资本运作☆ ◇688167 炬光科技 更新日期：2026-08-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2021-12-15│ 78.69│ 16.33亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-04-26│ 40.00│ 223.36万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-04-26│ 40.00│ 1390.02万│
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【2.股权投资】
截止日期:2026-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│BrightView Technol│ 4234.73│ ---│ 6.95│ ---│ -217.06│ 人民币│
│ogies,Inc. │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│炬光科技东莞微光学│ 2.44亿│ ---│ 1.38亿│ 56.57│ 1954.49万│ ---│
│及应用项目（一期工│ │ │ │ │ │ │
│程）（已结项） │ │ │ │ │ │ │
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│泛半导体制程光子应│ 8000.00万│ 1462.59万│ 7189.48万│ 89.87│ ---│ ---│
│用解决方案产业基地│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│智能驾驶汽车应用光│ 1.99亿│ 1834.72万│ 2.13亿│ 107.02│ ---│ ---│
│子技术产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心建设项目 │ 38.70万│ ---│ 38.70万│ 100.00│ ---│ ---│
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│补充流动资金、股份│ 2.66亿│ ---│ 2.81亿│ 105.53│ ---│ ---│
│回购 │ │ │ │ │ │ │
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│炬光科技东莞微光学│ ---│ ---│ 1.17亿│ 100.00│ ---│ ---│
│及应用项目（一期工│ │ │ │ │ │ │
│程）-节余资金补流 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│智能驾驶汽车应用光│ 1.67亿│ 1834.72万│ 2.13亿│ 107.02│ ---│ ---│
│子技术产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│购买ams-OSRAM AG资│ 1.76亿│ ---│ 1.92亿│ 108.67│ ---│ ---│
│产 │ │ │ │ │ │ │
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│高端光学元器件制备│ 1.34亿│ 2261.89万│ 2261.89万│ 16.89│ ---│ ---│
│技术平台研发及产业│ │ │ │ │ │ │
│化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心建设项目 │ 1.50亿│ ---│ 38.70万│ 100.00│ ---│ ---│
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│高端光学元器件制备│ ---│ 2261.89万│ 2261.89万│ 16.89│ ---│ ---│
│技术平台研发及产业│ │ │ │ │ │ │
│化 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金项目 │ 4.50亿│ ---│ 4.67亿│ 103.83│ ---│ ---│
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│炬光科技医疗健康产│ 1.00亿│ 9.42万│ 6428.03万│ 64.28│ 322.89万│ ---│
│业基地项目（已结项│ │ │ │ │ │ │
│） │ │ │ │ │ │ │
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│炬光科技医疗健康产│ ---│ 4300.49万│ 4300.49万│ 100.00│ ---│ ---│
│业基地项目-节余资 │ │ │ │ │ │ │
│金补流 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-08-08│其他事项
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西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月6日召开第四届董事会第二
十六次会议，审议通过了公司2026年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）的
相关议案。公司就本次发行不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或
补偿的事项承诺如下：公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益的承
诺的情形，亦不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的情形。
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2026-08-08│其他事项
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根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）、《
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013
〕110号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证
监会公告〔2015〕31号），为保障中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行股票事项对即
期回报摊薄的影响进行了分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体也对公司填补回报措
施能够得到切实履行作出了承诺。
一、本次向特定对象发行对即期回报的影响
本次向特定对象发行完成后，公司的总股本和净资产将有所增加，由于募集资金投资项目
产生效益需要一定的过程和时间，短期内公司存在每股收益被摊薄和净资产收益率下降的风险
。
（一）假设条件
1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面未发生重大变化
。
2、假定本次发行于2026年11月末实施完毕。该完成时间仅用于计算本次向特定对象发行
摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终以中国证监会注册后实际发行完成时间为准。
3、假定本次发行募集资金总额上限为102114.95万元（含本数），不考虑发行费用，实际
