资本运作☆ ◇688121 卓然股份 更新日期：2026-01-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2021-08-26│ 18.16│ 8.57亿│
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│增发 │ 2023-12-19│ 13.33│ 4.07亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│卓和(岱山)能源科技│ ---│ ---│ 55.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│石化专用设备生产项│ ---│ 1668.31万│ 4.80亿│ 95.63│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│永久补充流动资金 │ ---│ 0.00│ 9254.53万│ 100.67│ ---│ ---│
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│上海创新研发中心项│ ---│ 0.00│ 1.55亿│ 99.90│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发运营支持中心及│ ---│ 29.84万│ 1.03亿│ 95.07│ ---│ ---│
│信息化建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-09-12 │交易金额(元)│7.23亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │卓和（岱山）能源科技有限公司95% │标的类型 │股权 │
│ │的股权 │ │ │
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│买方 │岱山华丰船舶修造有限公司 │
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│卖方 │卓然（浙江）集成科技有限公司 │
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│交易概述 │上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年7月9日召开第三届董事会第│
│ │二十次会议，审议通过了《关于控股子公司出售股权资产的议案》，同意控股子公司卓然（│
│ │浙江）集成科技有限公司（以下简称“卓科”）向岱山华丰船舶修造有限公司（以下简称“│
│ │华丰”）出售其持有的卓和（岱山）能源科技有限公司（以下简称“卓和”、“标的公司”│
│ │）95%的股权，股权交易对价（含税）为人民币72300万元。 │
│ │ 截至本公告披露日，公司已全额收到华丰支付的股权转让价款（含税）共计人民币7230│
│ │0万元，标的公司股权转让的工商变更登记手续已依法办理完毕。至此，本次股权转让相关 │
│ │事项已完成，卓和不再纳入公司合并报表范围。 │
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│公告日期 │2025-06-20 │交易金额(元)│6.96亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │卓和（岱山）能源科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │卓然（浙江）集成科技有限公司 │
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│卖方 │卓和（岱山）能源科技有限公司 │
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│交易概述 │增资标的名称：卓和（岱山）能源科技有限公司（以下简称“卓和”） │
│ │ 资金来源及增资金额：公司控股子公司卓然（浙江）集成科技有限公司（以下简称“卓│
│ │科”）拟以合计对价人民币69637.26万元的所属相关资产，以资产注入形式注入至全资子公│
│ │司卓和进行增资。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-04-22 │
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│关联方 │江苏卓质诚工程管理有限公司 │
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│关联关系 │持股40%的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联方提供的劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-22 │
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│关联方 │苏州圣汇装备有限公司 │
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│关联关系 │持股21%的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买原材料 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-22 │
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│关联方 │江苏卓质诚工程管理有限公司 │
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│关联关系 │持股40%的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联方提供的劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-22 │
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│关联方 │苏州圣汇装备有限公司 │
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│关联关系 │持股21%的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买原材料 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│上海卓然工│卓然（浙江│ 16.50亿│人民币 │2022-01-25│2030-12-22│连带责任│否 │未知 │
│程技术股份│）集成科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海卓然工│上海卓然数│ 10.80亿│人民币 │2023-03-14│2038-08-14│连带责任│否 │未知 │
│程技术股份│智能源有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海卓然工│上海卓然数│ 8.90亿│人民币 │2025-06-27│2040-12-31│连带责任│是 │未知 │
│程技术股份│智能源有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海卓然工│卓然产融（│ 4.00亿│人民币 │2024-12-27│2025-12-26│连带责任│是 │未知 │
│程技术股份│北京）科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│卓然（靖江│上海卓然工│ 1.95亿│人民币 │2023-11-10│2028-11-10│连带责任│否 │未知 │
│）设备制造│程技术股份│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司、│ │ │ │ │ │ │ │
│ │卓然（靖江│ │ │ │ │ │ │ │
│ │）设备制造│ │ │ │ │ │ │ │
