资本运作☆ ◇688160 步科股份 更新日期：2026-07-25◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2020-11-02│ 20.34│ 3.81亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2025-07-03│ 68.06│ 4.57亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2026-06-22│ 65.21│ 2497.54万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│智能制造生产基地建│ 4.65亿│ 41.67万│ 41.67万│ 0.09│ ---│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│智能制造生产基地建│ 1.24亿│ 4432.96万│ 1.21亿│ 97.82│ ---│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心升级建设项│ 8567.00万│ 0.00│ 7658.75万│ 89.40│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│营销服务中心建设项│ 2503.70万│ 0.00│ 1822.61万│ 72.80│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│生产中心升级改造项│ 9215.00万│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│智能制造生产基地建│ 0.00│ 4432.96万│ 1.21亿│ 97.82│ ---│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 6800.00万│ 0.00│ 6856.22万│ 100.83│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│超募资金 │ 1.11亿│ ---│ 8232.58万│ 104.74│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│成都研发及营销中心│ 0.00│ 1304.13万│ 1380.74万│ 67.12│ ---│ ---│
│办公楼（二期）建设│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-04-03 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │Frank Loebel Engineering │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │间接持有公司5%以上的股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-03 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │Frank Loebel Engineering │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │间接持有公司5%以上的股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│上海步科自│深圳市步科│ 3000.00万│人民币 │2025-06-16│2025-12-16│连带责任│是 │未知 │
│动化股份有│电气有限公│ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海步科自│深圳市步科│ 3000.00万│人民币 │2024-08-19│2025-02-19│连带责任│是 │未知 │
│动化股份有│电气有限公│ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海步科自│深圳市步科│ 2800.00万│人民币 │2024-09-24│2025-03-24│连带责任│是 │未知 │
│动化股份有│电气有限公│ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海步科自│深圳市步科│ 2500.00万│人民币 │2025-08-28│2026-01-28│连带责任│否 │未知 │
│动化股份有│电气有限公│ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海步科自│深圳市步科│ 2400.00万│人民币 │2025-07-29│2026-01-29│连带责任│否 │未知 │
│动化股份有│电气有限公│ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海步科自│深圳市步科│ 2000.00万│人民币 │2025-04-11│2025-10-11│连带责任│是 │未知 │
│动化股份有│电气有限公│ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海步科自│深圳市步科│ 1280.00万│人民币 │2025-05-16│2025-11-17│连带责任│是 │未知 │
│动化股份有│电气有限公│ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海步科自│深圳市步科│ 1050.00万│人民币 │2024-12-02│2025-06-01│连带责任│是 │未知 │
│动化股份有│电气有限公│ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-07-02│其他事项
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本次行权数量：
上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）2025年股票期权激励计划第一个行权
期可行权数量为518100份，实际可行权期为2026年6月22日至2027年2月19日（行权日须为交易
日）。2026年6月22日至2026年6月30日期间，累计行权并完成股份登记数量为383000股，占可
行权总量的73.92%。
截至2026年6月30日，累计行权并完成股份登记数量为383000股，占可行权总量的73.92%
。
本次行权股票上市流通时间：
公司2025年股票期权激励计划第一个行权期行权采用自主行权方式，激励对象行权所得股
票于行权日（T日）后的第一个交易日（T+1日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2日）
上市交易。
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2026-06-16│其他事项
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股票期权拟行权数量：518100份
行权股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票
行权安排：2025年股票期权激励计划首次授予部分的第一个行权期为自首次授予之日起12
个月后的首个交易日起至首次授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止。根据行权手续办
理情况，本次行权实际可行权期限为2026年6月22日至2027年2月19日（行权日须为交易日）。
行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。
上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月25日召开第五届董事会
第十八次会议，审议通过了《关于2025年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行
权条件成就的议案》，根据公司《2025年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司2025
