资本运作☆ ◇688173 希荻微 更新日期：2026-11-04◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-12-31│ ---│ 1299.51万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-12-31│ ---│ 1208.32万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-12-31│ ---│ 462.97万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-12-31│ ---│ 549.45万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-12-31│ ---│ 447.46万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2022-01-11│ 33.57│ 12.21亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-05-26│ 16.00│ 3396.34万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-01-22│ ---│ 106.57万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-01-22│ ---│ 216.99万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-01-22│ ---│ 212.09万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-05-22│ 14.38│ 14.71万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-07-01│ 14.38│ 455.67万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-08-06│ 10.66│ 395.84万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-10-01│ 14.38│ 546.77万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-10-01│ 10.66│ 159.44万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2026-01-01│ 10.66│ 29.95万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2026-01-01│ 14.38│ 939.65万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2026-05-19│ 14.38│ 1387.06万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2026-07-01│ 14.38│ 215.43万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2026-07-27│ 10.66│ 181.75万│
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【2.股权投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│DB HiTek Co Ltd │ 10816.25│ ---│ ---│ 12019.66│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│SK hynix Inc │ 3065.23│ ---│ ---│ 1865.53│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│温州凯洋比特贰号创│ 2000.00│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│业投资合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│高性能消费电子和通│ ---│ ---│ 2.06亿│ 100.00│ 1.61亿│ ---│
│信设备电源管理芯片│ │ │ │ │ │ │
│研发与产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│永久补充流动资金 │ ---│ ---│ 3.69亿│ 97.12│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│回购公司股份 │ ---│ ---│ 4220.22万│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│新一代汽车及工业电│ ---│ 355.49万│ 8043.81万│ 94.28│ 604.48万│ ---│
│源管理芯片研发项目│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│总部基地及前沿技术│ ---│ 4206.08万│ 1.45亿│ 72.19│ ---│ ---│
│研发项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│投资并购 │ ---│ 3002.00万│ 3002.00万│ 49.70│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│其他超募资金 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ ---│ ---│ 9000.00万│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2026-02-25 │转让比例(%) │22.86 │
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│交易金额(元)│--- │转让价格(元)│--- │
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│转让股数(股)│9379.05万 │转让进度 │进展中 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │--- │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │--- │
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【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-03-21 │交易金额(元)│3.10亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │深圳市诚芯微科技股份有限公司100%│标的类型 │股权 │
│ │的股份 │ │ │
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│买方 │希荻微电子集团股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │曹建林、曹松林、深圳市链智创芯管理咨询合伙企业（有限合伙）、深圳市汇智创芯管理咨│
│ │询合伙企业（有限合伙） │
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│交易概述 │希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）使用6,040.00万元超募资金收购曹建林│
│ │、曹松林、深圳市链智创芯管理咨询合伙企业（有限合伙）、深圳市汇智创芯管理咨询合伙│
│ │企业（有限合伙）合计持有的深圳市诚芯微科技股份有限公司（以下简称“诚芯微”或“标│
│ │的公司”）100%的股份项目所涉部分交易价款，使用自有资金和/或自筹资金支付剩余股权 │
│ │转让价款24,960.00万元。 │
│ │ 根据银信资产评估有限公司以2025年6月30日为基准日出具的评估报告，诚芯微股东全 │
│ │部权益价值评估值为31,200.00万元；参考评估值并经交易各方协商确定，本次交易价格确 │
│ │定为31,000.00万元。 │
│ │ 《股份转让协议》中约定的所有交割先决条件均已满足，诚芯微已修改章程及股东名册│
│ │，公司已向诚芯微委派三名董事。诚芯微已按照《股份转让协议》约定于2026年3月20日（ │
│ │以下简称“交割日”）办理完成股东变更、章程修改、董事变更等与本次交易相关的工商变│
│ │更登记和备案手续，并取得了深圳市市场监督管理局换发的《营业执照》。自交割日起，诚│
│ │芯微成为公司的全资子公司。 │
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【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2026-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│希荻微电子│香港希荻微│ 2.00亿│人民币 │2026-04-14│2032-04-13│连带责任│否 │未知 │
│集团股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│希荻微电子│香港希荻微│ 1.00亿│人民币 │2026-06-29│2034-06-28│连带责任│否 │未知 │
│集团股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│希荻微电子│诚芯微 │ 2000.00万│人民币 │2026-06-15│2029-06-15│连带责任│否 │未知 │
│集团股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-10-31│其他事项
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为更加真实、准确地反映希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）资产状况和
经营成果，根据《企业会计准则》和公司会计政策相关规定，基于谨慎性原则，公司对截至20
