资本运作☆ ◇688123 聚辰股份 更新日期：2026-08-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2019-12-12│ 33.25│ 9.15亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-06-08│ 21.96│ 140.54万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-08-15│ 21.96│ 21.96万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-12-27│ 21.96│ 17.57万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-02-27│ 22.37│ 861.13万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-06-08│ 16.22│ 548.24万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-08-14│ 16.22│ 105.43万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-08-24│ 16.53│ 113.35万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-12-27│ 16.22│ 84.34万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-02-26│ 16.53│ 783.81万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-06-11│ 16.02│ 324.89万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-08-13│ 16.02│ 62.48万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-08-26│ 16.33│ 110.92万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-10-18│ 27.40│ 716.92万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-10-18│ 27.40│ 10.28万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-10-18│ 27.40│ 13.70万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-12-27│ 16.02│ 49.98万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-02-25│ 16.33│ 640.59万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-04-29│ 27.10│ 18.16万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-06-09│ 15.72│ 106.27万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-08-13│ 15.72│ 20.44万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-08-25│ 16.03│ 108.88万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-10-20│ 26.40│ 648.65万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-10-20│ 26.40│ 9.90万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-12-29│ 15.02│ 15.62万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2026-02-25│ 15.33│ 559.51万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2026-04-29│ 26.40│ 17.69万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│华虹公司 │ 10000.00│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│聚源芯创 │ 5000.00│ ---│ 0.71│ ---│ 155.62│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上策兴融芯 │ 1500.00│ ---│ 12.50│ ---│ 0.00│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│以EEPROM为主体的非│ ---│ 0.00│ 4.57亿│ 94.82│ 8.15亿│ ---│
│易失性存储器技术开│ │ │ │ │ │ │
│发及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│回购注销股份 │ 8181.74万│ ---│ 8181.74万│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│永久补充流动资金 │ 5600.00万│ ---│ 5600.00万│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│混合信号类芯片产品│ ---│ 0.00│ 1.34亿│ 94.17│ 8298.44万│ ---│
│技术升级和产业化项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心建设项目 │ ---│ 0.00│ 6649.93万│ 64.47│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│尚未使用 │ 4987.97万│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-25 │质押股数(万股) │220.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │19.26 │质押占总股本(%) │1.39 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │宁波亦鼎创业投资合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │云南国际信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-01-23 │质押截止日 │2025-07-21 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-07-28 │解押股数(万股) │220.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月23日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）质押了220.0万股给云南国际 │
│ │信托有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年07月28日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）解除质押220万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-18 │质押股数(万股) │25.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.19 │质押占总股本(%) │0.16 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │宁波亦鼎创业投资合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │深圳市高新投融资担保有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-01-14 │质押截止日 │2025-07-12 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-06-13 │解押股数(万股) │25.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月14日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）质押了25.0万股给深圳市高新│
