资本运作☆ ◇688167 炬光科技 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│瑞士炬光 │ 45632.59│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│永久补充流动资金 │ 1.86亿│ ---│ 1.86亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│智能驾驶汽车应用光│ 1.99亿│ 3107.33万│ 8807.98万│ 44.21│ ---│ ---│
│子技术产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│炬光科技东莞微光学│ 2.44亿│ 1012.61万│ 1.36亿│ 55.77│ 996.86万│ ---│
│及应用项目（一期工│ │ │ │ │ │ │
│程） │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心建设项目 │ 1.17亿│ ---│ 38.70万│ 0.33│ ---│ ---│
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│智能驾驶汽车应用光│ 1.67亿│ 3107.33万│ 8807.98万│ 44.21│ ---│ ---│
│子技术产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│炬光科技医疗健康产│ 1.00亿│ 472.68万│ 4209.51万│ 42.10│ ---│ ---│
│业基地项目 │ │ │ │ │ │ │
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│泛半导体制程光子应│ 8000.00万│ 263.41万│ 1325.61万│ 16.57│ ---│ ---│
│用解决方案产业基地│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心建设项目 │ 1.50亿│ ---│ 38.70万│ 0.33│ ---│ ---│
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│补充流动资金项目 │ 4.50亿│ ---│ 3.64亿│ 80.83│ ---│ ---│
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│股份回购 │ 8019.08万│ ---│ 8019.08万│ 100.00│ ---│ ---│
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│购买ams-OSRAM AG资│ 1.76亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│产 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-09-03 │交易金额(元)│4367.93万 │
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│币种 │欧元 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │微纳光学元器件部分研发和生产资产│标的类型 │固定资产 │
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│买方 │Focuslight Singapore Pte. Ltd.、Focuslight Switzerland SA │
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│卖方 │ams-OsramAsiaPacificPte.Ltd.、amsInternationalAG │
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│交易概述 │一、本次交易审议及披露情况 │
│ │ 西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年5月6日召开了第三届董事会│
│ │第三十一次会议、第三届监事会第二十七次会议，于2024年6月27日召开2024年第三次临时 │
│ │股东大会，审议通过了《关于拟使用超募资金及自有、自筹资金购买资产的议案》，同意通│
│ │过公司及其新设的新加坡全资子公司FocuslightSingaporePte.Ltd.及瑞士全资子公司Focus│
│ │lightSwitzerlandSA购买ams-OSRAMAG位于新加坡全资子公司ams-OsramAsiaPacificPte.Ltd│
│ │.和位于瑞士全资子公司amsInternationalAG的微纳光学元器件部分研发和生产资产（以下 │
│ │简称“本次交易”）。具体内容详见公司2024年5月8日、2024年6月28日披露于上海证券交 │
│ │易所网站（www.sse.com.cn）的《西安炬光科技股份有限公司关于拟使用超募资金及自有、│
│ │自筹资金购买资产的公告》（公告编号：2024-048）、《西安炬光科技股份有限公司2024年│
│ │第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-063）。 │
│ │ 2024年9月2日，公司与交易对方ams-OSRAMAG签署了《交割备忘录》，交易双方确认并 │
│ │同意，《资产购买协议》规定的所有交割先决条件均已满足，本次交易已完成交割。本次交│
│ │易最终对价为43679331.30欧元（该金额为根据《资产购买协议》中关于交易对价的计算约 │
│ │定，在基本购买价格基础上，根据调整机制调整后的具体金额），其中使用超募资金的金额│
│ │为17624.23万元人民币及其衍生利息收益。 │
│ │ 截至本公告披露日，本次交易所涉及的资产已完成权属变更手续，并已顺利融入公司的│
│ │生产运营体系中。后续，公司将秉持高效协同原则，积极推进该部分资产的深度整合工作，│
│ │提升资产的使用效率，最大化发挥该部分资产与公司现有业务的协同效应。 │
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│公告日期 │2024-01-17 │交易金额(元)│7554.05万 │
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│币种 │欧元 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │SUSS MicroOptics SA100%股权 │标的类型 │股权 │