到账的募集资金规模将根据监管部门批准、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定。
4、假设按照本次向特定对象发行股票的数量上限计算，发行6506948股（含本数）。前述
向特定对象发行股票数量仅为基于测算目的假设，最终发行数量经上交所审核通过并获得中国
证监会同意注册的批复后，由公司董事会根据公司股东会的授权、中国证监会相关规定及发行
时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
5、在预测公司总股本时，以截至2026年6月30日公司总股本130138971股为基础，仅考虑
本次向特定对象发行股票的影响，不考虑其他因素（如资本公积转增股本、股票股利分配、股
权激励、股份回购等）导致股本变动的情形。
6、假设公司2026年度归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公
司股东的净利润，分别按照以下三种情形：（1）2026年度归属于上市公司股东的净利润和归
属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均与2025年度保持一致；（2）2026年度归属
于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较2025年度亏损
分别收窄20%；（3）2026年度归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润较2025年度亏损分别扩大20%。
7、不考虑本次发行募集资金到位后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收
益）等的影响。
上述假设仅为测算本次向特定对象发行对公司即期回报主要财务指标的摊薄影响，不代表
公司对未来年度经营情况及财务状况的判断，亦不构成盈利预测。公司收益的实现取决于国家
宏观经济政策、行业发展状况、市场竞争情况和公司业务发展状况等诸多因素，存在较大不确
定性。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿
责任。
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2026-08-08│其他事项
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公司分别于2026年7月15日召开公司第四届董事会第二十四次会议、2026年7月31日召开公
司2026年第三次临时股东会，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>并办理工商变
更登记的议案》。具体内容详见公司于2026年7月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.c
n）披露的《关于变更注册资本及修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2
026-058）。
近日，公司已完成上述事项的工商变更登记，并取得了由西安市市场监督管理局换发的《
营业执照》，具体登记信息如下：
统一社会信用代码：91610131663186571P
名称：西安炬光科技股份有限公司
类型：其他股份有限公司（上市）
法定代表人：刘兴胜
注册资本：壹亿叁仟零壹拾叁万捌仟玖佰柒拾壹元人民币
成立日期：2007年09月21日
住所：西安市高新区丈八六路56号
经营范围：一般项目：光电子器件制造；光电子器件销售；光学仪器制造；光学仪器销售
；电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；半导体器件专用设备制造；半
导体器件专用设备销售；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；
智能车载设备制造；智能车载设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广；实验分析仪器制造；实验分析仪器销售；其他电子器件制造；货物进出口。（
除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
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2026-08-08│其他事项
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一、本次计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》及相关会计政策规定，为客观、准确地反映西安炬光科技股份有限
公司（以下简称“公司”）的财务状况及经营成果，经公司及子公司对应收账款、存货、长期
资产、商誉等资产进行全面充分的评估和分析，认为上述资产中部分资产存在一定的减值迹象
。本着谨慎性原则，对相关资产进行了减值测试，并计提了相应的减值准备。2026年1月1日至
2026年6月30日公司计提各类资产减值准备6006.47万元。
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2026-08-08│其他事项
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股东会召开日期：2026年8月24日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第四次临时股东会
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2026-08-08│其他事项
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为保护投资者合法权益、实现股东价值、积极回报投资者，根据《中华人民共和国公司法
》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《西安炬光科技股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）等相关文件规定，结合公司实际情况，公司董事会制定了
公司未来三年（2026-2028年）股东分红回报规划，具体内容如下：
一、制定本规划的目的
公司综合考虑自身发展战略和目标、行业发展趋势、未来盈利规模、现金流量状况、项目
投资资金需求、募集资金使用情况、社会资金成本及外部融资环境等因素，建立对投资者持续
、稳定、科学的回报规划与机制，从而对公司利润分配作出制度性安排，以保证利润分配政策
的连续性和稳定性。
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2026-08-08│其他事项
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西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，始终严格按照《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及《西安炬光科
技股份有限公司章程》的相关要求规范运作，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制
制度，持续提高公司规范运作水平，促进公司持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟向特定对象发行A股股票，根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门
