资本运作☆ ◇688155 先惠技术 更新日期：2024-11-23◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│福建东恒新能源集团│ 81600.00│ ---│ 51.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│新建生产及辅助用房│ 2.20亿│ 158.60万│ 158.60万│ 0.72│ ---│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│长沙高端智能制造装│ 2.13亿│ 905.42万│ 2.02亿│ 94.86│ 8786.18万│ ---│
│备研发及制造项目 │ │ │ │ │ │ │
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│高端智能制造装备研│ 3.39亿│ 146.67万│ 1.37亿│ 108.14│ 1568.02万│ ---│
│发及制造项目 │ │ │ │ │ │ │
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│长沙高端智能制造装│ 1.71亿│ 3905.42万│ 2.02亿│ 94.86│ 8786.18万│ ---│
│备研发及制造项目 │ │ │ │ │ │ │
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│永久补充流动资金 │ 7200.00万│ ---│ 7200.00万│ 100.00│ ---│ ---│
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│补充流动资金 │ 6000.00万│ ---│ 2.32亿│ 100.43│ ---│ ---│
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│武汉二期项目 │ 2000.00万│ ---│ ---│ 0.00│ ---│ ---│
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│罗源工厂项目 │ 2.27亿│ ---│ ---│ 0.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补流项目 │ 1.53亿│ 1.36亿│ 1.36亿│ 89.18│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-03-02 │
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│关联方 │福建东恒关联方 │
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│关联关系 │公司重要控股子公司的关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品或提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-03-02 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海宝宜威机电有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │实际控制人控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品或提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-02 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海新暴威电子科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │实际控制人控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品或提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-02 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │福建东恒关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司重要控股子公司的关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品或接受服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-02 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海新暴威电子科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │实际控制人控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品或接受服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-02 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │福建东恒关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司重要控股子公司的关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品或提供服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-02 │
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│关联方 │上海宝宜威机电有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品或提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-02 │
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│关联方 │上海新暴威电子科技有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品或提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-02 │
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│关联方 │福建东恒关联方 │
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│关联关系 │公司重要控股子公司的关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品或接受服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-03-02 │
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│关联方 │上海宝宜威机电有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品或接受服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-03-02 │
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│关联方 │上海新暴威电子科技有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品或接受服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│上海先惠自│长沙先惠 │ 1.40亿│人民币 │2023-10-30│2024-10-30│连带责任│否 │未知 │
│动化技术股│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海先惠自│德国先惠 │ 1726.38万│欧元 │2022-11-25│2023-12-08│连带责任│否 │未知 │
│动化技术股│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海先惠自│德国先惠 │ 1407.00万│欧元 │2024-06-05│2025-09-30│连带责任│否 │未知 │
│动化技术股│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海先惠自│德国先惠 │ 986.16万│欧元 │2024-06-05│2025-07-30│连带责任│否 │未知 │
│动化技术股│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海先惠自│德国先惠 │ 112.45万│欧元 │2022-09-08│2024-07-10│连带责任│否 │未知 │
│动化技术股│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-11-20│重要合同
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合同类型：销售合同；
合同金额：人民币约7.25亿元（不含税）；
合同生效条件：经双方盖章及授权代表签字之日起生效；
合同履行期限：在合同规定期限内交货；
对公司当期业绩的影响：本次交易属于上海先惠自动化技术股份有限公司(以下简称“公
司”）及控股子公司福建东恒新能源集团有限公司（以下简称“福建东恒”）日常经营活动相
关合同，若本销售合同顺利履行，预计将会对公司2024-2025年度业绩产生积极影响，有利于
提升公司的持续盈利能力和核心竞争力。本合同的履行不会对公司业务的独立性构成影响，不
会因履行本合同而对上述合同对方形成依赖。
特别风险提示：
1、市场风险：虽然新能源汽车市场处于快速发展阶段，为本合同的实施提供了良好的市
场机遇，但由于市场本身存在不确定因素，本次合同实施后可能会面临一定的市场风险，合同
可持续性存在不确定因素。
2、履约风险：因合同履行期较长、金额较大，存在因外部宏观环境发生重大变化、国家
有关政策变化、客户需求变化以及其他不可预见或不可抗力等因素，影响最终执行情况。本合
同按照“预付款-发货款-验收款-质保金”及“货到月结90天，到齐起算”的销售结算模式执
行，本合同的履行还存在因原材料价格变化等导致公司产品成本波动的风险，未来收益存在不
确定性。
3、违约风险：合同执行中存在因公司原因，未能按时、按要求供货或提供服务，导致公
司承担违约责任的风险。公司将积极做好相关应对措施，全力保障合同正常履行，敬请广大投
资者注意投资风险。
一、审议程序情况
自2024年7月6日起至本公告披露日，公司及福建东恒累计收到宁德时代新能源科技股份有
限公司（以下简称“宁德时代”）及其控股子公司各类合同及定点通知单金额合计约为人民币
7.25亿元（不含税）。本合同为公司日常经营性合同，公司已履行了签署该合同的内部审批程
序。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程
》等规定，该事项无需公司董事会、股东大会审议通过。
二、合同标的和对方当事人情况
（一）合同标的情况
自2024年7月6日起至本公告披露日,公司及福建东恒与宁德时代及其控股子公司签订的各
类合同及定点通知单，金额合计约为人民币7.25亿元（不含税）。
（二）合同对方当事人情况
1、合同对方当事人宁德时代情况
公司名称：宁德时代新能源科技股份有限公司；
企业性质：股份有限公司(上市、自然人投资或控股)；