│ │投融资担保有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年06月13日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）解除质押300万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-11 │质押股数(万股) │275.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │24.08 │质押占总股本(%) │1.74 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │宁波亦鼎创业投资合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │深圳市华茂典当行有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-01-08 │质押截止日 │2025-07-06 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-06-13 │解押股数(万股) │275.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月08日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）质押了275.0万股给深圳市华 │
│ │茂典当行有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年06月13日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）解除质押300万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）正在进行申请境外发行外资股（H股）并
在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板上市（以下简称“本次H股发行
上市”）的相关工作。
根据本次H股发行上市的时间安排，公司已于2026年7月28日向香港联交所重新递交了本次
发行的申请，并于同日在香港联交所网站刊登了本次H股发行上市的申请资料。该申请资料系
公司按照香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）及香港联交所的要求编
制和刊发，为草拟版本，其所载资料可能会适时作出更新和修订。
鉴于本次H股发行上市的认购对象仅限于符合相关条件的境外投资者，以及依据中国有关
法律法规有权进行境外证券投资的境内合格投资者，公司将不会在境内证券交易所的网站和符
合监管机构规定条件的媒体上刊登该申请资料，但为使境内投资者及时了解该等申请资料披露
的本次H股发行上市以及公司的其他相关信息，现提供该申请资料在香港联交所网站的查询链
接以供投资者查阅：
中文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108769/documents/sehk26072800991_c.pdf
英文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108769/documents/sehk26072800992.pdf
需要特别予以说明的是，本公告仅为境内投资者及时了解公司本次H股发行上市的相关信
息而作出。本公告以及刊登于香港联交所网站的申请资料不构成也不得视作对任何个人或实体
收购、购买或认购公司本次H股发行上市的要约或要约邀请。
公司本次H股发行上市尚需取得中国证券监督管理委员会、香港证监会和香港联交所等有
关监管机构、证券交易所的批准、核准或备案，并综合考虑市场情况以及其他因素方可实施，
尚存在不确定性。公司将根据本次H股发行上市的后续进展情况，依照有关法律法规的要求，
及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-26│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年6月25日
（二）股东会召开的地点：上海市浦东新区张东路1761号10幢
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-06│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东会召开日期：2026年6月25日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第三次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：
本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年6月25日13点30分
召开地点：上海市浦东新区张东路1761号10幢
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年6月25日至2026年6月25日
本次会议采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会
召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投
票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-16│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为631525股。本次股
票上市流通总数为631525股。
本次股票上市流通日期为2026年5月21日。
聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，根据中国证监会、上海证券交易所以及中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司的有关业务规则，公司已完成2021年限制性股票激励计划预
留授予部分第二批次第四个归属期、2022年限制性股票激励计划首次授予部分第四个归属期及
2023年限制性股票激励计划首次授予部分、预留授予部分第一批次、预留授予部分第二批次第
二个归属期的股份登记工作。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
限制性股票拟归属数量：245700股
归属股票来源：聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向发行公司
A股普通股股票
一、本次股权激励计划的批准及实施情况
（一）本次股权激励计划的方案及履行的程序
1、本次股权激励计划的主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：公司2023年限制性股票激励计划授予的限制性股票总量为120万股，约占
本次股权激励计划草案公告日公司股本总额15817.3037万股的0.76%。其中首次授予113.82万
股，约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额的0.72%，占授予权益总额的94.85%；预
留授予6.18万股，约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额的0.04%，占授予权益总额
的5.15%。
（3）授予价格：本次股权激励计划限制性股票调整后的授予价格为26.40元/股（调整后
），即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股26.40元的价格购买公司向激励对象增
发的公司A股普通股股票。
（4）激励人数：本次股权激励计划首次授予激励对象共68人，均为董事、核心技术人员
、中层管理人员及技术（业务）骨干人员；预留授予激励对象7人，均为中层管理人员及技术
（业务）骨干人员。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
