资本运作☆ ◇688131 皓元医药 更新日期：2024-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│药源药物 │ 41000.00│ ---│ 100.00│ ---│ 199.18│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│皓元医药上海研发中│ 5000.00万│ ---│ 5008.58万│ 100.17│ ---│ ---│
│心升级建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│安徽皓元生物医药研│ 4000.00万│ ---│ 4000.00万│ 100.00│ ---│ ---│
│发中心建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│安徽皓元年产121.09│ 5.00亿│ 1.29亿│ 4.98亿│ 96.06│ ---│ ---│
│5吨医药原料药及中 │ │ │ │ │ │ │
│间体建设项目（一期│ │ │ │ │ │ │
│） │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金1 │ 6000.00万│ ---│ 6015.31万│ 100.26│ ---│ ---│
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│增资合肥欧创基因生│ 1.44亿│ 742.21万│ 1.45亿│ 100.76│ ---│ ---│
│物科技有限公司并建│ │ │ │ │ │ │
│设医药研发及生物试│ │ │ │ │ │ │
│剂研发产业化基地项│ │ │ │ │ │ │
│目（一期） │ │ │ │ │ │ │
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│投资全资子公司烟台│ 6500.00万│ 491.69万│ 4849.81万│ 100.00│ ---│ ---│
│皓元生物医药科技有│ │ │ │ │ │ │
│限公司并以部分超募│ │ │ │ │ │ │
│资金向其提供借款建│ │ │ │ │ │ │
│设新药创制及研发服│ │ │ │ │ │ │
│务基地项目（一期）│ │ │ │ │ │ │
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│投资建设上海皓元医│ 8000.00万│ 423.53万│ 8000.00万│ 100.00│ ---│ ---│
│药股份有限公司新药│ │ │ │ │ │ │
│创制服务实验室建设│ │ │ │ │ │ │
│项目（一期） │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金2 │ 1.69亿│ 505.34万│ 1.74亿│ 102.98│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│药源生物科技（启东│ 2000.00万│ 2007.80万│ 2007.80万│ 100.39│ ---│ ---│
│）有限公司创新药物│ │ │ │ │ │ │
│制剂开发及GMP制剂 │ │ │ │ │ │ │
│平台项目（二期） │ │ │ │ │ │ │
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│补充上市公司流动资│ 2000.00万│ 2000.00万│ 2000.00万│ 100.00│ ---│ ---│
│金 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│支付重组相关费用 │ 1000.00万│ 199.99万│ 999.99万│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-03-23 │交易金额(元)│1.80亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │安徽皓元药业有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │上海皓元医药股份有限公司 │
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│卖方 │安徽皓元药业有限公司 │
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│交易概述 │上海皓元医药股份有限公司（以下简称“皓元医药”或“公司”）于2021年7月12日分别召 │
│ │开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金│
│ │向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金18000万元向全资子公 │
│ │司安徽皓元药业有限公司（以下简称“安徽皓元”）进行增资，用于实施公司募投项目“安│
│ │徽皓元生物医药研发中心建设项目”、“安徽皓元年产121.095吨医药原料药及中间体建设 │
│ │项目（一期）”。 │
│ │ 增资完成后，安徽皓元注册资本将由人民币2,000万元增加至人民币20,000万元。 │
│ │ 本次增资已完成。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2024-03-23 │交易金额(元)│2.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │安徽皓元药业有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │上海皓元医药股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │安徽皓元药业有限公司 │
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│交易概述 │增资标的名称：安徽皓元药业有限公司（以下简称“安徽皓元”） │
│ │ 增资方式及金额：拟使用首次公开发行股票募集资金（以下简称“募集资金”）以债转│
│ │股方式向安徽皓元增资人民币20000.00万元 │
│ │ 相关风险提示：本次增资属于上海皓元医药股份有限公司（以下简称“皓元医药”或“│
│ │公司”）董事会决策权限范围，无需提交公司股东大会审议批准。本次增资事项不构成关联│
│ │交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不会对公司的财│
│ │务状况和未来经营成果造成重大不利影响。 │
│ │ 公司于2024年3月22日召开第三届董事会第三十四次会议、第三届监事会第三十二次会 │
│ │议，审议通过了《关于以债转股方式对全资子公司增资的议案》，同意公司以债转股方式使│
│ │用募集资金向安徽皓元增资人民币20000.00万元，本次增资完成后，安徽皓元的注册资本由│
│ │人民币20000.00万元增加至人民币40000.00万元，安徽皓元仍为公司的全资子公司。 │
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【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2023-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│上海皓元医│安徽皓元 │ 3.20亿│人民币 │2021-04-29│2024-04-29│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│合肥欧创 │ 1.00亿│人民币 │2022-01-28│2030-12-31│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│泽大泛科 │ 1.00亿│人民币 │2023-09-01│2028-09-01│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│皓元生物 │ 5000.00万│人民币 │2023-05-24│2024-05-09│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│皓元生物 │ 5000.00万│人民币 │2023-06-06│2028-06-05│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│皓元生物 │ 5000.00万│人民币 │2023-09-12│2024-09-11│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│皓元生物 │ 4000.00万│人民币 │2023-02-10│2024-02-09│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│皓鸿生物 │ 3000.00万│人民币 │2023-08-24│2024-08-13│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│皓鸿生物 │ 3000.00万│人民币 │2023-09-13│2024-09-12│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│合肥欧创 │ 2000.00万│人民币 │2023-08-02│2024-08-01│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│皓元生物 │ 1500.00万│人民币 │2022-01-27│2023-01-26│连带责任│是 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│皓元生物 │ 1000.00万│人民币 │2022-08-05│2023-08-04│连带责任│是 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│皓鸿生物 │ 1000.00万│人民币 │2022-08-05│2023-08-04│连带责任│是 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│药源药物 │ 1000.00万│人民币 │2023-06-12│2026-06-12│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-04-30│其他事项
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上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）2024年1-3月计提存货跌价准备2191.43
万元，影响2024年1-3月利润总额2191.43万元，减少归属于母公司所有者的净利润2012.53万
元，占2023年度经审计归属于母公司所有者的净利润的15.79%。
公司于2024年4月28日召开第三届董事会第三十六次会议以及第三届监事会第三十四次会
议，审议通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》，现将相关情况公告如下：
一、本次计提资产减值准备情况概述
为客观反映公司财务状况和资产价值，根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定
，公司及子公司对截至2024年3月31日的资产进行了减值测试，基于谨慎性原则，公司2024年1
-3月计提各项资产减值准备合计2455.22万元。
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2024-04-25│其他事项
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上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》《上市
公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2023年修订）》（以下简称“《监管指引3号》”
）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规以
及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，为进一步提高
分红频次，增强投资者回报水平，结合公司实际情况，拟定2024年中期分红安排如下：
一、2024年中期分红安排
（一）2024年中期分红的条件
公司2024年中期分红的具体条件如下：
1、报告期内盈利且母公司报表中未分配利润为正；
2、公司现金流可以满足正常经营和持续发展的需求；
3、满足公司章程规定的其他利润分配条件。
（二）2024年中期分红的安排
公司拟于2024年中期结合未分配利润与当期业绩进行分红，以当期实施权益分派的股权登
记日的总股本为基数，派发现金红利总额不超过相应期间归属于公司股东的净利润的30%。
（三）2024年中期分红的授权
为简化分红程序，董事会提请股东大会授权董事会根据股东大会决议，在符合2024年中期
利润分配的条件下制定具体的中期分红方案，包括但不限于决定是否进行利润分配、制定利润
分配方案以及实施利润分配的具体金额和时间等。
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2024-04-25│对外担保
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被担保方：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”或“皓元医药”）的全资子公
司上海皓元生物医药科技有限公司（以下简称“皓元生物”）、上海皓鸿生物医药科技有限公
司（以下简称“皓鸿生物”）、药源药物化学（上海）有限公司（以下简称“药源药物”）以
及药源药物的全资子公司药源生物科技（启东）有限公司（以下简称“药源启东”）。
公司拟新增为上述子公司提供总额不超过人民币5000万元的保证担保，2024年度合计为上
述子公司提供总额不超过人民币24000万元（含本次担保）的保证担保。截至本公告日，不包
含本次担保，公司对皓元生物提供的担保余额为15500万元，对皓鸿生物提供的担保余额为600
0万元，公司已为药源药物及药源药物的全资子公司药源启东提供的担保余额为2000万元，无
逾期对外担保和涉及诉讼担保的情形。
本次担保无反担保。
本次担保事项无需提交公司股东大会审议。
一、基本情况
（一）公司及子公司拟申请银行授信情况
为满足正常经营和发展需求，公司及全资子公司皓元生物、皓鸿生物、药源药物及药源药
物的全资子公司药源启东拟向银行新增申请总额不超过83000万元的综合授信额度并由公司为
上述子公司银行授信提供保证担保，授信期限以实际签署的授信协议为准，授信期限内授信额
度可由公司及子公司根据需要循环使用，公司授权董事长郑保富先生或其他经营管理层签署与
办理本次银行授信、担保事项相关的一切文件。
上述授信额度下的具体融资金额及品种以公司最终与银行签署的正式合同为准。
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2024-04-25│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开第三届董事会第
三十五次会议、第三届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构
的议案》，公司拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”
）为公司2024年度审计机构。该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
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2024-04-25│其他事项
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一、本次授权事项概述
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规
则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，上海皓元医药股
份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开第三届董事会第三十五次会议，审议
通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公司董
事会提请股东大会授权董事会决定公司向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过
最近一年末净资产20%的股票，授权期限自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司202
4年年度股东大会召开之日止。本议案尚须提交公司2023年年度股东大会审议通过。
二、本次授权事项的具体内容
本次提请股东大会授权事项包括以下内容：
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件授权董事会根据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律
法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向
特定对象发行股票条件。
（二）发行股票的种类、面值和数量
本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。本次
发行股票募集资金总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产的20%，发行的股票数量
按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
（三）发行方式及发行时间
