资本运作☆ ◇688160 步科股份 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│研发中心升级建设项│ 8567.00万│ 2068.45万│ 7658.75万│ 89.40│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│超募资金 │ 1.11亿│ 486.16万│ 7914.27万│ 100.69│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│成都研发及营销中心│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
│办公楼（二期）建设│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│营销服务中心建设项│ 2503.70万│ 452.50万│ 1822.61万│ 72.80│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│生产中心升级改造项│ 9215.00万│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│智能制造生产基地建│ 0.00│ 2162.79万│ 2957.78万│ 23.82│ ---│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 6800.00万│ ---│ 6856.22万│ 100.83│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-03-27 │
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│关联方 │Frank Loebel │
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│关联关系 │间接持有公司5%以上的股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-03-27 │
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│关联方 │Frank Loebel │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │间接持有公司5%以上的股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2023-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│上海步科自│深圳市步科│ 3700.00万│人民币 │2023-10-09│2024-05-21│连带责任│否 │未知 │
│动化股份有│电气有限公│ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海步科自│深圳市步科│ 3000.00万│人民币 │2022-06-15│2023-11-08│连带责任│是 │未知 │
│动化股份有│电气有限公│ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-04-18│其他事项
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海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构”）作为上海步科自动化股
份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，海通证券指
定郑乾国、秦国亮为公司首次公开发行股票并在科创板上市项目保荐代表人，负责保荐及持续
督导工作，持续督导期至2023年12月31日（届满时有尚未完结的保荐工作的，保荐机构将继续
完成）。
海通证券作为公司2023年向特定对象发行A股股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》及有关文件规定，指定陈辉、秦国亮担任该项目的保荐代表人，负责该项
目的尽职保荐和持续督导事宜，保荐代表人陈辉接替郑乾国继续履行公司首次公开发行股票并
在科创板上市项目持续督导工作，相关业务已交接完毕。陈辉先生为公司首次公开发行股票并
在科创板上市的项目协办人，在公司上市过程中，通过现场考察、核查书面材料、访谈、参加
项目重大事项专题会议等多种方式，全面参与尽职调查和监管问询回复工作，熟悉公司的业务
、财务等情况。
本次保荐代表人的变更不会改变相关材料中保荐机构及保荐代表人已出具文件的结论性意
见，不涉及更新保荐机构已出具的相关材料；保荐机构及保荐代表人将继续对之前所出具的相
关文件之真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
本次保荐代表人更换后，公司首次公开发行股票并在科创板上市项目持续督导保荐人和20
23年向特定对象发行A股股票项目保荐代表人为陈辉（简历附后）、秦国亮。
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2024-04-10│其他事项
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上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月9日收到上海证券交易所
（以下简称“上交所”）出具的《关于受理上海步科自动化股份有限公司科创板上市公司发行
证券申请的通知》（上证科审（再融资）[2024]30号），上交所对公司报送的发行证券的募集
说明书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理并依法
进行审核。
公司本次向特定对象发行A股股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核
，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况
及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2024-03-27│对外担保
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被担保人：上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司：深圳市步
科电气有限公司、常州精纳电机有限公司、成都步科智能有限公司（以下分别简称“深圳步科
”、“常州精纳”、“成都步科”，合称“全资子公司”）。
公司预计2024年度为上述全资子公司提供担保额度合计不超过人民币（或等值外币）3000
0.00万元，截止本公告披露日，公司已实际提供的担保余额为人民币3700.00万元。
本次担保是否有反担保：否
对外担保逾期的累计数量：无
本次担保尚需提交股东大会审议。
一、担保情况概述
为满足公司全资子公司深圳步科、常州精纳、成都步科生产经营和业务发展的需求，保证
其业务顺利开展，结合公司2024年度发展计划，公司拟在全资子公司申请信贷业务及日常经营
需要时为其提供担保，担保额度预计不超过人民币30000.00万元（或等值外币）。具体担保金