限制性股票拟归属数量：6700股
归属股票来源：聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向发行公司
A股普通股股票
一、本次股权激励计划的批准及实施情况
（一）本次股权激励计划的方案及履行的程序
1、本次股权激励计划的主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：公司2023年限制性股票激励计划授予的限制性股票总量为120万股，约占
本次股权激励计划草案公告日公司股本总额15817.3037万股的0.76%。其中首次授予113.82万
股，约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额的0.72%，占授予权益总额的94.85%；预
留授予6.18万股，约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额的0.04%，占授予权益总额
的5.15%。
（3）授予价格：本次股权激励计划限制性股票调整后的授予价格为26.40元/股（调整后
），即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股26.40元的价格购买公司向激励对象增
发的公司A股普通股股票。
（4）激励人数：本次股权激励计划首次授予激励对象共68人，均为董事、核心技术人员
、中层管理人员及技术（业务）骨干人员；预留授予激励对象7人，均为中层管理人员及技术
（业务）骨干人员。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
限制性股票拟归属数量：3750股
归属股票来源：聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向发行公司
A股普通股股票
一、本次股权激励计划的批准及实施情况
（一）本次股权激励计划的方案及履行的程序
1、本次股权激励计划的主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：公司2023年限制性股票激励计划授予的限制性股票总量为120万股，约占
本次股权激励计划草案公告日公司股本总额15817.3037万股的0.76%。其中首次授予113.82万
股，约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额的0.72%，占授予权益总额的94.85%；预
留授予6.18万股，约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额的0.04%，占授予权益总额
的5.15%。
（3）授予价格：本次股权激励计划限制性股票调整后的授予价格为26.40元/股（调整后
），即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股26.40元的价格购买公司向激励对象增
发的公司A股普通股股票。
（4）激励人数：本次股权激励计划首次授予激励对象共68人，均为董事、核心技术人员
、中层管理人员及技术（业务）骨干人员；预留授予激励对象7人，均为中层管理人员及技术
（业务）骨干人员。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
限制性股票拟归属数量：10400股
归属股票来源：聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向发行公司
A股普通股股票
一、本次股权激励计划的批准及实施情况
（一）本次股权激励计划的方案及履行的程序
1、本次股权激励计划的主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：公司2021年限制性股票激励计划授予的限制性股票总量为90万股（调整
前），约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额12084.1867万股的0.74%。其中首次授
予72万股（调整前），约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额的0.60%，占授予权益
总额的80.00%；预留授予18万股（调整前），约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额
的0.15%，占授予权益总额的20.00%。
（3）授予价格：本次股权激励计划限制性股票调整后的授予价格为15.02元/股（调整后
），即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股15.02元的价格购买公司向激励对象增
发的公司A股普通股股票。
（4）激励人数：本次股权激励计划预留授予部分第二批次激励对象共3人，均为公司核心
技术人员、技术骨干人员。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：364975股
归属股票来源：聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向发行公司
A股普通股股票
一、本次股权激励计划的批准及实施情况
（一）本次股权激励计划的方案及履行的程序
1、本次股权激励计划的主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：公司2022年限制性股票激励计划授予的限制性股票总量为180万股（调整
前），约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额12084.1867万股的1.49%。其中首次授
予158.40万股（调整前），约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额的1.31%，占授予
权益总额的88.00%；预留授予21.6万股（调整前），约占本次股权激励计划草案公告日公司股
本总额的0.18%，占授予权益总额的12.00%。
（3）授予价格：本次股权激励计划限制性股票调整后的授予价格为15.33元/股，即满足
授予条件和归属条件后，激励对象可以每股15.33元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股
普通股股票。
（4）激励人数：本次股权激励计划首次授予激励对象共78人，均为董事、核心技术人员
、中层管理人员或技术（业务）骨干人员；预留授予激励对象21人，均为董事、中层管理人员
或技术（业务）骨干人员。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-28│价格调整
──────┴──────────────────────────────────
鉴于自2021年、2022年、2023年限制性股票激励计划草案公告之日起至激励对象完成限制
性股票归属登记前，聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）实施有2025年年度权益分
派事项，且部分激励对象因个人原因离职或考核年度的个人绩效考核结果为“中等（C）”，
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《聚辰股份2021年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份2022年限制性股票激励计划（
草案）》以及《聚辰股份2023年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，经2020年年度股
东大会、2022年第一次临时股东大会以及2023年第二次临时股东大会授权，公司董事会决议将
2021年限制性股票激励计划的限制性股票授予价格由15.72元/股调整为15.02元/股；2022年限
制性股票激励计划的限制性股票授予价格由16.03元/股调整为15.33元/股；2023年限制性股票
激励计划的限制性股票授予价格由27.10元/股调整为26.40元/股，并作废处理2022年限制性股
票激励计划部分激励对象已获授予但尚未归属的27300股限制性股票；2023年限制性股票激励
计划部分激励对象已获授予但尚未归属的64350股限制性股票。
一、2021年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况1、2021年4月27日，公
司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《聚辰股份2021年限制性股票激励计划（草案）》