年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，同意符合行权条件的
52名激励对象在规定的行权期内采取自主行权的方式行权。
（二）2025年股票期权激励计划首次授予情况
公司于2025年2月21日向56名激励对象首次授予181.3万份股票期权。
注1：该数量为2025年股票期权激励计划预留授予部分，因董事会未在股东会审议通过后
的12个月内明确授予对象，因此该部分期权作废失效。
（四）各期股票期权行权情况
本次行权为2025年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权。
（四）行权价格：65.21元/份
若在行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股或派息等
事项，股票期权的行权价格将进行相应调整。
（七）行权安排：自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次授予
之日起24个月内的最后一个交易日当日止为2025年股票期权激励计划首次授予的第一个行
权期。根据行权手续办理情况，本次行权实际可行权期限为2026年6月22日至2027年2月19日（
行权日须为交易日）。行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易
。
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2026-06-09│其他事项
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董事持股的基本情况
截至本公告披露日，上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）的董事池家武先
生直接持有公司2769971股，占公司股份总数的3.05%；通过深圳市步进信息咨询有限公司间接
持有公司约4189023股，占公司股份总数的4.61%。上述股份均为公司首次公开发行前取得的股
份，已解除限售并上市流通。
减持计划的主要内容
公司于近日收到董事池家武先生出具的《关于减持股份计划的告知函》，因自身资金需求
，董事池家武先生计划通过集中竞价及大宗交易方式减持其直接持有的公司股份合计不超过69
0000股（不超过公司总股本的0.76%）；减持期间为自本减持计划公告之日起15个交易日后的3
个月内。若在上述期间公司有增发、送股、配股、资本公积金转增股本等导致股份变动事项，
该部分股份数量、比例将相应调整。
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2026-05-26│价格调整
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上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月25日召开第五届董事会
第十八次会议，审议通过了《关于调整2025年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的
议案》，现将相关调整内容公告如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况
1、2025年1月16日，公司召开了第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2025
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等
。上述相关议案已经过公司薪酬与考核委员会审议通过。
同日，公司召开第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2025年股票期权激励
计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于核实公司<2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事
会对本激励计划首次授予激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。
2、2025年1月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董
事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2025-004），根据公司其他独立董事的委托，独
立董事韩玲女士作为征集人就2025年第一次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司
全体股东征集投票权。
3、2025年1月17日至2025年1月26日，公司将激励对象姓名和职务通过公司办公OA系统进
行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2025年
1月28日，公司披露了《监事会关于2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意
见及公示情况说明》（公告编号：2025-008）。
4、2025年2月7日，公司2025年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2025年股票期
权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年股票期权激励计划实施考核管理办
法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》。公司实施
本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日，在符合条件时向激励对象
授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。公司于2025年2月8日披露了《关于2025
年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：
2025-010）。
5、2025年2月21日，公司召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会议，审议
通过了《关于向2025年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。上述相关议案
已经过公司薪酬与考核委员会审议通过。监事会发表了核查意见，认为本激励计划的授予条件
已经成就，激励对象的主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。具体内容详见公
司于2025年2月22日披露于上海证券交易所（www.sse.com.cn）上的《关于向2025年股票期权
激励计划激励对象首次授予股票期权的公告》（公告编号：2025-012）。6、2025年8月27日，
公司召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整20
23年及2025年股票期权激励计划首次及预留授予股票期权行权价格的议案》，同意将2025年股
票期权激励计划首次授予股票期权行权价格调整为65.51元/份。以上议案已经董事会薪酬与考
核委员会审议通过。具体内容详见公司于2025年8月27日披露于上海证券交易所（www.sse.com
.cn）上的《关于调整2023年及2025年股票期权激励计划首次及预留授予股票期权行权价格的
议案》（公告编号：2025-057）。7、2026年4月1日，公司召开第五届董事会第十六次会议，
审议通过了《关于注销2023年及2025年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意公司注
销2025年激励计划合计86,000份股票期权。以上议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。
具体内容详见公司于2026年4月3日披露于上海证券交易所（www.sse.com.cn）上的《关于注销
2023年及2025年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2026-013）。
