资本运作☆ ◇688123 聚辰股份 更新日期：2026-02-28◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2019-12-12│ 33.25│ 9.15亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-06-08│ 21.96│ 140.54万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-08-15│ 21.96│ 21.96万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-12-27│ 21.96│ 17.57万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-02-27│ 22.37│ 861.13万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-06-08│ 16.22│ 548.24万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-08-14│ 16.22│ 105.43万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-08-24│ 16.53│ 113.35万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-12-27│ 16.22│ 84.34万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-02-26│ 16.53│ 783.81万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-06-11│ 16.02│ 324.89万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-08-13│ 16.02│ 62.48万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-08-26│ 16.33│ 110.92万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-10-18│ 27.40│ 716.92万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-10-18│ 27.40│ 10.28万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-10-18│ 27.40│ 13.70万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-12-27│ 16.02│ 49.98万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-02-25│ 16.33│ 640.59万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-04-29│ 27.10│ 18.16万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-06-09│ 15.72│ 106.27万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-08-13│ 15.72│ 20.44万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-08-25│ 16.03│ 108.88万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│华虹公司 │ 10000.00│ ---│ ---│ 0.00│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│聚源芯创 │ 5000.00│ ---│ 0.71│ ---│ 21.04│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│以EEPROM为主体的非│ 3.62亿│ 0.00│ 4.57亿│ 94.82│ 3.87亿│ ---│
│易失性存储器技术开│ │ │ │ │ │ │
│发及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│混合信号类芯片产品│ 2.62亿│ 0.00│ 1.34亿│ 94.17│ 4100.00万│ ---│
│技术升级和产业化项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心建设项目 │ 1.03亿│ 0.00│ 6649.93万│ 64.47│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│超募资金 │ 1.88亿│ 0.00│ 8181.74万│ ---│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】
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│公告日期 │2025-01-25 │质押股数(万股) │220.00 │
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│质押占所持股(%) │19.26 │质押占总股本(%) │1.39 │
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│股东名称 │宁波亦鼎创业投资合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │云南国际信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-01-23 │质押截止日 │2025-07-21 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-07-28 │解押股数(万股) │220.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月23日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）质押了220.0万股给云南国际 │
│ │信托有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年07月28日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）解除质押220万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-18 │质押股数(万股) │25.00 │
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│质押占所持股(%) │2.19 │质押占总股本(%) │0.16 │
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│股东名称 │宁波亦鼎创业投资合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │深圳市高新投融资担保有限公司 │
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│质押起始日 │2025-01-14 │质押截止日 │2025-07-12 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-06-13 │解押股数(万股) │25.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月14日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）质押了25.0万股给深圳市高新│
│ │投融资担保有限公司 │
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│解押说明 │2025年06月13日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）解除质押300万股 │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-11 │质押股数(万股) │275.00 │
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│质押占所持股(%) │24.08 │质押占总股本(%) │1.74 │
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│股东名称 │宁波亦鼎创业投资合伙企业(有限合伙) │
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│质押方 │深圳市华茂典当行有限公司 │
