资本运作☆ ◇688135 利扬芯片 更新日期：2026-11-04◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2020-10-30│ 15.72│ 4.71亿│
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│股权激励和授予 │ 2022-07-14│ 19.27│ 1635.91万│
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│股权激励和授予 │ 2023-03-14│ 19.27│ 332.92万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-07-14│ 13.29│ 1141.93万│
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│股权激励和授予 │ 2024-03-14│ 13.29│ 249.69万│
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│可转债 │ 2024-07-02│ 100.00│ 5.13亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-07-14│ 13.19│ 756.20万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-03-14│ 13.19│ 193.66万│
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【2.股权投资】
截止日期:2026-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│全德学镂科芯创业投│ 1000.00│ ---│ 3.25│ ---│ 193.10│ 人民币│
│资基金（青岛）合伙│ │ │ │ │ │ │
│企业（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2026-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│东城利扬芯片集成电│ 4.90亿│ 1794.97万│ 4.91亿│ 100.17│ ---│ ---│
│路测试项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 3000.00万│ 0.00│ 2297.56万│ 100.38│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-09-05 │交易金额(元)│--- │
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│币种 │--- │交易进度 │失败 │
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│交易标的 │国芯微（重庆）科技有限公司100%的│标的类型 │股权 │
│ │股权 │ │ │
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│买方 │广东利扬芯片测试股份有限公司 │
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│卖方 │李玲、李瑞麟、封晓涛、贾艳雷、孙絮研、李亮 │
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│交易概述 │广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）与国芯微（重庆）科技有限公司（以下│
│ │简称"国芯微"或"交易标的"）股东李玲、李瑞麟、封晓涛、贾艳雷、孙絮研及李亮签订《股│
│ │权转让意向书》，拟收购前述股东合计持有的国芯微100%的股权。 │
│ │ 2026年9月4日，公司与国芯微签署了《股权转让终止协议》，主要内容如下：自协议生 │
│ │效之日起，《股权转让意向书》即告终止，除需继续遵守的保密约定外，其他条款对各方均│
│ │不再具有约束力；各方在《股权转让意向书》项下不存在任何争议或纠纷，各方均不存在违│
│ │约情形，互不承担违约责任。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-04-29 │
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│关联方 │黄江 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │2026年度公司及全资子公司拟向银行、其他金融机构申请总额度不超过人民币25.00亿元（ │
│ │或等值外币）的综合授信额度。 │
│ │ 被担保人均为广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司，即│
│ │上海利扬创芯片测试有限公司、东莞利扬芯片测试有限公司、上海光瞳芯微电子有限公司及│
│ │利阳芯（东莞）微电子有限公司。 │
│ │ 公司及子公司拟向银行及其他金融机构申请总计不超过人民币25.00亿元（或等值外币 │
│ │）的综合授信融资额度，并为全资子公司提供不超过人民币25.00亿元（或等值外币）的担 │
│ │保额度，截至本公告披露日，公司对外担保余额为53292.49万元，均为公司对子公司连带责│
│ │任担保，未发生对外担保逾期的情况。 │
│ │ 本事项尚需提交公司股东会审议。 │
│ │ 本次担保不涉及反担保。 │
│ │ 有效期限：自股东会决议通过之日起12个月内有效。 │
│ │ 一、2026年度申请综合授信及担保情况概述 │
│ │ （一）向银行、其他金融机构申请授信融资额度情况 │
│ │ 为满足公司2026年业务发展需要，公司及全资子公司2026年度拟向银行、其他金融机构│
│ │申请综合授信总额不超过人民币25.00亿元（或等值外币）。授信类型包括但不限于：流动 │
│ │资金贷款、中长期贷款、银行承兑汇票、保函、信用证、融资租赁、信托等，具体授信额度│
│ │、期限、利率及担保方式等条件以相关机构最终审批为准。 │
│ │ 为提升贷款融资授信效率，拟以公司的资产包括但不限于银行承兑票据、商业承兑票据│
│ │、土地、房产、设备、专利等作为担保品，担保形式包括但不限于保证、抵押、质押等相关│
│ │法律法规规定的担保类型，实际提供担保的金额根据公司实际获得的授信额度确定。 │
│ │ 公司董事会提请股东会授权公司经营管理层在上述授信额度内代表公司签署与授信有关│
│ │的合同、协议、凭证等法律文件并办理相关手续。 │
│ │ 本次申请综合授信事项尚需提交股东会审议，有效期自股东会决议通过之日起12个月内│
│ │，在此额度范围及授信期限内，授信额度可循环使用。 │
│ │ （二）公司申请综合授信额度提供担保情况 │
│ │ 公司控股股东、实际控制人黄江先生及其配偶拟为公司及全资子公司向银行、其他金融│
│ │机构申请综合授信提供不超过人民币25.00亿元（或等值外币）的连带责任担保，该担保未 │
│ │收取任何担保费用，公司也未向其提供反担保，体现了控股股东、实际控制人对公司的支持│
│ │，符合公司和全体股东的利益，不会对公司生产经营造成不利影响。 │
│ │ 依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，黄江先生为公司控股股东、实际│
│ │控制人，系公司关联方，本次交易构成关联交易。但根据上述规则第7.2.11条第五款规定，│
│ │上市公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等，│
│ │可以免予按照关联交易的方式审议和披露。 │
│ │ 为保障子公司经营活动中的融资需求，需要公司对全资子公司提供直接融资或担保，其│
│ │中公司及子公司2026年度给全资子公司提供直接融资，共计不超过总额人民币25.00亿元（ │
│ │或等值外币）；公司及子公司2026年度给全资子公司提供融资性担保，共计不超过总额人民│
│ │币25.00亿元（或等值外币）。担保的形式包括但不限于保证、抵押、质押等相关法律法规 │
│ │规定的担保类型，具体担保形式及期限根据届时签订的担保合同为准。公司董事会提请股东│
│ │会授权公司经营管理层根据公司实际经营情况的需求，在上述综合授信额度及担保额度范围│
│ │内，全权办理公司向银行、其他金融机构申请授信及提供担保相关的具体事项。 │
│ │ （三）相关审议程序 │
│ │ 2026年4月28日，公司召开了第四届董事会第二十次会议，以6票同意、0票反对、0票弃│
│ │权的表决结果审议通过了《关于2026年度公司及子公司申请综合授信额度并提供担保的议案│
│ │》。公司关联董事黄江、黄主、黄帝祺予以回避表决。 │
│ │ 本事项尚需提交公司2025年年度股东会审议。 │
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│公告日期 │2026-01-01 │
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│关联方 │深圳市恒鸿电子有限公司 │
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│关联关系 │公司离任董事担任其法定代表人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-01 │
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│关联方 │郭汝福 │
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│关联关系 │公司离任监事关系密切的家庭成员 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁房屋 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-01 │