额、担保期限、担保费率、担保方式等内容，由公司及全资子公司与贷款银行或合作方等机构
在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。在上述预计的2024年
度担保额度范围内，公司可根据实际情况对担保范围内的各子公司分配使用额度。
公司于2024年3月25日召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十五次会议，审
议通过了《关于2024年度对外担保额度预计的议案》。上述预计的担保额度在股东大会审议通
过之日起至下一年度董事会或股东大会审议相关事项之日止有效。公司董事会授权董事长及其
授权人员根据公司实际经营情况的需要，审核并签署相关合同文件。本议案尚需提交股东大会
审议。
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2024-03-27│其他事项
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一、本次授权事项概述
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规
则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等法律法规和规范性文件的有
关规定，上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月25日召开第四届董
事会第十六次会议，审议通过《关于提请股东大会授权董事会决定以简易程序向特定对象发行
股票的议案》，同意公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过
人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为2023年年度股东大会通过之日
起至2024年年度股东大会召开之日止。本议案尚需提交公司年度股东大会审议。
二、本次授权具体内容
本次提请股东大会授权事宜包括以下内容：
1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件
授权董事会根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、
法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向
特定对象发行股票条件。
2、发行股票的种类、面值
发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。
3、发行方式及发行时间
发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，将在股东大会授权后有效期内由董事会
选择适当时机启动发行相关程序。
4、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部门规
定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名（含35名）的特定对象。证券投资基金
管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上
产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行
对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确
定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。
5、定价方式或者价格区间
本次发行采取询价发行方式，定价基准日为发行期首日。本次发行的发行价格不低于定价
基准日前20个交易日股票交易均价的80%。最终发行价格将在股东大会授权后，由公司董事会
按照相关规定根据询价结果与主承销商协商确定。发行对象存在《上市公司证券发行注册管理
办法》第五十七条第二款规定情形的，相关发行对象不参与本次发行定价的询价过程，但接受
其他发行对象申购竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购本次发行的股票。
定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准
日前20个交易日股票交易总量。若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本
公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相
应除权、除息调整后的价格计算。
在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除
权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。
6、发行数量
发行股票融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%，发行的股票数量按
照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
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2024-03-27│其他事项
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交易目的：上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”“步科股份”）的套期保值
业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以营利为目的的投机
和套利交易。
交易品种：外汇汇率，涉及的币种与公司生产经营所使用的主要结算货币相同，主要有美
元、欧元等。
交易工具：远期结/购汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及相关
组合产品等。
交易场所：具有外汇套期保值业务经营资质的银行等金融机构。
交易金额：不超过1000.00万美元或等值外币，资金来源为自有资金，不涉及募集资金。
已履行的审议程序：步科股份于2024年3月25日召开第四届董事会第十六次会议、第四届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司（包括全
资及控股子公司，下同）根据实际需要，使用自有资金与银行等金融机构开展外汇套期保值业
务，本次外汇套期保值业务事项经董事会审议通过后实施，无需提交公司股东大会审议。
特别风险提示：公司进行的外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不以
投机为目的，但外汇套期保值业务操作仍存在汇率波动风险、履约风险等，敬请投资者注意投
资风险。
一、开展外汇套期保值业务情况概述
1、开展外汇套期保值业务的目的
公司出口业务主要采用美元、欧元等外币进行结算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损
益将对公司的经营业绩造成一定影响，为有效规避外汇市场的风险，防范汇率波动对公司经营
