资本运作☆ ◇688123 聚辰股份 更新日期：2026-01-14◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2019-12-12│ 33.25│ 9.15亿│
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│股权激励和授予 │ 2022-06-08│ 21.96│ 140.54万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-08-15│ 21.96│ 21.96万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-12-27│ 21.96│ 17.57万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-02-27│ 22.37│ 861.13万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-06-08│ 16.22│ 548.24万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-08-14│ 16.22│ 105.43万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-08-24│ 16.53│ 113.35万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-12-27│ 16.22│ 84.34万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-02-26│ 16.53│ 783.81万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-06-11│ 16.02│ 324.89万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-08-13│ 16.02│ 62.48万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-08-26│ 16.33│ 110.92万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-10-18│ 27.40│ 716.92万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-10-18│ 27.40│ 10.28万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-10-18│ 27.40│ 13.70万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-12-27│ 16.02│ 49.98万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-02-25│ 16.33│ 640.59万│
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│股权激励和授予 │ 2025-04-29│ 27.10│ 18.16万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-06-09│ 15.72│ 106.27万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-08-13│ 15.72│ 20.44万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-08-25│ 16.03│ 108.88万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│华虹公司 │ 10000.00│ ---│ ---│ 0.00│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│聚源芯创 │ 5000.00│ ---│ 0.71│ ---│ 21.04│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│以EEPROM为主体的非│ 3.62亿│ 0.00│ 4.57亿│ 94.82│ 3.87亿│ ---│
│易失性存储器技术开│ │ │ │ │ │ │
│发及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│混合信号类芯片产品│ 2.62亿│ 0.00│ 1.34亿│ 94.17│ 4100.00万│ ---│
│技术升级和产业化项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心建设项目 │ 1.03亿│ 0.00│ 6649.93万│ 64.47│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│超募资金 │ 1.88亿│ 0.00│ 8181.74万│ ---│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】
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│公告日期 │2025-01-25 │质押股数(万股) │220.00 │
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│质押占所持股(%) │19.26 │质押占总股本(%) │1.39 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │宁波亦鼎创业投资合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │云南国际信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-01-23 │质押截止日 │2025-07-21 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-07-28 │解押股数(万股) │220.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月23日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）质押了220.0万股给云南国际 │
│ │信托有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年07月28日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）解除质押220万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-18 │质押股数(万股) │25.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.19 │质押占总股本(%) │0.16 │
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│股东名称 │宁波亦鼎创业投资合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │深圳市高新投融资担保有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-01-14 │质押截止日 │2025-07-12 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-06-13 │解押股数(万股) │25.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月14日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）质押了25.0万股给深圳市高新│
│ │投融资担保有限公司 │
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│解押说明 │2025年06月13日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）解除质押300万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-11 │质押股数(万股) │275.00 │
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│质押占所持股(%) │24.08 │质押占总股本(%) │1.74 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │宁波亦鼎创业投资合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │深圳市华茂典当行有限公司 │
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│质押起始日 │2025-01-08 │质押截止日 │2025-07-06 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-06-13 │解押股数(万股) │275.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月08日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）质押了275.0万股给深圳市华 │