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│关联方 │深圳市恒鸿电子有限公司 │
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│关联关系 │公司离任董事担任其法定代表人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-01 │
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│关联方 │郭汝福 │
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│关联关系 │公司离任监事关系密切的家庭成员 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁房屋 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2026-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│广东利扬芯│上海利扬 │ 6.00亿│人民币 │2023-08-14│2041-08-09│连带责任│否 │未知 │
│片测试股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│广东利扬芯│东莞利扬 │ 4.90亿│人民币 │2022-09-23│2033-09-23│连带责任│否 │未知 │
│片测试股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东利扬芯│利阳芯 │ 1.00亿│人民币 │2025-06-23│2033-06-23│连带责任│否 │未知 │
│片测试股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东利扬芯│上海利扬 │ 5000.00万│人民币 │2023-09-19│2026-09-19│连带责任│否 │未知 │
│片测试股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│广东利扬芯│东莞利扬 │ 5000.00万│人民币 │2026-06-18│2032-06-18│连带责任│否 │未知 │
│片测试股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东利扬芯│上海利扬 │ 1900.00万│人民币 │2025-12-12│2030-04-20│连带责任│否 │未知 │
│片测试股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-09-29│其他事项
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广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月30日召开第四届董事
会第十七次会议、于2026年2月11日召开2026年第一次临时股东会，审议通过了公司关于2026
年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）的相关议案。具体内容详见公司于202
6年1月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东利扬芯片测试股份有限公
司2026年度向特定对象发行A股股票预案》等相关文件。2026年9月28日，公司召开第四届董事
会第二十五次会议，审议通过了《关于调整公司2026年度向特定对象发行A股股票方案的议案
》等相关议案。具体内容详见公司于2026年9月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn
）披露的《广东利扬芯片测试股份有限公司2026年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）
》等相关文件。根据公司2026年第一次临时股东会的授权，本次调整公司2026年度向特定对象
发行A股股票方案事项无需提交公司股东会审议。公司本次发行方案的具体调整内容如下：调
整前：
（4）发行数量
本次向特定对象发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次发行股票
数量不超过本次向特定对象发行前公司总股本的20%，即本次发行不超过40690646股（含本数
），最终发行数量上限以中国证监会同意注册的发行数量上限为准。在前述范围内，最终发行
数量由董事会或董事会授权人士根据股东会的授权结合最终发行价格与保荐机构（主承销商）
协商确定。……
（7）募集资金总额及用途
调整后：
（4）发行数量
本次向特定对象发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次发行股票
数量不超过本次向特定对象发行前公司总股本的20%，即本次发行不超过46620788股（含本数
），最终发行数量上限以中国证监会同意注册的发行数量上限为准。在前述范围内，最终发行
数量由董事会或董事会授权人士根据股东会的授权结合最终发行价格与保荐机构（主承销商）
协商确定。……
（7）募集资金总额及用途
除上述调整外，原发行方案中的其他内容不变。公司本次向特定对象发行A股股票事项尚
需通过上海证券交易所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作
出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上海证券交易所审核，并获得中国证监会同意注
册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬
请广大投资者注意投资风险。
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2026-09-05│其他事项
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自公司披露本次收购事项以来，公司及各中介机构已对国芯微有序开展法律、财务、业务
及技术等多维度尽职调查，同时公司管理层就本次收购开展多轮内部论证与研讨等相关工作。
经过充分的论证分析及审慎考虑后，认为本次交易条件目前尚未成熟，经交易各方协商一致，
决定终止本次收购。
2026年9月4日，公司与国芯微签署了《股权转让终止协议》，主要内容如下：自协议生效
之日起，《股权转让意向书》即告终止，除需继续遵守的保密约定外，其他条款对各方均不再
具有约束力；各方在《股权转让意向书》项下不存在任何争议或纠纷，各方均不存在违约情形
，互不承担违约责任。
公司签署的《股权转让意向书》仅为各方友好协商达成的意向性约定，意向书存续期间各
方未签署具备法律效力的股权转让正式协议，公司未支付任何款项。终止本次收购是公司与交
易对方协商一致的结果，交易各方均无需对本次收购的终止承担赔偿及法律责任，终止本次收
购不会对公司的经营业绩及财务状况产生影响。
未来，公司将继续围绕既定的战略目标，有序开展各项经营管理工作，稳健推动现有主营
业务的发展；另外，将继续寻求适合公司的优质项目，推动公司持续健康发展，提升股东投资
价值。
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2026-08-27│其他事项
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股东持股的基本情况
截止本公告披露之日，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）股东、董事
、实际控制人及控股股东的一致行动人黄主先生持有公司股份5159900股，占公司总股本比例
为2.2136%，其股份来源于公司首次公开发行前持有及以资本公积转增股本的股份。
上述股份均为无限售条件流通股。
减持计划的主要内容
股东、董事、实际控制人及控股股东的一致行动人黄主先生计划通过集中竞价交易、大宗
交易等方式减持公司股份数量合计不超过1289000股，即不超过公司总股本的0.5530%；
本次减持期间，公司股东通过集中竞价交易方式减持的，自本公告披露之日起15个交易日
后的3个月内进行，且在任意连续90个自然日内减持股份的总数不超过公司股份总数的1%；通
过大宗交易方式减持的，自本公告披露之日起15个交易日后的3个月内进行，且在任意连续90
个自然日内减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。
若减持期间公司有送股、资本公积转增股本、配股等股份变动事项，上述股东减持股份数
量将进行相应调整，减持价格根据市场价格及交易方式确定。
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2026-08-26│其他事项
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广东利扬芯片测试股份有限公司（简称“公司”）于2024年向不特定对象发行可转换公司
债券项目的保荐机构为广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”），广发证券对公司的
法定持续督导期原定至2026年12月31日止。
公司于2026年1月30日召开第四届董事会第十七次会议，并于2026年2月11日召开2026年第
一次临时股东会，审议通过了关于公司2026年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发
行”）的相关议案。根据本次发行的需要，公司聘请国信证券股份有限公司（以下简称“国信
证券”）担任公司本次发行的保荐机构，并与国信证券签署了保荐协议。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请
保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机构完成原保荐机构尚未完
成的持续督导工作。因此，国信证券作为公司新聘请的保荐机构，将完成原保荐机构广发证券