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│买方 │炬光（香港）投资管理有限公司 │
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│卖方 │SUSS MicroTec SE │
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│交易概述 │西安炬光科技科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过全资子公司炬光（香港）投资│
│ │管理有限公司（以下简称“香港炬光”）以支付现金的方式向SUSSMicroTecSE（一家在德国│
│ │证券交易所上市的上市公司，股票交易代码：SMHN）购买其持有的SUSSMicroOpticsSA（以 │
│ │下简称“标的公司”）100%股权（以下简称“本次交易”）。本次交易完成后，标的公司将│
│ │成为香港炬光的全资子公司。本次交易可能会达到《上市公司重大资产重组管理办法》规定│
│ │的重大资产重组标准，不排除会构成上市公司重大资产重组。本次交易不涉及公司发行股份│
│ │，也不会导致公司控制权的变更。 │
│ │ 根据交易双方签署的《股权购买协议》，本次交易标的公司SMO的交易对价应为按下列 │
│ │计算得出的金额： │
│ │ 1、交易对价总计：75540522.54欧元； │
│ │ 2、减去股东贷款结算金额； │
│ │ 3、减去员工离职罚款； │
│ │ 4、任何特别契约罚款。 │
│ │ 以上已完成。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安吉辰企业管理咨询合伙企业(有限合伙) │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（房屋租赁） │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安宁炬投资有限合伙企业 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（房屋租赁） │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安新炬投资有限合伙企业 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（房屋租赁） │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安宏盾新材料科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司原董事任其董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购原材料 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安宏盾新材料科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司原董事任其董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安宏盾新材料科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司原董事任其董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（向关联方销售设备） │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安宏盾新材料科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司原董事任其董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（委托加工服务） │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安必盛激光科技有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安宏盾新材料科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司原董事任其董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安宏盾新材料科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司原董事任其董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（向关联方销售设备） │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安宏盾新材料科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司原董事任其董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购材料 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │西安宏盾新材料科技有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司原董事任其董事的公司及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（委托加工服务） │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-10-26│其他事项
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股东持股的基本情况
本次减持计划实施前，国投高科技投资有限公司（以下简称“国投高科”）持有西安炬光
科技股份有限公司（以下简称“公司”）1280574股，占公司总股本的1.4171%。上述股份均为
在公司首次公开发行前取得的股份，已于2022年12月26日解除限售并上市流通。
减持计划的实施结果情况
2024年8月3日，公司披露了《西安炬光科技股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告
》（公告编号：2024-067），国投高科拟通过集中竞价、大宗交易方式减持合计不超过128057
4股股份，即不超过公司总股本的1.4171%，且在任意连续的90个自然日内，通过集中竞价方式
减持不超过公司总股本的1%。2024年10月25日，公司收到国投高科出具的《股份减持计划实施
结果告知函》，在本次减持计划期间，国投高科通过集中竞价、大宗交易方式合计减持公司股