、《聚辰股份2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《关于提请公司股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就2021年限制性股票激励计划
相关事项发表了明确同意的独立意见，并委托饶尧独立董事就公司2020年年度股东大会审议的
股权激励相关议案向全体股东征集投票权。（详见公司于2021年4月28日披露的《聚辰股份第
一届董事会第二十二次会议决议公告》、《聚辰股份2021年限制性股票激励计划（草案）摘要
公告》以及《聚辰股份关于独立董事公开征集投票权的公告》）
同日，公司第一届监事会第十六次会议审议通过了《聚辰股份2021年限制性股票激励计划
（草案）》、《聚辰股份2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《聚辰股份2021
年限制性股票激励计划激励对象名单》等议案，就2021年限制性股票激励计划相关事项发表了
明确同意的核查意见。（详见公司于2021年4月28日披露的《聚辰股份第一届监事会第十六次
会议决议公告》）
2、公司于2021年4月28日通过上海证券交易所网站披露了《聚辰股份2021年限制性股票激
励计划首次授予部分激励对象名单》，并于2021年4月27日至2021年5月10日期间在企业内部书
面公示了本次激励计划首次授予部分涉及的激励对象姓名和职务。截至公示期满，公司监事会
未收到对激励对象提出的任何异议，并结合公示意见就激励对象名单发表了明确同意的核查意
见。（详见公司于2021年5月12日披露的《聚辰股份监事会关于2021年限制性股票激励计划首
次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》）
3、2021年5月18日，公司2020年年度股东大会审议通过了《聚辰股份2021年限制性股票激
励计划（草案）》、《聚辰股份2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《关于授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，批准实施2021年限制性股票激励计划，并授
权董事会在有关法律、法规及规范性文件范围内全权办理本次股权激励计划相关事宜。（详见
公司于2021年5月19日披露的《聚辰股份2020年年度股东大会决议公告》）
4、公司按照中国证监会、上海证券交易所及内部控制制度关于内幕信息管理的有关要求
，及时登记汇总内幕信息知情人名单，并就内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前6个月
内买卖本公司股票的情况进行了自查。在本次限制性股票激励计划草案首次公开披露前，公司
未发现相关内幕信息泄露或出现市场传闻的情形，亦未发现存在相关内幕信息知情人及其直系
亲属利用内幕信息买卖公司股票的情况。（详见公司于2021年5月19日披露的《聚辰股份关于2
021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》）
5、2021年6月8日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于向2021年限制性
股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，决议以2021年6月8日作为本次股权激励
计划的权益授予日，向10名激励对象首次授予72万股限制性股票，授予价格为22.64元/股，公
司独立董事发表了明确同意的独立意见。同日，公司第一届监事会第十七次会议审议通过了《
关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确认本次股权激励
计划的授予条件已经成就，并就权益授予日激励对象名单发表了明确同意的核查意见，同意向
2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票。（详见公司于2021年6月9日披露的
《聚辰股份第一届董事会第二十三次会议决议公告》、《聚辰股份关于向2021年限制性股票激
励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》以及《聚辰股份第一届监事会第十七次会议决议
公告》）。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-11│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年4月10日
（二）股东会召开的地点：上海市浦东新区张东路1761号10幢
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，会议通知于2026年3月21日公告，会议资料于2026年4月1
日发布，公司董事长陈作涛先生主持会议，会议记录由董事会秘书翁华强先生负责，北京市中
伦（上海）律师事务所陈莹莹律师和夏隽杰律师现场见证。出席现场会议的股东和代理人推举
翁华强先生、郑星月女士作为股东代表与见证律师共同负责计票和监票工作。本次股东会会议
的召集、召开及表决程序符合《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司股东会规则》
以及《聚辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事7人，列席7人，离任独立董事秦天宝先生出席会议；2、公司董事会秘书
现场出席会议，其他高级管理人员列席会议。
部分董事及高级管理人员以通讯（视频接入）方式列席会议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-09│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东持股的基本情况本次减持计划实施前，北京珞珈天壕投资中心(有限合伙)（以下简称
“北京珞珈”）持有公司412.4110万股股份，占公司总股本的比例为2.61%。减持计划的实施
结果情况
基于LP资金需求，北京珞珈计划自2026年4月7日至2026年7月6日通过大宗交易方式合计减
持不超过254.42万股公司股份，占公司总股本的比例不超过1.61%；通过集中竞价方式合计减
持不超过158.00万股公司股份，占公司总股本的比例不超过1%。截至2026年4月8日，北京珞珈
通过大宗交易、竞价交易方式合计减持4124110股公司股份，占公司总股本的比例为2.61%，本
次减持计划已实施完毕。
近日，聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）收到股东北京珞珈出具的《关于减
持股份计划实施结果的告知函》。
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-21│委托理财
──────┴──────────────────────────────────
根据聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议决议，公
司拟使用总金额不超过人民币150,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于投资安全
性高、流动性好的产品，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使
用。
（一）投资目的
在不影响公司正常经营的情况下，合理使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，有利于
提高资金的使用效率，降低公司财务费用，增加企业收益，为公司及股东获取更多的回报。
（二）投资额度及期限
根据公司当前的资金使用状况并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过人民币150,00
0万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期
内，可循环滚动使用。
（三）投资产品
为控制风险，公司拟使用闲置自有资金投资商业银行理财产品、结构性存款和证券公司固
定收益凭证等安全性高、流动性好的投资产品。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票
及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的或无担保债券为投资标的的银行理财或信托
产品。
（四）决议有效期
该决议自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。
（五）实施方式