尚未完成的持续督导工作，广发证券不再履行相应的持续督导职责。为保障公司持续督导工作
有序进行，国信证券委派保荐代表人牟英彦先生、太国强先生（简历附后）担任本次发行的保
荐代表人，共同负责公司本次发行的保荐及持续督导工作。
公司对广发证券及其委派的保荐代表人、项目团队在此前的发行保荐和持续督导期间所做
的工作表示衷心的感谢！
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2026-08-12│其他事项
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广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月11日收到上海证券交
易所出具的《关于受理广东利扬芯片测试股份有限公司科创板上市公司发行证券申请的通知》
（上证科审（再融资）〔2026〕168号）。上海证券交易所依据相关规定对公司报送的科创板
上市公司发行证券的募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为该项申请文件齐备，符合法
定形式，决定予以受理并依法进行审核。
公司本次向特定对象发行A股股票事项尚需通过上海证券交易所审核，并获得中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上
海证券交易所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据
该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2026-08-06│其他事项
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股东持有的基本情况
截止本公告披露之日，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）股东、董事
、核心技术人员袁俊先生持有公司股份343803股，占公司总股本比例为0.1475%；其中公司首
次公开发行前以及以资本公积转增股本232000股，股权激励取得以及资本公积转增股本取得91
640股，通过二级市场集中竞价交易增持20163股。
股东瞿昊先生持有公司股份5581680股，占公司总股本比例为2.3945%，股份来源于公司首
次公开发行前持有及以资本公积转增股本的股份。
股东张利平先生持有公司股份136656股，占公司总股本比例为0.0586%，股份来源于二级
市场集中竞价交易增持136656股。
上述股份均为无限售条件流通股。
减持计划的主要内容
股东、董事、核心技术人员袁俊先生计划通过集中竞价交易方式减持公司股份数量合计不
超过85000股，即不超过公司总股本的0.0365%；股东瞿昊先生计划通过集中竞价交易、大宗交
易等方式减持公司股份数量不超过1390000股，即不超过公司总股本的0.5963%；
股东张利平先生计划通过集中竞价交易方式减持公司股份数量合计不超过120000股，即不
超过公司总股本的0.0515%；
本次减持期间，公司股东通过集中竞价交易方式减持的，自本公告披露之日起15个交易日
后的3个月内进行，且在任意连续90个自然日内减持股份的总数不超过公司股份总数的1%；通
过大宗交易方式减持的，自本公告披露之日起15个交易日后的3个月内进行，且在任意连续90
个自然日内减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。
若减持期间公司有送股、资本公积转增股本、配股等股份变动事项，上述股东减持股份数
量将进行相应调整，减持价格根据市场价格及交易方式确定。
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2026-06-26│其他事项
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广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月28日召开了第四届董
事会第二十次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登
记的议案》，具体内容可详见公司于2026年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn
）披露的《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》。
近日，公司已完成上述事项的工商变更登记、备案手续，并取得了东莞市市场监督管理局
换发的《营业执照》，相关登记信息如下：
公司名称：广东利扬芯片测试股份有限公司
统一社会信用代码：91441900551652806P
类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
住所：广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路2号
法定代表人：黄江
成立日期：2010年02月10日
经营范围：一般项目：集成电路制造；集成电路销售；集成电路芯片及产品制造；集成电
路芯片及产品销售；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售；电子元器件制造；
信息系统集成服务；租赁服务（不含许可类租赁服务）；技术服务、技术开发、技术咨询、技
术交流、技术转让、技术推广；软件开发；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批
的项目）；货物进出口；技术进出口。
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2026-05-22│其他事项
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一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年5月21日
（二）股东会召开的地点：广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路2号利扬芯片会议厅
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长黄江先生主持。会议采用现场投票和网络投票相结合
的方式进行表决。本次会议的召集、召开程序及表决程序符合《公司法》《证券法》及《公司
章程》的规定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，出席9人，现场结合通讯方式出席9人；2、总经理张亦锋先生、董
事会秘书兼财务总监辜诗涛先生出席了本次会议。
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2026-04-29│对外担保
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2026年度公司及全资子公司拟向银行、其他金融机构申请总额度不超过人民币25.00亿元
（或等值外币）的综合授信额度。
被担保人均为广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司，即上
海利扬创芯片测试有限公司、东莞利扬芯片测试有限公司、上海光瞳芯微电子有限公司及利阳
芯（东莞）微电子有限公司。
公司及子公司拟向银行及其他金融机构申请总计不超过人民币25.00亿元（或等值外币）
的综合授信融资额度，并为全资子公司提供不超过人民币25.00亿元（或等值外币）的担保额
度，截至本公告披露日，公司对外担保余额为53292.49万元，均为公司对子公司连带责任担保
，未发生对外担保逾期的情况。
本事项尚需提交公司股东会审议。
本次担保不涉及反担保。
有效期限：自股东会决议通过之日起12个月内有效。
一、2026年度申请综合授信及担保情况概述
（一）向银行、其他金融机构申请授信融资额度情况
为满足公司2026年业务发展需要，公司及全资子公司2026年度拟向银行、其他金融机构申
请综合授信总额不超过人民币25.00亿元（或等值外币）。授信类型包括但不限于：流动资金
贷款、中长期贷款、银行承兑汇票、保函、信用证、融资租赁、信托等，具体授信额度、期限
、利率及担保方式等条件以相关机构最终审批为准。
为提升贷款融资授信效率，拟以公司的资产包括但不限于银行承兑票据、商业承兑票据、
土地、房产、设备、专利等作为担保品，担保形式包括但不限于保证、抵押、质押等相关法律
法规规定的担保类型，实际提供担保的金额根据公司实际获得的授信额度确定。
公司董事会提请股东会授权公司经营管理层在上述授信额度内代表公司签署与授信有关的
合同、协议、凭证等法律文件并办理相关手续。
本次申请综合授信事项尚需提交股东会审议，有效期自股东会决议通过之日起12个月内，
在此额度范围及授信期限内，授信额度可循环使用。
（二）公司申请综合授信额度提供担保情况
公司控股股东、实际控制人黄江先生及其配偶拟为公司及全资子公司向银行、其他金融机
构申请综合授信提供不超过人民币25.00亿元（或等值外币）的连带责任担保，该担保未收取
任何担保费用，公司也未向其提供反担保，体现了控股股东、实际控制人对公司的支持，符合
公司和全体股东的利益，不会对公司生产经营造成不利影响。
依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，黄江先生为公司控股股东、实际控
制人，系公司关联方，本次交易构成关联交易。但根据上述规则第7.2.11条第五款规定，上市
公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等，可以免
予按照关联交易的方式审议和披露。
为保障子公司经营活动中的融资需求，需要公司对全资子公司提供直接融资或担保，其中
公司及子公司2026年度给全资子公司提供直接融资，共计不超过总额人民币25.00亿元（或等
值外币）；公司及子公司2026年度给全资子公司提供融资性担保，共计不超过总额人民币25.0
0亿元（或等值外币）。担保的形式包括但不限于保证、抵押、质押等相关法律法规规定的担