│ │茂典当行有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年06月13日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）解除质押300万股 │
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【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-01-01│其他事项
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公司拟聘请安永会计师事务所担任H股发行及上市审计机构。
本事项尚需提交公司股东会审议，并自股东会审议通过之日起生效。经审计委员会提议，
聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议同意聘请安永会计师
事务所（以下简称“安永香港”）担任公司发行H股并在香港联合交易所有限公司（以下简称
“香港联交所”）主板上市（以下简称“本次H股上市”）审计机构，同时提请股东会授权公
司管理层与安永香港按照公平合理的原则协商确定其审计报酬。
（一）机构信息
1、基本信息
安永香港于1973年成立，是一家根据中国香港法律设立的合伙制事务所，注册地址为香港
鲗鱼涌英皇道979号太古坊一座27楼，由其合伙人全资拥有。安永香港自成立之日起即为安永
全球网络的成员，为众多香港上市公司提供审计、税务和咨询等专业服务。
安永香港2024年度合计为409家H股上市公司提供年报审计服务，前述上市公司所属行业涉
及制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、金融业、批发和零售业、采矿业、房地产业等
。
2、投资者保护能力
安永香港已根据中国香港《会计及财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师，并经中
华人民共和国财政部批准，持有在中国内地临时执行审计业务许可证。安永香港按照相关法律
法规要求每年购买职业保险，具有良好的投资者保护能力。
3、诚信记录
香港会计及财务汇报局每年对安永香港进行执业质量检查，在最近三年的执业质量检查中
，未发现任何对安永香港的审计业务有重大影响的事项。
（二）审计收费
基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级
别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价，董事会提请股东会授权公司管理层与安永香
港按照公平合理的原则协商确定其审计报酬。
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2026-01-01│其他事项
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股东会召开日期：2026年1月16日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
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2026-01-01│其他事项
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一、关于董事辞任的情况
鉴于聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）筹划发行H股股票并在香港联合交易
所有限公司主板上市，为符合境内外有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司股
票上市地证券监管规则的要求，公司董事会针对董事会成员结构进行了调整。傅志军先生和秦
天宝先生就此向董事会提交辞呈，申请辞去所任董事、独立董事职务，公司董事会同时提名毛
振华先生和孙凯先生作为公司第三届董事会独立董事候选人。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《聚辰半导体股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，傅志军先生的辞职申请自送达董事会之
时起生效，傅志军先生将继续担任公司研发高级副总经理职务，并履行相应工作职责。鉴于秦
天宝先生的辞职将导致公司独立董事成员人数未达到董事会总人数的三分之一，根据《公司法
》及《公司章程》的有关规定，秦天宝先生的辞职申请将自公司股东会选举产生新的独立董事
后生效，公司董事会对秦天宝先生为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢。
二、关于补选独立董事的情况
经提名委员会事前审查同意，公司第三届董事会第十次会议于2025年12月31日审议通过了
《关于调整董事会成员结构暨提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案》，决议提名毛振
华先生、孙凯先生作为公司第三届董事会独立董事候选人。毛振华先生和孙凯先生分别符合香
港联合交易所有限公司关于“至少有一名独立非执行董事通常居于香港”以及“至少有一名独
立非执行董事具备适当的会计或相关的财务管理专长”的要求，并已书面同意出任公司第三届
董事会独立董事候选人，承诺所提供的候选人资料真实、准确、完整，保证当选后切实履行独
立董事职责。
毛振华先生、孙凯先生均已完成上海证券交易所独立董事履职平台课程的学习，具备《公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《公司章程》、《聚辰股份独立董事工
作细则》等规定的独立董事任职资格，不存在受到中国证监会及其他有关部门的行政处罚和证
券交易所惩戒的情况，亦未涉及被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形。毛振
华先生、孙凯先生的个人简历情况请参阅本公告附件。
根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司将于2026年1月16日召开2026年第一次
临时股东会，并采用累积投票制的方式补选出两名独立董事。本次股东会选举产生的两名独立
董事将作为公司第三届董事会成员，其任期自本次股东会审议通过之日起至第三届董事会任期
届满之日止。
三、关于董事会专门委员会成员调整的情况
公司第三届董事会第十次会议于2025年12月31日审议通过了《关于调整董事会专门委员会
成员的议案》，基于毛振华先生、孙凯先生于公司2026年第一次临时股东会当选第三届董事会
独立董事的前提下，公司董事会针对各专门委员会的成员作出调整，调整后的各专门委员会成
员构成情况具体如下：
（一）董事会审计委员会：陈冬（召集人）、罗知、孙凯；
（二）董事会薪酬与考核委员会：罗知（召集人）、陈冬、陈作涛；
（三）董事会提名委员会：孙凯（召集人）、罗知、陈作涛；
（四）董事会战略委员会：陈作涛（召集人）、张建臣、毛振华。
上述专门委员会成员的调整自毛振华先生、孙凯先生当选公司独立董事之日起生效。
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2025-10-29│其他事项
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为客观、准确地反映截至2025年9月30日的财务状况和2025年前三季度的经营成果，聚辰
半导体股份有限公司（以下简称“公司”）基于谨慎性原则，依据企业会计准则对截至2025年
9月30日可能发生信用及资产减值损失的有关资产相应计提资产减值准备，具体情况如下：
一、2025年前三季度计提资产减值准备的具体情况
根据《企业会计准则第8号——资产减值》、《企业会计准则第1号——存货》以及企业会
计政策和会计估计的有关规定，公司2025年前三季度合计计提信用减值损失和资产减值损失34
14.36万元。
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2025-10-23│其他事项
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首次及预留部分限制性股票授予日：2025年10月22日
限制性股票授予数量：174.70万股，占目前公司股本总额15827.1044万股的1.10%；其中
首次授予161.20万股，预留部分授予13.50万股。
首次及预留部分限制性股票授予价格：48.00元/股
股权激励方式：第二类限制性股票
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则
》以及《聚辰股份2025年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，聚辰半导体股份有限公
司（以下简称“公司”或“聚辰股份”）2025年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计
划”）首次及预留部分限制性股票的授予条件已经成就。经2025年第一次临时股东大会授权，
公司董事会决议以2025年10月22日作为本次激励计划的权益授予日，以48.00元/股的授予价格
向56名激励对象首次授予161.20万股限制性股票，向16名激励对象预留授予13.50万股限制性
股票。
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2025-10-23│其他事项
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股东持有的基本情况
本次减持计划实施前，武汉珞珈梧桐新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称