和证券交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情形。
二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况
（一）2023年3月陕西证监局、上海证券交易所监管措施
2023年，因公司违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一
款和第二十五条的规定，公司分别于2023年3月8日、2023年3月23日收到中国证券监督管理委
员会陕西监管局下达的行政监管措施决定书《关于对西安炬光科技股份有限公司、刘兴胜、张
雪峰采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2023〕10号）、上海证券交易所《关于对
于西安炬光科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》（上证科创公监管〔2023〕
0009号）。
公司及相关人员在收到警示函及监管警示决定后高度重视，严格按照陕西证监局及上海证
券交易所的要求，深入反思，认真汲取教训，引以为戒。公司董事长兼总经理刘兴胜第一时间
就相关事项向公司内部董监高及相关部门人员进行了通报、传达，并将反思总结进行公司全员
通报，要求公司信息披露切实做到及时、公开、透明。公司已采取整改措施，全面复盘反思，
深入查摆问题；严肃信披问责，强化合规管理。
（二）2024年12月陕西证监局、上海证券交易所监管措施
2024年，公司因2024年第3季度股权激励费用核算不规范、募集资金管理及使用不规范及
募集资金相关信息披露不完整事项，分别于2024年12月10日、2024年12月27日收到中国证券监
督管理委员会陕西监管局下达的行政监管措施决定书《关于对西安炬光科技股份有限公司采取
责令改正并对刘兴胜、张雪峰、叶一萍采取出具警示函行政监管措施的决定》（陕证监措施字
〔2024〕55号）、上海证券交易所《关于对西安炬光科技股份有限公司及有关责任人予以监管
警示的决定》（上证科创公监函〔2024〕0060号）。
为确保整改要求落实到位，公司成立了整改工作小组，全面开展问题的自查和梳理，深入
分析问题原因，提出了整改措施。通过本次整改，公司董事长兼总经理刘兴胜、董事会秘书张
雪峰、财务总监叶一萍以及相关部门将切实履行整改责任，加强内部管理，提升公司治理水平
，保障投资者的合法权益，促进公司的健康、稳定发展。
除上述情况外，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情形。
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2026-08-01│其他事项
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西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月31日召开的第四届董事会
第二十五次会议，审议通过了《关于调整2026年限制性股票激励计划相关事项的议案》。根据
《西安炬光科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划
（草案）》”）的规定及公司2026年第三次临时股东会的授权，同意公司将2026年限制性股票
激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予激励对象名单由603人调整为599人。现将有
关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2026年7月15日，公司召开的第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于<西安
炬光科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<西安炬
光科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象
刘兴胜先生累计获授公司股份数量超过股本总额1%的议案》及《关于提请股东会授权董事会办
理西安炬光科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司董事会薪酬
与考核委员会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。公司于2026年7月1
6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
2、2026年7月16日至2026年7月25日，公司对本次激励计划拟首次授予的激励对象名单在
公司内部进行了公示。在公示时限内，未收到任何人对本次拟首次授予激励对象提出的异议，
无反馈记录。2026年7月28日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《西安
炬光科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司2026年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2026-062）。
3、2026年7月31日，公司召开的2026年第三次临时股东会，审议通过了《关于<西安炬光
科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<西安炬光科
技股份有限公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象刘兴
胜先生累计获授公司股份数量超过股本总额1%的议案》及《关于提请股东会授权董事会办理西
安炬光科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
公司于2026年8月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《西安炬光科技股
份有限公司关于2026年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（
公告编号：2026-064）。
4、2026年7月31日，公司召开的第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整20
26年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2026年限制性股票激励计划激励对象首次
授予限制性股票的议案》。上述议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，董事会薪酬
与考核委员会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
二、本次激励计划调整事由及调整结果
鉴于公司2026年限制性股票激励计划拟首次授予的激励对象中，有4名拟激励对象因离职
而不再具备激励资格，公司于2026年7月31日召开的第四届董事会第二十五次会议，审议通过
了《关于调整2026年限制性股票激励计划相关事项的议案》，对本次激励计划拟首次授予激励
对象名单和授予数量进行调整。具体调整内容为：本次激励计划的首次授予激励对象名单由60
3人调整为599人，离职的激励对象对应的限制性股票调整授予至本激励计划首次授予的其他激
励对象，本次激励对象首次授予限制性股票数量仍为288.28万股，预留授予限制性股票数量仍
为71.72万股。
本次调整后的首次授予激励对象属于经公司2026年第三次临时股东会批准的本次激励计划
中规定的激励对象范围。公司董事会薪酬与考核委员会对调整后的首次授予激励对象名单进行
了核实，律师出具了相应的法律意见书。除上述调整外，本次激励计划实施的内容与公司2026