保类型，具体担保形式及期限根据届时签订的担保合同为准。公司董事会提请股东会授权公司
经营管理层根据公司实际经营情况的需求，在上述综合授信额度及担保额度范围内，全权办理
公司向银行、其他金融机构申请授信及提供担保相关的具体事项。
（三）相关审议程序
2026年4月28日，公司召开了第四届董事会第二十次会议，以6票同意、0票反对、0票弃权
的表决结果审议通过了《关于2026年度公司及子公司申请综合授信额度并提供担保的议案》。
公司关联董事黄江、黄主、黄帝祺予以回避表决。
本事项尚需提交公司2025年年度股东会审议。
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2026-04-29│其他事项
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根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）《上海证券
交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施
细则》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简
称“公司”）于2026年4月28日召开了第四届董事会第二十次会议,会议审议通过《关于提请股
东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意提请2025年年度股东会授
权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票事宜，融资总额不超过人民币3亿元且不超过最
近一年末净资产20%（以下简称“本次发行”），授权期限为公司2025年年度股东会通过之日
起至2026年年度股东会召开之日止。上述事项尚需提交公司年度股东会审议通过。
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《注册管理办法》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合
以简易程序向特定对象发行股票的条件。
（二）发行的种类、发行数量和面值
本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币
1.00元。发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，发行的
股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
（三）发行方式、发行时间、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，在股东会授权有效期内由董
事会选择适当时机启动发行相关程序。
本次发行股票的发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不
超过35名（含35名）的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、
人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作
为发行对象的，只能以自有资金认购。本次发行的最终发行对象将根据申购报价情况，按照相
关法律法规的规定及监管部门要求，由公司董事会或董事会授权人士在股东会的授权范围内，
与主承销商协商确定。若国家法律、法规及规范性文件对本次发行对象有新的规定，公司将按
新的规定进行调整。本次发行股票所有对象均以现金方式认购。
（四）定价基准日、发行价格、定价方式
本次发行采取询价发行方式，本次向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日。
本次发行的发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%（计算公
式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基
准日前20个交易日股票交易总量）。最终发行价格在本次向特定对象发行申请获得中国证监会
的注册文件后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由董事会根据股东会的授权与
保荐机构（主承销商）协商确定，根据本次发行申购报价情况，按照价格优先等原则确定，但
不低于前述发行底价。若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本公积转增
股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、
除息调整后的价格计算。
在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除
权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。
最终发行价格、发行数量将根据询价结果由董事会根据股东会的授权与保荐机构（主承销
商）协商确定。
（五）限售期安排
发行对象认购的本次发行的股票自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登记至发行对
象名下之日）起6个月内不得转让。发行对象属于《注册管理办法》第五十七条第二款规定情
形的，其认购的本次发行股票自发行结束之日（即自本次发行的股票登记至发行对象名下之日
）起18个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
本次发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵
守上述限售期安排。限售期届满后发行对象减持认购的本次发行的股票须遵守中国证监会、上
海证券交易所（以下简称“上交所”）等监管部门的相关规定。
（六）募集资金用途
公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目及补充流动资金，用于补充流动资金的比例
应该符合监管部门的相关规定。同时，本次发行股份募集资金用途应当符合下列规定：
1、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
2、本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司；
3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重
大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性；
4、本次发行股票募集的资金应当投资于科技创新领域的业务。
（八）股票上市地点
本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。
（九）决议有效期
本次发行决议有效期为自2025年年度股东会审议通过之日起至2026年年度股东会召开之日
止。
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2026-04-29│其他事项
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广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司治理准则》《广东
利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和公司《董事、高级管理人
员薪酬管理制度》，结合公司的实际经营业绩、长期发展战略实施进展情况及相关的绩效评价
及考核指标，参考所处行业、市场薪酬水平等综合因素，制定了公司2026年度董事、高级管理
人员薪酬方案。现将具体情况公告如下：
一、适用范围
公司2026年度任期内的董事、高级管理人员。
二、适用期限
根据公司高级管理人员薪酬方案自董事会审议通过之日起生效，直至新的薪酬方案审批通
过后自动失效。
公司董事薪酬方案自公司2025年年度股东会审议通过之日起生效，直至新的薪酬方案审批
通过后自动失效。
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2026-04-29│其他事项
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公司2025年度拟不进行利润分配，不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本
和其他形式的利润分配，剩余未分配利润滚存至下一年度。
本次利润分配预案的实施不会触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.9.1条第
一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
本次利润分配预案已经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，尚须提交2025年年度股
东会审议。
一、2025年度利润分配预案内容
（一）利润分配具体内容
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2025年12月31日，广东利扬芯片测试
股份有限公司（以下简称“公司”）实现归属于上市公司普通股股东的净利润为-9197063.35
元，母公司期末累计可供分配利润为人民币168975257.35元。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《广东利扬芯片测试股份
有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，经公司第四届董事会第二十次会议决
议，公司本次利润分配预案如下：2025年度拟不进行利润分配，不派发现金红利，不送红股，
不以资本公积金转增股本和其他形式的利润分配，剩余未分配利润滚存至下一年度。
本次利润分配预案尚须提交2025年年度股东会审议。