份1280574股，本次减持计划已实施完毕。
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2024-10-17│其他事项
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西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”或“炬光科技”）于近日获得了某欧洲知
名汽车Tier1客户（客户代号：AG公司，限于保密协议，无法披露其名称）的第二个激光雷达
线光斑发射模组项目（以下简称“该定点项目”）的正式定点函。
定点函已约定炬光科技产品在不同量级的供货价格、各年度预测供货数量以及项目相关投
资的支付方式。该定点项目每年的实际采购量与产品收入与AG公司下游合作客户相关车型的实
际销量和产量等因素直接相关，汽车市场整体情况、宏观经济形势、具体车型的市场反馈等因
素均可能对下游客户和AG公司的排产计划与采购需求形成一定影响。
尽管各方具备履约能力，但在履约过程中，可能存在因不可预计、不可抗力等原因而导致
定点项目延期、变更、中止或终止的风险。
该定点项目发射模组预计量产时间为2027年，当前仍处于开发验证阶段，正在持续交付研
发样品，预计对公司2024年经营业绩不会产生重大影响。
一、定点通知概况
公司于近日获得了AG公司最新一代激光雷达线光斑发射模组项目的正式定点函，该定点函
明确了AG公司选中炬光科技开发和批量制造供应其激光雷达项目所需线光斑发射模组产品，约
定了在不同量级的供货价格、各年度预测供货数量以及项目相关投资的金额与支付方式。该定
点项目终端车企客户为总部设在欧洲的某全球知名车企，发射模组量产时间预计为2027年。根
据客户预测，该定点项目生命周期内预计需求量约15万套。
该定点项目是炬光科技自2023年12月4日披露获得AG公司首个激光雷达线光斑发射模组项
目定点（公告编号：2023-100）后，获得的第二个来自AG公司的激光雷达发射模组量产定点项
目，体现了炬光科技线光斑发射模组的产品技术与质量已获得了汽车客户AG公司的充分认可。
二、对公司的影响
该定点项目涉及的激光雷达线光斑发射模组产品量产后，公司将根据该客户实际订单交付
情况进行产品收入确认，预计在项目生命周期将内对公司经营业绩产生积极影响。该定点项目
发射模组预计量产时间为2027年，当前仍处于开发验证阶段，正在持续交付研发样品，预计对
公司2024年经营业绩不会产生重大影响。
炬光科技作为AG公司的合格供应商，正在与AG公司扩展更多合作项目，可以预期未来可能
产生新的潜在项目定点。
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2024-10-15│其他事项
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限制性股票首次授予日：2024年10月14日
限制性股票首次授予数量：361.13万股
股权激励方式：第二类限制性股票
西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2024年10月14日召开的
第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于向2024年资产收购相
关限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。根据《西安炬光科技股份有限
公司2024年资产收购相关限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》
”）的规定及公司2024年第五次临时股东大会的授权，董事会认为公司2024年资产收购相关限
制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）限制性股票的授予条件已经成就，并确定20
24年10月14日为首次授予日，以44.26元/股的授予价格向符合授予条件的523名激励对象授予
限制性股票361.13万股。
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2024-10-15│其他事项
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鉴于公司2024年资产收购相关限制性股票激励计划拟首次授予的激励对象中，有6名拟激
励对象因离职而不再具备激励资格，公司于2024年10月14日召开的第四届董事会第四次会议与
第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2024年资产收购相关限制性股票激励计划相
关事项的议案》，对本次激励计划拟首次授予激励对象名单、限制性股票授予数量进行调整。
具体调整内容为：本次激励计划的首次授予激励对象名单由529人调整为523人，首次授予限制
性股票数量由361.85万股调整为361.13万股，预留授予限制性股票数量由88.15万股调整为88.
87万股。调整后，本次激励计划限制性股票授予总量保持不变，仍为450.00万股。
本次调整后的首次授予激励对象属于经公司2024年第五次临时股东大会批准的本次激励计
划中规定的激励对象范围。公司监事会对调整后的首次授予激励对象名单进行了核实，律师出
具了相应的法律意见书。
除上述调整外，本次激励计划实施的内容与公司2024年第五次临时股东大会审议通过的相
关内容一致。
根据公司2024年第五次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事
会审议通过即可，无需提交股东大会审议。
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2024-09-27│其他事项
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西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到董事长、总经理刘兴胜先生
及部分董事、管理人员（含外籍）的降薪申请，鉴于全球经济形势以及公司所处行业态势，考
虑到公司2024年前两个季度由于并购海外标的资产整合等原因处于亏损状态，为积极应对市场
挑战，尽快实现前期并购业务整合扭亏，优化成本结构，提升公司竞争力，他们主动提出降薪
。这一举措，是董事长、总经理刘兴胜先生及公司部分董事、管理人员与公司全体员工共同迎
接并购后当前经营挑战的担当，也彰显出他们对公司未来发展的坚定信心及与公司共同进退的
决心。现将本次降薪有关事项公告如下：
一、降薪对象
本次降薪对象涉及公司董事长、总经理刘兴胜先生；董事、副总经理田野等公司重要管理
人员（含外籍）。
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