资本运作☆ ◇688185 康希诺 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│元希海河 │ 9100.00│ ---│ ---│ ---│ 3.23│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│康希诺创新疫苗产业│ 5.50亿│ 2.85亿│ 5.13亿│ 46.59│ ---│ ---│
│园 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│超募资金-补充流动 │ ---│ ---│ 34.29亿│ 100.00│ ---│ ---│
│资金 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│在研疫苗研发 │ 1.50亿│ 2505.79万│ 5335.81万│ 35.57│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│疫苗追溯、冷链物流│ 5000.00万│ ---│ 5000.00万│ 100.00│ ---│ ---│
│体系及信息系统建设│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 2.50亿│ ---│ 2.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2023-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│康希诺上海│康希诺生物│ 7.90亿│人民币 │2022-09-27│2035-09-26│连带责任│否 │未知 │
│ │科技 │ │ │ │ │担保 │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-04-22│其他事项
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康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）的重组肺炎球菌蛋白疫苗（以下简称“PBPV”
）于已开展的I期（包括Ia期及Ib期）临床试验中获得了积极的初步结果。现将相关情况公告
如下：
一、产品基本情况
PBPV是全球创新的在研肺炎疫苗，与已上市的23价肺炎球菌多糖疫苗（以下简称“PPV23
”）和13价肺炎球菌多糖结合疫苗（以下简称“PCV13”）不同，并非血清型特异型疫苗，其
主要采用基于肺炎球菌表面蛋白A（PspA，一种几乎所有肺炎球菌表达的高度保守蛋白）的抗
原，相较于目前上市的PPV23、PCV13，PBPV具有更高血清覆盖率（至少98%的肺炎球菌株覆盖
率）。在高覆盖率保护下，可以有效防止“血清型替代”的产生。同时本产品相较多糖疫苗和
结合疫苗，生产工艺更为简便，易于放大和质量控制。
二、临床研究相关情况和主要结果
公司开展了初步评价PBPV在18~49岁健康成人中接种后安全性、免疫原性的随机、双盲、
安慰剂对照Ia期临床试验，以及初步评价PBPV在50岁及以上成人中接种后安全性、免疫原性的
随机、盲法、阳性对照Ib期临床试验。Ia期及Ib期临床研究结果表明，PBPV在成人及老年人群
中具有良好的安全性，未观察到3级不良反应和特殊的安全性风险；同时，单剂接种即可诱导
显著的结合抗体，以及针对跨家族/亚类肺炎链球菌的功能性杀菌抗体应答，进一步证明了该
候选疫苗的广谱性和潜在公共卫生价值。
公司将基于I期临床试验中获得的初步结果，进行下一阶段PBPV研发工作的评估和规划。
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2024-03-28│重要合同
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康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）控股股东XUEFENGYU（宇学峰）、朱涛、DONGX
UQIU（邱东旭）、HELENHUIHUAMAO（毛慧华）与SCHELDHoldingLimited（以下简称“SCHELD”
）于2024年3月27日重新签署了《一致行动协议》（以下简称“本协议”），对2017年2月13日
XUEFENGYU（宇学峰）、朱涛、DONGXUQIU（邱东旭）、HELENHUIHUAMAO（毛慧华）共同签署的
《一致行动人协议》和2022年1月26日前述各方又与SCHELD共同签署的《一致行动人协议之补
充协议》作出了调整。
本次重签《一致行动协议》后，公司控股股东及实际控制人均未发生变更，控股股东仍为
XUEFENGYU（宇学峰）、朱涛、DONGXUQIU（邱东旭）、HELENHUIHUAMAO（毛慧华）及SCHELD，
实际控制人仍为XUEFENGYU（宇学峰）、朱涛、DONGXUQIU（邱东旭）、HELENHUIHUAMAO（毛慧
华）。具体情况如下：
一、本次重签《一致行动协议》的背景情况
公司于2024年2月21日召开2024年第一次临时股东大会，会议选举产生了第三届董事会董
事、第三届监事会非职工代表监事，完成了董事会、监事会的换届选举，董事会人数由12人变
更为7人，为明确四位实际控制人于董事会、股东大会的一致行动约定，因此重新签署了《一
致行动协议》。
二、本次重签《一致行动协议》的主要内容
1、一致行动安排
1.1各方确认，各方一直保持着良好的关系，并鉴于各方的良好信任关系，决定在公司的
经营管理和决策中继续保持一致意见，以保持公司经营稳定及发展。
1.2.关于各方在董事会的一致行动
（1）在公司董事会就任何事项进行表决时，各方应采取或促使其提名的董事采取一致行
动保持投票的一致性，各方应按照或促使其提名的董事按本协议约定程序和方式行使在公司董
事会的表决权；
（2）任何一方提名的董事按照公司章程的规定向公司董事会提出提案，均应事先与各方