年第三次临时股东会审议通过的相关内容一致。
根据公司2026年第三次临时股东会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会
审议通过即可，无需提交股东会审议。
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2026-08-01│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年7月31日
（二）股东会召开的地点：陕西省西安市高新区丈八六路56号西安炬光科技股份有限公司
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，由董事长刘兴胜先生主持。本次会议以现场投票和网络投票
相结合的方式进行表决。本次会议的召集、召开、表决符合《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《西安炬
光科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事7人，列席7人；
2、董事会秘书张雪峰女士列席本次会议。
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2026-08-01│其他事项
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限制性股票首次授予日：2026年7月31日
限制性股票首次授予数量：288.28万股
股权激励方式：第二类限制性股票
西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2026年7月31日召开的
第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于向2026年限制性股票激励计划激励对象首次
授予限制性股票的议案》。根据《西安炬光科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草
案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定及公司2026年第三次临时股东会的授权
，董事会认为公司2026年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）限制性股票的授
予条件已经成就，并确定2026年7月31日为首次授予日，以259.51元/股的授予价格向符合授予
条件的599名激励对象授予限制性股票288.28万股。
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2026-07-16│其他事项
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限制性股票剩余预留授予日：2026年7月15日
限制性股票剩余预留授予数量：2.7512万股
股权激励方式：第二类限制性股票
公司于2026年7月15日召开的第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于向2025年
限制性股票激励计划激励对象授予剩余预留部分限制性股票的议案》。根据《西安炬光科技股
份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的
规定及公司2025年第四次临时股东大会的授权，董事会认为公司2025年限制性股票激励计划（
以下简称“本次激励计划”）限制性股票的授予条件已经成就，并确定2026年7月15日为剩余
预留授予日，以83.43元/股的授予价格向符合授予条件的2名激励对象授予限制性股票2.7512
万股。
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2026-07-16│其他事项
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限制性股票授予价格：由44.26元/股调整为30.57元/股。
限制性股票授予数量：由251.6953万股调整为364.4548万股，其中：首次授予A类激励对
象数量由192.9718万股调整为279.4232万股、B类激励对象数量由17.4450万股调整为25.2604
万股；预留授予数量由8.25万股调整为11.9460万股；剩余预留授予数量由33.0285万股调整为
47.8253万股。
西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月15日召开的第四届董事会
第二十四次会议，审议通过了《关于调整2024年资产收购相关限制性股票激励计划授予价格及
授予数量的议案》。根据公司2024年资产收购相关限制性股票激励计划（以下简称“本次激励
计划”）的相关规定及2024年第五次临时股东大会的授权，董事会同意将本次激励计划部分限
制性股票的授予价格（含预留部分及剩余预留授予部分）由44.26元/股调整为30.57元/股，授
予数量由251.6953万股调整为364.4548万股。
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2026-07-16│价格调整
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（一）调整事由
公司于2026年4月27日召开的第四届董事会第二十二次会议、于2026年5月19日召开的2025
年年度股东会，审议通过了《关于2025年度利润分配暨资本公积金转增股本预案的议案》，于
2026年6月4日披露了《西安炬光科技股份有限公司2025年年度权益分派实施公告》（公告编号
：2026-044），根据公司实施的2025年度资本公积转增股本预案，公司本次转增股本以方案实
施前的公司总股本89859524股为基数，扣减回购专用账户中的349642股后为89509882股，以资
本公积金向全体股东每股转增0.45股，转增40279447股，转增后公司总股本为130138971股。
公司2025年度不派发现金红利，不送红股。因公司存在差异化分红送转，调整后公司除权（息
）参考价格=前收盘价格÷（1+0.448）元/股。
鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《激励计划（草案）》的相关规定，在本次激励
计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票完成归属登记前，公司有资本公积转增股本、
派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格、授予数量
进行相应的调整。
（二）调整方法及结果
1、根据《激励计划（草案）》的规定，授予价格的调整方法如下：资本公积转增股本：P
＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本率；P为调整后的授予价格。
根据以上公式，公司2025年限制性股票激励计划调整后的授予价格（含预留部分和剩余预
留部分）=P0÷（1+n）=120.80÷（1+0.448）≈83.43元/股
2、根据《激励计划（草案）》的规定，授予数量的调整方法如下：资本公积转增股本：Q
＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本的比率；Q为调整后的
限制性股票数量。
根据以上公式，公司2025年限制性股票激励计划调整后的限制性股票数量＝Q0×（1＋n）
=360.00×（1＋0.448）≈521.28万股。其中，首次授予数量由324.00
万股调整为469.1520万股；预留授予数量由34.10万股调整为49.3768万股；剩余预留授予
