资本运作☆ ◇688131 皓元医药 更新日期：2025-12-03◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2021-05-28│ 64.99│ 11.08亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2022-12-20│ 107.72│ 2.63亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2022-12-28│ 107.72│ 4051.69万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-02-16│ 78.19│ 2469.45万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-07-13│ 32.00│ 544.00万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-01-08│ 39.55│ 7.60万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-02-16│ 39.55│ 114.60万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-07-15│ 22.75│ 879.54万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2024-11-28│ 100.00│ 8.12亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-01-06│ 39.40│ 660.75万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-02-17│ 39.40│ 1894.62万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-07-14│ 22.56│ 1190.40万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│安徽皓元 │ ---│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│高端医药中间体及原│ ---│ 1067.40万│ 2158.99万│ 5.79│ ---│ ---│
│料药CDMO产业化项目│ │ │ │ │ │ │
│（一期） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│265t/a高端医药中间│ ---│ 1676.50万│ 5498.40万│ 44.19│ ---│ ---│
│体产品项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│欧创生物新型药物技│ ---│ ---│ ---│ 0.00│ ---│ ---│
│术研发中心 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ ---│ 1.97亿│ 2.34亿│ 100.04│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-11-20 │交易金额(元)│5000.00万 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │合肥欧创基因生物科技有限公司 │标的类型 │股权 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │上海皓元医药股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │合肥欧创基因生物科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │增资标的名称：合肥欧创基因生物科技有限公司（以下简称“欧创生物”）。 │
│ │ 增资方式及金额：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用部分可转换│
│ │公司债券募集资金5000.00万元向子公司欧创生物增资，用于实施募投项目“欧创生物新型 │
│ │药物技术研发中心”。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-07-02 │交易金额(元)│2.00亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │安徽皓元药业有限公司 │标的类型 │股权 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │上海皓元医药股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │安徽皓元药业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │增资标的名称：安徽皓元药业有限公司（以下简称“安徽皓元”） │
│ │ 增资方式及金额：拟使用首次公开发行股票募集资金（以下简称“募集资金”）以债转│
│ │股方式向安徽皓元增资人民币20000.00万元 │
│ │ 相关风险提示：本次增资属于上海皓元医药股份有限公司（以下简称“皓元医药”或“│
│ │公司”）董事会决策权限范围，无需提交公司股东大会审议批准。本次增资事项不构成关联│
│ │交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不会对公司的财│
│ │务状况和未来经营成果造成重大不利影响。 │
│ │ 公司于2024年3月22日召开第三届董事会第三十四次会议、第三届监事会第三十二次会 │
│ │议，审议通过了《关于以债转股方式对全资子公司增资的议案》，同意公司以债转股方式使│
│ │用募集资金向安徽皓元增资人民币20000.00万元，本次增资完成后，安徽皓元的注册资本由│
│ │人民币20000.00万元增加至人民币40000.00万元，安徽皓元仍为公司的全资子公司。 │
│ │ 本次增资完成。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-07-02 │交易金额(元)│4.00亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │安徽皓元药业有限公司 │标的类型 │股权 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │上海皓元医药股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │安徽皓元药业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │增资标的名称：安徽皓元药业有限公司（以下简称“安徽皓元”） │
│ │ 增资方式及金额：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”或“皓元医药”）以│
│ │债转股方式向全资子公司安徽皓元增资40000.00万元人民币（以下简称“本次增资”）。其│
│ │中，由公司首次公开发行股票募集资金形成的债权18726.14万元，由公司自有资金形成的债│
│ │权21273.86万元。 │
│ │ 相关风险提示：本次增资属于公司董事会决策权限范围事项，无需提交公司股东大会审│
│ │议批准。本次增资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定│
│ │的重大资产重组，不会对公司的财务状况和未来经营成果造成重大不利影响。 │
│ │ 公司于2025年6月30日召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议，审议 │
│ │通过了《关于以债转股方式对全资子公司增资的议案》，同意公司以债权转股权方式对全资│
│ │子公司安徽皓元增资人民币40000.00万元，本次增资完成后，安徽皓元的注册资本由人民币│
│ │40000.00万元增加至人民币80000.00万元，安徽皓元仍为公司的全资子公司。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │甘肃皓天科技股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持有其股权的公司及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联采购 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │FC 2020 LIMITED及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接持有其股权及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品/提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │FC 2020 LIMITED及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接持有其股权及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │甘肃皓天科技股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持有其股权的公司及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联采购 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│安徽皓元 │ 2.00亿│人民币 │2024-06-13│2029-01-24│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│合肥欧创 │ 1.00亿│人民币 │2022-01-28│2030-12-31│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓元生物 │ 6000.00万│人民币 │2024-05-28│2025-03-24│连带责任│是 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓元生物 │ 6000.00万│人民币 │2025-03-13│2026-03-02│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓元生物 │ 5000.00万│人民币 │2024-12-13│2025-12-12│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓元生物 │ 5000.00万│人民币 │2024-07-15│2025-07-03│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓元生物 │ 5000.00万│人民币 │2023-06-06│2028-06-05│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓鸿生物 │ 3000.00万│人民币 │2024-12-13│2025-12-12│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓鸿生物 │ 3000.00万│人民币 │2024-10-16│2025-09-09│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│香港皓元 │ 2153.55万│人民币 │2024-02-06│2025-02-05│连带责任│是 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│合肥欧创 │ 2000.00万│人民币 │2024-12-25│2026-06-24│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│药源药物 │ 1000.00万│人民币 │2023-06-12│2026-06-12│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│药源启东 │ 1000.00万│人民币 │2024-12-26│2025-12-25│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│烟台皓元 │ 1000.00万│人民币 │2024-08-30│2025-12-31│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2025-11-20│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
自2025年10月30日至2025年11月19日期间，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司
”或“皓元医药”）股票满足在连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价不低于“皓元转
债”当期转股价格（40.47元/股）的130%（含130%，即52.61元/股），已触发《上海皓元医药
股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”
）中规定的有条件赎回条款。
公司于2025年11月19日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于不提前赎回“
皓元转债”的议案》，决定本次不行使“皓元转债”的提前赎回权利，不提前赎回“皓元转债
”。
未来六个月内（即2025年11月20日至2026年5月19日期间），如“皓元转债”再次触发赎
回条款，公司均不行使提前赎回权利。在此之后以2026年5月20日为首个交易日重新计算，若
再次触发赎回条款，公司董事会将再次召开会议决定是否行使“皓元转债”的提前赎回权利。
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289号）同意，公司于2024年11月28日向不特定对
象发行822.35万张可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，发行总额82,235.00万元，
期限6年。
（二）可转债上市情况
经上海证券交易所自律监管决定书[2024]168号文同意，公司本次可转换公司债券于2024
年12月19日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“皓元转债”，债券代码“118051”。
（三）可转债转股期限
根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的“皓元转债”自2025年6月4日起
可转换为公司股票。转股期间为2025年6月4日至2030年11月27日，初始转股价格为40.73元/股
。
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-31│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）2025年1-9月计提存货跌价准备9,096.2
6万元，影响2025年1-9月利润总额9,096.26万元，减少归属于母公司所有者的净利润8,239.43
万元，占2024年度经审计归属于母公司净利润的40.87%。
公司于2025年10月29日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司计提资产
减值准备的议案》，现将相关情况公告如下：
一、本次计提资产减值准备情况概述
为客观反映公司财务状况和资产价值，根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定
，公司及子公司对截至2025年9月30日的资产进行了减值测试，基于谨慎性原则，公司2025年1
-9月计提各项资产减值准备合计10,363.69万元。
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
现金分红总额调整情况：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）2025年半年度
拟向全体股东每10股派发现金红利0.80元（含税）维持不变，派发现金红利总额由16967901.2
0元（含税）调整为16967993.52元（含税）。
本次调整原因：因公司公开发行的“皓元转债”目前处于转股期内，导致公司实际参与利
润分配的股份数量增加，公司拟维持每股分配金额不变，相应调整2025年半年度现金分配总额
。
一、调整前利润分配方案
根据公司2024年年度股东大会的授权，公司分别于2025年8月26日召开第四届董事会审计
委员会第五次会议、2025年8月27日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于2025
年半年度利润分配方案的议案》。公司2025年半年度利润分配方案如下：
公司根据战略规划及业务发展需要，在保证公司正常资金需求的前提下，拟向全体股东每
10股派发现金红利0.80元（含税），以截至2025年8月27日公司的总股本212098765股为基数计
算，合计拟分配的现金红利总额为16967901.20元（含税），占2025年半年度归属于上市公司
股东净利润（151761472.63元，未经审计）的11.18%。本次利润分配不送红股，不进行2资本
公积金转增股本。
如在利润分配方案公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购
股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，
公司拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，公司将另行公告
具体调整情况。
具体内容详见公司于2025年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《
上海皓元医药股份有限公司关于2025年半年度利润分配方案的公告》（公告编号：2025-100）
。
二、调整后利润分配方案
（一）本次调整原因
因公司公开发行的“皓元转债”目前处于转股期内，导致公司总股本发生变动。根据中国
证券登记结算有限公司上海分公司出具的《发行人股本结构表》（权益登记日：2025年10月10
日），公司的总股本已由截至2025年8月27日的212098765股增加至212099919股。根据有关规
定，权益分派公告前一日（即2025年10月13日）至权益分派股权登记日（即2025年10月21日）
期间，“皓元转债”停止转股，公司总股本将不再因可转债转股发生变化。具体内容详见公司
于2025年9月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限
公司关于实施2025年半年度权益分派时“皓元转债”停止转股的提示性公告》（公告编号：20
25-112）。
（二）本次调整现金分红总额情况
根据上述公司总股本变动情况及2025年半年度利润分配方案，公司拟维持每股分配金额不
变，对2025年半年度利润分配现金分红总额进行相应调整，变动情况如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.80元（含税），以截至2025年10月10日的总股本
212099919股为基数计算，合计拟派发现金红利总额为人民币16967993.52元（含税），占2025
年半年度归属于上市公司股东净利润（151761472.63元，未经审计）的11.18%。本次利润分配
不送红股，不进行资本公积金转增股本。利润分配具体情况以权益分派实施结果为准。
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-11│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、可转债配售情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289号）同意，上海皓元医药股份有限公司（以下
简称“公司”、“本公司”）于2024年11月28日向不特定对象发行822.35万张可转换公司债券
，每张面值为人民币100元，发行总额82,235.00万元，期限6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2024]168号文同意，公司本次可转换公司债券于2024
年12月19日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“皓元转债”，债券代码“118051”。
公司控股股东上海安戌信息科技有限公司（以下简称“安戌信息”）配售“皓元转债”2,
653,870张，约占可转债发行总量的32.27%。
──────┬──────────────────────────────────
2025-09-27│价格调整
──────┴──────────────────────────────────
2023年限制性股票激励计划的第二类限制性股票授予价格由22.56元/股调整为22.48元/股
；
2025年限制性股票激励计划的授予价格由21.62元/股调整为21.39元/股。
上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月26日召开的第四届董事会
薪酬与考核委员会第五次会议、第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于调整2023年、20
25年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意根据《上市公司股权激励管理办法》（以下
简称
|