在额度范围内，董事会授权公司管理层行使投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由
公司财务部负责组织实施。
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-21│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东会召开日期：2026年4月10日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2025年年度股东会
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-21│委托理财
──────┴──────────────────────────────────
聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议于2026年3月2
0日审议通过了《关于使用部分超募资金进行现金管理的议案》，批准公司使用总金额不超过
人民币15000万元的超募资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的产
品，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司保荐人中国
国际金融股份有限公司（以下简称“保荐人”）就本次使用部分超募资金进行现金管理事项发
表了明确同意意见。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2019]2336号”《关
于同意聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，并经上海证券交易所同
意，公司向社会公开发行人民币普通股股票30210467股，募集资金人民币100449.80万元，扣
除发行费用8931.04万元后，募集资金净额为人民币91518.76万元。立信会计师事务所（特殊
普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字[201
9]第ZA15884号”《验资报告》。（详见公司于2019年12月20日披露的《聚辰股份首次公开发
行股票科创板上市公告书》）
公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“以EEPROM为主体的非易失性存储器技术开发
及产业化项目”、“混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”和“研发中心建设项目”已
分别于2023年3月、2023年12月达到预定可使用状态，经第二届董事会第十七次会议及第二届
董事会第二十二次会议批准，公司对前述募投项目予以结项，并将结项后的节余募集资金（含
利息收益）永久补充流动资金，公司独立董事、监事会、保荐人对此发表了明确同意意见。（
详见公司分别于2023年4月29日、2023年12月29日披露的《聚辰股份关于首次公开发行部分募
投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》）经2024年第一次临时股东大会批准
，公司拟使用不低于人民币5000万元（含）、不超过人民币10000万元（含）的超募资金回购
股份，所回购的股份将用于减少注册资本并依法注销。截至2024年8月19日，公司已实施完成
相关回购股份方案，累计回购股份1586993股，实际回购金额为人民币8181.74万元。
公司已于2024年8月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销本次回购的全
部股份。（详见公司于2024年8月20日披露的《聚辰股份关于股份回购实施结果暨股份变动的
公告》）
经第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议审议通过，公司2025年第一次临时
股东大会批准公司使用人民币5600.00万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的
比例为29.84%，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营。公司承诺在永
久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
（详见公司于2025年9月20日披露的《聚辰股份关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公
告》）
根据公司最新的战略安排，公司计划通过股权投资的方式进一步巩固和深化与供应商间的
战略合作关系。为避免构成将超募资金变相用于高风险投资的情形，影响全体股东利益，综合
考虑公司当前的资金使用状况后，经第三届董事会第十三次会议和第三届董事会审计委员会20
26年第三次会议通过，公司2026年第二次临时股东会批准公司取消此前使用人民币5600.00万
元的超募资金永久补充流动资金事项，并将上述用于永久补充流动资金的超募资金退回至募集
资金专户进行专户储存与三方监管。（详见公司于2026年2月26日披露的《聚辰股份关于取消
使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金的公告》）2026年3月16日，公
司已将上述用于永久补充流动资金人民币5600.00万元的超募资金转回至募集资金专户进行专
户储存与三方监管。
二、本次使用部分超募资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
根据中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第1号——规范运作》等有关规定，在保证募集资金安全的前提下，公司合理使用部
分超募资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，增加公司收益，
为全体股东获取更多的回报。
（二）投资额度及期限
公司拟使用不超过人民币15000万元的超募资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，
在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用，超募资金投资产品到期后的本金及收益将及时
归还至募集资金专户。
（三）投资产品品种
为控制风险，公司拟使用超募资金投资保本型理财产品、定期存款、通知存款、结构性存
款、协定存款和大额存单等安全性高、流动性好、有保本约定的产品。
（四）决议有效期
自董事会审议通过之日起12个月内有效，公司将严格控制使用超募资金投资产品的赎回日
期，确保相关产品的到期日不晚于董事会决议的有效期。
（五）实施方式
在额度范围内，公司董事会授权管理层行使投资决策权，开立或注销产品专用结算账户并
签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（六）信息披露
公司将严格按照中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披
露义务。
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-21│银行授信
──────┴──────────────────────────────────
根据聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议决议，公
司及全资子公司拟向商业银行等金融机构申请总金额不超过人民币6亿元的综合授信额度。
一、本次申请年度综合授信额度的基本情况
为提高企业资金营运能力，根据公司整体资金预算安排，董事会批准公司及全资子公司向
商业银行等金融机构申请总金额不超过人民币6亿元的综合授信额度，并授权董事长根据公司
实际经营需求在上述额度范围内办理有关工作以及签署相关文件，该项授权自本次董事会审议
通过之日起至2026年年度董事会召开之日止有效。本次公司及全资子公司申请年度综合授信额
度事项不涉及对外提供担保或相互提供担保的情形。
二、董事会审议情况
2026年3月20日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于申请2026年度综合授
信额度的议案》，批准公司及全资子公司向商业银行等金融机构申请总金额不超过人民币6亿
元的综合授信额度，并授权董事长根据公司实际经营需求在上述额度范围内办理有关工作以及
签署相关文件。
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-21│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币7.00元（含税），不送红股，不以公积金转