8、2026年4月1日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于作废2025年
股票期权激励计划预留部分股票期权的议案》，鉴于董事会在本激励计划经股东会审议通过后
的12个月内未明确预留部分的授予对象，公司对该预留部分股票期权进行作废失效处理，同意
作废本激励计划预留部分股票期权18.7万份。以上议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过
。具体内容详见公司于2026年4月3日披露于上海证券交易所（www.sse.com.cn）上的《关于作
废2025年股票期权激励计划预留部分股票期权的公告》（公告编号：2026-014）。
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2026-05-26│其他事项
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股票期权拟行权数量：518100份
行权股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票上海步科自动化股份有
限公司（以下简称“公司”）于2026年5月25日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于2025年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，根据
公司《2025年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司2025年股票期权激励计划首次授
予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，现将有关情况公告如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案及履行程序
1、2025年1月16日，公司召开了第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2025
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等
。上述相关议案已经过公司薪酬与考核委员会审议通过。
同日，公司召开第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2025年股票期权激励
计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于核实公司<2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事
会对本激励计划首次授予激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。
2、2025年1月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董
事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2025-004），根据公司其他独立董事的委托，独
立董事韩玲女士作为征集人就2025年第一次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司
全体股东征集投票权。
3、2025年1月17日至2025年1月26日，公司将激励对象姓名和职务通过公司办公OA系统进
行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2025年
1月28日，公司披露了《监事会关于2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意
见及公示情况说明》（公告编号：2025-008）。
4、2025年2月7日，公司2025年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2025年股票期
权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年股票期权激励计划实施考核管理办
法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》。公司实施
本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日，在符合条件时向激励对象
授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。公司于2025年2月8日披露了《关于2025
年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：
2025-010）。
5、2025年2月21日，公司召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会议，审议
通过了《关于向2025年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。上述相关议案
已经过公司薪酬与考核委员会审议通过。监事会发表了核查意见，认为本激励计划的授予条件
已经成就，激励对象的主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。具体内容详见公
司于2025年2月22日披露于上海证券交易所（www.sse.com.cn）上的《关于向2025年股票期权
激励计划激励对象首次授予股票期权的公告》（公告编号：2025-012）。
6、2025年8月27日，公司召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十二次会议，
审议通过了《关于调整2023年及2025年股票期权激励计划首次及预留授予股票期权行权价格的
议案》，同意将2025年股票期权激励计划首次及预留授予股票期权行权价格调整为65.51元/份
。以上议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。具体内容详见公司于2025年8月27日披露
于上海证券交易所（www.sse.com.cn）上的《关于调整2023年及2025年股票期权激励计划首次
及预留授予股票期权行权价格的议案》（公告编号：2025-057）。
7、2026年4月1日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于注销2023年
及2025年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意公司注销2025年激励计划合计86000
份股票期权。以上议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。具体内容详见公司于2026年4
月3日披露于上海证券交易所（www.sse.com.cn）上的《关于注销2023年及2025年股票期权激
励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2026-013）。
8、2026年4月1日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于作废2025年
股票期权激励计划预留部分股票期权的议案》，鉴于董事会在本激励计划经股东会审议通过后
的12个月内未明确预留部分的授予对象，公司对该预留部分股票期权进行作废失效处理，同意
作废本激励计划预留部分股票期权18.7万份。以上议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过
。具体内容详见公司于2026年4月3日披露于上海证券交易所（www.sse.com.cn）上的《关于作
废2025年股票期权激励计划预留部分股票期权的公告》（公告编号：2026-014）。
9、2026年5月25日，公司召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2025年
股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，同意将2025年股票期权激励计划首次
授予股票期权行权价格调整为65.21元/份。