26年9月30日合并报表范围内可能存在减值迹象的资产计提了减值准备。现将相关情况公告如
下：
一、资产减值准备的计提概况
根据《企业会计准则》和公司的相关会计政策，公司对截至2026年9月30日的各项资产进
行了减值迹象的识别和测试，并根据识别和测试的结果，计提了相关资产的减值准备。2026年
1-9月，公司对各项资产计提减值准备合计为4,705.76万元。
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2026-10-23│股权回购
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基于对公司未来持续发展前景的信心和对公司长期价值的认可，为维护广大股东利益，增
强投资者信心，综合考虑资本市场情况以及公司财务状况等因素，公司拟对2024年2月20日第
二届董事会第三次会议审议通过的《关于使用超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案
的议案》中的回购股份用途进行变更，由“用于维护公司价值及股东权益（出售）”变更为“
用于注销并相应减少公司注册资本”，并将按规定办理相关注销手续。
本事项尚需提交公司股东会审议。
希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月22日召开第二届董事会
第四十次会议，审议通过了《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》，同意对
2024年2月20日第二届董事会第三次会议审议通过的《关于使用超募资金以集中竞价交易方式
回购公司股份方案的议案》中的回购股份用途进行变更，由“用于维护公司价值及股东权益（
出售）”变更为“用于注销并相应减少公司注册资本”。本议案尚需提交公司股东会审议。
一、回购股份方案及实施情况
2024年2月20日，公司召开了第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用超募资金
以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用超募资金通过上海证券交易所
交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股票。本次回购股份全部用
于维护公司价值及股东权益，该用途下回购的股份未来拟出售。公司拟用于本次回购的资金总
额不低于人民币2500万元，不超过人民币5000万元，回购价格为不超过18.53元/股（含本数）
，回购期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起3个月内（以下简称“2024年回购方案”
）。具体内容详见公司于2024年2月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《
希荻微电子集团股份有限公司关于使用超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告
书暨落实公司“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号：2024-014）。
截至2024年5月20日，公司完成回购，通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式
累计回购公司股份2184196股，占公司当时总股本409750733股的比例为0.53%，回购成交的最
高价为14.10元/股，最低价为9.92元/股，均价为12.45元/股，支付的资金总额为人民币27194
546.85元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。具体内容详见公司于2024年5月21日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《希荻微电子集团股份有限公司关于股份回购实施
结果的公告》（公告编号：2024-049）。
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2026-10-23│其他事项
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股东会召开日期：2026年11月9日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第五次临时股东会
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2026-10-23│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）
希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月22日召开第二届董事会
第四十次会议，审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2026年度审计机
构的议案》，同意继续聘任立信为公司2026年度财务报告及内部控制的审计机构。现将有关情
况公告如下：
（一）机构信息
1.基本信息
立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家
完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立
信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业
务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2025年末，立信拥有合伙人300名、注册会计师2523名、从业人员总数9933名，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师802名。立信2025年业务收入（经审计）50.62亿元，其
中审计业务收入39.05亿元，证券业务收入17.48亿元。
2025年度立信为770家上市公司提供年报审计服务，审计收费9.16亿元，同行业上市公司
审计客户53家。
截至2025年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为7.7
亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。立信近3年因执业行为在相关
民事诉讼中承担民事责任的情况如下：
投资者以龙力生物虚假陈述为由在济南中院对龙力生物、华英证券、立信等提起民事诉讼
，立信受到行政处罚。一审法院判决立信承担30%的比例连带责任，立信将依法提起上诉。立
信有足额资产，且购买了职业责任保险，足以有效化解执业诉讼风险，确保生效法律文书均能
有效执行。
投资者以保千里虚假陈述为由在深圳中院对保千里、立信等提起诉讼，立信仅受到监管措
施，但未受到行政处罚。人民法院依法判决立信承担15%的补充或比例连带责任。
投资者以德威新材存在虚假陈述为由在南京中院对德威新材、周建明、陆仁芳、立信等提
起诉讼，立信受到行政处罚。人民法院判决立信承担15%的比例连带责任。
投资者以日海智能存在虚假陈述为由在深圳中院对日海智能、立信等提起诉讼，立信受到
了行政处罚。一审法院判决立信承担30%的比例责任，目前案件尚在二审审理中。
投资者以树业环保存在虚假陈述为由在汕头中院对树叶环保、立信等提起诉讼，立信受到
行政处罚。人民法院判决立信承担10%的比例连带责任。
3.诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚7次、监督管理措施42次、自律监管措
施6次和纪律处分3次，涉及从业人员151名。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人：李新航，1999年成为注册会计师，1999年起开始从事上市公司审计，2012年
起开始在立信执业，近3年已签署或复核4家上市公司审计报告，自2024年起开始为公司提供审
计服务。
质量控制复核人：滕海军，2011年成为注册会计师，2015年起开始从事上市公司审计，20
15年起开始在立信执业，近3年已签署或复核10家上市公司审计报告，自2023年起开始为公司
提供审计服务。
签字注册会计师：陈立君，2003年成为注册会计师，2013年起开始从事上市公司审计，20
13年起开始在立信执业，近3年已签署或复核1家上市公司审计报告，自2026年起开始为公司提
供审计服务。
2.诚信记录
项目合伙人李新航、质量控制复核人滕海军及签字注册会计师陈立君最近3年未受到任何
刑事处罚及行政处罚，未因执业行为受到证券监督管理机构的行政监督管理措施，未因执业行
为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3.独立性
项目合伙人李新航、质量控制复核人滕海军及签字注册会计师陈立君不存在违反《中国注
册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
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2026-10-10│仲裁事项
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案件所处的仲裁阶段：仲裁机构已受理，尚未开庭审理
公司及子公司所处的当事人地位：被申请人
涉案的金额：350万美元（折合人民币约2345.60万元）及有关赔偿（金额庭审核实）等，
最终具体金额以最终庭审核实确认
是否对公司损益产生负面影响：因本次仲裁案件尚未开庭审理，其对公司本期及期后损益
的具体影响存在不确定性，最终实际影响需以仲裁机构审理结果为准。本次仲裁不会对公司日
常生产经营产生重大不利影响。公司将持续跟进案件进展并及时履行信息披露义务，敬请广大
投资者理性投资，注意投资风险。
一、本次仲裁的基本情况
近日，希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）及其全资子公司HaloMicroele
ctronicsInternationalCorporation（以下简称“HMI”）收到美国司法仲裁与调解服务股份
有限公司（以下简称“JAMS仲裁机构”）送达的关于DarsonZhang提起的仲裁申请等相关材料
（以下简称“本次仲裁案件”或“本次仲裁”）。
截至本公告披露之日，本次仲裁案件尚未开庭审理。
二、本次仲裁案件的基本情况
（一）仲裁当事人
申请人：DarsonZhang
被申请人：希荻微电子集团股份有限公司（HaloMicroelectronicsCo.,Ltd.）、HaloMicr
oelectronicsInternationalCorporation
（二）仲裁请求
1.请求对被申请人作出以下裁决：（1）补偿性损害赔偿（金额庭审核实）；（2）特别损