增股本。
本次利润分配拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派
实施公告中予以明确。
在实施权益分派的股权登记日前总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应
调整现金红利总额，并将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案不触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.9.1条第一款第（
八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
（一）利润分配方案的具体内容
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2025年12月31日，聚辰半导体股份有限
公司（以下简称“公司”）母公司报表中期末未分配利润为人民币117757.04万元。为贯彻落
实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，在关注公司自身投
资价值的基础上，进一步增强投资者回报水平，结合公司目前整体经营情况及公司发展阶段，
经第三届董事会第十四次会议决议，公司2025年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股
本为基数分配利润，具体利润分配方案如下：公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本
为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币7.00元（含税），不送红股，不以公积金转增
股本。按照公司截至2025年12月31日的总股本158271044股测算，本次利润分配预计分配现金
红利11078.97万元（含税），占公司2025年度归属于上市公司股东的净利润的比例为30.47%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激
励授予股份回购注销/股权激励授予股份归属/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发
生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整现金红利总额，并将另行公告具体调整情
况。
本次利润分配方案尚需提交公司股东会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-21│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
根据《上市公司证券发行注册管理办法》，“上市公司年度股东会可以根据公司章程的规
定，授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产
百分之二十的股票，该项授权在下一年度股东会召开日失效”。
鉴于简易程序再融资只能通过年度股东会进行授权，自2021年年度股东大会起，公司历年
年度股东大会均授权董事会提前筹划相关简易程序的准备事宜，以备遇到突发事件需采用简易
程序实施必要的再融资。截至本公告披露之日，公司尚未实施过简易程序再融资。
根据中国证监会《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所上市公司证券发
行上市审核规则》、《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关规定，
聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于
提请股东会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票及办理相关事项的议案》，提请公司股
东会授权董事会于指定期限内以简易程序向特定对象发行股票并办理相关事宜。本议案尚需提
交公司年度股东会审议。
一、授权的具体内容
公司董事会提请股东会授权包括但不限于以下内容：
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件
授权董事会根据《公司法》、《证券法》以及《上市公司证券发行注册管理办法》等有关
法律、法规和规范性文件的相关规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以
简易程序向特定对象发行股票条件。
（二）发行股票的数量、种类及上市地点
授权董事会发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股
票，股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。发行
的股票种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元，将在上海证券交易
所科创板上市交易。
（三）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
股票发行采用以简易程序向特定对象发行的方式。发行对象为符合中国证监会规定的证券
投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者
、人民币合格境外机构投资者以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合法投资组
织，数量不超过35名（含35名）。最终的发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会依据股
东会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。所有发行对象均以现金方式认购公司发行的股
票。
（四）定价方式或者价格区间
股票发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易
均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/
定价基准日前20个交易日股票交易总量）。最终发行价格将根据询价结果，由公司董事会依据
股东会的授权与主承销商按照有关规定协商确定。向特定对象发行的股票，自发行结束之日起
六个月内不得转让。
发行对象属于《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购
的股票自发行结束之日起十八个月内不得转让。
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-21│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
预留部分限制性股票授予日：2026年3月20日
预留部分限制性股票授予数量：5.30万股，占目前公司股本总额15827.1044万股的0.03%
。
预留部分限制性股票授予情况：预留部分限制性股票共计18.80万股，公司已于2025年10
月22日授予13.50万股，本次授予5.30万股后，预留部分限制性股票全部授予完毕。
预留部分限制性股票授予价格：48.00元/股
股权激励方式：第二类限制性股票
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则
》以及《聚辰股份2025年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，聚辰半导体股份有限公
司（以下简称“公司”或“聚辰股份”）2025年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计
划”）预留部分限制性股票的授予条件已经成就。经2025年第一次临时股东大会授权，公司董
事会决议以2026年3月20日作为本次激励计划预留部分限制性股票的权益授予日，以48.00元/
股的授予价格向5名激励对象预留授予5.30万股限制性股票。
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-16│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
大股东持有的基本情况截至本公告披露之日，北京珞珈天壕投资中心（有限合伙）（以下
简称“北京珞珈”）持有公司412.4110万股股份，占公司总股本的比例为2.61%。减持计划的
主要内容
北京珞珈基于LP资金需求，计划自本公告披露之日起15个交易日后的3个月内，通过大宗