以上议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。具体内容详见公司于2026年5月26日披
露于上海证券交易所（www.sse.com.cn）上的《关于调整2025年股票期权激励计划首次授予股
票期权行权价格的公告》（公告编号：2026-026）。
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2026-04-28│其他事项
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重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年4月27日
（二）股东会召开的地点：深圳市南山区高新园北区朗山一路6号意中利科技园1号3楼会
议室
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2026-04-16│其他事项
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上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月1日召开第五届董事会第
十六次会议，审议通过了《关于注销2023年及2025年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
。具体情况如下：
一、2023年股票期权激励计划
1、根据公司《2023年股票期权激励计划（草案）》之“第十三章公司/激励对象发生异动
的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化”的相关规定，由于2023年激励计划首次和预留
授予中3名激励对象离职，已不符合公司本次激励计划中有关激励对象的规定，公司决定对其
已获授但尚未行权的共计63000份股票期权进行注销。
2、根据公司《2023年股票期权激励计划（草案）》之“第八章股票期权的授予与行权条
件”之“二、股票期权的行权条件”的相关规定，鉴于2025年公司层面业绩考核未达标，行权
条件未成就，公司决定注销2023年激励计划首次授予第三个行权期及预留授予第二个行权期所
对应的全部股票期权758300份。综上所述，公司决定注销2023年激励计划已授予但未行权的股
票期权合计821300份。
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2026-04-03│其他事项
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为进一步完善上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）利润分配政策，建立健
全科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，增加利润分配决策的透明度和可操作性，充分保
障公司股东的合法权益，为股东提供稳定持续的投资回报，切实保障股东投资收益最大化，公
司根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第1号——规范运作》等相关文件及《公司章程》的相关规定，制定了未来三年
（2026年-2028年）股东分红回报规划（以下简称“本规划”或“分红回报规划”）。
其主要内容如下：
一、制定本规划考虑的因素
公司着眼于长远和可持续发展，有利于公司全体股东利益，在综合分析公司实际情况、发
展目标、股东意愿和要求、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模
、现金流量状况、发展阶段等情况，建立健全对投资者持续、稳定的分红回报规划与机制，对
公司股利分配做出制度安排，确保公司股利分配政策的连续性和稳定性。
二、本规划的制定原则
本规划的制定应符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
公司的利润分配政策应保持持续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体
利益及公司的可持续发展。公司每年应根据当期的生产经营情况和项目投资的资金需求计划，
充分考虑对投资者的合理回报，充分考虑和听取股东（特别是中小投资者）、独立董事、公众
投资者的意见，确定公司合理的利润分配方案。
三、分红回报规划制定周期和相关决策机制
公司以每三年为一个周期，根据公司经营的实际情况及股东、独立董事的意见，按照《公
司章程》确定的利润分配政策制定股东分红回报规划，并经董事会审议通过后提交股东会审议
通过后实施。
如在已制定的规划期间内，公司因外部经营环境、自身经营状况发生较大变化，需要调整
规划的，公司董事会应结合实际情况对规划进行调整。新定的规划须经董事会审议通过后提交
股东会审议通过后执行。
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2026-04-03│对外投资
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上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月1日召开第五届董事会第
十六次会议，审议通过了《关于设立成都分公司的议案》，同意公司在成都设立分公司，并授
权公司管理层办理设立上述分公司的各项工作。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》
及《公司章程》等相关规定，该事项在董事会审批权限内，无需提交股东会审议。本次设立分
支机构事宜不构成重大资产重组和关联交易。
一、拟设立分公司的基本情况
拟设立分公司名称：上海步科自动化股份有限公司成都分公司经营场所：四川省成都市
分支机构性质：不具有独立企业法人资格
经营范围：凭总公司授权开展经营活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主
开展经营活动）
分公司负责人：唐雪艳
以上信息均以市场监督管理部门核准登记为准。
二、授权事项
为保证分公司设立工作的顺利开展，公司董事会同意授权公司管理层依据法律、法规的规
定具体办理分公司设立的各项工作，包括但不限于负责签署和申报与本次设立分公司有关的工
商和法律文件以及办理分公司设立登记及其他有关法律手续等。
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2026-04-03│其他事项
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已履行及拟履行的审议程序上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年
4月1日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，
同意公司（包括全资子公司，下同）根据实际需要，使用自有资金与银行等金融机构开展外汇
套期保值业务，本次外汇套期保值业务事项经董事会审议通过后实施，无需提交公司股东会审
议。
特别风险提示
公司进行的外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不以投机为目的，但
外汇套期保值业务操作仍存在汇率波动风险、履约风险等，敬请投资者注意投资风险。
（一）开展外汇套期保值业务的目的
公司出口业务主要采用美元、欧元等外币进行结算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损
益将对公司的经营业绩造成一定影响，为有效规避外汇市场的风险，防范汇率波动对公司经营
业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟与银行等金融机构开
展外汇套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风
险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。
（二）交易金额
公司拟开展的外汇套期保值业务资金额度不超过1000万美元或等值外币，该额度在审批期
限内可循环滚动使用，如需保证金，保证金为公司自有资金。在审批有效期内，任一时点的交