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│质押起始日 │2025-01-08 │质押截止日 │2025-07-06 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-06-13 │解押股数(万股) │275.00 │
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│质押说明 │2025年01月08日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）质押了275.0万股给深圳市华 │
│ │茂典当行有限公司 │
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│解押说明 │2025年06月13日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）解除质押300万股 │
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【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-02-26│其他事项
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股东会召开日期：2026年3月13日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：
本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年3月13日13点30分
召开地点：上海市浦东新区张东路1761号10幢
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年3月13日至2026年3月13日本次会议采用上海证券交易所网络
投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25
，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:0
0。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。
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2026-02-26│其他事项
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根据聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议和第三届
董事会审计委员会2026年第三次会议，公司拟取消此前使用部分超募资金永久补充流动资金事
项，并将上述用于永久补充流动资金的超募资金退回至募集资金专户进行专户储存与三方监管
。保荐人中国国际金融股份有限公司针对该事项出具了无异议的核查意见。本计划尚需提交公
司股东会批准方可实施。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2019]2336号”《
关于同意聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司向社会首次公开发行
人民币普通股股票30210467股，发行价格为33.25元/股，募集资金总额为人民币100449.80万
元，扣除本次发行费用人民币8931.04万元后，募集资金净额为人民币91518.76万元。立信会
计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了“信会师报字[2019]第ZA1588
4号”《验资报告》。
公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐人中国国际金融股份有限公司、存放募集资
金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。（详见公司分别于2019年12月20日
、2021年11月13日披露的《聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》、
《聚辰股份关于变更部分募集资金专项账户的公告》
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2026-02-14│其他事项
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报告期内，公司各下游应用市场需求结构分化明显，部分产品线的市场销售情况呈现较大
幅度波动。受益于近年来持续完善在高附加值市场的产品布局，并不断加强对新产品的推广、
销售及综合服务力度，公司DDR5SPD芯片、汽车级EEPROM芯片和高性能工业级EEPROM芯片的出
货量较上年同期实现快速增长，光学防抖式（OIS）摄像头马达驱动芯片搭载在主流智能手机
品牌的多款中高端机型实现商用，产品销售结构得到进一步优化，带动公司综合毛利率较上年
同期增加2.46个百分点，较好缓解了部分下游应用市场需求波动带来的影响，成为公司收入规
模扩张和盈利能力提升的重要驱动力。公司全年实现营业收入122091.88万元，归属于母公司
所有者的净利润为36287.14万元，分别较上年同期增长18.73%和25.01%，均创历史同期最好成
绩。
与此同时，公司持续提升研发水平，全年研发投入达20899.53万元，同比增长19.01%，为
历史同期最高水平。报告期内，公司凭借领先的研发能力，与牵头制定行业标准及产品规范的
全球领先存储厂商合作，率先推出配套下一代高性能存储设备的VPD芯片，用于提供关键参数
管理、设备识别及系统级校验能力，成为首家进入设计验证阶段、支持该公司新一代企业级固
态硬盘模组和CXL内存扩展模组的VPD开发商。此外，为提升在汽车电子和高性能工业应用领域
的市场竞争力，公司不断通过工艺提升和设计优化进行产品的技术升级，快速拓展并完善在前
述领域的产品布局，所开发的系列高可靠性存储芯片已广泛应用于全球前20大中的16大以及国
内前20大的全部汽车品牌的核心元器件，产品的销量和收入占公司整体业务的比重快速提升，
进一步丰富了公司的业务结构。
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2026-01-27│其他事项
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聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）已于2026年1月26日向香港联合交易所有
限公司（以下简称“香港联交所”）递交了在境外发行外资股（H股）并在香港联交所主板上
市（以下简称“本次H股发行上市”）的申请，并于同日在香港联交所网站刊登了本次H股发行
上市的申请资料。该申请资料系公司按照香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证
监会”）及香港联交所的要求编制和刊发，为草拟版本，其所载资料可能会适时作出更新和修
订。
鉴于本次H股发行上市的认购对象仅限于符合相关条件的境外投资者，以及依据中国有关
法律法规有权进行境外证券投资的境内合格投资者，公司将不会在境内证券交易所的网站和符
合监管机构规定条件的媒体上刊登该申请资料，但为使境内投资者及时了解该等申请资料披露
的本次H股发行上市以及公司的其他相关信息，现提供该申请资料在香港联交所网站的查询链
接以供投资者查阅：
中文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108134/documents/sehk26012600718_c.pdf
英文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108134/documents/sehk26012600719.pdf
需要特别予以说明的是，本公告仅为境内投资者及时了解公司本次H股发行上市的相关信
息而作出。本公告以及刊登于香港联交所网站的申请资料不构成也不得视作对任何个人或实体
收购、购买或认购公司本次H股发行上市的要约或要约邀请。
公司本次H股发行上市尚需取得中国证券监督管理委员会、香港证监会和香港联交所等有
关监管机构、证券交易所的批准、核准或备案，并综合考虑市场情况以及其他因素方可实施，
尚存在不确定性。公司将根据本次H股发行上市的后续进展情况，依照有关法律法规的要求，
及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2026-01-17│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年1月16日
（二）股东会召开的地点：上海市浦东新区张东路1761号10幢
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2026-01-01│其他事项
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公司拟聘请安永会计师事务所担任H股发行及上市审计机构。
本事项尚需提交公司股东会审议，并自股东会审议通过之日起生效。经审计委员会提议，
聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议同意聘请安永会计师
事务所（以下简称“安永香港”）担任公司发行H股并在香港联合交易所有限公司（以下简称