交易方式合计减持不超过254.42万股公司股份，占公司总股本的比例不超过1.61%；通过集中
竞价方式合计减持不超过158.00万股公司股份，占公司总股本的比例不超过1%。
北京珞珈系公司实际控制人陈作涛先生通过其执行事务合伙人间接控制的合伙企业，与公
司控股股东上海天壕科技有限公司（以下简称“天壕科技”）构成一致行动关系。在减持计划
实施期间，公司如发生派送红股、资本公积转增股本、股份回购等股本变动事项，北京珞珈减
持股份的数量将相应进行调整。
近日，聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）收到股东北京珞珈出具的《关于减
持股份计划的告知函》。
一、减持主体的基本情况
上述减持主体存在一致行动人：
大股东及其一致行动人最近一次减持情况
二、减持计划的主要内容
2、以上股东通过大宗交易方式减持公司股份的，在任意连续90日内，减持股份的总数不
得超过公司股份总数的2%；通过集中竞价方式减持公司股份的，在任意连续90日内，减持股份
的总数不得超过公司股份总数的1%；
3、在减持计划实施期间，公司如发生派送红股、资本公积转增股本、股份回购等股本变
动事项，北京珞珈减持股份的数量将相应进行调整；
4、预披露期间，若公司股票发生停牌情形的，实际开始减持的时间根据停牌时间相应顺
延。
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年3月13日
（二）股东会召开的地点：上海市浦东新区张东路1761号10幢
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，会议通知于2026年2月26日公告，会议资料于2026年3月3
日发布，公司董事长陈作涛先生主持会议，会议记录由董事会秘书翁华强先生负责，北京市中
伦（上海）律师事务所陈莹莹律师和夏隽杰律师现场见证。出席现场会议的股东和代理人推举
翁华强先生、郑星月女士作为股东代表与见证律师共同负责计票和监票工作。本次股东会会议
的召集、召开及表决程序符合《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司股东会规则》
以及《聚辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事7人，列席7人；
2、公司董事会秘书现场出席会议，其他高级管理人员列席会议。
部分董事及高级管理人员以通讯（视频接入）方式列席会议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-02-26│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东会召开日期：2026年3月13日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：
本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年3月13日13点30分
召开地点：上海市浦东新区张东路1761号10幢
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年3月13日至2026年3月13日本次会议采用上海证券交易所网络
投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25
，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:0
0。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。
──────┬──────────────────────────────────
2026-02-26│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
根据聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议和第三届
董事会审计委员会2026年第三次会议，公司拟取消此前使用部分超募资金永久补充流动资金事
项，并将上述用于永久补充流动资金的超募资金退回至募集资金专户进行专户储存与三方监管
。保荐人中国国际金融股份有限公司针对该事项出具了无异议的核查意见。本计划尚需提交公
司股东会批准方可实施。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2019]2336号”《
关于同意聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司向社会首次公开发行
人民币普通股股票30210467股，发行价格为33.25元/股，募集资金总额为人民币100449.80万
元，扣除本次发行费用人民币8931.04万元后，募集资金净额为人民币91518.76万元。立信会
计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了“信会师报字[2019]第ZA1588
4号”《验资报告》。
公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐人中国国际金融股份有限公司、存放募集资
金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。（详见公司分别于2019年12月20日
、2021年11月13日披露的《聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》、
《聚辰股份关于变更部分募集资金专项账户的公告》
──────┬──────────────────────────────────
2026-02-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
报告期内，公司各下游应用市场需求结构分化明显，部分产品线的市场销售情况呈现较大
幅度波动。受益于近年来持续完善在高附加值市场的产品布局，并不断加强对新产品的推广、
销售及综合服务力度，公司DDR5SPD芯片、汽车级EEPROM芯片和高性能工业级EEPROM芯片的出
货量较上年同期实现快速增长，光学防抖式（OIS）摄像头马达驱动芯片搭载在主流智能手机
品牌的多款中高端机型实现商用，产品销售结构得到进一步优化，带动公司综合毛利率较上年
同期增加2.46个百分点，较好缓解了部分下游应用市场需求波动带来的影响，成为公司收入规
模扩张和盈利能力提升的重要驱动力。公司全年实现营业收入122091.88万元，归属于母公司
所有者的净利润为36287.14万元，分别较上年同期增长18.73%和25.01%，均创历史同期最好成
绩。
与此同时，公司持续提升研发水平，全年研发投入达20899.53万元，同比增长19.01%，为
历史同期最高水平。报告期内，公司凭借领先的研发能力，与牵头制定行业标准及产品规范的
全球领先存储厂商合作，率先推出配套下一代高性能存储设备的VPD芯片，用于提供关键参数
管理、设备识别及系统级校验能力，成为首家进入设计验证阶段、支持该公司新一代企业级固
态硬盘模组和CXL内存扩展模组的VPD开发商。此外，为提升在汽车电子和高性能工业应用领域
的市场竞争力，公司不断通过工艺提升和设计优化进行产品的技术升级，快速拓展并完善在前
述领域的产品布局，所开发的系列高可靠性存储芯片已广泛应用于全球前20大中的16大以及国
内前20大的全部汽车品牌的核心元器件，产品的销量和收入占公司整体业务的比重快速提升，
进一步丰富了公司的业务结构。
──────┬──────────────────────────────────
2026-01-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）已于2026年1月26日向香港联合交易所有
限公司（以下简称“香港联交所”）递交了在境外发行外资股（H股）并在香港联交所主板上
市（以下简称“本次H股发行上市”）的申请，并于同日在香港联交所网站刊登了本次H股发行
上市的申请资料。该申请资料系公司按照香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证
监会”）及香港联交所的要求编制和刊发，为草拟版本，其所载资料可能会适时作出更新和修
订。
鉴于本次H股发行上市的认购对象仅限于符合相关条件的境外投资者，以及依据中国有关
法律法规有权进行境外证券投资的境内合格投资者，公司将不会在境内证券交易所的网站和符
合监管机构规定条件的媒体上刊登该申请资料，但为使境内投资者及时了解该等申请资料披露
的本次H股发行上市以及公司的其他相关信息，现提供该申请资料在香港联交所网站的查询链
接以供投资者查阅：