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2026-04-29│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月21日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-04-01│其他事项
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赎回数量：2919000元（29190张）
赎回兑付总金额：2927701.08元（含当期利息）
赎回款发放日：2026年3月31日
可转债摘牌日：2026年3月31日
一、本次可转债赎回的公告情况
（一）赎回条件的满足情况
自2026年2月9日至2026年3月9日，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）
股票满足在连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（即20.9
56元/股），已触发《广东利扬芯片测试股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集
说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中规定的有条件赎回条款。
（二）本次可转债赎回事项公告披露情况
公司于2026年3月9日召开了第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于提前赎回“利扬
转债”的议案》，决定行使“利扬转债”的提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格
对赎回登记日登记在册的“利扬转债”全部赎回。
具体内容详见公司于2026年3月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《
关于提前赎回“利扬转债”的公告》（公告编号：2026-024）。
2026年3月17日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于实施“利
扬转债”赎回暨摘牌的公告》（公告编号：2026-025），并于2026年3月18日至2026年3月30日
期间披露了9次关于实施“利扬转债”赎回暨摘牌的提示性公告，本次赎回相关事项如下：
1、赎回登记日：2026年3月30日
2、赎回对象范围：本次赎回对象为2026年3月30日收市后在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“利扬转债”的全部持有人。
3、赎回价格
根据公司《募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为100.2981元/张。计算过程
如下：
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
其中：
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将被赎回的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
当期计息年度（2025年7月2日至2026年7月1日），票面利率为0.40%。
计息天数：自起息日2025年7月2日至2026年3月31日（算头不算尾）共计272天。
每张债券当期应计利息IA=B×i×t/365=100×0.40%×272/365≈0.2981元/张（四舍五入
后保留四位小数）。
赎回价格=面值+当期应计利息=100+0.2981=100.2981元/张
4、赎回款发放日：2026年3月31日
5、可转债摘牌日：2026年3月31日
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2026-03-17│其他事项
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证券停复牌情况：适用因实施“利扬转债”赎回，本公司的相关证券停复牌情况如下：
赎回登记日：2026年3月30日
赎回价格：100.2981元/张
赎回发放日：2026年3月31日
最后交易日：2026年3月25日截至2026年3月16日收市后，距离2026年3月25日（“利扬转
债”最后交易日）仅剩7个交易日，2026年3月25日为“利扬转债”最后一个交易日。最后转股
日：2026年3月30日
截至2026年3月16日收市后，距离2026年3月30日（“利扬转债”最后转股日）仅剩10个交
易日，2026年3月30日为“利扬转债”最后一个转股日。本次提前赎回完成后，“利扬转债”
将自2026年3月31日起在上海证券交易所摘牌。
投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照16.12元/股的转股价格进
行转股外，仅能选择以100元/张的票面价值加当期应计利息（即100.2981元/张）被强制赎回
。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。特提醒“利扬转债”持有人注意在期限内转股或卖
出，以避免可能出现的投资损失。
自2026年2月9日至2026年3月9日，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）
股票满足在连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（即20.9
56元/股），已触发《广东利扬芯片测试股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集
说明书》（“以下简称《募集说明书》”）中规定的有条件赎回条款。公司于2026年3月9日召
开了第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于提前赎回“利扬转债”的议案》，决定行使
“利扬转债”的提前赎回权，提前赎回发行在外的全部“利扬转债”。
现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》和公司《募集说明书》的有关条款，就赎回有关事项向全体“利扬转
债”持有人公告如下：
一、赎回条款
根据公司《募集说明书》，“利扬转债”的赎回条款如下：
1、到期赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将按债券面值的115.00%（含最
后一期利息）的价格赎回未转股的可转换公司债券。
2、有条件赎回条款
转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利
息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
（1）在转股期内，如果公司A股股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘
价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；
（2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3000万元时。当期应计利息的计算公
式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将被赎回的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按
调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收
盘价计算。
（一）赎回条件的达成情况
自2026年2月9日至2026年3月9日，公司股票满足在连续三十个交易日中有十五个交易日的
收盘价不低于当期转股价格的130%（即20.956元/股），已触发“利扬转债”的有条件赎回条
款。
（二）赎回登记日
本次赎回对象为2026年3月30日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以
下简称“中登上海分公司”）登记在册的“利扬转债”的全部持有人。
（三）赎回价格
根据公司《募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为100.2981元/张。计算过程
如下：
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
其中：
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将被赎回的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
当期计息年度（2025年7月2日至2026年7月1日），票面利率为0.40%。计息天数：自起息
日2025年7月2日至2026年3月31日（算头不算尾）共计272天。
每张债券当期应计利息IA=B×i×t/365=100×0.40%×272/365≈0.2981元/张（四舍五入
后保留四位小数）。
赎回价格=面值+当期应计利息=100+0.2981=100.2981元/张
（四）赎回程序
本公司将在赎回期结束前按规定披露“利扬转债”赎回提示性公告，通知“利扬转债”持
有人有关本次赎回的各项事项。
当公司决定执行全部赎回时，在赎回登记日次一交易日（2026年3月31日）起所有在中登
上海分公司登记在册的“利扬转债”将全部被冻结。
公司在本次赎回结束后，在中国证监会指定媒体上公告本次赎回结果和本次赎回对公司的
影响。
（五）赎回款发放日：2026年3月31日
本公司将委托中登上海分公司通过其资金清算系统向赎回日登记在册并在上海证券交易所
各会员单位办理了指定交易的持有人派发赎回款，同时减记持有人相应的“利扬转债”数额。
已办理全面指定交易的投资者可于发放日在其指定的证券营业部领取赎回款，未办理指定交易
的投资者赎回款暂由中登上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
（六）交易和转股