“香港联交所”）主板上市（以下简称“本次H股上市”）审计机构，同时提请股东会授权公
司管理层与安永香港按照公平合理的原则协商确定其审计报酬。
（一）机构信息
1、基本信息
安永香港于1973年成立，是一家根据中国香港法律设立的合伙制事务所，注册地址为香港
鲗鱼涌英皇道979号太古坊一座27楼，由其合伙人全资拥有。安永香港自成立之日起即为安永
全球网络的成员，为众多香港上市公司提供审计、税务和咨询等专业服务。
安永香港2024年度合计为409家H股上市公司提供年报审计服务，前述上市公司所属行业涉
及制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、金融业、批发和零售业、采矿业、房地产业等
。
2、投资者保护能力
安永香港已根据中国香港《会计及财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师，并经中
华人民共和国财政部批准，持有在中国内地临时执行审计业务许可证。安永香港按照相关法律
法规要求每年购买职业保险，具有良好的投资者保护能力。
3、诚信记录
香港会计及财务汇报局每年对安永香港进行执业质量检查，在最近三年的执业质量检查中
，未发现任何对安永香港的审计业务有重大影响的事项。
（二）审计收费
基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级
别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价，董事会提请股东会授权公司管理层与安永香
港按照公平合理的原则协商确定其审计报酬。
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2026-01-01│其他事项
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股东会召开日期：2026年1月16日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
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2026-01-01│其他事项
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一、关于董事辞任的情况
鉴于聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）筹划发行H股股票并在香港联合交易
所有限公司主板上市，为符合境内外有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司股
票上市地证券监管规则的要求，公司董事会针对董事会成员结构进行了调整。傅志军先生和秦
天宝先生就此向董事会提交辞呈，申请辞去所任董事、独立董事职务，公司董事会同时提名毛
振华先生和孙凯先生作为公司第三届董事会独立董事候选人。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《聚辰半导体股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，傅志军先生的辞职申请自送达董事会之
时起生效，傅志军先生将继续担任公司研发高级副总经理职务，并履行相应工作职责。鉴于秦
天宝先生的辞职将导致公司独立董事成员人数未达到董事会总人数的三分之一，根据《公司法
》及《公司章程》的有关规定，秦天宝先生的辞职申请将自公司股东会选举产生新的独立董事
后生效，公司董事会对秦天宝先生为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢。
二、关于补选独立董事的情况
经提名委员会事前审查同意，公司第三届董事会第十次会议于2025年12月31日审议通过了
《关于调整董事会成员结构暨提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案》，决议提名毛振
华先生、孙凯先生作为公司第三届董事会独立董事候选人。毛振华先生和孙凯先生分别符合香
港联合交易所有限公司关于“至少有一名独立非执行董事通常居于香港”以及“至少有一名独
立非执行董事具备适当的会计或相关的财务管理专长”的要求，并已书面同意出任公司第三届
董事会独立董事候选人，承诺所提供的候选人资料真实、准确、完整，保证当选后切实履行独
立董事职责。
毛振华先生、孙凯先生均已完成上海证券交易所独立董事履职平台课程的学习，具备《公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《公司章程》、《聚辰股份独立董事工
作细则》等规定的独立董事任职资格，不存在受到中国证监会及其他有关部门的行政处罚和证
券交易所惩戒的情况，亦未涉及被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形。毛振
华先生、孙凯先生的个人简历情况请参阅本公告附件。
根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司将于2026年1月16日召开2026年第一次
临时股东会，并采用累积投票制的方式补选出两名独立董事。本次股东会选举产生的两名独立
董事将作为公司第三届董事会成员，其任期自本次股东会审议通过之日起至第三届董事会任期
届满之日止。
三、关于董事会专门委员会成员调整的情况
公司第三届董事会第十次会议于2025年12月31日审议通过了《关于调整董事会专门委员会
成员的议案》，基于毛振华先生、孙凯先生于公司2026年第一次临时股东会当选第三届董事会
独立董事的前提下，公司董事会针对各专门委员会的成员作出调整，调整后的各专门委员会成
员构成情况具体如下：
（一）董事会审计委员会：陈冬（召集人）、罗知、孙凯；
（二）董事会薪酬与考核委员会：罗知（召集人）、陈冬、陈作涛；
（三）董事会提名委员会：孙凯（召集人）、罗知、陈作涛；
（四）董事会战略委员会：陈作涛（召集人）、张建臣、毛振华。
上述专门委员会成员的调整自毛振华先生、孙凯先生当选公司独立董事之日起生效。
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2025-10-29│其他事项
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为客观、准确地反映截至2025年9月30日的财务状况和2025年前三季度的经营成果，聚辰
半导体股份有限公司（以下简称“公司”）基于谨慎性原则，依据企业会计准则对截至2025年
9月30日可能发生信用及资产减值损失的有关资产相应计提资产减值准备，具体情况如下：
一、2025年前三季度计提资产减值准备的具体情况
根据《企业会计准则第8号——资产减值》、《企业会计准则第1号——存货》以及企业会
计政策和会计估计的有关规定，公司2025年前三季度合计计提信用减值损失和资产减值损失34
14.36万元。
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2025-10-23│其他事项
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首次及预留部分限制性股票授予日：2025年10月22日
限制性股票授予数量：174.70万股，占目前公司股本总额15827.1044万股的1.10%；其中
首次授予161.20万股，预留部分授予13.50万股。
首次及预留部分限制性股票授予价格：48.00元/股
股权激励方式：第二类限制性股票
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则
》以及《聚辰股份2025年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，聚辰半导体股份有限公
司（以下简称“公司”或“聚辰股份”）2025年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计
划”）首次及预留部分限制性股票的授予条件已经成就。经2025年第一次临时股东大会授权，
公司董事会决议以2025年10月22日作为本次激励计划的权益授予日，以48.00元/股的授予价格
向56名激励对象首次授予161.20万股限制性股票，向16名激励对象预留授予13.50万股限制性
股票。
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2025-10-23│其他事项
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股东持有的基本情况
本次减持计划实施前，武汉珞珈梧桐新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称
“武汉珞珈”）持有公司412.41万股股份，占公司总股本的比例为2.61%。
减持计划的实施结果情况
武汉珞珈计划自2025年10月10日至2026年1月9日通过大宗交易方式合计减持不超过254.42
万股公司股份，占公司总股本的比例不超过1.61%；通过集中竞价方式合计减持不超过158.00
万股公司股份，占公司总股本的比例不超过1%。截至2025年10月22日，武汉珞珈通过大宗交易
、竞价交易方式合计减持4124125股公司股份，占公司总股本的比例为2.61%，本次减持计划已
实施完毕。
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