易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过上述额度。
（三）资金来源
资金来源为自有资金，不涉及募集资金。
（四）交易方式
在具有外汇套期保值业务经营资质的银行等金融机构进行交易，交易品种主要为外汇汇率
，涉及的币种与公司生产经营所使用的主要结算货币相同，主要有美元、欧元等，主要通过远
期结/购汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及相关组合产品等进行。
（五）交易期限及授权事项
本次授权外汇套期保值业务额度的有效期为自公司第五届董事会第十六次会议审议通过之
日起12个月，交易额度在有效期内可循环使用。在上述额度范围和期限内，董事会授权公司董
事长审批日常外汇套期保值业务方案及外汇套期保值业务相关合同，并同意董事长在前述授权
范围内转授权公司财务总监行使该项业务决策权、签署外汇套期保值业务相关协议等相关事项
。
二、审议程序
公司于2026年4月1日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保
值业务的议案》，同意公司（包括全资子公司）根据实际需要，使用自有资金与银行等金融机
构开展外汇套期保值业务，本次外汇套期保值业务事项经董事会审议通过后实施，无需提交公
司股东会审议。公司拟开展的外汇套期保值业务不涉及关联交易。
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2026-04-03│其他事项
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上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月1日召开第五届董事会第
十六次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，该议案无需提交股东会审议。现
将相关情况公告如下：
一、计提资产减值准备的情况概述
根据《企业会计准则》关于资产计价及减值损失提取的相关规定和要求，为客观、公允地
反映公司2025年12月31日的财务状况和2025年度的经营成果，公司及下属子公司本着谨慎性原
则，并与公司年审会计师进行了充分的沟通，对合并报表范围内截至2025年12月31日需计提减
值的相关资产进行了减值测试并计提相应跌价及减值准备，2025年度公司共计提各类资产减值
准备1582.26万元。
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2026-04-03│其他事项
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2023年股票期权激励计划本次注销股票期权数量合计821300份
2025年股票期权激励计划本次注销股票期权数量合计86000份
上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月1日召开第五届董事会第
十六次会议，审议通过了《关于注销2023年及2025年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
，同意公司注销2023年股票期权激励计划（以下简称“2023年激励计划”）合计821300份股票
期权，注销2025年股票期权激励计划（以下简称“2025年激励计划”）合计86000份股票期权
。
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2026-04-03│委托理财
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一、投资情况概述
（一）现金管理的目的
本次使用闲置自有资金进行现金管理是在确保不影响公司日常经营及资金安全并有效控制
风险的前提下，为了提高资金使用效率，节省财务费用，为公司及全体股东获取更多回报。
（二）现金管理的额度及期限
公司及全资子公司拟使用最高不超过人民币5.00亿元（或等值外币，含本数）的暂时闲置
自有资金进行现金管理。在期限内任一时点的现金管理金额（含前述投资的收益进行再投资的
相关金额）不超过该投资额度。
投资期限自第五届董事会第十六次会议审议通过之日起12个月之内有效。
（三）进行现金管理的产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，选择安全性高、流动性较
好、投资回报相对较好的理财产品，包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构发行的协定
存款、通知存款、结构性存款、固定收益类产品、大额存单、收益凭证、债券基金、货币市场
基金、委托理财（含金融机构理财产品、信托产品、资产管理计划）等理财产品。
（四）资金来源
本次现金管理资金来源为公司及全资子公司的暂时闲置自有资金。
（五）实施方式
公司董事会授权公司经营管理层在上述额度和决议的有效期内，根据实际情况办理相关事
宜并签署相关文件，包括但不限于选择合格的专业金融机构、明确理财产品金额、期间、选择
产品品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务部门负责组织实施。
（六）信息披露
公司将严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等相关规则的要求及时履行信息披露义务。
二、审议程序
公司于2026年4月1日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自
有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在确保资金安全以及不影响正常经营周
转所需资金的前提下，使用额度不超过人民币5.00亿元（或等值外币，含本数）的闲置自有资
金进行现金管理，购买安全性高、流动性较好、投资回报相对较好的理财产品。在上述额度范
围内，资金可以滚动使用，授权期限自第五届董事会第十六次会议审议通过之日起12个月之内
有效。
本事项无需提交股东会审议。
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2026-04-03│其他事项
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根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2025年股票期权激励计划》（草案）的相关
规定，董事会需在本激励计划经股东会审议通过后的12个月内确定预留部分股票期权的激励对
象，预留授予的激励对象的确定参照首次授予的标准执行，超过12个月未明确激励对象的，预
留权益失效。
公司2025年股票期权激励计划于2025年2月7日经2025年第一次临时股东大会审议通过，即
预留部分的股票期权应于2026年2月7日前授予激励对象。
本激励计划预留部分股票期权共计18.7万份，截至2026年2月7日，董事会未确定预留部分
股票期权的激励对象，预留权益失效，因此，董事会决定作废预留部分未授予的股票期权18.7
万份。
根据公司2025年第一次临时股东大会的授权，本次作废预留部分股票期权事项经公司董事
会审议通过即可，无需提交股东会审议。
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2026-04-03│对外担保
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被担保人：上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司：深圳市步
科电气有限公司、常州步科电机有限公司、成都步科智能有限公司（以下分别简称“深圳步科
”、“常州步科”、“成都步科”，合称“全资子公司”）。
公司预计2026年度为上述全资子公司提供担保额度合计不超过人民币40000.00万元（或等
值外币），截止本公告披露日，公司已实际提供的担保余额为人民币0元。
本次担保是否有反担保：否
对外担保逾期的累计数量：无
本次担保在董事会审议范围内，无需提交股东会审议。
一、担保情况概述
为满足公司全资子公司深圳步科、常州步科、成都步科生产经营和业务发展的需求，保证
其业务顺利开展，结合公司2026年度发展计划，公司拟在全资子公司申请信贷业务及日常经营