截至2026年3月16日收市后，距离2026年3月25日（“利扬转债”最后交易日）仅剩7个交
易日，2026年3月25日为“利扬转债”最后一个交易日。截至2026年3月16日收市后，距离2026
年3月30日（“利扬转债”最后转股日）仅剩10个交易日，2026年3月30日为“利扬转债”最后
一个转股日。（七）摘牌
自2026年3月31日起，本公司的“利扬转债”将在上海证券交易所摘牌。
四、联系方式
联系部门：董事会秘书室
联系电话：0769-26382738
邮箱：ir@leadyo.com
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2026-03-10│其他事项
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自2026年2月9日至2026年3月9日，广东利扬芯片测试股份有限公司股票满足在连续三十个
交易日中有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（即20.956元/股），已触发《
广东利扬芯片测试股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中规定的有条
件赎回条款。
公司于2026年3月9日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过《关于提前赎回“利扬转
债”的议案》，决定行使提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格对赎回登记日登记
在册的“利扬转债”全部赎回。
投资者所持“利扬转债”除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照16.12元/股的转股
价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制赎回。若被强制赎回
，可能面临较大投资损失。
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行上市情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意广东利扬芯
片测试股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕266
号），广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）获准向不特定对象发行面值总额
为人民币52000.00万元的可转换公司债券，期限6年。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2024〕94号文同意，公司本次发行的可转换公司债券
已于2024年7月19日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称为“利扬转债”、转债代码“118
048”。
根据有关规定和《广东利扬芯片测试股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集
说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“利扬转债”自2025年1
月8日起至可转债到期日（2030年7月1日）止，可转换为公司股份。
（二）可转债转股价格调整情况
根据公司本次可转债《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，“利扬转债”的初始转
股价格为16.13元/股。
因公司于2025年7月4日完成了2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期的股
份登记手续，公司股本总数由202434834股增加至203008275股，“利扬转债”的转股价格自20
25年7月9日起由16.13元/股调整至16.12元/股，具体内容详见公司于上海证券交易所网站（ww
w.sse.com.cn）披露的《关于“利扬转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告》（公告编号：
2025-036）。
综上，“利扬转债”最新转股价格为16.12元/股。
二、可转债赎回条件与触发情况
（一）赎回条款
根据公司《募集说明书》，“利扬转债”的赎回条款如下：
1、到期赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将按债券面值的115.00%（含最
后一期利息）的价格赎回未转股的可转换公司债券。
2、有条件赎回条款
转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利
息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
（1）在转股期内，如果公司A股股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘
价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；
（2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3000万元时。当期应计利息的计算公
式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将被赎回的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按
调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收
盘价计算。
（二）本次赎回条款触发情况
自2026年2月9日至2026年3月9日，公司股票满足在连续三十个交易日中有十五个交易日的
收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%，即20.956元/股），已触发《募集说明书》中规
定的有条件赎回条款。
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2026-02-28│其他事项
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（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
1、经营情况：2025年公司实现营业收入为61839.44万元，较上年同期增长26.69%；实现
归属于母公司所有者的净利润为-919.83万元；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益
的净利润为-1162.47万元。
2、财务状况：2025年期末，公司总资产为264120.73万元，较期初增长1.87%；归属于母
公司的所有者权益为114294.99万元，较期初增长3.27%；归属于母公司所有者的每股净资产为
5.62元,较期初增长1.63%。
3、影响经营业绩的主要因素：
（1）报告期内，公司营业收入自2025年第二季度始逐季增长，全年创成立以来的历史新
高；主要原因：一方面，部分品类延续2024年旺盛的测试需求和部分存量客户终端需求好转；
另一方面，新拓展客户和新产品陆续导入并实现量产测试；综上使得相关芯片的测试收入同比
大幅增长（如高算力、存储、汽车电子、工业控制、特种芯片等）。
（2）报告期内，公司持续布局的产能陆续释放，使得营业成本端相关的折旧、摊销、人
工、电力等固定成本持续上升。另外，公司发行可转换公司债券仍存续，使得财务费用较上年
同期有所增加。
公司深耕集成电路领域，紧抓行业发展机遇，以技术研发与持续创新为核心驱动，打造多
元优质客户矩阵，既汇聚行业内知名大中型企业，亦赋能高成长潜力中小企业，客户结构兼具
行业影响力与发展成长性。
依托技术创新核心优势，公司持续优化业务结构，强化核心竞争力，与合作伙伴构建深度
协同的战略合作格局；伴随新老客户各类产品陆续量产，公司营业收入实现稳步增长，归属于
母公司所有者的净利润及归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润较上年同期亏损均
实现显著收窄。
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2026-02-12│其他事项
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一、完成补选独立董事的情况
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司独立董事管理办
法》等有关法律、法规及《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》
”）的相关规定，独立董事在同一家上市公司连续任职时间不得超过六年，广东利扬芯片测试
股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事游海龙先生、郑文先生连续担任独立董事的期限
届满，任期届满离任后不再担任公司任何职务。
公司分别于2026年1月26日、2026年2月11日召开了第四届董事会第十六次会议、2026年第
一次临时股东会审议通过了《关于部分独立董事任期届满暨补选独立董事的议案》等议案，选
举刘子玉女士、徐建明先生担任公司第四届董事会独立董事，任期自股东会审议通过之日起至
第四届董事会届满之日止。
二、调整董事会专门委员会委员的情况
为充分发挥董事会专门委员会作用，对公司第四届董事会专门委员会委员做相应调整。根
据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事
管理办法》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，公司于2026年2月11日召开第四届
董事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司第四届董事会专门委员会委员的议案》，补
