资本运作☆ ◇688131 皓元医药 更新日期：2025-11-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2021-05-28│ 64.99│ 11.08亿│
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│增发 │ 2022-12-20│ 107.72│ 2.63亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2022-12-28│ 107.72│ 4051.69万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-02-16│ 78.19│ 2469.45万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-07-13│ 32.00│ 544.00万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-01-08│ 39.55│ 7.60万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-02-16│ 39.55│ 114.60万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-07-15│ 22.75│ 879.54万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2024-11-28│ 100.00│ 8.12亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-01-06│ 39.40│ 660.75万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-02-17│ 39.40│ 1894.62万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-07-14│ 22.56│ 1190.40万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│安徽皓元 │ ---│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│高端医药中间体及原│ ---│ 1067.40万│ 2158.99万│ 5.79│ ---│ ---│
│料药CDMO产业化项目│ │ │ │ │ │ │
│（一期） │ │ │ │ │ │ │
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│265t/a高端医药中间│ ---│ 1676.50万│ 5498.40万│ 44.19│ ---│ ---│
│体产品项目 │ │ │ │ │ │ │
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│欧创生物新型药物技│ ---│ ---│ ---│ 0.00│ ---│ ---│
│术研发中心 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ ---│ 1.97亿│ 2.34亿│ 100.04│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-07-02 │交易金额(元)│2.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │安徽皓元药业有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │上海皓元医药股份有限公司 │
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│卖方 │安徽皓元药业有限公司 │
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│交易概述 │增资标的名称：安徽皓元药业有限公司（以下简称“安徽皓元”） │
│ │ 增资方式及金额：拟使用首次公开发行股票募集资金（以下简称“募集资金”）以债转│
│ │股方式向安徽皓元增资人民币20000.00万元 │
│ │ 相关风险提示：本次增资属于上海皓元医药股份有限公司（以下简称“皓元医药”或“│
│ │公司”）董事会决策权限范围，无需提交公司股东大会审议批准。本次增资事项不构成关联│
│ │交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不会对公司的财│
│ │务状况和未来经营成果造成重大不利影响。 │
│ │ 公司于2024年3月22日召开第三届董事会第三十四次会议、第三届监事会第三十二次会 │
│ │议，审议通过了《关于以债转股方式对全资子公司增资的议案》，同意公司以债转股方式使│
│ │用募集资金向安徽皓元增资人民币20000.00万元，本次增资完成后，安徽皓元的注册资本由│
│ │人民币20000.00万元增加至人民币40000.00万元，安徽皓元仍为公司的全资子公司。 │
│ │ 本次增资完成。 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-07-02 │交易金额(元)│4.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │安徽皓元药业有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │上海皓元医药股份有限公司 │
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│卖方 │安徽皓元药业有限公司 │
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│交易概述 │增资标的名称：安徽皓元药业有限公司（以下简称“安徽皓元”） │
│ │ 增资方式及金额：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”或“皓元医药”）以│
│ │债转股方式向全资子公司安徽皓元增资40000.00万元人民币（以下简称“本次增资”）。其│
│ │中，由公司首次公开发行股票募集资金形成的债权18726.14万元，由公司自有资金形成的债│
│ │权21273.86万元。 │
│ │ 相关风险提示：本次增资属于公司董事会决策权限范围事项，无需提交公司股东大会审│
│ │议批准。本次增资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定│
│ │的重大资产重组，不会对公司的财务状况和未来经营成果造成重大不利影响。 │
│ │ 公司于2025年6月30日召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议，审议 │
│ │通过了《关于以债转股方式对全资子公司增资的议案》，同意公司以债权转股权方式对全资│
│ │子公司安徽皓元增资人民币40000.00万元，本次增资完成后，安徽皓元的注册资本由人民币│
│ │40000.00万元增加至人民币80000.00万元，安徽皓元仍为公司的全资子公司。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │甘肃皓天科技股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持有其股权的公司及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联采购 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │FC 2020 LIMITED及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接持有其股权及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品/提供服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │FC 2020 LIMITED及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接持有其股权及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-28 │