需要时为其提供担保，担保额度预计不超过人民币40000.00万元（或等值外币）。具体担保金
额、担保期限、担保费率、担保方式等内容，由公司及全资子公司与贷款银行或合作方等机构
在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。在上述预计的2026年
度担保额度范围内，公司可根据实际情况对担保范围内的各子公司分配使用额度。
公司于2026年4月1日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于2026年度对外担
保额度预计的议案》。上述预计的担保额度在董事会审议通过之日起至下一年度董事会或股东
会审议相关事项之日止有效。公司董事会授权董事长及其授权人员根据公司实际经营情况的需
要，审核并签署相关合同文件。本议案无需提交股东会审议。
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2026-04-03│其他事项
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上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月1日召开第五届董事会第
十六次会议，审议通过了《关于2026年度内部董事薪酬方案的议案》《关于2026年度高级管理
人员薪酬方案的议案》，关联董事已回避表决。
同时，《关于2026年度外部董事及独立董事津贴方案的议案》因非关联董事人数不足三人
，将直接提交股东会表决。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规
、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司经营发展等实际情况，并参照行业、地区
薪酬水平，拟定了公司2026年度董事、高级管理人员的薪酬方案。现将有关情况公告如下：
一、本方案适用范围及适用期限
适用对象：公司2026年度任期内的董事、高级管理人员
适用期限：2026年1月1日至2026年12月31日
二、公司董事会构成
公司董事会由内部董事、外部董事、独立董事构成：
（一）内部董事：是指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司高级管理人员或其他员
工兼任的董事；
（二）外部董事：是指不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事；（三）独立董事
：是指公司按照《上市公司独立董事管理办法》的规定聘请的，与公司及其主要股东不存在可
能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
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2026-04-03│其他事项
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为积极践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，贯彻落实关于科创板开展的上市公司
“提质增效重回报”专项行动的倡议，上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于
2025年4月25日发布了《2025年度“提质增效重回报”行动方案》。期间，根据方案内容，公
司积极开展和落实相关工作。
为切实维护公司全体股东的根本利益，全方位推动上市公司经营模式的持续优化与升级，
公司制定了2026年度“提质增效重回报”行动方案，旨在构建更加科学、规范的公司治理体系
，积极践行对投资者的回报，提高上市公司质量，全方位提振市场信心，筑牢资本市场稳定根
基，深度赋能经济高质量发展。
公司2025年度“提质增效重回报”专项行动方案执行情况及2026年度行动方案主要举措如
下：
一、聚焦1+N战略布局，持续提升行业领先优势
报告期内，公司实现营业收入72365.48万元，较上年同期增长32.18%营业利润7951.07万
元，较上年同期增长58.97%；利润总额7922.26万元，较上年同期增长58.47%；归属于上市公
司股东的净利润7248.10万元，较上年同期增长48.25%。各项财务指标变动的原因是：受益于
机器人行业需求快速增长，公司机器人业务营收同比大幅提升，成为驱动公司整体业绩增长的
核心引擎；同时，公司通过精细化运营管理，实施控费增效措施，期间费用增长幅度小于收入
增长幅度，使得净利润实现快速增长。
（一）夯实机器人行业的领先优势
报告期内，公司机器人行业实现销售收入37082.70万元，同比增长74.57%。公司继续夯实
在工业移动机器人方向的领先优势，积极开拓智慧物流新应用场景，如穿梭车、输送线、无人
叉车等，拓宽伺服轮模组负载边界，出货量进一步提升。同时，公司关注重载AGV在港口、储
能、重型机械等领域的需求，推出SMK系列大功率伺服电机+驱动器，满足客户10T以上重载需
求。报告期内，公司继续积极拓展海外AGV市场，成功开拓印度、韩国、日本等国家的龙头客
户，进一步提升公司低压伺服产品在海外机器人市场的市占率。
在工业机器人、协作机器人方向，公司成功实现了从中小客户到聚焦行业龙头客户的战略
升级，目前已与多家核心龙头企业建立深度合作关系，项目持续落地，不断推进产品验证及导
入工作，实现高增长。同时，公司落地“机器人出海”战略，成功突破海外客户需求，海外机
器人市场成为新的增长锚点。
在人形机器人方向，公司推出第四代无框力矩电机产品、RD系列环形驱动器、全向舵轮转
向和行走模组等产品，覆盖足式人形机器人直线/线性关节解决方案、轮式人形机器人全向移
动底盘解决方案等。报告期内，公司已与国内部分人形机器人客户建立良好的合作关系，实现
样品订单到批量订单的跨越。
2026年，公司将继续夯实以机器人为核心的战略布局，在机器人方向将重点部署以下工作
：
在工业移动机器人方向，继续保持国内市场的领先优势，为行业提供以低压伺服系统、伺
服轮毂电机、伺服减速机一体机、伺服轮等为核心的一站式解决方案，实现重点客户解决方案
迭代；通过将解决方案深度融入AGV/AMR典型应用场景，突破目标客户，有效提升公司在工业
移动机器人行业的市场份额，夯实国内市占率第一的领先优势。除此之外，公司将持续推进集
成化产品降本工作，不断迭代创新产品，深化布局海外AGV/AMR市场，进一步提升公司海外市
场份额。
在工业机器人方向，将进一步提升客户端份额，并积极拓展全球中高端工业机械臂市场，
打造工业机械臂伺服电机平台，为全球客户提供高性能、低成本的伺服电机方案。在协作机器
人方向，积极拓展行业龙头客户，持续推广和迭代无框力矩电机、中空驱动器关节解决方案，
通过抢占标杆案例渗透海外市场。在人形机器人方向，积极部署轮式人形机器人、双足人形机
器人、四足机器人、灵巧手所需的旋转关节和直线关节电机、驱动器、编码器等解决方案，突
破重点客户。
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2026-04-03│其他事项
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每股分配比例：每股派发现金红利0.3元（含税），不进行资本公积金转增股本，不送红
股。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每
股分配比例。并将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案不会触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.9.1条第一款第
（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
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2026-04-03│其他事项
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一、本次授权事项概述
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规
则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等法律法规和规范性文件的有