业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟与银行等金融机构开
展外汇套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风
险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。
2、交易金额
公司拟开展的外汇套期保值业务资金额度不超过1000.00万美元或等值外币，该额度在审
批期限内可循环滚动使用，如需保证金，保证金为公司自有资金。
在审批有效期内，任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不超
过上述额度。
3、资金来源
资金来源为自有资金，不涉及募集资金。
4、交易方式
在具有外汇套期保值业务经营资质的银行等金融机构进行交易，交易品种主要为外汇汇率
，涉及的币种与公司生产经营所使用的主要结算货币相同，主要有美元、欧元等，主要通过远
期结/购汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及相关组合产品等进行。
5、交易期限及授权事项
本次授权外汇套期保值业务额度的有效期为自公司第四届董事会第十六次会议审议通过之
日起12个月，交易额度在有效期内可循环使用。在上述额度范围和期限内，董事会授权公司董
事长审批日常外汇套期保值业务方案及外汇套期保值业务相关合同，并同意董事长在前述授权
范围内转授权公司财务总监行使该项业务决策权、签署外汇套期保值业务相关协议等相关事项
。
二、审议程序
公司于2024年3月25日召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十五次会议，审
议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司（包括全资及控股子公司）根据实
际需要，使用自有资金与银行等金融机构开展外汇套期保值业务，本次外汇套期保值业务事项
经董事会审议通过后实施，无需提交公司股东大会审议。公司拟开展的外汇套期保值业务不涉
及关联交易。
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2024-03-27│其他事项
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上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月25日召开第四届董事会
第十六次会议、第四届监事会第十五次次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》
，该议案无需提交股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、计提资产减值准备的情况概述
根据《企业会计准则》和公司会计政策、会计估计的相关规定，为客观、公允地反映公司
2023年12月31日的财务状况和2023年度的经营成果，公司及下属子公司对截至2023年12月31日
的公司资产进行了充分的评估和分析，本着谨慎性原则，并与公司年审会计师进行了充分的沟
通，对相关资产进行了减值测试并计提了相应的资产减值准备。2023年度公司计提各类资产减
值准备共计1130.05万元。
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2024-03-27│其他事项
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上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会任期将于2024年5月13
日届满，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，公司
于2024年3月25日召开2024年第一次职工代表大会，会议经民主讨论、表决，审议通过了《关
于选举第五届监事会职工代表监事的议案》，同意选举刘芳芳女士（简历详见附件）为公司第
五届监事会职工代表监事。
根据《公司章程》规定，监事会由三名监事组成，其中职工监事一名，不低于监事会成员
的三分之一。本次职工代表大会选举产生的职工代表监事，将与公司股东大会选举产生的两名
非职工代表监事共同组成公司第五届监事会，任期与公司第五届监事会一致。
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2024-03-27│其他事项
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重要内容提示：
每股分配比例：每股派发现金红利0.30元（含税），不进行资本公积金转增股本，不送红
股。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每
股分配比例。并将另行公告具体调整情况。
一、利润分配的内容
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，上海步科自动化股份
有限公司（以下简称“公司”）2023年度归属于上市公司股东的净利润为6068.34万元，其中
母公司实现净利润4976.22万元。截至2023年12月31日，母公司累计可供分配利润为人民币937
9.87万元。经董事会决议，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分
配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）。截至2023年12月31日，公司总股
本84000000股，以此计算合计拟派发现金红利2520.00万元（含税），本年度公司现金分红占
当年归属于上市公司股东的净利润比例为41.53%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟
维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情
况。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2024年3月25日召开了第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于2023年年度
利润分配预案的议案》，同意本次利润分配预案，并同意将该预案提交公司2023年年度股东大
会审议。
（二）监事会意见
监事会认为：公司2023年度利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金
分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》以及《公司章程》《
公司2023年—2025年股东分红回报规划》中关于现金分红的条件、比例及决策程序的有关规定
，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形，同时能够保障股东的合理投资回报并兼顾
公司的可持续发展。
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2024-03-27│其他事项
