“天奈锦城”）为江苏天奈科技股份有限公司
（以下简称“天奈科技”或“公司”）与上海锦源晟新能源材料有限公司（以下简称“锦源晟
”）共同出资设立的合资公司。
天奈锦城因实施“天奈锦城正极材料生产基地项目（一期）”项目，向金融机构申请总额
不超过30,000万元的项目贷款授信，贷款授信期限不超过8年。根据银行的授信审批情况，以
天奈锦城的土地、房产抵押，公司及锦源晟为天奈锦城提供担保。
公司于2023年11月29日召开第二届第四十三次董事会、第二届监事会第三十四次会议审议
通过《关于为控股子公司提供担保的议案》，同意按照持股比例为天奈锦城提供不超过人民币
21,000万元的担保额度，具体内容详见公司于2023年11月30日在上海证券交易所网站（www.ss
e.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于为控股子公司提供担保的公告》（公告编
号：2023-105）。锦源晟按照出资比例为天奈锦城提供不超过人民币9,000万元的担保额度。2
023年12月7日，公司及锦源晟分别与由中国工商银行股份有限公司镇江分行、中信银行股份有
限公司镇江分行、中国工商银行股份有限公司眉山分行组成的银团（以下简称“银团”）签署
《四川天奈锦城材料科技有限公司“天奈锦城正极材料生产基地项目(一期)”项目人民币300,
000,000元银团贷款保证合同》。2025年7月28日，公司就天奈锦城股权转让事项与锦源晟协商
一致，并签署《四川天奈锦城材料科技有限公司股权转让协议》。本次股权转让完成前，公司
持有天奈锦城70%的股权，锦源晟持有天奈锦城30%的股权；本次股权转让完成后，公司持有天
奈锦城95.58%的股权，锦源晟持有天奈锦城4.42%的股权。本次股权转让的工商变更手续尚在
办理过程中。经各方协商一致，锦源晟不再为天奈锦城提供担保，由公司单独为天奈锦城提供
担保。
因此，公司拟增加为天奈锦城提供不超过人民币9,000万元的担保额度，担保方式包括保
证、抵押、质押等，具体担保金额、担保期限等以届时签订的担保合同约定为准。
综上，公司及锦源晟拟与银团协商，锦源晟不再为天奈锦城提供担保，锦源晟为天奈锦城
提供的担保由公司提供。公司与银团将在正在执行的担保额度及本次新增担保额度项下重新签
订担保合同或签订补充协议，担保额度合计不超过人民币30,000万元。
（二）内部决策程序
公司于2025年8月29日召开第三届董事会第二十四次会议，审议并通过了《关于增加为控
股子公司提供担保额度的议案》，同意增加为天奈锦城提供不超过人民币9,000万元的担保额
度。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次担保事项在
董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。
（二）被担保人失信情况
截至本公告披露日，未出现影响被担保人偿债能力的重大或有事项，被担保人不是失信被
执行人。
三、担保协议的主要内容
截至本公告披露之日，本次担保事项尚未签订相关担保协议，具体内容及担保金额以实际
签署的合同为准，最终实际担保总额将不超过公司本次董事会审议通过的总额度。为提高工作
效率，公司董事会授权董事长或其指定的授权代理人办理上述事宜，签署相关法律文件。
本次新增担保签订相关担保协议后，天奈锦城的其他股东锦源晟将不再为天奈锦城提供担
保。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-30│价格调整
──────┴──────────────────────────────────
江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）于2025年8月29日召开
第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票
授予价格的议案》，同意根据公司《2022年限制性股票激励计划》（以下简称“《2022年激励
计划》”）的有关规定，公司对限制性股票授予价格（含预留授予，下同）做相应调整。《20
22年激励计划》限制性股票授予价格由23.24元/股调整为23.09元/股。具体情况如下：
一、《2022年激励计划》的基本情况
1、2022年6月24日，公司召开第二届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于公司<2
022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激
励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
2、2022年6月24日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单
>的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。
3、2022年6月25日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏天奈科
技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-044），根据公
司其他独立董事的委托，独立董事于润先生作为征集人就2022年第一次临时股东大会审议的公
司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
4、2022年6月25日至2022年7月4日，公司在内部对本次拟激励对象名单进行了公示。在公
示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022年7月9日，公司于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏天奈科技股份有限公司监事会关于公司20
22年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：20
22-050）。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：100240股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票。
2、授予数量：本激励计划拟向激励对象授予不超过36.70万股的限制性股票，约占本激励
计划草案公告时公司股本总额23222.92万股的0.16%。其中，首次授予29.55万股，约占本激励
计划公告时公司股本总额23222.92万股的0.13%，占本次授予权益总额的80.52%；预留授予限
制性股票7.05万股，约占本激励计划公告时公司股本总额23222.92万股的0.03%，预留部分占
本次授予权益总额的19.21%；未授予的0.1万股限制性股票作废失效。
3、授予价格（调整后）：23.09元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股23.09元的
价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
4、激励人数：本激励计划首次授予激励对象总人数为108人，包括公告本激励计划时在本
公司（含子公司，下同）任职的核心技术人员、核心管理骨干、核心技术骨干、核心业务骨干
。本激励计划预留授予激励对象总人数为8人，包括公告本激励计划时在本公司任职的核心管
理骨干、核心技术骨干和核心业务骨干，激励对象不含独立董事、监事。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年5月28日召开2024年年度股东
大会，审议通过了《关于变更注册资本、取消监事会及修改<江苏天奈科技股份有限公司章程>
及其附件的议案》《江苏天奈科技股份有限公司章程（2025年4月修订）》（以下简称“公司
章程”）自股东大会审议通过之日起开始生效。
根据公司章程的规定，公司设职工代表董事1名，董事会中的职工代表由公司职工通过职