关规定，上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月1日召开第五届董事
会第十六次会议，审议通过《关于提请股东会授权董事会决定以简易程序向特定对象发行股票
的议案》，同意公司董事会提请股东会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币
3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为2025年年度股东会通过之日起至2026
年年度股东会召开之日止。本议案尚需提交公司年度股东会审议。
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2026-04-03│其他事项
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股东会召开日期：2026年4月27日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-03-19│其他事项
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上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司常州步科电机有限公司
（原名：常州精纳电机有限公司，已于2025年5月6日完成更名，以下简称“常州步科”）于近
日收到江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局联合颁发的《高新技术
企业证书》，证书编号GR202532014934，发证时间为2025年12月19日，有效期三年。本次认定
系常州步科原高新技术企业证书有效期满后进行的重新认定。根据高新技术企业认定管理办法
及国家相关税收政策规定，常州步科自通过高新技术企业再认定起连续三年享受国家税收优惠
政策，即按15%的税率缴纳企业所得税。该事项不影响常州步科目前适用的企业所得税税收优
惠政策，不会对公司及常州步科的经营业绩产生重大影响。
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2026-02-28│其他事项
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（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
1、经营情况
报告期内，公司实现营业收入72365.48万元，同比增长32.18%；实现利润总额7999.13万
元，同比增长60.01%；实现归属于母公司所有者的净利润7290.78万元，同比增长49.12%。
2、财务状况
报告期末，公司总资产163076.46万元，较期初增长59.36%；归属于母公司的所有者权益1
29625.14万元，较期初增长67.56%。
3、影响经营业绩的主要因素
报告期内，公司实现归属于母公司所有者的净利润7290.78万元，同比增长49.12%，主要
系：受益于机器人行业需求快速增长，公司机器人业务营收同比大幅提升，成为驱动公司整体
业绩增长的核心引擎；同时，公司通过精细化运营管理，实施控费增效措施，期间费用增长幅
度小于收入增长幅度，使得净利润实现快速增长。
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2026-01-30│其他事项
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（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）预计2025
年年度实现归属于母公司所有者的净利润6,800.00万元到8,000.00万元，与上年同期（法定披
露数据）相比，将增加1,910.84万元到3,110.84万元，同比增加39.08%到63.63%。
2、归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润5,500.00万元到6,600.00万元，与
上年同期（法定披露数据）相比，将增加1,731.72万元到2,831.72万元，同比增加45.95%到75
.15%。
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2026-01-10│其他事项
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本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为6832206股
。
本次股票上市流通总数为6832206股。
本次股票上市流通日期为2026年1月21日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2025年5月16日出具的《关于同意上海步科自动化股份有
限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1045号），同意上海步科自动化
股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对象发
行A股股票对应的6832206股于2025年7月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完毕股份登记手续。本次向特定对象发行的新股登记完成后，公司总股本由84000000股增加
至90832206股。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的股票，涉及限售股股东数量为14名，持有
限售股共计6832206股，占公司总股本90832206股的7.52%，限售期自发行结束之日起6个月。
该部分限售股份将于2026年1月21日起上市流通。
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2025-11-26│其他事项
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控股股东持股的基本情况
本次减持计划实施前，上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东上海
步进信息咨询有限公司（以下简称“上海步进”）持有公司股份36979753股，占公司总股本90
832206股的40.71%，上述股份来源为公司首次公开发行前取得的股份，已于2023年11月13日解
除限售并上市流通。
减持计划的实施结果情况
公司于2025年8月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《控股股东减持股
份计划公告》（公告编号：2025-050），控股股东上海步进计划通过集中竞价及大宗交易方式
减持其所持有的公司股份合计不超过2724966股（不超过公司总股本的3%），减持期间自公告
披露之日起15个交易日后的3个月内（即2025年8月27日—2025年11月26日）。
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2025-11-05│其他事项
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具体内容详见公司于2025年9月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《
关于变更注册资本、取消监事会、修订<公司章程>并办理工商变更登记暨制定、修订及废止部
分治理制度的公告》（公告编号：2025-061）。
近日，公司已完成工商变更登记手续和《公司章程》备案手续，并取得了上海市市场监
督管理局换发的《营业执照》，具体信息如下：
公司名称：上海步科自动化股份有限公司
统一社会信用代码：913100006822697789
公司类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
法定代表人：唐咚
注册资本：人民币9083.2206万元整
成立日期：2008年12月09日
住所：中国（上海）自由贸易试验区申江路5709号、秋月路26号3幢北侧三楼
经营范围：工业自动化电气产品及其软件的研发、销售及相关的技术服务。
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2025-10-30│其他事项