选独立董事刘子玉女士、徐建明先生担任公司第四届董事会专门委员会委员，并经董事长黄江
先生提名，由刘子玉女士担任提名委员会主任委员、徐建明先生担任薪酬与考核委员会主任委
员。
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2026-02-12│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年2月11日
（二）股东会召开的地点：广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路2号利扬芯片会议厅
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2026-01-31│其他事项
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为进一步规范和完善广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）的利润分配政
策，建立科学、持续、稳定的股东回报机制，维护中小股东的合法权益，根据《上市公司监管
指引第3号—上市公司现金分红》（证监会公告[2025]5号）和《广东利扬芯片测试股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关文件规定，结合公司实际情况，公司董事会制
定了《广东利扬芯片测试股份有限公司未来三年（2026-2028年）股东分红回报规划》，具体
内容如下：
一、股东分红回报规划的制定原则
公司实行积极、持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理回报并兼顾公司当年的
实际经营情况和可持续发展。公司制定或调整股东分红回报规划时应符合《公司章程》有关利
润分配政策的相关条款。
二、股东分红回报规划制定的考虑因素
股东分红回报规划在综合分析公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本及
外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处
阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况，平衡股东的合理投资回报和公司
长远发展的基础上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而对利润分配作出
制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。
三、股东分红回报规划的制定周期
公司以每三年为一个周期，根据公司经营的实际情况及股东、独立董事的意见，按照《公
司章程》确定的利润分配政策制定股东分红回报规划，并经董事会审议通过后提交股东会审议
通过后实施。
如在已制定的规划期间内，公司因如遇到战争、自然灾害等不可抗力和外部经营环境、自
身经营状况发生较大变化，需要调整规划的，公司董事会应结合实际情况对规划进行调整。新
制定的规划须经董事会审议通过后提交股东会审议通过后执行。
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2026-01-31│其他事项
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广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月30日召开第四届董事
会第十七次会议，审议通过了公司本次向特定对象发行A股股票的相关议案。根据《国务院办
公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）
、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发
及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告
[2015]31号）等文件的有关规定，为保障中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行股票事
宜对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，结合实际情况制定填补被摊薄即期回报的具体措施
，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体如下：
一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
（一）财务测算主要假设和说明
1、假设公司所处宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、市场情况等方面没有发生重
大不利变化；
2、假设本次发行股票于2026年6月底实施完毕，该时间仅用于计算本次发行摊薄即期回报
对主要财务指标的影响，最终以经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意
注册后实际发行完成时间为准；
3、在预测公司总股本时，以2025年12月31日公司总股本20345.32万股为基础，仅考虑本
次发行股份的影响，不考虑可转债转股、股票回购注销、公积金转增股本、股权激励归属等导
致股本变动的情形，假设本次发行数量为不超过公司发行前总股本的20%，即不超过4069.06万
股，暂不考虑相关发行费用。本次发行的股份数量仅为基于测算目的假设，最终以经中国证监
会同意注册后实际发行的股份数量为准；
4、公司2024年度和2025年1-9月归属于母公司所有者的净利润分别为-6161.87万元和75.4
7万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为-6568.08万元和-191.44万元
。根据公司最近三年一期经营情况及谨慎性原则，假设公司2025年度实现盈亏平衡，2026年度
扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润按照以下业绩增幅分别测算：①实现盈亏平
衡；②实现盈利且盈利规模为2024年度扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润绝对
值的25%；③实现盈利且盈利规模为2024年度扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利
润绝对值的50%；（前述数据仅为假设，且仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要财务指标
的影响）；
5、假设不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投
资收益）等的影响；本次测算未考虑公司现金分红的影响；
6、假设除本次发行外，公司不会实施其他会对公司总股本发生影响或潜在影响的行为；
7、指标根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的
计算及披露》（2010年修订）的有关规定进行计算。
以上假设仅为测算本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不
代表公司经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。投资者不应据此进行投资决策，投资者
据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
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2026-01-31│其他事项
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一、股东会有关情况
1.股东会的类型和届次：2026年第一次临时股东会
2.股东会召开日期：2026年2月11日
二、增加临时提案的情况说明
1.提案人：黄江
2.提案程序说明公司已于2026年1月27日公告了股东会召开通知，单独或者合计持有26.52
%股份的股东黄江，在2026年1月30日提出临时提案并书面提交股东会召集人。股东会召集人按
照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》有关规定，现予以公告
。
3.临时提案的具体内容
2026年1月30日，股东会召集人（董事会）收到股东黄江先生提交的《关于向广东利扬芯
片测试股份有限公司提请增加2026年第一次临时股东会临时议案的函》。黄江先生提议将如下
议案提交至公司2026年第一次临时股东会审议：1.《关于公司符合向特定对象发行A股股票条
件的议案》2.《关于公司2026年度向特定对象发行A股股票方案的议案》3.《关于公司2026年
度向特定对象发行A股股票预案的议案》4.《关于公司2026年度向特定对象发行A股股票发行方
案的论证分析报告的议案》
5.《关于公司2026年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》
6.《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》7.《关于公司本次募集资金投向属
于科技创新领域的说明的议案》8.《关于公司2026年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报
及填补措施和相关主体承诺的议案》
9.《关于公司未来三年（2026-2028年）股东分红回报规划的议案》10.《关于公司设立本
次向特定对象发行A股股票募集资金专用账户的议案》11.《关于提请股东会授权董事会办理20
26年度向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》
上述临时提案已经公司第四届董事会第十七次会议审议通过。
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2026-01-31│其他事项