害赔偿（金额庭审核实）；（3）股权及股权相关的薪酬损失（金额庭审核实），包括被扣留
的股票价值约175万美元及被阻止行权的股票期权价值约175万美元；（4）返还所有非法扣留
的款项；（5）加州刑法496(c)项下三倍损害赔偿金、合理律师费；（6）《劳动法典》203条
项下逾期支付工资罚金；（7）《劳动法典》1102.5(f)项下法定民事罚金；（8）法律允许范
围内的律师费、诉讼开支；（9）作出司法宣告，确认申请人有权汇回被申请人所授予的股票
收益、被申请人扣留股票收益违法等事项；（10）签发禁令，责令被申请人配合汇回股票收益
并允许申请人对剩余股票期权进行行权；（11）《加州民法典》3294条项下惩罚性赔偿金；（
12）精神损害赔偿；（13）法定利率的判决前、判决后利息；（14）本次仲裁案件全部仲裁费
用；（15）仲裁庭认为公平合理的其他救济。
2.此外，公司及HMI于2025年11月向NamDavidIngyun、KennethKwok、MasonChoi、Elevati
onMicrosystems,Inc.等主体在JAMS仲裁机构提起仲裁申请（以下简称“Nam仲裁案件”）。申
请人请求JAMS仲裁机构将本次仲裁案件与前述正在进行的Nam仲裁案件合并审理。
（三）申请人列举的主要事实与理由概述
申请人单方陈述的主要事实与理由概述如下：申请人曾系HMI的员工，后因被申请人的业
务调整，申请人认为其专长与被申请人当时的业务匹配度低，故离开公司。申请人在任职期间
获授公司股票期权（总价值约350万美元），但申请人声称被申请人不配合汇回股票收益及剩
余股票期权行权，并设置前提条件才予以配合申请人放行股票及汇回股票收益。申请人认为被
申请人构成违约、侵占财产、不当解雇等多项行为，因此申请人向JAMS仲裁机构申请仲裁。
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2026-10-09│其他事项
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本次行权数量
希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2024年股票期权激励计
划（以下简称“本激励计划”或“2024年股票期权激励计划”）首次授予部分第二个行权期可
行权数量为165.5875万份，实际可行权期限为2026年5月19日至2027年3月26日（行权日须为交
易日）。2026年第三季度累计行权并完成股份登记数量为149815股，占本次可行权总量的9.05
%。截至2026年9月30日，累计行权并完成登记数量为1114390股，占本次可行权总量的67.30%
。
2024年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期可行权数量为29.90万份，实际可行
权期限为2026年7月27日至2027年7月23日（行权日须为交易日）。2026年第三季度累计行权并
完成股份登记数量为170500股，占本次可行权总量的57.02%。截至2026年9月30日，累计行权
并完成登记数量为170500股，占本次可行权总量的57.02%。
本次行权股票上市流通时间
公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个
交易日（T+2日）上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及信息披露
1.2024年3月7日，公司召开第二届董事会薪酬与考核委员会第二次会议，审议通过了《关
于拟订公司<2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于拟订公司<2024年股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于拟订公司<2024年股票期权激励计划首
次授予激励对象名单>的议案》等议案，并提交公司董事会审议。
2.2024年3月7日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2024年股
票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权激励计划实施考核管
理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权激励计划相关事宜
的议案》等议案。上海君澜律师事务所和上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司分别出
具了法律意见书和独立财务顾问报告。
3.2024年3月7日，公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2024年股
票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权激励计划实施考核管
理办法>的议案》以及《关于核实公司<2024年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议
案》等议案，公司监事会对本激励计划的事项进行核实并出具了相关核查意见。
4.2024年3月9日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《希荻微电子集
团股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2024-027），根据公司其
他独立董事的委托，独立董事徐克美女士作为征集人就2024年第一次临时股东大会审议的公司
2024年股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
5.2024年3月8日至2024年3月18日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务
在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象名单提出的
异议。2024年3月21日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《希荻微电子
集团股份有限公司监事会关于2024年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公
示情况说明》（公告编号：2024-029）。
6.2024年3月26日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2024年
股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权激励计划实施考核
管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权激励计划相关事
宜的议案》。2024年3月27日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《希荻
微电子集团股份有限公司关于2024年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股
票的自查报告》（公告编号：2024-030）。
7.2024年3月29日，公司分别召开第二届董事会薪酬与考核委员会第三次会议、第二届董
事会第六次会议与第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2024年股票期权激励计划
授予激励对象名单和授予数量的议案》《关于向2024年股票期权激励计划激励对象首次授予股
票期权的议案》。监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。上海君澜律师事务所和上海
荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。
8.2024年7月26日，公司分别召开第二届董事会薪酬与考核委员会第五次会议、第二届董
事会第十一次会议与第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于向2024年股票期权激励计划
激励对象授予预留部分股票期权的议案》。监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。上
海君澜律师事务所和上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司分别出具了法律意见书和独
立财务顾问报告。
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2026-09-18│诉讼事项
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重要内容提示：
案件所处的诉讼阶段：法院已立案受理，尚未开庭审理
公司所处的当事人地位：被告
涉案的金额：48440630.96元
是否对公司损益产生负面影响：因本次诉讼案件尚未开庭审理，其对公司本期及期后损益
的具体影响存在不确定性，最终实际影响需以法院审理结果为准。本次诉讼不会对公司日常生
产经营产生重大不利影响。公司将持续跟进案件进展并及时履行信息披露义务，敬请广大投资
者理性投资，注意投资风险。
一、本次诉讼的基本情况
近日，希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到了广东省佛山市南海区人
民法院送达的关于NamDavidIngyun以劳动争议为由起诉公司的《受理案件通知书》等相关材料
（以下简称“本次诉讼案件”或“本次诉讼”）。截至本公告披露之日，本次诉讼案件尚未开
庭审理。
（一）诉讼当事人
原告：NamDavidIngyun
被告：希荻微电子集团股份有限公司
（四）诉讼请求
1.请求被告将原告请求行权的3257608股股票期权按照行权成本1.73元/股予以行权并登记
到NamDavidIngyun名下；
2.如被告不能依法完成登记的，请求判令被告赔偿原告就其取得3257608股股票期权未能
行权的损失共计48440630.96元（以律师函签收之日股票价格为依据计算损失）；
3.请求判令被告向原告提供符合《境内上市公司外籍员工参与股权激励资金管理办法》的
业务登记凭证或业务登记凭证副本；
4.请求判决本案的诉讼费用由被告承担。
（五）原告列举的主要事实与理由
原告曾任被告控股子公司的首席执行官，原告认为根据公司2021年股票期权激励计划（以
下简称“该激励计划”）以及公司披露的该激励计划第二个行权期行权条件成就的公告，被告
该激励计划第二个行权期行权条件已于2024年1月成就，原告符合股权激励计划规定的各项行
权条件，因此原告有权要求对已获授予的剩余3257608股股票期权予以行权。原告要求被告将3