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│关联方 │甘肃皓天科技股份有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │关联采购 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│上海皓元医│安徽皓元 │ 2.00亿│人民币 │2024-06-13│2029-01-24│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│合肥欧创 │ 1.00亿│人民币 │2022-01-28│2030-12-31│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│皓元生物 │ 6000.00万│人民币 │2024-05-28│2025-03-24│连带责任│是 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓元生物 │ 6000.00万│人民币 │2025-03-13│2026-03-02│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓元生物 │ 5000.00万│人民币 │2024-12-13│2025-12-12│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓元生物 │ 5000.00万│人民币 │2024-07-15│2025-07-03│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│皓元生物 │ 5000.00万│人民币 │2023-06-06│2028-06-05│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓鸿生物 │ 3000.00万│人民币 │2024-12-13│2025-12-12│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│皓鸿生物 │ 3000.00万│人民币 │2024-10-16│2025-09-09│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│香港皓元 │ 2153.55万│人民币 │2024-02-06│2025-02-05│连带责任│是 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│合肥欧创 │ 2000.00万│人民币 │2024-12-25│2026-06-24│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│药源药物 │ 1000.00万│人民币 │2023-06-12│2026-06-12│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│药源启东 │ 1000.00万│人民币 │2024-12-26│2025-12-25│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│烟台皓元 │ 1000.00万│人民币 │2024-08-30│2025-12-31│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-10-31│其他事项
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上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）2025年1-9月计提存货跌价准备9,096.2
6万元，影响2025年1-9月利润总额9,096.26万元，减少归属于母公司所有者的净利润8,239.43
万元，占2024年度经审计归属于母公司净利润的40.87%。
公司于2025年10月29日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司计提资产
减值准备的议案》，现将相关情况公告如下：
一、本次计提资产减值准备情况概述
为客观反映公司财务状况和资产价值，根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定
，公司及子公司对截至2025年9月30日的资产进行了减值测试，基于谨慎性原则，公司2025年1
-9月计提各项资产减值准备合计10,363.69万元。
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2025-10-14│其他事项
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现金分红总额调整情况：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）2025年半年度
拟向全体股东每10股派发现金红利0.80元（含税）维持不变，派发现金红利总额由16967901.2
0元（含税）调整为16967993.52元（含税）。
本次调整原因：因公司公开发行的“皓元转债”目前处于转股期内，导致公司实际参与利
润分配的股份数量增加，公司拟维持每股分配金额不变，相应调整2025年半年度现金分配总额
。
一、调整前利润分配方案
根据公司2024年年度股东大会的授权，公司分别于2025年8月26日召开第四届董事会审计
委员会第五次会议、2025年8月27日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于2025
年半年度利润分配方案的议案》。公司2025年半年度利润分配方案如下：
公司根据战略规划及业务发展需要，在保证公司正常资金需求的前提下，拟向全体股东每
10股派发现金红利0.80元（含税），以截至2025年8月27日公司的总股本212098765股为基数计
算，合计拟分配的现金红利总额为16967901.20元（含税），占2025年半年度归属于上市公司
股东净利润（151761472.63元，未经审计）的11.18%。本次利润分配不送红股，不进行2资本
公积金转增股本。
如在利润分配方案公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购
股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，
公司拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，公司将另行公告
具体调整情况。
具体内容详见公司于2025年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《
上海皓元医药股份有限公司关于2025年半年度利润分配方案的公告》（公告编号：2025-100）
。
二、调整后利润分配方案
（一）本次调整原因
因公司公开发行的“皓元转债”目前处于转股期内，导致公司总股本发生变动。根据中国
证券登记结算有限公司上海分公司出具的《发行人股本结构表》（权益登记日：2025年10月10
日），公司的总股本已由截至2025年8月27日的212098765股增加至212099919股。根据有关规
定，权益分派公告前一日（即2025年10月13日）至权益分派股权登记日（即2025年10月21日）