工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，无需提交股东会审议。公司于2025年8月2
9日召开职工代表大会，选举张美杰先生为公司第三届董事会职工代表董事，任期自职工代表
大会通过之日起至第三届董事会任期届满之日止，张美杰先生的简历详见附件。
张美杰先生原为第三届董事会非职工代表董事，本次选举完成后，变更为职工代表董事，
公司第三届董事会成员及各专门委员会成员构成不变。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-30│对外投资
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
投资标的名称：常州天奈机器人科技有限公司（以下简称“常州天奈机器人”）
投资金额：江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“天奈科技”或“公司”）以自有资金
500万元人民币，投资设立全资子公司常州天奈机器人。
本次对外投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》、《科创板
上市公司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组。
风险提示：本次设立全资子公司是基于公司整体战略发展规划的布局，常州天奈机器人未
来可能面临宏观经济及行业政策变化，存在一定的市场风险、经营风险、未来项目进展不达预
期的风险等。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
一、对外投资概述
（一）对外投资的基本情况
基于公司的整体战略发展规划和实际经营需求，公司使用自有资金500万元人民币在江苏
省常州市投资设立全资子公司常州天奈机器人，本次对外投资有利于提升公司综合竞争力，符
合公司长远发展规划，对公司经营具有积极的战略意义。
（二）审批程序
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《江苏天奈科技股份有限公司公司章程》
、《对外投资管理办法》等有关规定，本次对外投资事宜属于公司总经理审批权限范围之内，
无需提交公司董事会、股东大会进行审议。
（三）本次对外投资不涉及关联交易，不属于《上市公司重大资产重组管理办法》、《科
创板上市公司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组情况。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“天奈科技”或“公司”）于2025年8月29日召开
第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于作废部分限制性股票的议案》，同意根据公
司根据《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2022年激励计划》”）的有关
规定，对30592股已授予尚未归属的部分限制性股票作废失效处理。
鉴于：
（一）公司2022年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中：
1、4名激励对象因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归
属，由公司作废处理；
2、1名激励对象因2024年个人层面绩效考核结果未达到B级以上，其当期不得归属的限制
性股票由公司作废处理；
3、在符合归属条件的激励对象中，有15名激励对象因个人原因自愿放弃当期可归属的限
制性股票，其当期可归属的限制性股票不再归属，由公司作废处理。
综上，以上所有情形公司2022年限制性股票激励计划作废首次授予部分限制性股票共计30
592股。
──────┬──────────────────────────────────
2025-07-09│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
一、回购股份的基本情况
江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2025年1月10日召开第三届董事会
第十六次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使
用自有资金和/或自筹资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股
票，并将回购股份在未来适宜时机用于员工持股计划和/或股权激励。公司本次回购价格不超
过人民币63.47元/股（含），回购资金总额不低于人民币5000万元（含），不超过人民币1000
0万元（含），本次回购期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。本事项
具体内容详见公司分别于2025年1月11日、2025年2月13日在上海证券交易所网站（www.sse.co
m.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告
》（公告编号：2025-004）及《江苏天奈科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司
股份的回购报告书》（公告编号：2025-013）。因公司实施2024年度权益分派，本次回购股份
价格上限由人民币63.47元/股调整为63.32元/股，具体内容详见公司于2025年6月21日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于2024年年度权益
分派实施后调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2025-050）。
二、回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购
股份》等相关规定，现将公司首次回购股份情况公告如下：2025年7月8日，公司通过上海证券
交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份400000股，占公司总股本366415836股
的比例为0.11%，回购成交的最高价为43.85元/股，最低价为43.46元/股，支付的资金总额为
人民币17476215.55元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
本次回购股份进展符合法律法规的规定及公司回购股份方案。
──────┬──────────────────────────────────
2025-06-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
前次债券评级：公司主体信用等级为“AA-”，评级展望为“稳定”，“天奈转债”的信
用等级为“AA-”；
本次债券评级：公司主体信用等级为“AA-”，评级展望为“稳定”，“天奈转债”的信
用等级为“AA-”。
根据《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法
律法规规定，江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托信用评级机构中证鹏元资
信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）对公司于2022年1月向不特定对象发行的可转
换公司债券（以下简称“天奈转债”）进行了跟踪信用评级。
公司前次主体信用评级结果为“AA-”，评级展望为“稳定”，“天奈转债”前次债券信
用评级结果为“AA-”，评级机构为中证鹏元，评级时间为2024年6月27日。
评级机构中证鹏元在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于2025年
6
|