257608股股票期权按照被告的合理程序予以行权，并将股票登记在原告名下。如该条件不能达
成，则按照2026年1月16日（律师函签收日）被告的股票收盘价格，结合原告持有的期权转换
成股票计算，扣除行权成本，赔偿原告的损失48440630.96元。同时向被告移交境内上市公司
外籍员工参与股权激励业务登记凭证。
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2026-09-01│其他事项
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希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2026年8月31日收到董事李
程锦女士和副总经理兼核心技术人员范俊先生的书面辞职报告，因个人原因，李程锦女士辞去
公司董事和董事会审计委员会委员职务，范俊先生辞去公司副总经理职务，二人辞任后均不再
在公司担任任何职务。基于范俊先生辞职，公司不再认定范俊先生为核心技术人员。
李程锦女士的辞任不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，其已按照公司相关制度完
成工作交接，其离任不会影响董事会的正常运作，亦不会影响公司正常经营发展。经董事会审
议通过，公司已补充选举TAOHAI先生为第二届董事会审计委员会委员。
范俊先生已按照公司相关制度完成工作交接，其离任不会影响公司正常经营发展，亦不会
对原有项目的研发进程产生不利影响，公司现有各项研发项目有序推进。范俊先生与公司不存
在涉及职务发明专利等知识产权权属纠纷或潜在纠纷的情形，其离任不影响公司专利等知识产
权的完整性。
公司结合未来发展及人才梯队建设规划，综合考虑研发人员任职情况、教育背景、工作履
历、技术经验、科研成果以及对公司研发的具体贡献等因素，新增认定崔庆先生为公司核心技
术人员。
公司结合未来发展及人才梯队建设规划，综合考虑研发人员任职情况、教育背景、工作履
历、技术经验、科研成果以及对公司研发的具体贡献等因素，新增认定崔庆先生为公司核心技
术人员。崔庆先生的简历情况如下：崔庆先生，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，
自2000年9月至2007年3月就读于西安电子科技大学并获得电子科学与技术学士学位、微电子学
与固体电子学硕士学位；自2013年9月至2017年12月就读于中国科学技术大学并获得电子与信
息博士学位。自2006年2月至2010年12月担任北京思旺电子技术有限公司设计工程师；自2010
年12月至2018年6月担任联芯科技有限公司北京分公司设计经理；自2018年6月至2023年8月担
任瓴盛科技有限公司设计总监；自2023年8月至今历任公司设计总监，现任公司消费类电子电
源管理事业部高级总监。
截至本公告披露之日，崔庆先生未持有公司股份；与公司董事、高级管理人员及持有公司
5%以上股份的股东不存在关联关系。
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2026-07-28│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年7月27日
（二）股东会召开的地点：广东省佛山市南海区桂城街道桂澜北路6号千灯湖创投小镇核
心区自编号八座（A8）305-308单元
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，经董事会过半数董事共同推举，本次会议由公司董事唐娅女
士主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。
本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人的资格、会议的表决方式和
程序、以及表决结果均符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事8人，以现场结合通讯方式列席8人；
2、董事会秘书卢海航先生列席本次会议；公司其他高级管理人员列席会议。
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2026-07-25│其他事项
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大股东持股的基本情况
本次减持计划实施前，希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）股东重庆唯纯
企业管理咨询有限公司（以下简称“重庆唯纯”）持有公司股份23951576股，占公司总股本的
5.80%。上述股份均来源于公司首次公开发行前取得的股份，已全部解除限售。
减持计划的实施结果情况
2026年5月8日，公司披露了《希荻微电子集团股份有限公司持股5%以上股东减持股份计划
公告》（公告编号：2026-059）。重庆唯纯拟通过集中竞价方式减持其持有的公司股份数量不
超过4130418股，占公司总股本的比例不超过1.00%，减持期间为本次减持计划公告披露15个交
易日后的3个月内。
公司于2026年7月24日收到重庆唯纯出具的《关于提前终止股份减持计划暨减持结果的告
知函》，结合目前市场行情走势，基于对公司价值的合理判断和对公司持续稳定发展的信心，
经综合考虑，重庆唯纯决定提前终止本次减持计划。
截至2026年7月24日，重庆唯纯通过集中竞价方式减持公司股份1674479股，占公司当前总
股本的0.40%；此外，因公司2021年股票期权激励计划实施行权登记和2024年股票期权激励计
划实施自主行权，2026年5月7日至2026年7月23日期间，公司总股本由413041811股变更为4152
50496股，重庆唯纯所持有的公司股份被动稀释比例为0.0308%。
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2026-07-22│其他事项
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董高持股的基本情况
本次减持计划实施前，希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事、副总经
理、核心技术人员郝跃国先生持有公司股份10153580股，占公司总股本的2.45%。上述股份均
来源于公司首次公开发行前取得的股份，已全部解除限售。
减持计划的实施结果情况
2026年6月1日，公司披露了《希荻微电子集团股份有限公司董事兼高级管理人员减持股份
计划公告》（公告编号：2026-065）。郝跃国先生拟通过集中竞价方式减持其持有的公司股份
数量不超过2500000股，占公司总股本的比例合计不超过0.60%，减持期间为本次减持计划公告
披露15个交易日后的3个月内。
公司于2026年7月21日收到郝跃国先生出具的《关于提前终止股份减持计划暨减持结果的
告知函》，结合目前市场行情走势，基于对公司价值的合理判断和对公司持续稳定发展的信心
，经综合考虑，郝跃国先生决定提前终止本次减持计划并承诺未来6个月内（自本公告披露之
日起算）不再减持。截至2026年7月21日，郝跃国先生通过集中竞价方式减持公司股份2198532
股，占公司当前总股本的0.53%；此外，因公司2021年股票期权激励计划实施行权登记和2024
年股票期权激励计划实施自主行权，2026年5月28日至2026年7月20日期间，公司总股本由4138
86446股变更为415246496股，郝跃国先生所持有的公司股份被动稀释比例为0.0080%。
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2026-07-22│其他事项
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股票期权拟行权数量：29.90万份
行权股票来源：向激励对象定向发行的公司A股普通股股票
行权安排：本激励计划预留授予部分第二个行权期为自相应部分授予之日起24个月后的首
个交易日起至相应部分授予之日起36个月内的最后一个交易日止。本次行权有效日期为2026年
7月27日至2027年7月23日（行权日须为交易日），行权所得股票可于行权日（T日）后的第二
个交易日（T+2日）上市交易。根据行权手续办理情况，实际可行权期限为2026年7月27日至20
27年7月23日（行权日须为交易日）。
希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月9日召开第二届董事会第
三十七次会议，审议通过了《关于2024年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权条
件成就的议案》，认为公司《2024年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》
”或“本激励计划”）预留授予部分第二个行权期的行权条件已成就，同意符合行权条件的6
名激励对象在规定的行权期内采取自主行权的方式行权。
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2026-07-10│其他事项
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超募资金使用金额：19000.00万元（含超募资金到位后产生的利息、现金管理收益等）。
超募资金使用用途：永久补充流动资金。
超募资金使用的审议程序：该事项已经公司第二届董事会第三十七次会议审议通过，尚需
提交公司股东会审议通过。
希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月9日召开第二届董事会第
三十七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使
用部分超募资金19000.00万元（含超募资金到位后产生的利息、现金管理收益等）用于永久补
充流动资金。该事项尚需提交公司股东会审议通过。
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2026-07-10│其他事项
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根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2024年股票
期权激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）及《2024年股票期
权激励计划实施考核管理办法》的相关规定和公司2024年第一次临时股东大会的授权，本次注
销股票期权具体情况如下：1.本次注销的原因及数量
（1）原激励对象不再具备激励资格
自2025年8月6日起至2026年7月9日期间，由于本激励计划预留授予的1名激励对象已离职