期间，“皓元转债”停止转股，公司总股本将不再因可转债转股发生变化。具体内容详见公司
于2025年9月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限
公司关于实施2025年半年度权益分派时“皓元转债”停止转股的提示性公告》（公告编号：20
25-112）。
（二）本次调整现金分红总额情况
根据上述公司总股本变动情况及2025年半年度利润分配方案，公司拟维持每股分配金额不
变，对2025年半年度利润分配现金分红总额进行相应调整，变动情况如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.80元（含税），以截至2025年10月10日的总股本
212099919股为基数计算，合计拟派发现金红利总额为人民币16967993.52元（含税），占2025
年半年度归属于上市公司股东净利润（151761472.63元，未经审计）的11.18%。本次利润分配
不送红股，不进行资本公积金转增股本。利润分配具体情况以权益分派实施结果为准。
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2025-10-11│其他事项
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一、可转债配售情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289号）同意，上海皓元医药股份有限公司（以下
简称“公司”、“本公司”）于2024年11月28日向不特定对象发行822.35万张可转换公司债券
，每张面值为人民币100元，发行总额82,235.00万元，期限6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2024]168号文同意，公司本次可转换公司债券于2024
年12月19日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“皓元转债”，债券代码“118051”。
公司控股股东上海安戌信息科技有限公司（以下简称“安戌信息”）配售“皓元转债”2,
653,870张，约占可转债发行总量的32.27%。
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2025-09-27│价格调整
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2023年限制性股票激励计划的第二类限制性股票授予价格由22.56元/股调整为22.48元/股
；
2025年限制性股票激励计划的授予价格由21.62元/股调整为21.39元/股。
上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月26日召开的第四届董事会
薪酬与考核委员会第五次会议、第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于调整2023年、20
25年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意根据《上市公司股权激励管理办法》（以下
简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则
》”）、2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2023年激励计划（草案）》”
）、《2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2025年激励计划（草案）》”）
的有关规定，以及公司2023年第二次临时股东大会、2025年第二次临时股东大会的授权，对20
23年限制性股票激励计划的第二类限制性股票及2025年限制性股票激励计划（以下简称“2023
年、2025年激励计划”）的授予价格进行调整。现将有关事项说明如下：
一、公司2023年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
（一）2023年6月26日，公司召开的第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公
司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性
股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就2023年激励计划相关议案发表了同意的独立
意见。同日，公司召开的第三届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》及《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，
公司监事会对2023年激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司于2023年6月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
（二）2023年6月27日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海皓
元医药股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-066）。根
据公司其他独立董事的委托，独立董事袁彬先生作为征集人，就公司2023年第二次临时股东大
会审议的2023年激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
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2025-09-17│其他事项
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重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2025年9月16日
（二）股东会召开的地点：上海市浦东新区张衡路1999弄3号楼公司会议室
（三）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长郑保富先生主持。本次会议所采用的表决方式是现场
投票和网络投票相结合的方式。本次会议的召集、召开程序及表决程序符合《公司法》、《证
券法》及《公司章程》的规定。
（四）公司董事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事7人，出席7人，其中董事徐影女士、XiaodanGu（顾晓丹）先生以通讯方
式出席了本次会议；
2、董事会秘书现场出席了会议；公司其他高管及见证律师列席了会议。
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2025-08-29│其他事项
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上海皓元医药股份有限公司（以下简称“皓元医药”或“公司”）于2025年8月26日召开
第四届董事会审计委员会第五次会议、于2025年8月27日召开第四届董事会第十一次会议，审
议并通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券募投项目调整部分实施地点及延期的议案
》，同意公司将向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目（以下简称“募投项目”
）“高端医药中间体及原料药CDMO产业化项目（一期）”（以下简称“CDMO项目”）部分车间
、公用工程及辅助设施的实施地点在原厂区内进行调整，并将该项目达到预定可使用状态的时
间延期
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