│ │有限公司、│ │ │ │ │ │ │ │
│ │江苏博颂能│ │ │ │ │ │ │ │
│ │源科技有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司、卓然│ │ │ │ │ │ │ │
│ │（浙江）集│ │ │ │ │ │ │ │
│ │成科技有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海卓然工│卓然（浙江│ 1.54亿│人民币 │2023-03-20│2029-10-21│连带责任│否 │未知 │
│程技术股份│）集成科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海卓然工│卓然（靖江│ 1.20亿│人民币 │2023-06-26│2025-12-31│连带责任│否 │未知 │
│程技术股份│）设备制造│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海卓然工│上海卓然数│ 1.10亿│人民币 │2023-06-12│2026-05-22│连带责任│否 │未知 │
│程技术股份│智能源有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海卓然工│卓然（靖江│ 7000.00万│人民币 │2024-10-21│2025-10-20│连带责任│否 │未知 │
│程技术股份│）设备制造│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-01-17│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年1月16日
（二）股东会召开的地点：上海市长宁区新泾镇通协路258号IBP国际会议中
心
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决
权数量的情况：1、本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决；
2、本次会议由公司董事会召集，经公司半数以上董事共同推举，由公司董事张新宇先生
主持现场会议；3、本次会议的召集和召开程序以及表决方法和表决程序符合《公司法》及《
公司章程》的规定，会议合法有效。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事7人，出席7人，以通讯方式出席6人，以现场方式出席1人；
2、董事会秘书张笑毓女士现场出席本次会议；公司其他高级管理人员列席本次会议。
（一）非累积投票议案
1、议案名称：《关于变更会计师事务所的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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2026-01-01│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职
国际”）。
原聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永
中和”）。
变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：为适应上海卓然工程技术股份有
限公司（以下简称“公司”）业务发展需求，进一步提升审计服务质量与效率，鉴于公司原审
计机构信永中和因其现有资源配置和工作安排的实际情况，难以完全匹配公司2025年度财务报
告及内部控制审计的时效性要求，拟不再担任公司2025年度审计机构。为保障审计工作的专业
性与连续性，经综合考虑，公司拟聘请天职国际担任2025年度财务审计机构及内部控制审计机
构。公司已就变更事项与前后任会计师事务所充分沟通，双方均知悉并确认无异议。
（一）机构信息
1.基本信息
名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年3月5日
注册地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域首席合伙人：邱靖之
2.人员信息
截至2024年12月31日，天职国际共有合伙人90人，注册会计师1,097人，签署过证券服务
业务审计报告的注册会计师399人。
3.业务规模
天职国际2024年度经审计的收入总额25.01亿元，审计业务收入19.38亿元,证券业务收入9
.12亿元。2024年度上市公司审计客户154家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业
、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、
交通运输、仓储和邮政业、科学研究和技术服务业等，审计收费总额2.30亿元，本公司同行业
上市公司审计客户88家。
4.投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风
险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购
买符合相关规定。近三年（2022年度、2023年度、2024年及2025年初至本公告日止，下同），
天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
5.诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施9次、自律监
管措施8次和纪律处分3次。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚2次、监督管理措施10次
、自律监管措施4次和纪律处分4次，涉及人员37名，不存在因执业行为受到刑事处罚的情形。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
项目合伙人及签字注册会计师1：王兴华，2005年成为注册会计师，2009年开始从事上市
公司审计，2006年开始在天职国际执业，近三年签署上市公司审计报告5家，近三年复核上市
公司审计报告3家。
签字注册会计师2：董洋洋，2018年成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，202
5年开始在天职国际执业，近三年未签署上市公司审计报告。项目质量控制复核人：付志成，2
010年成为注册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2009年开始在天职国际执业，近三年
签署上市公司审计报告5家，近三年复核上市公司审计报告3家。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处
罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所
、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性
的情形。
4.审计收费
审计收费定价原则：天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、
所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确
定。
公司2025年度审计费用共计140万元（其中：年报审计费用130万元；内控审计费用10万元
），较上一期审计费用无变化。
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司前任会计师事务所为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙），注册地址为北京市东
城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层，首席合伙人为谭小青先生。信永中和已为公司连续提
供多年审计服务，2024年度对公司财务报表及内部控制的审计意见均为标准无保留意见。
公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所的原因
为适应公司业务发展需求，进一步提升审计服务质量与效率，鉴于公司原审计机构信永中