，已不符合《激励计划》中有关激励对象的规定，公司决定对其已获授但尚未行权的75.00万
份股票期权进行注销。
综上，本次合计注销75.00万份股票期权。
2.注销股票期权的审议程序
根据公司2024年第一次临时股东大会对董事会的授权，本次注销本激励计划部分股票期权
事项无需提交股东会审议。
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2026-07-10│其他事项
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股票期权拟行权数量：29.90万份
行权股票来源：向激励对象定向发行的公司A股普通股股票
希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月9日召开第二届董事会第
三十七次会议，审议通过了《关于2024年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权条
件成就的议案》，认为公司《2024年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》
”或“本激励计划”）预留授予部分第二个行权期的行权条件已成就，同意符合行权条件的6
名激励对象在规定的行权期内采取自主行权的方式行权。
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2026-07-10│其他事项
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股东会召开日期：2026年7月27日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第四次临时股东会
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2026-07-02│其他事项
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本次行权数量
希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2024年股票期权激励计
划（以下简称“本激励计划”或“2024年股票期权激励计划”）首次授予部分第二个行权期可
行权数量为165.5875万份，实际可行权期限为2026年5月19日至2027年3月26日（行权日须为交
易日）。2026年第二季度累计行权并完成股份登记数量为964575股，占本次可行权总量的58.2
5%。截至2026年6月30日，累计行权并完成登记数量为964575股，占本次可行权总量的58.25%
。
本次行权股票上市流通时间
公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个
交易日（T+2日）上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及信息披露
1.2024年3月7日，公司召开第二届董事会薪酬与考核委员会第二次会议，审议通过了《关
于拟订公司<2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于拟订公司<2024年股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于拟订公司<2024年股票期权激励计划首
次授予激励对象名单>的议案》等议案，并提交公司董事会审议。
2.2024年3月7日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2024年股
票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权激励计划实施考核管
理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权激励计划相关事宜
的议案》等议案。上海君澜律师事务所和上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司分别出
具了法律意见书和独立财务顾问报告。
3.2024年3月7日，公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2024年股
票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权激励计划实施考核管
理办法>的议案》以及《关于核实公司<2024年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议
案》等议案，公司监事会对本激励计划的事项进行核实并出具了相关核查意见。
4.2024年3月9日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《希荻微电子集
团股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2024-027），根据公司其
他独立董事的委托，独立董事徐克美女士作为征集人就2024年第一次临时股东大会审议的公司
2024年股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
5.2024年3月8日至2024年3月18日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务
在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象名单提出的
异议。2024年3月21日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《希荻微电子
集团股份有限公司监事会关于2024年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公
示情况说明》（公告编号：2024-029）。
6.2024年3月26日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2024年
股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权激励计划实施考核
管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权激励计划相关事
宜的议案》。2024年3月27日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《希荻
微电子集团股份有限公司关于2024年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股
票的自查报告》（公告编号：2024-030）。
7.2024年3月29日，公司分别召开第二届董事会薪酬与考核委员会第三次会议、第二届董
事会第六次会议与第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2024年股票期权激励计划
授予激励对象名单和授予数量的议案》《关于向2024年股票期权激励计划激励对象首次授予股
票期权的议案》。监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。上海君澜律师事务所和上海
荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。
8.2024年7月26日，公司分别召开第二届董事会薪酬与考核委员会第五次会议、第二届董
事会第十一次会议与第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于向2024年股票期权激励计划
激励对象授予预留部分股票期权的议案》。监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。上
海君澜律师事务所和上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司分别出具了法律意见书和独
立财务顾问报告。
9.2025年5月7日，公司分别召开第二届董事会薪酬与考核委员会第七次会议、第二届董事
会第二十一次会议与第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于注销2024年股票期权激励
计划部分股票期权的议案》《关于2024年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条
件成就的议案》。监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。上海君澜律师事务所和上海
荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。
10.2025年7月24日，公司分别召开第二届董事会薪酬与考核委员会第八次会议、第二届董
事会第二十四次会议与第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2024年股票期权激励计
划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。监事会对前述事项进行核实并发表了核
查意见。上海君澜律师事务所和上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司分别出具了法律
意见书和独立财务顾问报告。
11.2026年4月29日，公司分别召开第二届董事会薪酬与考核委员会第十三次会议、第二届
董事会第三十四次会议，审议通过了《关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案
》《关于2024年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》。董事会
薪酬与考核委员会对前述事项进行核实并发表了核查意见。上海君澜律师事务所出具了法律意
见书。
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2026-06-27│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年6月26日
（二）股东会召开的地点：广东省佛山市南海区桂城街道桂澜北路6号千灯湖创投小镇核
心区自编号八座（A8）305-308单元
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2026-06-11│其他事项