数量由1.90万股调整为2.7512万股。
根据公司2025年第四次临时股东大会的授权，本次调整由公司董事会审议通过即可，无需
提交股东会审议。
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2026-07-16│其他事项
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股东会召开日期：2026年7月31日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第三次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年7月31日15点00分
召开地点：陕西省西安市高新区丈八六路56号西安炬光科技股份有限公司
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年7月31日至2026年7月31日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。
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2026-06-27│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年6月26日
（二）股东会召开的地点：陕西省西安市高新区丈八六路56号西安炬光科技股份有限公司
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2026-06-19│其他事项
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西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）核心技术人员王警卫先生因个人原因申
请离职，离职后，王警卫先生将不再担任公司任何职务。
王警卫先生在公司任职期间参与申请的专利及发表的文章等知识产权均为职务成果，截至
本公告披露日，其职务成果所形成的知识产权所有权均归属于公司所有，不存在知识产权、职
务成果的纠纷或潜在纠纷，不会影响公司拥有的核心技术及其专利权属完整性，亦不会对公司
研发能力、核心竞争力及持续创新能力产生重大不利影响，不会影响公司现有核心技术及研发
项目工作的开展。
一、核心技术人员离职的具体情况
近日，公司核心技术人员王警卫先生因个人原因向公司提出离职申请。离职后，王警卫先
生不再担任公司任何职务。公司对王警卫先生在任职期间为公司发展所做出的努力和贡献表示
感谢。
（一）核心技术人员的基本情况
王警卫，男，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1994年8月至1998年7月就读于
西北工业大学，材料科学与工程，本科；2002年9月至2010年5月就读于中国科学院研究生院西
安光学精密机械研究所，物理电子学，硕博连读。2007年12月加入炬光。截至本公告披露日，
王警卫先生未直接持有公司股份。
（二）参与的研发项目及知识产权情况
王警卫先生在职期间，主要负责高功率半导体激光器材料、结构设计、键合工艺、失效与
可靠性等方面研发工作，具备丰富的器件研发与工程化经验。目前，王警卫先生未参与公司在
研项目，其离职不会影响在研项目及核心技术的推进和实施。
截至本公告披露日，王警卫先生在公司任职期间参与申请的专利及发表的文章等知识产权
均为职务成果，截至本公告披露日，其职务成果所形成的知识产权所有权均归属于公司所有，
不存在知识产权、职务成果的纠纷或潜在纠纷，不会影响公司拥有的核心技术及其专利权属完
整性，亦不会对公司研发能力、核心竞争力及持续创新能力产生重大不利影响。
（三）保密及竞业限制情况
根据公司与王警卫先生签署的《保密协议》《竞业限制协议》，双方明确约定了保密内容
及保密权利和义务、违约责任、竞业限制等事项，王警卫先生对其知悉的公司技术秘密和其他
商业秘密负有保密义务，根据相关协议约定，其将继续遵守上述关于商业秘密保密等义务。
近日，王警卫先生签署了《商业秘密保密和禁止使用承诺书》，承诺其自该承诺书签署之
日起，承担保密义务，直至该等信息为公众所知悉。且其绝不利用其在公司任职期间所掌握的
任何商业秘密，单独或与他人合作、研发、设计、生产、销售与公司及公司关联方现有关键核
心技术相同或相似的产品。
截至本公告披露日，公司未发现王警卫先生违反上述保密协议、竞业限制协议及承诺书的
情形。
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2026-06-17│其他事项
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减持主体持有的基本情况
本次减持计划实施前，西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东李小宁先生
持有公司3669股股份，占公司当时总股本的0.0041%，上述股份为在公司上市后股权激励归属
取得的股份。
西安中科光机投资控股有限公司（以下简称“西安中科”）持有公司股份3137637股，占
公司当时总股本的3.4917%；西安高新技术产业风险投资有限责任公司（以下简称“西高投”
）持有公司股份736583股，占公司当时总股本的0.8197%；陕西省集成电路产业投资基金（有
限合伙）（以下简称“陕西集成电路”）持有公司股份3756193股，占公司当时总股本的4.180
1%，西高投与陕西集成电路为一致行动人。上述股份均为在公司首次公开发行前取得的股份，
已于2022年12月26日（因2022年12月24日为非交易日，故顺延至下一交易日）解除限售并上市
流通。
减持计划的实施结果情况
2026年5月19日，公司披露了《西安炬光科技股份有限公司股东、董事、高级管理人员减
持股份计划公告》（公告编号：2026-039），李小宁先生因个人资金需求，拟通过集中竞价交
易方式合计减持不超过3669股股份，即不超过公司当时总股本的0.0041%。
2026年2月14日，公司披露了《西安炬光科技股份有限公司股东减持股份计划公告》（公
告编号：2026-013），西安中科因自身资金需求，拟通过集中竞价交易方式减持不超过300000
股股份，即不超过公司当时总股本的0.3339%；西高投、陕西集成电路因自身资金需求，拟合
计通过集中竞价交易方式减持不超过898594股股份，即不超过公司当时总股本的1%。
若在上述减持期间，公司发生派发红利、送股、转增股本、增发新股或配股等除权除息事
项的，则上述减持计划将相应进行调整。
2026年5月19日，公司2025年年度股东会审议通过了《关于2025年度利润分配暨资本公积
金转增股本预案的议案》。2026年6月4日，公司披露《西安炬光科技股份有限公司2025年年度
权益分派实施公告》（公告编号：2026-044），以实施权益分派股权登记日即2026年6月9日登
记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数转增股份，向全体股东每10股转增4.5股
。
2026年6月10日，公司完成上述权益分派事宜，实施了以资本公积金向全体股东每10股转
增4.5股的权益分派方案，公司的总股本由89859524股增加至130138971股，上述减持主体的减
持数量进行了相应调整，其减持比例、当前持股数量、当前持股比例亦相应根据调整后的股数
及公司总股本计算。
2026年6月15日至16日，公司分别收到上述减持主体的《股份减持计划实施结果告知函》
，西高投因减持时间届满未实施，其他减持主体均已按减持计划实施完毕。
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2026-06-11│其他事项