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为积极响应落实关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议，践行“以投资者
为本”的发展理念，积极回报投资者，努力实现高质量上市公司的发展目标，上海步科自动化
股份有限公司（以下简称“公司”）基于对公司未来发展的信心，结合公司战略目标、发展愿
景和使命、经营情况和财务状况等，制定了《2024年度“提质增效重回报”行动方案》，具体
举措如下：一、聚焦经营主业，加快市场拓展和布局
公司以智能制造为战略发展方向，坚持不懈地发展工业自动化、机器人、工厂数字化核心
技术，聚焦行业与客户深度链接，提供创新的高质量低成本的自动化与数字化解决方案。目前
公司的主要产品已进入机器人、医疗影像设备、机器物联网等行业，且与众多下游行业知名企
业建立了合作关系。
2023年，受下游市场需求波动的影响，公司实现营业收入50648.03万元，较上年同期下降
6.09%。进一步聚焦主业，实现营业收入的快速增长成为公司2024年度的重点工作，公司将在
“1+N”的战略驱动下，以机器人行业为“1”，持续保持并提高在机器人行业的领先优势，不
断拓展并培育其他行业“N”，为公司寻找新的营收增长点，主要举措如下：
1、夯实在机器人行业的领先优势
持续深化公司在工业移动机器人AGV/AMR应用领域的布局，2024年，公司将重点协助客户
开拓新应用场景，提供包括重载移载车型、安全认证车型、无人叉车、料箱机器人等的解决方
案，并实现规模突破。
公司将进一步拓展在协作机器人、工业4/6轴机器人、特种机器人、公共服务机器人等行
业的低压伺服应用，实现2-3家关键目标客户的产品准入和小批量出货。
2024年，公司将重点推出更高安全认证标准（STO认证）、更高性价比的第五代低压伺服
驱动系统，并实现规模化销售。同时计划推出工业机械臂专用伺服系统、经济型无框力矩电机
等产品及重载伺服轮（1-1.5吨）等，并加强机器物联网型人机界面在机器人领域的推广和应
用。
2、加强海外市场布局
（1）积极推进销售与服务体系的海外市场本土化布局，2024年实现在亚洲、欧洲市场的1
-2个国家建设本地服务中心和招募本地销售团队，提升直达客户和服务响应的效率。
（2）将海外市场的客户需求纳入公司产品开发项目需求库集中管理，发掘其中高价值机
会，开发适应海外市场需求的产品，继续推动公司产品和解决方案在不同区域市场的拓展。
（3）2024年，公司将积极参加海外行业展会，计划参加美国Automate展会、印度Automat
ionExpo展会、德国SPS展会等，同时将通过渠道商参加10场海外展会。
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2024-03-07│其他事项
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上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到上海市科学技术委员会、
上海市财政局、上海市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号GR202331003323，
发证时间为2023年12月12日，有效期三年。
本次认定系公司原高新技术企业证书有效期满后进行的重新认定。根据高新技术企业认定
管理办法及国家相关税收政策规定，公司自通过高新技术企业再认定起连续三年享受国家税收
优惠政策，即按15%的税率缴纳企业所得税。该事项不影响公司目前适用的企业所得税税收优
惠政策，不会对公司经营业绩产生重大影响。
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2023-12-30│其他事项
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上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格遵守《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律
法规以及《公司章程》的相关规定，不断完善公司治理结构，提高公司规范运作水平，促进公
司持续、稳定及规范发展。
鉴于公司拟向特定对象发行A股股票，根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门
和证券交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监督管理部门和上海证券交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及整改落实情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监督管理部门和上海证券交易所采取监管措施的情形
。
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2023-12-30│增发发行
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（一）本次发行股票的种类和面值
本次向特定对象发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.0
0元。
（二）发行方式和发行时间
本次发行将全部采用向特定对象发行A股股票的方式进行，将在中国证监会同意注册后的
有效期内选择适当时机向特定对象发行。
（三）发行对象及认购方式
本次发行对象为不超过35名符合中国证监会规定条件的特定对象，包括证券投资基金管理
公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、合格境外机构
投资者、其他境内法人投资者、自然人或其他合格投资者。证券投资基金管理公司、证券公司
、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的，视为一
个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
最终发行对象将在本次发行经上海证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后，由公
司董事会根据询价结果，与保荐机构（主承销商）协商确定。若发行时法律、法规或规范性文
件对发行对象另有规定的，从其规定。
所有发行对象均以人民币现金方式并以同一价格认购公司本次发行的股票。
（四）发行数量
本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次发行股票数量不超过
25200000股（含本数），且不超过本次发行前公司总股本的30%，最终发行数量上限以中国证
监会同意注册的发行数量上限为准。在前述范围内，最终发行数量由董事会根据股东大会的授
权结合最终发行价格与保荐机构（主承销商）协商确定。
若公司股票在董事会决议日至发行日期间有送股、资本公积金转增股本、股权激励行权等
事项导致公司总股本发生变化的，则本次发行数量上限将进行相应调整。
若本次向特定对象发行的股份总数因监管政策变化或根据发行注册文件的要求予以变化或
调减的，则本次向特定对象发行的股份总数及募集资金总额届时将相应变化或调减。
（五）发行股份的价格及定价原则
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