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一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第三次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年6月26日09点00分
召开地点：广东省佛山市南海区桂城街道桂澜北路6号千灯湖创投小镇核心区自编号八座
（A8）305-308单元
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年6月26日
至2026年6月26日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。
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2026-06-04│其他事项
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本次行权股票数量：1,101,318股，占本次行权前公司总股本的比例为0.27%。
本次行权股票上市流通时间：本次行权的股票自行权日起三年后可上市流通，预计上市流
通时间为2029年6月3日（如遇非交易日则顺延）。
希荻微电子集团股份有限公司（曾用名“广东希荻微电子股份有限公司”，以下简称“公
司”或“希荻微”）于2024年1月26日召开第二届董事会第二次会议审议通过了《关于公司202
1年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。公司现已完成2021年股票期权激
励计划第二个行权期的第三次期权行权。
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2026-06-01│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
董高持股的基本情况
截至本公告披露日，希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事、副总经理
、核心技术人员郝跃国先生持有公司股份10153580股，占公司总股本的2.45%。上述股份均来
源于公司首次公开发行前取得的股份，已全部解除限售。
减持计划的主要内容
公司于2026年5月29日收到郝跃国先生出具的《关于希荻微电子集团股份有限公司股份减
持计划的告知函》，郝跃国先生为满足自身资金需求，拟通过集中竞价方式减持其持有的公司
股份数量不超过2500000股，占公司总股本的比例合计不超过0.60%，减持期间为本公告披露15
个交易日后的3个月内。减持价格按照市场价格确定，若公司在上述减持计划实施期间发生派
发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等股本除权、除息事项的，则上述减持计划将作
相应调整。
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2026-05-16│其他事项
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希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月15日召开了第二届董事
会第三十五次会议审议通过了《关于调整2026年股票期权激励计划授予激励对象名单和授予数
量的议案》。根据公司《2026年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案
）》”）的规定和公司2025年年度股东会对董事会的授权，董事会对2026年股票期权激励计划
（以下简称“本激励计划”）授予激励对象名单及授予数量进行了调整，现将相关调整说明如
下：
一、公司2026年股票期权计划已履行的决策程序和信息披露情况
1.2026年4月9日，公司召开第二届董事会薪酬与考核委员会第十一次会议，审议通过了《
关于拟订公司<2026年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于拟订公司<2026年
股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于拟订公司<2026年股票期权激励计划
首次授予激励对象名单>的议案》等议案，并提交公司董事会审议。同时，董事会薪酬与考核
委员会对本激励计划的事项进行核实并出具了相关核查意见。
2.2026年4月9日，公司召开第二届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司<2026
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2026年股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》以及《关于提请股东会授权董事会办理2026年股票期权激励计划相关事
宜的议案》等议案。上海君澜律师事务所出具了法律意见书。
3.2026年4月10日至2026年4月21日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务
在公司内部进行了公示。在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何人对本次拟激
励对象名单提出的异议。2026年4月23日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《希荻微电子集团股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于2026年股票期权激励计划首
次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2026-049）。
4.2026年5月7日，公司召开2025年年度股东会，审议通过了《关于公司<2026年股票期权
激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2026年股票期权激励计划实施考核管理办法
>的议案》以及《关于提请股东会授权董事会办理2026年股票期权激励计划相关事宜的议案》
。2026年5月8日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《希荻微电子集团股
份有限公司关于2026年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》（公告编
号：2026-056）。
5.2026年5月15日，公司召开第二届董事会薪酬与考核委员会第十四次会议和第二届董事
会第三十五次会议，审议通过了《关于调整2026年股票期权激励计划授予激励对象名单和授予
数量的议案》《关于向2026年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。董事会
薪酬与考核委员会对前述事项进行核实并发表了核查意见。上海君澜律师事务所出具了法律意
见书。
二、本次对2026年股票期权激励计划进行调整的情况
鉴于公司本激励计划首次授予的激励对象中，3名激励对象由于离职不再符合授予条件，
根据《激励计划（草案）》以及公司2025年年度股东会的授权，公司董事会对本激励计划授予
激励对象名单及授予数量进行了调整。本次调整后，首次授予激励对象人数由63人调整为60人
，本激励计划股票期权授予数量由677.80万份调整为667.80万份，其中，首次授予数量由542.
30万份调整为534.30万份，预留授予数量由135.50万份调整为133.50万份。
除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司2025年年度股东会审议通过的激励计划相
关内容一致。本次调整属于股东会授权范围内事项，无需再次提交股东会审议。
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2026-05-16│其他事项
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股票期权首次授予日：2026年5月15日
股票期权首次授予数量：534.30万份，占公司股本总额的1.29%
股权激励方式：股票期权
希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）《2026年股票期权激励计划（草案）
》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的公司2026年股票期权激励
计划首次授予条件已经成就，根据公司2025年年度股东会的授权，公司于2026年5月15日召开
第二届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于向2026年股票期权激励计划激励对象首次授
予股票期权的议案》，同意以2026年5月15日为首次授予日，以14.29元/份的行权价格向60名
激励对象授予534.30万份股票期权。
（一）本次股票期权授予已履行的决策程序和信息披露情况
1.2026年4月9日，公司召开第二届董事会薪酬与考核委员会第十一次会议，审议通过了《
关于拟订公司<2026年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于拟订公司<2026年
股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于拟订公司<2026年股票期权激励计划
首次授予激励对象名单>的议案》等议案，并提交公司董事会审议。同时，董事会薪酬与考核
委员会对本激励计划的事项进行核实并出具了相关核查意见。
2.2026年4月9日，公司召开第二届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司<2026
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2026年股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》以及《关于提请股东会授权董事会办理2026年股票期权激励计划相关事
宜的议案》等议案。上海君澜律师事务所出具了法律意见书。
3.2026年4月10日至2026年4月21日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务
在公司内部进行了公示。在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何人对本次拟激
励对象名单提出的异议。2026年4月23日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《希荻微电子集团股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于2026年股票期权激励计划首