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股东会召开日期：2026年6月26日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
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2026-06-11│重要合同
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西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”或“炬光科技”）全资子公司Focuslight
SwitzerlandSA（原SUSSMicroOpticsSA，以下简称“瑞士炬光”）拟向全球领先的半导体代工
企业（客户代号：AH公司，限于保密协议，无法披露其名称）（以下简称“AH公司”或“被许
可方”）开展微棱镜透镜阵列和垂直光学耦合器相关技术许可，公司同意本次技术许可事项。
本次许可的技术为瑞士炬光独立研发的境外既有存量技术，属于基础工艺技术。协议项下一次
性技术许可费合计为1300万美元，外加许可产品特许权使用费，协议期限自协议签署日起持续
有效，直至根据协议约定终止。本次交易需经公司股东会审议通过。
本次协议涉及的一次性技术许可费为1300万美元，将根据协议执行里程碑完成情况分期确
认收入，预计对公司当期及未来年度经营业绩产生积极影响。
产品特许权使用费收入取决于被许可方未来销售情况，具有不确定性。
本次许可技术为瑞士炬光独立研发的境外存量技术，权属清晰，许可行为发生于瑞士，不
涉及中国境内技术出口，未触发中国技术出口管制要求，亦不在《中国禁止出口限制出口技术
目录》范围内，符合相关法律法规。
本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组。
协议已对交易金额、生效条件、履约期限等作出明确约定，且双方信用良好、具备履约能
力，但因地缘政治、政策变动、市场环境等不可预计因素可能影响协议履行，存在协议无法如
期或全面履行的风险。若公司参与的CPO（共封装光学）边缘耦合技术路线在未来市场竞争中
未能获得广泛应用或被替代技术超越，将面临技术变现不及预期的风险。
一、交易概况及审议程序
公司全资子公司瑞士炬光拟与AH公司签署《技术许可协议》（TechnologyLicenseAgreeme
nt）。根据协议，瑞士炬光向AH公司授予一项非排他性、不可转让（特定再许可情形除外）、
全球性、需支付特许权使用费的技术许可，允许被许可方及其关联方使用许可方拥有的微棱镜
透镜阵列和垂直光学耦合器相关技术（以下简称“许可技术”）进行半导体产品的修改、制造
、使用、销售等行为。
同时，瑞士炬光将提供技术交付、工艺建立和验证等服务，以支持被许可方在其制造设施
中安装、验证和使用许可技术。
本次许可事项已经公司2026年6月10日召开的第四届董事会第二十三次会议审议通过。根
据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《西安炬光科技股份有限公司章程》等相关规定，
该议案尚需提交公司2026年第二次临时股东会审议。
本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组。
二、协议标的和交易对方情况
（一）协议标的情况
1、许可技术：指瑞士炬光拥有的与制造微棱镜透镜阵列和垂直光学耦合器相关的工艺技
术文档和实现技术文档；
2、服务内容：许可方将根据协议附表B（工作说明书）提供技术交付、工艺建立和验证等
服务，包括文档交付、技术研讨会、技术转移会议、工艺安装支持、差距分析等，以协助被许
可方在其指定工厂完成许可技术的转移、安装和验证。
（二）交易对方情况
1、客户代号：AH公司（限于保密协议，无法披露其名称）
2、主营业务：全球领先的半导体代工企业，为客户提供多种工艺平台的集成电路制造服
务。
3、与公司关系：与公司及公司前十名股东不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等
方面的关联关系。
三、协议主要条款
1、许可授予：许可方授予被许可方及其关联方一项非排他性、不可转让（特定再许可情
形除外）、全球性、需支付特许权使用费的许可，允许其修改、制造、使用、销售、进口、出
口、设计、测试和分销半导体产品。许可技术的所有权仍完全归许可方所有。
2、不竞争承诺：被许可方承诺自许可产品首次商业销售之日起十年内，不得使用许可技
术单独销售与许可方生效日提供的独立微透镜阵列组件直接竞争的产品。
3、再许可限制：被许可方原则上无权再许可，但在合理必要范围内可向分包商、开发合
作伙伴和客户授予再许可。
4、服务与里程碑付款：协议约定一次性技术许可费为1300万美元，根据以下里程碑完成
情况分期支付：
(1)里程碑1（合同签署）：400万美元；
(2)里程碑2（制造工艺差距分析完成，确定需订购的设备）：200万美元；(3)里程碑3（
在许可方硬件上演示制造可行性）：200万美元；
(4)里程碑4（在被许可方硬件上演示可制造性）：500万美元。
付款触发事件为被许可方书面确认接受交付成果，或付款日期不晚于协议约定预计完成日
期的最终截止日。
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2026-05-22│其他事项
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重要内容提示：
股东持有的基本情况
本次减持计划实施前，王东辉持有西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）股份
3273343股，占公司总股本的3.6427%。上述股份均为在公司首次公开发行前取得的股份，已于
2024年12月24日解除限售并上市流通。
减持计划的实施结果情况
2026年2月14日，公司披露了《西安炬光科技股份有限公司股东减持股份计划公告》（公
告编号：2026-013），王东辉拟通过集中竞价交易方式减持不超过898595股股份，即不超过公
司总股本的1%。
2026年5月21日，公司收到王东辉出具的《股份减持计划实施结果告知函》，其按照上述
减持计划已实施完毕。
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2026-05-20│其他事项
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资本公积金转增股本总额调整情况：西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟
维持2025年度向全体股东每10股以资本公积金转增4.5股不变，资本公积金转增股本的数量由4
0029664股调整为40279447股（最终以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记结果为
准）。公司不派发现金红利，不送红股。
调整原因：截至本公告披露日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司已完成
2024年资产收购相关限制性股票激励计划预留授予及剩余预留授予第一个归属期、首次授予第
一个归属期第二批次归属的股份登记，本次归属共计555074股，股票来源公司从二级市场回购
的公司A股普通股股票。上述事项导致公司回购专用证券账户中的股份由904716股减少至34964
2股，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基
数而对应的总股本由88954808股增加至89509882股。
公司拟维持每股转增比例不变，相应调整转增总额。
一、调整前利润分配暨资本公积金转增股本预案
1、结合公司现阶段的经营业绩情况，综合考虑公司生产经营需要，为保证公司未来的可
持续发展以及全体股东的长期利益，公司2025年度不派发现金红利，不送红股。