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，将在股东大会授权的有效期内由董
事会选择适当时机启动发行相关程序。
（四）发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合监管部门规定的法
人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名（含35名）的特定对象。证券投资基金管理公
司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认
购的，视为一个发行对象。
信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由
公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
若国家法律法规及规范性文件对本次发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。
（五）定价基准日、发行价格和定价原则
本次发行采取询价发行方式，本次发行的定价基准日为发行期首日。本次发行的发行价格
不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%，最终发行价格在股东大会授权后，由公
司董事会按照相关规定根据询价结果与主承销商协商确定。发行对象存在《上市公司证券发行
注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，相关发行对象不参与本次发行定价的询价过程
，但接受其他发行对象申购竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购本次发行的股票。
定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准
日前20个交易日股票交易总量。若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本
公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相
应除权、除息调整后的价格计算。
在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除
权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。
（六）限售期
发行对象认购的本次发行股票自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登记至名下之日
）起六个月内不得转让；发行对象存在《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款
规定情形的，相关发行对象认购的本次发行股票自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登
记至名下之日）起十八个月内不得转让。
发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转
增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中国证监会及上海证
券交易所的有关规定执行。
（七）募集资金用途
公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目及补充流动资金，用于补充流动资金的比例
应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用应当符合以下规定：
1、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
2、本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司；
3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重
大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性；
4、应当投资于科技创新领域的业务。
（八）发行前的滚存利润安排
本次发行完成后，本次发行前公司滚存的未分配利润将由本次发行完成后的新老股东按照
发行后的股份比例共享。
（九）股票上市地点
本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。
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2024-04-25│其他事项
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根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”
）、《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定：
1、激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合同/聘用协议到期不再续
约、协商解除劳动合同或聘用协议等，自离职之日起激励对象已获授但尚未归属的限制性股票
不得归属，并作废失效。
2022年限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象中，第一个归属期共计26名激励对象
因离职而不符合激励资格，其已获授但尚未归属的6.5982万股限制性股票全部作废失效，其中
：第一个归属期所对应限制性股票1.9799万股的作废事项已经第三届董事会第二十三次会议审
议通过；本次作废处理签署激励对象第二个归属期和第三个归属期所对应的限制性股票4.6183
万股。根据公司于2023年5月16日披露的《上海皓元医药股份有限公司关于2022年限制性股票
激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-050），1
名激励对象因未按时缴纳限制性股票认购款放弃限制性股票374股，公司将作废上述限制性股
票。
2022年限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象中，第二个归属期共计23名激励对象
因离职而不符合激励资格，其已获授但尚未归属的7.1604万股限制性股票全部作废失效；预留
授予部分的激励对象中，有6名激励对象因离职而不符合激励资格，其已获授但尚未归属的9.3
414万股限制性股票全部作废失效。
2、个人层面绩效考核要求未达标/未完全达标
激励对象的绩效考核结果划分为优秀A、良好B、一般C、及格D、不及格E五个档次，根据
以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
（1）首次授予部分
2022年限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象第二个归属期个人层面的归属比例：
74名激励对象因考核评级为“一般C”，个人层面归属比例为70%；26名激励对象考核评级为“
及格D”，个人层面归属比例为50%；55名激励对象考核评级为“不及格E”；个人层面归属比
例为0%，其当期不得归属的限制性股票合计29.9547万股作废失效。
（2）预留授予部分
2022年限制性股票激励计划预留授予部分的激励对象第一个归属期个人层面的归属比例：
14名激励对象因考核评级为“一般C”，个人层面归属比例为70%；2名激励对象考核评级为“
及格D”，个人层面归属比例为50%；12名激励对象考核评级为“不及格E”，个人层面归属比
例为0%，其当期不得归属的限制性股票合计12.2964万股作废失效。
综上，公司作废2022年限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象第二个归属期不得归
属的限制性股票共计37.1151万股；公司作废的2022年限制性股票激励计划预留授予部分的激
励对象第一个归属期不得归属的限制性股票共计21.6378万股。因此，本次作废处理的限制性
股票数量合计为58.7529万股。
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2024-04-25│其他事项
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限制性股票拟归属数量：首次授予部分拟归属11.2453万股，预留部分拟归属2.6330万股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票上海皓元医药股份有限公司
（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开的第三届董事会第三十五次会议，审议通过了《
关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一个归属期符
合归属条件
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