成立日期：2011年12月16日；
法定代表人：曾毓群；
注册资本：439880.7222万元人民币；
住所：福建省宁德市蕉城区漳湾镇新港路2号；
主营业务：锂离子电池、锂聚合物电池、燃料电池、动力电池、超大容量储能电池、超级
电容器、电池管理系统及可充电电池包、风光电储能系统、相关设备仪器的开发、生产和销售
及售后服务；对新能源行业的投资；锂电池及相关产品的技术服务、测试服务以及咨询服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
公司与宁德时代及其控股子公司不存在关联关系。
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2024-10-31│价格调整
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上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月30日召开的第三届
董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十五次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票
期权激励计划行权价格的议案》，现将有关事项说明如下：
一、本次股权激励计划已履行的审批程序-
（一）公司于2023年6月30日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于<公司20
23年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年股票期权激励计划实施
考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相
关事宜的议案》以及《关于提请召开公司2023年第三次临时股东大会的议案》。公司独立董事
就2023年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<公司2023年股票期权激
励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于核实<公司2023年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本
激励计划的激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。
（二）公司于2023年7月1日至2023年7月10日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务
进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对本次激励计划激励对象提出的异议。2023
年7月12日，公司披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司监事会关于公司2023年股票期权
激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-061）。
（三）公司于2023年7月17日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<公司20
23年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年股票期权激励计划实施
考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计
划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在
符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
（四）公司于2023年7月19日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会
议，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向2023年股票期
权激励计划对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，认为本激
励计划相关事项调整内容在公司2023年第三次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整
程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
（五）公司于2023年9月6日完成了2023年股票激励计划所涉股票期权的授予登记工作，并
于2023年9月9日披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2023年股票期权激励计划首次
授予登记完成的公告》（公告编号：2023077），由于首次授予激励对象中7名激励对象离职、
36名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的全部股票期权，公司首次授予股票期权的激励对象
由664人调整为621人，首次授予股票期权数量由2.900440份调整为2812320份。
（六）公司于2024年6月14日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十三
次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，根据20
23年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格和数量进行相应调整，行权
价格由54.00元/股调整为38.36元/股，首次授予股票期权数量由2812320份调整为3937248份，
预留股票期权数量由300000份调整为420000份。
（七）2024年7月18日，公司发布《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2023年股票期
权激励计划预留权益失效的公告》，根据《股票激励计划》，公司本次股权激励计划预留的42
0000份股票期权因在本次股权激励计划经股东大会审议通过后12个月内未明确预留权益的授予
对象，预留权益已失效。
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2024-10-31│其他事项
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一、本次计提减值准备的情况概述
根据《企业会计准则》和上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）会计政
策的相关规定，为了客观、公允地反映公司截至2024年9月30日的财务状况及与经营成果。本
着谨慎性原则，对截至报告期末公司及子公司相关信用及资产进行了减值测试并计提了相应的
减值准备。公司2024年第三季度拟计提信用减值和资产减值准备共计1154.54万元。
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2024-10-18│其他事项
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本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为17703654股
。
本次股票上市流通总数为17703654股。
本次股票上市流通日期为2024年10月25日。
一、本次上市流通的限售股类型
公司于2023年5月16日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海先惠自动化技
术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1100号），同意公司向特
定对象发行A股股票的注册申请。公司本次发行新增股数为12645467股（含本数）人民币普通
股（A股），已于2024年4月25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次新
增股份登记、托管及限售手续。发行完成后，公司总股本由76676136股变更为89321603股。具
体内容详见公司于2024年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海先
惠自动化技术股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票发行结果暨股本变动公告》（公
告编号：2024-014）。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票的限售股，共涉及限售股股东17名，对
应限售股数量为17703654股，占公司总股本的14.16%，限售期为本次发行股份自本次发行结束
之日（即自本次向特定对象发行的股票登记至名下之日）起六个月。现上述股份限售期即将届
满，将于2024年10月25日起上市流通。
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2024-08-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、2024年半年度计提及转回减值准备的情况概述
根据《企业会计准则》和上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）会计政
策的相关规定，为了客观、公允地反映公司截至2024年6月30日的财务状况及与经营成果。本
着谨慎性原则，对截至报告期末公司及子公司相关信用及资产进行了减值测试并计提了相应的
减值准备。公司2024年半年度拟计提及转回信用减值损失和资产减值损失共计2223.53万元。
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2024-08-30│其他事项
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上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）日常经营业务开展过程中存在境
外销售，结算币种主要采用欧元。为了有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司经营
业绩造成的不利影响，提高外汇资金使用效益，使公司业绩保持平稳，公司拟与银行开展远期
结售汇等外汇衍生产品业务，金额不超过5000万欧元或其他等值外币货币。资金来源为自有资
金，不涉及募集资金，不进行单纯以盈利为目的投机和套利交易。
已履行的审议程序：公司于2024年8月29日召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监
事会第二十四次会议，审议通过了《关于开展远期结售汇及外汇衍生品业务的议案》，该议案
尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。
特别风险提示：公司进行的远期结售汇及外汇衍生产品业务遵循合法、审慎、安全、有效
的原则，不以投机盈利为目的。但业务操作仍存在汇率波动风险、履约风险等，敬请投资者注
意投资风险。
一、交易情况概述
（一）交易目的
公司境外销售主要采用欧元进行结算，为了有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对
公司经营业绩造成的不利影响，提高外汇资金使用效益，公司拟开展远期结售汇等外汇衍生品
业务。
（二）交易币种
公司外汇衍生品业务仅限于实际业务发生的币种（主要币种为欧元）。
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