2、公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为
基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4.5股。截至本公告披露日，公司总股本89859524
股，扣减回购专用账户中的904716股后为88954808股，合计拟转增40029664股，本次转增股本
后，公司的总股本为129889188股（最终以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记结
果为准，如有尾差，系取整所致）。
鉴于公司通过回购专用证券账户所持有公司股份904716股，不参与本次利润分配暨资本公
积金转增股本预案，本次利润分配暨资本公积金转增股本预案存在差异化权益分派。如在2026
年4月29日起至实施权益分派股权登记日期间，因新增股份上市流通、回购股份、可转债转股
、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公
司将维持每股转增比例不变，相应调整转增总额，并将另行公告具体调整情况。具体内容详见
公司2026年4月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安炬光科技股份有
限公司关于2025年度利润分配暨资本公积金转增股本预案的公告》（公告编号：2026-025）。
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2026-05-20│其他事项
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一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年5月19日
（二）股东会召开的地点：陕西省西安市高新区丈八六路56号西安炬光科技股份有限公司
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，由董事长刘兴胜先生主持。本次会议以现场投票和网络投票
相结合的方式进行表决。本次会议的召集、召开、表决符合《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《西安炬
光科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事7人，列席7人，逐一说明未列席董事及其理由，是否是上市公司独立董
事；
2、董事会秘书张雪峰女士列席本次会议。
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2026-05-19│其他事项
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股东、董事、高级管理人员持有的基本情况
截至本公告披露日，西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）职工代表董事、董
事会秘书张雪峰女士持有公司25628股股份，占公司总股本的0.0285%；董事、财务总监叶一萍
女士持有公司34398股股份，占公司总股本的0.0383%。股东侯栋先生持有公司17977股股份（
其中4223股为公司首次公开发行前取得），占公司总股本的0.0200%；股东李小宁先生持有公
司3669股股份，占公司总股本的0.0041%。上述股份除特殊说明来源外，其余均为在公司上市
后股权激励归属取得的股份。
减持计划的主要内容
张雪峰女士因个人资金需求，拟自本减持计划披露之日起15个交易日后的3个月内，通过
集中竞价交易方式合计减持不超过6407股股份，即不超过公司总股本的0.0071%。
叶一萍女士因个人资金需求，拟自本减持计划披露之日起15个交易日后的3个月内，通过
集中竞价交易方式合计减持不超过8599股股份，即不超过公司总股本的0.0096%。
侯栋先生因个人资金需求，拟自本减持计划披露之日起15个交易日后的3个月内，通过集
中竞价交易方式合计减持不超过13754股股份，即不超过公司总股本的0.0153%。
李小宁先生因个人资金需求，拟自本减持计划披露之日起15个交易日后的3个月内，通过
集中竞价交易方式合计减持不超过3669股股份，即不超过公司总股本的0.0041%。
上述减持股份均为各减持主体股权激励归属取得的股份。
若在上述减持期间，公司发生派发红利、送股、转增股本、增发新股或配股等除权除息事
项的，则上述减持计划将相应进行调整。
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2026-05-19│其他事项
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本次归属股票数量：555074股，其中预留授予及剩余预留授予第一期归属400742股，首次
授予第一个归属期第二批次归属154332股。
本次归属股份来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票。
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司有关业务规则的规定，西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月15
日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，完成了公司20
24年资产收购相关限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予及剩余预留授
予第一个归属期、首次授予第一个归属期第二批次归属的股份登记工作。
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2026-04-29│其他事项
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西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开了第四届董事会
第二十二次会议，审议通过了《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》。根据致
同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2025年度审计报告（致同审字(2026)第110A0180
95号），公司2025年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为-3,840.96万元，截至2025年1
2月31日，公司合并口径未分配利润为-8,236.31万元，未弥补亏损为8,236.31万元，实收股本
为8,985.95万元，公司未弥补亏损超过实收股本总额的三分之一。
根据《中华人民共和国公司法》以及《西安炬光科技股份有限公司章程》的有关规定，该
议案尚需提交公司股东会审议。
一、未弥补亏损达到公司实收股本总额的三分之一的主要原因
1、2024年度公司主要受毛利率偏低、研发投入增加、财务费用增加以及计提长期资产减
值等影响，公司2024年归属于上市公司股东的净利润为-17,490.95万元，截至2024年12月31日
，公司合并资产负债表中未分配利润为-4,395.35万元，累计未弥补亏损超过实收股本总额的
三分之一。
2、2025年度，公司持续加大在光通信、消费电子、泛半导体制程等高潜力
领域的研发投入，同时公司实施多期限制性股票激励计划，确认了相应的股份支付费用，
以及计提存货减值等因素影响，公司仍然发生一定亏损，未弥补亏损扩大。截至2025年12月31
日，公司累计未弥补亏损仍超过实收股本总额的三分之一。
二、业绩提升措施