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一、2025年前三季度计提资产减值准备情况
根据《企业会计准则第8号——资产减值》（以下简称“《企业会计准则》”）及上海步
科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）会计政策、会计估计的相关规定，为了客观、准
确地反映公司截至2025年9月30日的财务状况及2025年前三季度的经营成果，基于谨慎性原则
，对相关资产进行了减值测试并计提了相应的资产减值准备。2025年前三季度，公司计提信用
减值损失和资产减值损失共计796.34万元。
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2025-09-25│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
（一）机构信息
投资者保护能力
天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）具有良好的投资者保护能力，
已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至2024年末，累计已计提职业
风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买
符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
天健近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情
况。天健近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任的情况如下：
上述案件已完结，且天健已按期履行终审判决，不会对其履行能力产生任何不利影响。
诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2022年1月1日至2024年12月31日）因执业行
为受到行政处罚4次、监督管理措施13次、自律监管措施8次，纪律处分2次，未受到刑事处罚
。67名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚12人次、监督管理措施32人次、自律监管措施
24人次、纪律处分13人次，未受到刑事处罚。
（二）项目信息
诚信记录
项目合伙人李振华作为博敏电子财务报表审计项目的签字注册会计师，在该项目执业过程
中存在相关审计程序执行不到位的情况，广东证监局针对上述事项于2024年12月25日出具监管
函，对其采取监管谈话的监督管理措施。除上述情况外，项目合伙人、签字注册会计师、项目
质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管
部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、
纪律处分的情况。
独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员
不存在可能影响独立性的情形。
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2025-08-29│价格调整
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上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月27日召开第五届董事会
第十二次会议、第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整2023年及2025年股票期权激
励计划首次及预留授予股票期权行权价格的议案》，现将相关调整内容公告如下：
一、已履行的相关审批程序
（一）2023年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2023年4月28日，公司召开了第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2023
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等
。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益
的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2023年股票期权激励
计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于核实公司<2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事
会对本激励计划的激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。
2、2023年4月29日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董
事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-019），根据公司其他独立董事的委托，独
立董事毛明华先生作为征集人就2023年第一次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公
司全体股东征集投票权。本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
3、2023年4月29日至2023年5月8日，公司将激励对象姓名和职务通过公司办公OA系统进行
了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2023年5
月10日，公司披露了《监事会关于2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见
及公示情况说明》（公告编号：2023-023）。
4、2023年5月16日，公司2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2023年股票
期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年股票期权激励计划实施考核管理
办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》。公司实
施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日，在符合条件时向激励对
象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。公司于2023年5月17日披露了《关于2
023年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。（公告
编号：2023-024）。
5、2023年5月23日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十一次会议，
审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于向2023年股票期权激
励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核
查意见，认为本激励计划的授予条件已经成就，激励对象的主体资格合法有效，确定的首次授
予日符合相关规定。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
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性、安全性以及出错发生都不作担保。
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据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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