“武汉珞珈”）持有公司412.41万股股份，占公司总股本的比例为2.61%。
减持计划的实施结果情况
武汉珞珈计划自2025年10月10日至2026年1月9日通过大宗交易方式合计减持不超过254.42
万股公司股份，占公司总股本的比例不超过1.61%；通过集中竞价方式合计减持不超过158.00
万股公司股份，占公司总股本的比例不超过1%。截至2025年10月22日，武汉珞珈通过大宗交易
、竞价交易方式合计减持4124125股公司股份，占公司总股本的比例为2.61%，本次减持计划已
实施完毕。
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2025-09-20│其他事项
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重要内容提示：
公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2025年度审计机构。
本事项尚需提交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
经审计委员会全体成员审查同意，聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第三届
董事会第七次会议批准审计委员会提议的续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2025年度
外部审计机构事项，并确定其年度审计报酬为88.00万元，同时提请股东大会授权管理层根据
消费者物价指数、社会平均工资水平变化以及业务规模、业务复杂程度变化等因素，在10%的
变动幅度内合理调整2025年度审计费用。
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于
1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务
所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。
立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、
期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记
。
截至2024年末，立信拥有合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员总数10021名，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师743名。
立信2024年业务收入（经审计）47.48亿元，其中审计业务收入36.72亿元，证券业务收入
15.05亿元。
2024年度立信为693家上市公司提供年报审计服务，主要行业包括制造业、信息传输、软
件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、采矿业、批发和零售业、建筑业、房地产业及
电力、热力、燃气及水生产和供应业，审计收费8.54亿元，同行业上市公司审计客户93家。
2、投资者保护能力
截至2024年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.5
0亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
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2025-09-20│其他事项
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重要内容提示：
聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票实际募集资金净额为人
民币91518.76万元，其中超募资金金额为18769.71万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额
为5600.00万元，占超募资金总额的比例为29.84%。
公司承诺：每12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额将不超过超募资金总额
的30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募集资金投资计划的正常进行；在
永久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助
。
本事项尚需提交公司股东大会审议。
公司于2025年9月19日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议通
过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币5600
.00万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例29.84%。保荐人中国国际金融股份有
限公司（以下简称“保荐人”）对上述事项出具了无异议的核查意见。该事项尚需提交公司股
东大会审议通过后方可实施。
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2025-09-11│其他事项
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本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为155225股。本次股
票上市流通总数为155225股。
本次股票上市流通日期为2025年9月15日。
聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，根据中国证监会、上海证券交易所以及中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司的有关业务规则，公司已完成2021年限制性股票激励计划首
次授予部分、预留授予部分第一批次第四个归属期、2022年限制性股票激励计划预留授予部分
第三个归属期及2023年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第一个归属期的股份登记工
作。
（一）本次归属的股份数量
1、2021年限制性股票激励计划首次授予部分第四个归属期归属的具体情况：
2、2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次第四个归属期归属的具体情况：
3、2022年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属的具体情况：
4、2023年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第一个归属期归属的具
体情况：
（二）本次归属股票来源情况
本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股股票。
（三）归属人数
2021年限制性股票激励计划首次授予部分归属的激励对象人数为7人、预留授予部分第一
批次归属的激励对象人数为3人，2022年限制性股票激励计划预留授予部分归属的激励对象人
数为19人，2023年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次归属的激励对象人数为5人。
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2025-08-23│价格调整
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鉴于自2021年、2022年、2023年限制性股票激励计划草案公告之日起至激励对象完成限制
性股票归属登记前，聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）实施有2024年年度权益分
派事项，且部分激励对象因个人原因离职，根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《聚辰股份2021年限制性股票激励计划（草案）》
、《聚辰股份2022年限制性股票激励计划（草案）》以及《聚辰股份2023年限制性股票激励计
划（草案）》的有关规定，经2020年年度股东大会、2022年第一次临时股东大会以及2023年第
二次临时股东大会授权，公司董事会决议将2021年限制性股票激励计划的限制性股票授予价格
由16.02元/股调整为15.72元/股；2022年限制性股票激励计划的限制性股票授予价格由16.33
元/股调整为16.03元/股；2023年限制性股票激励计划的限制性股票授予价格由27.40元/股调
整为27.10元/股，并作废处理2022年限制性股票激励计划部分激励对象已获授予但尚未归属的
1300股限制性股票。
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2025-08-23│其他事项
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本次归属的具体情况
（一）预留授予日：2021年8月13日；
（二）归属数量：13000股；
（三）归属人数：3人；
（四）授予价格：15.72元/股（鉴于公司2024年度权益分派方案已实施完毕，董事会已决
议将授予价格由16.02元/股调整为15.72元/股）；（五）股票来源：公司向激励对象定向发行
公司A股普通股股票；
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