和因其现有资源配置和工作安排的实际情况，难以完全匹配公司2025年度财务报告及内部控制
审计的时效性要求，拟不再担任公司2025年度审计机构。为保障审计工作的专业性与连续性，
经综合考虑，公司拟聘请天职国际担任2025年度财务审计机构及内部控制审计机构。
（三）上市公司与前任会计师事务所的沟通情况
公司已就本次变更会计师事务所事项与前后任会计师事务所进行充分沟通，因变更会计师
事务所事项尚需提交公司股东会审议，前后任会计师事务所均已明确知悉本事项且对本次变更
无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师
和后任注册会计师的沟通》的要求和其他相关规定，积极做好沟通及配合工作。
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2026-01-01│其他事项
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股东会召开日期：2026年1月16日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
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2025-12-23│重要合同
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协议类型及金额：销售协议，协议总金额预计约403283.45万元人民币，占公司2024年度
经审计营业收入的142.09%。
协议生效条件：经各方法定代表人或其授权的委托代理人签字并盖章后生效。
协议履行期限：按照协议约定期限履行。
对上市公司当期业绩的影响：本次交易属于上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称“
公司”）下属全资子公司上海卓然数智能源有限公司（以下简称“卓然数智”）获得《内蒙古
东景中科新材料有限公司年产120万吨PBAT生物降解聚酯项目工程总承包合同》（以下简称“
原合同”）项目项下重大订单，该订单属于公司日常经营业务，协议条款中已经对项目所在地
、订单价格、项目工期等内容做出了约定，协议双方均有履约能力。若本协议顺利履行，预计
将会对公司2026年及以后年度业绩产生影响，公司将根据协议的相关规定以及公司收入确认原
则在相应的会计期间确认收入（最终经会计师事务所审计的数据为准）。
协议履行中的重大风险及重大不确定性：
一、协议签署情况
近日，公司全资子公司卓然数智与业主方上海东景绿能新材料有限公司（以下简称“东景
绿能”）、内蒙古东景中科新材料科技有限公司，EPC总承包方山西省安装集团股份有限公司
（以下简称“山西安装”）正式签署《内蒙古东景中科新材料有限公司年产120万吨PBAT生物
降解聚酯项目工程总承包合同》（以下简称“原合同”）项下《四方变更补充协议》（以下简
称《补充协议》）。本次签订的《补充协议》在原合同合作模式下，进一步明确了卓然数智在
该项目项下所获订单的总体金额。根据《补充协议》约定，卓然数智将承担设备供货，相关订
单金额暂定为人民币403283.45万元。
关联关系说明：交易方与公司、控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
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2025-12-20│其他事项
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上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称“卓然股份”或“公司”)及实际控制人张锦
红于2025年12月19日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《立案
告知书》（证监立案字0032025031号、证监立案字0032025032号），因涉嫌信息披露违法违规
等事项，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证
监会决定对公司及实际控制人张锦红立案。
目前公司各项经营活动和业务均正常开展。立案调查期间，公司及实际控制人将积极配合
中国证监会的相关工作，并严格按照相关法律法规和监管要求及时履行信息披露义务。
公司指定的信息披露媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《上海证券报》《
中国证券报》《证券时报》《证券日报》，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准
。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
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2025-12-20│其他事项
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上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称“卓然股份”或“公司”)于2025年12月19日
收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）出具的《关于对上海卓
然工程技术股份有限公司采取责令改正措施并对张锦红、吴玉同、张笑毓采取出具警示函措施
的决定》（沪证监决（2025）268号）（以下简称《决定书》），现将有关情况公告如下：
一、《决定书》相关内容
上海卓然工程技术股份有限公司、张锦红、吴玉同、张笑毓:
经查，你公司存在以下违规事项:
2021年至2024年期间，公司在IP0募投项目实施过程中，违规支付部分募集资金，经由公
司控股股东、董事长张锦红有效控制的供应商或资金通道方银行账户流入体外资金池进行资金
调配，部分资金在当日或次日回流至公司非募集户，其余流向了张锦红间接控制的企业。公司
未如实披露募集资金存放及实际使用情况，亦未如实披露关联方非经营性资金往来情况。
公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款的
规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条第一项的规定，我
局决定对卓然股份采取责令改正的行政监管措施。卓然股份应采取有效措施进行改正，并于收
到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
张锦红时任公司董事长，对公司上述违规行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理
办法》(证监会令第182号)第四条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第18
2号)第五十一条第一款、第五十二条第三项的规定，我局决定对张锦红采取出具警示函的行政
监管措施。
吴玉同时任公司财务总监，对公司上述违规行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管
理办法》(证监会令第182号)第四条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第
182号)第五十一条第一款:第五十二条第三项的规定,我局决定对吴玉同采取出具警示函的行政
监管措施。
张笑毓时任公司董事会秘书，对公司上述违规行为负有责任，违反了《上市公司信息披露
管理办法》(证监会令第182号)第四条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令
第182号)第五十一条第一款、第五十二条第三项的规定，我局决定对张笑毓采取出具警示函的
行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员
会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼
。复议
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