次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2026-049）。
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2026-05-14│其他事项
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股票期权拟行权数量：165.5875万份
行权股票来源：向激励对象定向发行的公司A股普通股股票
行权安排：本激励计划首次授予部分第二个行权期为自相应部分授予之日起24个月后的首
个交易日起至相应部分授予之日起36个月内的最后一个交易日止。本次行权有效日期为2026年
4月17日至2027年3月26日（行权日须为交易日），行权所得股票可于行权日（T日）后的第二
个交易日（T+2日）上市交易。根据行权手续办理情况，实际可行权期限为2026年5月19日至20
27年3月26日（行权日须为交易日）。
希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月29日召开第二届董事会
第三十四次会议，审议通过了《关于2024年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权
条件成就的议案》，认为公司《2024年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划
》”或“本激励计划”）首次授予部分第二个行权期的行权条件已成就，同意符合行权条件的
99名激励对象在规定的行权期内采取自主行权的方式行权。
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2026-05-08│其他事项
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一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年5月7日
（二）股东会召开的地点：广东省佛山市南海区桂城街道桂澜北路6号千灯湖创投小镇核
心区自编号八座（A8）305-308单元
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，公司董事长TAOHAI（陶海）先生主持。会议采用现场投票和
网络投票相结合的表决方式进行表决。本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和
召集人的资格、会议的表决方式和程序、以及表决结果均符合《公司法》和《公司章程》的规
定，会议合法有效。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事8人，以现场结合通讯方式列席8人；
2、董事会秘书卢海航先生列席本次会议；公司其他高级管理人员列席会议。
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2026-05-08│其他事项
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董高持有的基本情况
本次减持计划实施前，希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）副总经理、核
心技术人员范俊先生持有公司股份10049225股，占公司总股本的2.44%。上述股份均来源于公
司首次公开发行前取得的股份，已全部解除限售。
减持计划的实施结果情况
2026年1月17日，公司披露了《希荻微电子集团股份有限公司董事兼高级管理人员减持股
份计划公告》（公告编号：2026-011）。范俊先生拟通过集中竞价方式减持其持有的公司股份
数量合计不超过2512306股，占公司总股本的比例合计不超过0.61%，减持期间为本次减持计划
公告披露15个交易日后的3个月内。
公司于2026年5月7日收到范俊先生出具的《关于所持希荻微电子集团股份有限公司股份减
持结果的告知函》，截至2026年5月6日，本次减持计划已实施完毕，范俊先生通过集中竞价方
式减持公司股份2512306股，占公司当前总股本的0.61%；此外，因公司2024年股票期权激励计
划实施自主行权，2026年1月9日至2026年5月6日期间，公司总股本由412426996股变更为41304
1811股，范俊先生所持有的公司股份被动稀释比例为0.0027%。
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2026-04-30│其他事项
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希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月29日召开第二届董事会
第三十四次会议，审议通过了《关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，现
将有关事项说明如下：
一、已履行的相关审批程序和信息披露情况
1.2024年3月7日，公司召开第二届董事会薪酬与考核委员会第二次会议，审议通过了《关
于拟订公司<2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于拟订公司<2024年股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于拟订公司<2024年股票期权激励计划首
次授予激励对象名单>的议案》等议案，并提交公司董事会审议。
2.2024年3月7日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2024年股
票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权激励计划实施考核管
理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权激励计划相关事宜
的议案》等议案。上海君澜律师事务所和上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司分别出
具了法律意见书和独立财务顾问报告。
3.2024年3月7日，公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2024年股
票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权激励计划实施考核管
理办法>的议案》以及《关于核实公司<2024年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议
案》等议案，公司监事会对本激励计划的事项进行核实并出具了相关核查意见。
4.2024年3月9日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《希荻微电子集
团股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2024-027），根据公司其
他独立董事的委托，独立董事徐克美女士作为征集人就2024年第一次临时股东大会审议的公司
2024年股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
5.2024年3月8日至2024年3月18日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务
在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象名单提出的
异议。2024年3月21日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《希荻微电子
集团股份有限公司监事会关于2024年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公
示情况说明》（公告编号：2024-029）。
6.2024年3月26日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2024年
股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权激励计划实施考核
管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权激励计划相关事
宜的议案》。2024年3月27日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《希荻
微电子集团股份有限公司关于2024年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股
票的自查报告》（公告编号：2024-030）。
7.2024年3月29日，公司分别召开第二届董事会薪酬与考核委员会第三次会议、第二届董
事会第六次会议与第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2024年股票期权激励计划
授予激励对象名单和授予数量的议案》《关于向2024年股票期权激励计划激励对象首次授予股
票期权的议案》。监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。上海君澜律师事务所和上海
荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。
8.2024年7月26日，公司分别召开第二届董事会薪酬与考核委员会第五次会议、第二届董
事会第十一次会议与第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于向2024年股票期权激励计划
激励对象授予预留部分股票期权的议案》。监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。上
海君澜律师事务所和上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司分别出具了法律意见书和独
立财务顾问报告。
9.2025年5月7日，公司分别召开第二届董事会薪酬与考核委员会第七次会议、第二届董事
会第二十一次会议与第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于注销2024年股票期权激励
计划部分股票期权的议案》《关于2024年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条
件成就的议案》。监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。上海君澜律师事务所和上海
荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。
10.2026年4月29日，公司分别召开第二届董事会薪酬与考核委员会第十三次会议、第二届
董事会第三十四次会议，审议通过了《关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案
》《关于2024年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》。董事会
薪酬与考核委员会对前述事项进行核实并发表了核查意见。上海君澜律师事务所出具了法律意
见书。
二、本次注销部分股票期权的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2024年股票
期权激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）及《2024年股票期
权激励计划实施考核管理办法》的相关规定和公司2024年第一次临时股东大会的授权，本次注
销股票期权具体情况如下：
1.本次注销的原因及数量
（1）原激励对象不再具备激励资格
自2025年5月8日起至2026年4月29日期间，由于本激励计划首次授予的7名激励对象已离职
，已不符合《激励计划》中有关激励对象的规定，公司决定对其已获授但尚未行权的19.9500
万份股票期权进行注销。
（2）首次授予部分第一个行权期届满
本激励计划首次授予部分第一个行权期为2025年4月23日至2026年3月27日（行权日须为交
易日）。首次授予部分第一个行权期已届满，仍未行权的当期股票期权不得行权，共计注销35
.5345万份股票期权。
（3）激励对象绩效考核结果不满足行权条件
由于3名激励对象2025年度个人绩效考核结果为C，个人层面行权比例为50%，注销其本期
不得行权的3.7500万份股票期权。
综上，本次合计注销59.2345万份股票期权。
根据公司2024年第一次临时股东大会对董事会的授权，本次注销本激励计划部分股票期权
事项无需提交股东会审议。
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2026-04-30│其他事项
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股票期权拟行权数量：165.5875万份
行权股票来源：向激励对象定向发行的公司A股普通股股票
希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月29日召开第二届董事会
第三十四次会议，审议通过了《关于2024年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权
条件成就的议案》，认为公司《2024年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划
》”或“本激励计划”）首次授予部分第二个行权期的行权条件已成就，同意符合行权条件的
99名激励对象在规定的行权期内采取自主行权的方式行权。
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2026-04-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月29日召开第二届董事会
第三十四次会议，审议通过了《关于深圳市诚芯微科技有限公司2025年度业绩承诺实现情况的
议案》。现将相关情况公告如下：
一、交易情况概述
公司于2025年12月31日召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于现金收购深
圳市诚芯微科技股份有限公司100%股份的议案》，同意公司以现金方式收购曹建林、曹松林、
深圳市链智创芯管理咨询合伙企业（有限合伙）、深圳市汇智创芯管理咨询合伙企业（有限合
伙）（与曹建林、曹松林、深圳市链智创芯管理咨询合伙企业（有限合伙）单称或统称“业绩
承诺方”）合计持有的深圳市诚芯微科技有限公司（曾用名“深圳市诚芯微科技股份有限公司
”，以下简称“诚芯微”“标的公司”或“标的资产”）100%的股权（以下简称“本次交易”
）。本次交易价格参考评估值并经交易各方协商确定，最终确定为31,000.00万元。本次交易
完成后，诚芯微将成为公司全资子公司，纳入公司合并报表范围。具体内容详见公司于2026年
1月1日在上海证券交易所网站披露的《希荻微电子集团股份有限公司关于以现金方式收购深圳
市诚芯微科技股份有限公司100%股份的公告》（公告编号：2026-003）。
公司于2026年1月23日召开第二届董事会第三十次会议，于2026年2月9日召开2026年第一
次临时股东会，分别审议通过了《关于使用部分超募资金支付部分股权收购款的议案》，同意
公司使用部分超募资金6,040.00万元用于支付本次交易部分股权收购款，使用自有资金和/或
自筹资金支付剩余股权转让价款24,960.00万元。具体内容详见公司分别于2026年1月24日、20
26年2月10日在上海证券交易所网站披露的《希荻微电子集团股份有限公司关于使用部分超募
资金支付部分股权收购款的公告》（公告编号：2026-015）和《希荻微电子集团股份有限公司
2026年第一次临时股东会决议公告》（公告编号：2026-021）。2026年3月20日，本次交易完
成交割，诚芯微成为公司的全资子公司。具体内容详见公司于2026年3月21日在上海证券交易
所网站披露的《希荻微电子集团股份有限公司关于现金收购深圳市诚芯微科技有限公司100%股
权的进展公告》（公告编号：2026-029）。
二、业绩承诺情况
根据公司与曹建林、曹松林、深圳市链智创芯管理咨询合伙企业（有限合伙）、深圳市汇
智创芯管理咨询合伙企业（有限合伙）签署的《股份转让协议》，本次交易设置业绩对赌条款
，具体如下：
1.本次交易的业绩承诺期为2025年度、2026年度及2027年度，共计三个会计年度。业绩承
诺方承诺，标的公司于前述年度实现的净利润（指经审计的合并报表归属于母公司所有者的净
利润，以扣除非经常性损益前后较低者为准，下同）分别不低于2,200万元、2,500万元和2,80
0万元，三年累积实现的净利润不低于7,500万元。
2.业绩承诺期每一个会计年度结束后4个月内，公司年报审计机构对标的公司该会计年度
财务会计报告进行专项审计。
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2026-04-17│银行借贷
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希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟质押全资子公司深圳市诚芯微科技
有限公司（曾用名“深圳市诚芯微科技股份有限公司”，以下简称“诚芯微”）100%的股权为
公司向银行申请不超过人民币2.48亿元的并购贷款提供担保。
一、情况概述
公司于2025年12月31日召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于现金收购深
圳市诚芯微科技股份有限公司100%股份的议案》，同意公司以现金方式收购曹建林、曹松林、
深圳市链智创芯管理咨询合伙企业（有限合伙）、深圳市汇智创芯管理咨询合伙企业（有限合
伙）合计持有的诚芯微100%的股权（以下简称“本次交易”）。本次交易价格参考评估值并经
交易各方协商确定，最终确定为31000.00万元。本次交易完成后，诚芯微将成为公司全资子公
司，纳入公司合并报表范围。具体内容详见公司于2026年1月1日在上海证券交易所网站披露的
《希荻微电子集团股份有限公司关于以现金方式收购深圳市诚芯微科技股份有限公司100%股份
的公告》（公告编号：2026-003）。
公司于2026年1月23日召开第二届董事会第三十次会议，于2026年2月9日召开2026年第一
次临时股东会，分别审议通过了《关于使用部分超募资金支付部分股权收购款的议案》，同意
公司使用部分超募资金6040.00万元用于支付本次交易部分股权收购款，使用自有资金和/或自
筹资金支付剩余股权转让价款24960.00万元。具体内容详见公司分别于2026年1月24日、2026
年2月10日在上海证券交易所网站披露的《希荻微电子集团股份有限公司关于使用部分超募资
金支付部分股权收购款的公告》（公告编号：2026-015）和《希荻微电子集团股份有限公司20
26年第一次临时股东会决议公告》（公告编号：2026-021）。
2026年3月20日，本次交易完成交割，自交割日起，诚芯微成为公司的全资子公司。具体
内容详见公司于2026年3月21日在上海证券交易所网站披露的《希荻微电子集团股份有限公司
关于现金收购深圳市诚芯微科技有限公司100%股权的进展公告》（公告编号：2026-029）。
公司于2026年4月16日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于质押全资子
公司股权向银行申请并购贷款的议案》。根据公司经营资金需求，公司拟质押全资子公司诚芯
微100%的股权为公司向银行申请人民币2.48亿元的并购贷款提供担保，用于支付股权收购对价
或置换先行使用自有资金支付的诚芯微股权收购价款。
公司分别于2025年4月22日召开第二届董事会第十九次会议，于2025年5月13日召开2024年
年度股东大会，审议通过了《关于2025年度公司及子公司申请综合授信额度并提供担保的议案
》，同意公司及子公司在2025年度向银行申请合计不超过10亿元人民币或等额10亿元人民币的
美元的综合授信额度，授权有效期为自公司2024年年度股东大会审议通过之日起一年，授信额
度在有效期内可循环使用。具体内容详见公司分别于2025年4月23日、2025年5月14日在上海证
券交易所网站披露的《希荻微电子集团股份有限公司关于2025年度公司及子公司申请综合授信
额度并提供担保的公告》（公告编号：2025-031）和《希荻微电子集团股份有限公司2024年年
度股东大会决议公告》（公告编号：2025-042）。公司本次并购贷款的金额在上述年度融资额
度范围内。
本次质押全资子公司股权向银行申请并购贷款事项不涉及关联交易，不构成《上市公司重
大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。根据《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《希荻微电子集团股份有限公司章程》等相关规定，本次质押全资子公
司股权向银行申请并购贷款事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审议。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
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