资本运作☆ ◇688167 炬光科技 更新日期：2024-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│韶关炬光 │ 5000.00│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
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│合肥炬光 │ 5000.00│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│炬光科技东莞微光学│ 2.44亿│ 3152.99万│ 1.11亿│ 45.55│ 2921.85万│ ---│
│及应用项目（一期工│ │ │ │ │ │ │
│程） │ │ │ │ │ │ │
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│永久补充流动资金 │ 1.86亿│ ---│ ---│ 0.00│ ---│ ---│
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│智能驾驶汽车智能驾│ 1.99亿│ 3189.11万│ 3738.66万│ 18.76│ ---│ ---│
│驶汽车应用光子技术│ │ │ │ │ │ │
│产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心建设项目 │ 1.17亿│ ---│ 38.70万│ 0.33│ ---│ ---│
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│炬光科技医疗健康产│ 1.00亿│ 1054.03万│ 3279.63万│ 32.80│ ---│ ---│
│业基地项目 │ │ │ │ │ │ │
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│智能驾驶汽车智能驾│ 1.67亿│ 3189.11万│ 3738.66万│ 18.76│ ---│ ---│
│驶汽车应用光子技术│ │ │ │ │ │ │
│产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心建设项目 │ 1.50亿│ ---│ 38.70万│ 0.33│ ---│ ---│
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│泛半导体制程光子应│ 8000.00万│ 2.93万│ 13.73万│ 0.17│ ---│ ---│
│用解决方案产业基地│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│股份回购 │ 8019.08万│ 8019.08万│ 8019.08万│ 100.00│ ---│ ---│
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│补充流动资金项目 │ 4.50亿│ 2089.00万│ 2.99亿│ 66.55│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-01-17 │交易金额(元)│7554.05万 │
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│币种 │欧元 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │SUSS MicroOptics SA100%股权 │标的类型 │股权 │
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│买方 │炬光（香港）投资管理有限公司 │
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│卖方 │SUSS MicroTec SE │
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│交易概述 │西安炬光科技科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过全资子公司炬光（香港）投资│
│ │管理有限公司（以下简称“香港炬光”）以支付现金的方式向SUSSMicroTecSE（一家在德国│
│ │证券交易所上市的上市公司，股票交易代码：SMHN）购买其持有的SUSSMicroOpticsSA（以 │
│ │下简称“标的公司”）100%股权（以下简称“本次交易”）。本次交易完成后，标的公司将│
│ │成为香港炬光的全资子公司。本次交易可能会达到《上市公司重大资产重组管理办法》规定│
│ │的重大资产重组标准，不排除会构成上市公司重大资产重组。本次交易不涉及公司发行股份│
│ │，也不会导致公司控制权的变更。 │
│ │ 根据交易双方签署的《股权购买协议》，本次交易标的公司SMO的交易对价应为按下列 │
│ │计算得出的金额： │
│ │ 1、交易对价总计：75540522.54欧元； │
│ │ 2、减去股东贷款结算金额； │
│ │ 3、减去员工离职罚款； │
│ │ 4、任何特别契约罚款。 │
│ │ 以上已完成。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安吉辰企业管理咨询合伙企业(有限合伙) │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（房屋租赁） │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安宁炬投资有限合伙企业 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（房屋租赁） │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安新炬投资有限合伙企业 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（房屋租赁） │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安宏盾新材料科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司原董事任其董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购原材料 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安宏盾新材料科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司原董事任其董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安宏盾新材料科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司原董事任其董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（向关联方销售设备） │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安宏盾新材料科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司原董事任其董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（委托加工服务） │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安必盛激光科技有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安宏盾新材料科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司原董事任其董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安宏盾新材料科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司原董事任其董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（向关联方销售设备） │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安宏盾新材料科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司原董事任其董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购材料 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-16 │
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│关联方 │西安宏盾新材料科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司原董事任其董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（委托加工服务） │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-06-14 │
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│关联方 │西安宏盾新材料科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（委托加工服务） │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-06-14 │
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│关联方 │西安宏盾新材料科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他（委托加工服务） │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-04-27│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“