公司拟通过以下措施改善经营业绩，尽快弥补亏损：
1、公司正经历业务战略的深刻转型，2024年的两次战略并购加速了公司战略转型的进程
，公司从传统业务模式转为“成熟业务反哺新兴业务，集中资源投入与培育新兴业务”，公司
规划将核心关注点更加集中于光通信、消费电子和泛半导体制程解决方案等具备高发展潜力与
增长速率的应用领域，利用成熟业务的稳定收益，为新兴业务的发展提供资金支持和资源保障
，从而提升盈利能力，实现公司业务的可持续发展。
2、2026年，公司积极践行卓越运营与精益制造的理念，通过提升自动化水平、优化生产
流程、材料内部自制、实施精益生产等措施实现降本增效和良率提升，进一步降低成本。
3、持续推进国内、外市场的推广和销售，坚持大客户战略和与行业头部企业合作，提升
现有客户与应用的市场占有率；加快拓展新应用、新产品和新客户，尤其是光通信、消费电子
和泛半导体制程领域，提升销售额和增强盈利能力。此外，2026年，公司还将通过一系列切实
可行的举措，全面提升研发效率及运营效率。通过上述举措，实现业务结构的持续优化、盈利
能力的稳步提升，推动企业高质量发展，为股东创造长期可持续的投资回报。
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2026-04-29│其他事项
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限制性股票预留授予日：2026年4月27日
限制性股票预留授予数量：34.10万股
股权激励方式：第二类限制性股票
考虑到刘兴胜先生通过西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）全部在有效期内
的股权激励计划获授的股份中，其中247780股已作废，2025年限制性股票激励计划（以下简称
“本次激励计划”）预留部分拟授予刘兴胜先生14.40万股，本次预留授予完成后，刘兴胜先
生通过公司全部在有效期内的股权激励计划累计获授限制性股票超过公司总股本的1%（含已作
废的股数），根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的规定，本
次向刘兴胜先生授予预留部分限制性股票需经公司股东会特别决议审议通过之后方可生效。
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2026-04-29│其他事项
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根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《西安炬光科技股份
有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）和《
西安炬光科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本次
作废部分限制性股票具体原因如下：
1、鉴于本次激励计划中有1名激励对象已不具备激励对象资格，公司董事会作废其已获授
但尚未归属的限制性股票54320股。
2、鉴于本次激励计划激励对象中有46名激励对象因离职，已不具备激励对象的资格，公
司董事会作废前述人员已获授但尚未归属的限制性股票89250股。
3、鉴于本次激励计划首次授予第二个归属期公司层面业绩考核目标未达成，公司董事会
作废限制性股票492660股。
综上，本次作废2024年限制性股票激励计划限制性股票共计636230股。
根据公司2024年第二次临时股东大会的授权，本次作废事项由董事会审议通过即可，无需
提交股东会审议。
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2026-04-29│其他事项
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根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《西安炬光科技股份
有限公司2024年资产收购相关限制性股票激励计划（草案）》和《西安炬光科技股份有限公司
2024年资产收购相关限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本次作废部分限制
性股票具体原因如下：
1、截至本公告披露日，2024年资产收购相关限制性股票激励计划（以下简称“本次激励
计划”）的激励对象中有6名激励对象因离职，已不具备激励对象的资格，作废其已获授但尚
未归属的预留授予及剩余预留授予的限制性股票36400股，作废其已获授但尚未归属的首次授
予的限制性股票剩余部分6734股。即，本次作废该6名离职员工本次激励计划限制性股票共计4
3134股。
2、2024年资产收购相关限制性股票激励计划预留授予及剩余预留授予第一个归属期公司
层面业绩考核目标达到目标值，公司层面归属比例为100%。个人层面绩效考核结果实行百分制
，公司依据本次激励计划绩效考核相关制度对个人实施绩效考评，根据个人绩效考评分值，4
名激励对象的个人层面归属比例分别为80%、70%、82%、84%，1名激励对象的个人层面归属比
例为0%。因此，作废前述5名激励对象本期不能归属的部分限制性股票合计12043股。
3、鉴于1名激励对象已不具备激励对象资格，公司董事会作废其已获授但尚未归属的限制
性股票，其中首次授予84812股，剩余预留授予26700股。因此，本次作废其限制性股票合计11
1512股。
综上，本次作废2024年资产收购相关限制性股票激励计划限制性股票共计166689股。
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2026-04-29│其他事项
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限制性股票拟归属数量：400742股，其中预留授予第一个归属期可归属82000股，剩余预
留授予第一个归属期可归属318742股
归属股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票
西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第四届董事会第
二十二次会议，审议通过了《关于2024年资产收购相关限制性股票激励计划预留授予及剩余预
留授予第一个归属期符合归属条件的议案》，公司2024年资产收购相关限制性股票激励计划（
以下简称“本次激励计划”）预留授予及剩余预留授予的第一个归属期归属条件已成就，共计
38名符合条件的激励对象合计可归属第二类限制性股票400742股。
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2026-04-29│其他事项
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根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《西安炬光科技股份
有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）和《
西安炬光科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，因本
次激励计划首次授予及预留授予第三个归属期、剩余预留授予第二个归属期公司层面业绩考核
目标未达成及部分激励对象已离职，作废本次股权激励计划剩余全部限制性股票669000股。
根据公司2023年第三次临时股东大会的授权，本次作废事项由董事会审议通过即可，无需
提交股东会审议。本次限制性股票作废后，公司2023年限制性股票激励计划实施完毕。
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