中文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108134/documents/sehk26012600718_c.pdf
英文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108134/documents/sehk26012600719.pdf
需要特别予以说明的是，本公告仅为境内投资者及时了解公司本次H股发行上市的相关信
息而作出。本公告以及刊登于香港联交所网站的申请资料不构成也不得视作对任何个人或实体
收购、购买或认购公司本次H股发行上市的要约或要约邀请。
公司本次H股发行上市尚需取得中国证券监督管理委员会、香港证监会和香港联交所等有
关监管机构、证券交易所的批准、核准或备案，并综合考虑市场情况以及其他因素方可实施，
尚存在不确定性。公司将根据本次H股发行上市的后续进展情况，依照有关法律法规的要求，
及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
──────┬──────────────────────────────────
2026-01-17│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年1月16日
（二）股东会召开的地点：上海市浦东新区张东路1761号10幢
──────┬──────────────────────────────────
2026-01-01│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
公司拟聘请安永会计师事务所担任H股发行及上市审计机构。
本事项尚需提交公司股东会审议，并自股东会审议通过之日起生效。经审计委员会提议，
聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议同意聘请安永会计师
事务所（以下简称“安永香港”）担任公司发行H股并在香港联合交易所有限公司（以下简称
“香港联交所”）主板上市（以下简称“本次H股上市”）审计机构，同时提请股东会授权公
司管理层与安永香港按照公平合理的原则协商确定其审计报酬。
（一）机构信息
1、基本信息
安永香港于1973年成立，是一家根据中国香港法律设立的合伙制事务所，注册地址为香港
鲗鱼涌英皇道979号太古坊一座27楼，由其合伙人全资拥有。安永香港自成立之日起即为安永
全球网络的成员，为众多香港上市公司提供审计、税务和咨询等专业服务。
安永香港2024年度合计为409家H股上市公司提供年报审计服务，前述上市公司所属行业涉
及制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、金融业、批发和零售业、采矿业、房地产业等
。
2、投资者保护能力
安永香港已根据中国香港《会计及财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师，并经中
华人民共和国财政部批准，持有在中国内地临时执行审计业务许可证。安永香港按照相关法律
法规要求每年购买职业保险，具有良好的投资者保护能力。
3、诚信记录
香港会计及财务汇报局每年对安永香港进行执业质量检查，在最近三年的执业质量检查中
，未发现任何对安永香港的审计业务有重大影响的事项。
（二）审计收费
基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级
别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价，董事会提请股东会授权公司管理层与安永香
港按照公平合理的原则协商确定其审计报酬。
──────┬──────────────────────────────────
2026-01-01│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东会召开日期：2026年1月16日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
──────┬──────────────────────────────────
2026-01-01│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、关于董事辞任的情况
鉴于聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）筹划发行H股股票并在香港联合交易
所有限公司主板上市，为符合境内外有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司股
票上市地证券监管规则的要求，公司董事会针对董事会成员结构进行了调整。傅志军先生和秦
天宝先生就此向董事会提交辞呈，申请辞去所任董事、独立董事职务，公司董事会同时提名毛
振华先生和孙凯先生作为公司第三届董事会独立董事候选人。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《聚辰半导体股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，傅志军先生的辞职申请自送达董事会之
时起生效，傅志军先生将继续担任公司研发高级副总经理职务，并履行相应工作职责。鉴于秦
天宝先生的辞职将导致公司独立董事成员人数未达到董事会总人数的三分之一，根据《公司法
》及《公司章程》的有关规定，秦天宝先生的辞职申请将自公司股东会选举产生新的独立董事
后生效，公司董事会对秦天宝先生为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢。
二、关于补选独立董事的情况
经提名委员会事前审查同意，公司第三届董事会第十次会议于2025年12月31日审议通过了
《关于调整董事会成员结构暨提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案》，决议提名毛振
华先生、孙凯先生作为公司第三届董事会独立董事候选人。毛振华先生和孙凯先生分别符合香
港联合交易所有限公司关于“至少有一名独立非执行董事通常居于香港”以及“至少有一名独
立非执行董事具备适当的会计或相关的财务管理专长”的要求，并已书面同意出任公司第三届
董事会独立董事候选人，承诺所提供的候选人资料真实、准确、完整，保证当选后切实履行独
立董事职责。
毛振华先生、孙凯先生均已完成上海证券交易所独立董事履职平台课程的学习，具备《公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《公司章程》、《聚辰股份独立董事工
作细则》等规定的独立董事任职资格，不存在受到中国证监会及其他有关部门的行政处罚和证
券交易所惩戒的情况，亦未涉及被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形。毛振
华先生、孙凯先生的个人简历情况请参阅本公告附件。
根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司将于2026年1月16日召开2026年第一次
临时股东会，并采用累积投票制的方式补选出两名独立董事。本次股东会选举产生的两名独立
董事将作为公司第三届董事会成员，其任期自本次股东会审议通过之日起至第三届董事会任期
届满之日止。
三、关于董事会专门委员会成员调整的情况
公司第三届董事会第十次会议于2025年12月31日审议通过了《关于调整董事会专门委员会
成员的议案》，基于毛振华先生、孙凯先生于公司2026年第一次临时股东会当选第三届董事会
独立董事的前提下，公司董事会针对各专门委员会的成员作出调整，调整后的各专门委员会成
员构成情况具体如下：
（一）董事会审计委员会：陈冬（召集人）、罗知、孙凯；
（二）董事会薪酬与考核委员会：罗知（召集人）、陈冬、陈作涛；
（三）董事会提名委员会：孙凯（召集人）、罗知、陈作涛；
（四）董事会战略委员会：陈作涛（召集人）、张建臣、毛振华。
上述专门委员会成员的调整自毛振华先生、孙凯先生当选公司独立董事之日起生效。
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
为客观、准确地反映截至2025年9月30日的财务状况和2025年前三季度的经营成果，聚辰
半导体股份有限公司（以下简称“公司”）基于谨慎性原则，依据企业会计准则对截至2025年
9月30日可能发生信用及资产减值损失的有关资产相应计提资产减值准备，具体情况如下：
一、2025年前三季度计提资产减值准备的具体情况
根据《企业会计准则第8号——资产减值》、《企业会计准则第1号——存货》以及企业会
计政策和会计估计的有关规定，公司2025年前三季度合计计提信用减值损失和资产减值损失34
14.36万元。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
|