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（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日
（二）业绩预告情况
1、经广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）财务部门初步测算，预计202
5年年度将出现亏损，实现归属于母公司所有者的净利润为-1,150.00万元至-850.00万元，与
上年同期（法定披露数据）相比，将减少亏损5,311.87万元到5,011.87万元。
2、预计2025年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-1,350.00万
元至-950.00万元；与上年同期（法定披露数据）相比，将减少亏损5,218.08万元到5,618.08
万元。
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2026-01-31│其他事项
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广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月30日召开第四届董事
会第十七次会议，审议通过了关于公司2026年度向特定对象发行A股股票的相关议案。根据相
关要求，公司就本次向特定对象发行A股股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资
者提供财务资助或补偿事宜承诺如下:公司不存在向本次发行的发行对象作出保底保收益或变
相保底保收益的承诺的情形，亦不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或其他
补偿的情形。
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2026-01-31│其他事项
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广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月30日召开第四届董事
会第十七次会议，审议通过了关于公司2026年度向特定对象发行A股股票的相关议案。公司自
上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等相关法律法规及《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》的要求，完
善公司治理结构，建立健全公司内部控制制度，促进公司规范运作并不断提高质量，保护公司
和投资者的合法权益，保障公司持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟向特定对象发行股票，根据相关法律法规的要求，现将公司最近五年被证券监
管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改落实情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所采取监管措施的情形。
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2026-01-27│其他事项
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根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司独立董事管理办
法》等有关法律、法规及《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》
”）的相关规定，独立董事在同一家上市公司连续任职时间不得超过六年。广东利扬芯片测试
股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事游海龙先生、郑文先生连续担任独立董事的期限
即将届满六年，任期届满离任后将不再担任公司任何职务。
公司于2026年1月26日召开了第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于部分独立董
事任期届满暨补选独立董事的议案》，同意提名刘子玉女士、徐建明先生为公司第四届董事会
独立董事候选人，任期自公司股东会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
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2026-01-27│其他事项
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股东会召开日期：2026年2月11日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
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2025-12-20│其他事项
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本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为146856股。
本次股票上市流通总数为146856股。
本次股票上市流通日期为2025年12月25日。
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司有关业务规则的规定，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完成2021年
限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留授予部分第三个归属期的股份登记工作
。
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2025-12-11│其他事项
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广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2025年9月29日、2025年10
月23日召开了第四届董事会第十二次会议、2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于取
消监事会及修订<公司章程>的议案》等议案，具体内容可详见公司于2025年9月30日、2025年1
0月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于取消监事会、修订<公司章程
>及制定、修订公司部分治理制度的公告》、《2025年第一次临时股东大会决议公告》。
近日，公司已完成上述事项的工商变更登记、备案手续，并取得了东莞市市场监督管理局
换发的《营业执照》，相关登记信息如下：
公司名称：广东利扬芯片测试股份有限公司
统一社会信用代码：91441900551652806P
类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
住所：广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路2号
法定代表人：黄江
注册资本：人民币203072655元
成立日期：2010年02月10日
经营范围：一般项目：集成电路制造；集成电路销售；集成电路芯片及产品制造；集成电
路芯片及产品销售；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售；电子元器件制造；
信息系统集成服务；租赁服务（不含许可类租赁服务）；技术服务、技术开发、技术咨询、技
术交流、技术转让、技术推广；软件开发；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批
的项目）；货物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
经营活动）
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2025-12-02│其他事项
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股东持股的基本情况
广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）股东张利平先生持有公司股份6205
887股，占公司总股本比例为3.0569%。上述股份来源于公司首次公开发行前持有及以资本公积
转增股本的股份；
减持计划的实施结果情况
2025年8月11日，公司于上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露了《关于部分股东减持
股份计划公告》（公告编号：2025-041），股东张利平先生计划于2025年9月2日至2025年12月
1日期间，通过集中竞价交易、大宗交易方式减持公司股份数量合计不超过6086000股，即不超
过公司总股本的2.9979%。
本次减持期间，公司股东通过集中竞价交易方式减持的，自减持计划公告披露之日起15个
交易日后的3个月内进行，且在任意连续90个自然日内减持股份的总数不超过公司股份总数的1
%；通过大宗交易方式减持的，自减持计划公告披露之日起15个交易日后的3个月内进行，且在
任意连续90个自然日内减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。若减持期间公司有送股、资
本公积转增股本、配股等股份变动事项，上述股东减持股份数量将进行相应调整，减持价格根
据市场价格及交易方式确定。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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