普华永道中天”）
（一）机构信息
投资者保护能力
在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险
累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合
相关规定。普华永道中天近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
诚信记录
普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，以及证券交易
所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。普华永道中天近三年因执业行为曾受到
地方证监局行政监管措施一次，涉及从业人员二人。根据相关法律法规的规定，前述监管措施
并非行政处罚，不影响普华永道中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
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2024-04-27│价格调整
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（一）调整事由
公司于2023年5月16日召开的2022年年度股东大会，审议通过了《关于2022年度利润分配
预案的议案》，于2023年6月9日披露了《西安炬光科技股份有限公司2022年年度权益分派实施
公告》（公告编号：2023-062）。具体方案为：公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股
本为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利4.27元（含税）。截至2022年12月31日，
公司总股本89960000.00股，以此计算合计拟派发现金红利38412920.00元（含税）。
公司不送红股，不进行资本公积转增股本。因存在差异化分红，调整后公司除权（息）参
考价格=前收盘价格-0.42510元/股。
鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《激励计划（草案）》的相关规定，在本次激励
计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票完成归属登记前，公司有资本公积转增股本、
派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的
调整。
（二）调整方法及结果
根据《激励计划（草案）》的规定，授予价格的调整方法如下：
派息：P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须大于1。
根据以上公式，2023年限制性股票激励计划A类激励对象调整后的授予价格（含预留部分
）PA=(P0-V)=(100.00-0.42510)≈99.57元/股；B类激励对象调整后的授予价格（含预留部分
）PB=(P0-V)=(60.00-0.42510)≈59.57元/股。
根据公司2023年第三次临时股东大会的授权，本次调整由公司董事会审议通过即可，无需
提交股东大会审议。
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2024-04-27│其他事项
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西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月25日召开的第三届董事会
第三十次会议和第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励
计划部分限制性股票的议案》。根据公司2023年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计
划”）的相关规定及2023年第三次临时股东大会的授权，董事会同意作废2023年限制性股票激
励计划部分限制性股票共计749590股。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2023年4月17日，公司召开的第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于<西安
炬光科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<西安炬
光科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股
东大会授权董事会办理西安炬光科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案
》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开的第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<西安炬光科技股份有
限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<西安炬光科技股份有限
公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<西安炬光科技股份
有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激
励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。公司于2023年4月18日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
（二）2023年4月18日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《西安炬
光科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-035）。根
据公司其他独立董事的委托，独立董事田阡先生作为征集人，就公司2023年第三次临时股东大
会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（三）2023年4月18日至2023年4月27日，公司对本次激励计划拟首次授予的激励对象名单
在公司内部进行了公示。在公示时限内，未收到任何人对本次拟首次授予激励对象提出的异议
，无反馈记录。2023年4月29日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《西
安炬光科技股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的
核查意见及公示情况说明》（公告编号：2023-048）。
（四）2023年5月4日，公司召开的2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<西安
炬光科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<西安炬
光科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股
东大会授权董事会办理西安炬光科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案
》。公司于2023年5月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《西安炬光科技股
份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（
公告编号：2023-050）。
（五）2023年5月4日，公司召开的第三届董事会第十九次会议与第三届监事会第十六次会
议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》《
关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事
就前述事项发表了同意的独立意见。监事会对首次及预留授予日的激励对象名单进行了核实并
发表了核查意见。公司于2023年5月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关
公告。
（六）2023年5月5日至2023年5月14日，公司对本次激励计划预留授予的激励对象名单在
公司内部进行了公示。在公示时限内，未收到任何人对本次预留授予激励对象提出的异议，无
反馈记录。2023年5月16日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《西安炬
光科技股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查
意见及公示情况说明》（公告编号：2023-057）。
（七）2024年4月25日，公司召开的第三届董事会第三十次会议与第三届监事会第二十六
次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2023
年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象
授予剩余预留部分限制性股票的议案》。监事会对剩余预留授予日的激励对象名单进行了核实
并发表了核查意见。
二、本次作废部分限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《西安炬光科技股份
有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》和《西安炬光科技股份有限公司2023年限制性
股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本次作废部分限制性股票具体原因如下：
1、本次激励计划激励对象中有16名激励对象因离职，已不具备激励对象的资格，作废其
已获授但
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