协商一致；
（3）各方应在公司董事会召开日两日前，就董事会审议事项的表决情况协商一致，并促
使其提名的董事按协商一致的表决意见行使其表决权；及
（4）任何一方提名的董事如需委托其他董事出席公司董事会及行使表决权的，只能委托
本协议的其中一方所提名的董事作为其代理人；除关联/连交易需要回避的情形外，应按前述
协商一致的表决意见在授权委托书中分别对列入董事会议程的每一审议事项作赞成、反对或弃
权的指示。
1.3关于各方在股东大会的一致行动
（1）各方在公司股东大会就任何事项进行表决时应采取一致行动保持投票的一致性，各
方应按本协议约定程序和方式行使在公司的股份表决权；
（2）任何一方按照公司章程的规定向公司股东大会提出提案或临时提案，均应事先与各
方协商一致；
（3）各方应在公司股东大会召开日两日前，就股东大会审议事项的表决情况协商一致，
并按协商一致的表决意见行使其表决权；及
（4）任何一方如需委托他人出席公司股东大会及行使表决权的，应委托其代理人按照本
协议的约定形成的意见进行表决；除关联/连交易需要回避的情形外，应按前述协商一致的表
决在授权委托书中分别对列入股东大会议程的每一审议事项作赞成、反对或弃权的指示。
2、违约责任
2.1任何一方不履行其在本协议项下的任何义务，守约方有权要求违约方实际履行该等义
务。
3、协议的解除
3.1在本协议有效期内，任何一方可以向其他方发出通知，解除本协议；其他方应配合签
署有关解除的书面文件。
4、生效、变更和终止
4.1本协议自各方签署之日起生效（即2024年3月27日），有效期为一年；在期限届满前，
如各方仍继续履行且没有解除本协议或书面终止本协议，则本协议自动续延。
4.2本协议构成各方关于本协议所涉内容所达成的全部协议，并取代各方于本协议签署前
与此相关的所有讨论、记录、备忘录、谈判、谅解、文件及协议（包括原有协议）。原有协议
自本协议生效之日起自动终止并失效，对各方不再具有法律拘束力。
4.3当任何一方不再直接或间接在公司中拥有任何股份，该方将不再受本协议所约束。
4.4本协议可经各方协商一致书面同意终止本协议而终止。
三、对公司的影响
本次重签《一致行动协议》后，公司控股股东、实际控制人未发生变更，仍为XUEFENGYU
（宇学峰）、朱涛、DONGXUQIU（邱东旭）、HELENHUIHUAMAO（毛慧华）。本次重签《一致行
动协议》，不影响公司实际控制权的稳定，有利于公司战略及重大决策的执行，实现公司治理
结构的稳定和长期可持续发展，不存在对上市公司日常经营管理产生不利影响或损害中小投资
者利益的情形。
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2024-03-28│其他事项
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康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）拟续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙
）（以下简称“德勤华永”）为2024年度境内审计机构及内部控制审计机构，拟续聘德勤·关
黄陈方会计师行（以下简称“德勤香港”）为2024年度境外审计机构。
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
公司拟续聘德勤华永为2024年度境内审计机构及内部控制审计机构，德勤香港为2024年度
境外审计机构。德勤华永和德勤香港的情况如下：
（一）机构信息
1、德勤华永
（1）基本信息
德勤华永的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德
勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业
。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼。
德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会批准，获准
从事H股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业
务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来
一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。
德勤华永首席合伙人为付建超先生，2023年末合伙人人数为213人，从业人员共5774人，
注册会计师共1182人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过270人。
德勤华永2022年经审计的业务收入总额为人民币42亿元，其中审计业务收入为人民币33亿
元，证券业务收入为人民币8亿元。德勤华永为60家上市公司提供2022年年报审计服务，审计
收费总额为人民币2.75亿元。德勤华永所提供服务的上市公司中主要行业为制造业，金融业，
房地产业，交通运输、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业。德勤华永提供审计
服务的上市公司中与本公司同行业客户共24家。
（2）投资者保护能力
德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，符合相关规定。德勤华永近三
年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
（3）诚信记录
近三年，德勤华永及从业人员未因执业行为受到任何刑事处罚以及证券交易所、行业协会
等自律组织的纪律处分。德勤华永曾受到行政处罚一次，受到证券监管机构的行政监管措施两
次；十四名从业人员受到行政处罚各一次，四名从业人员受到行政监管措施各一次，三名从业
人员受到自律监管措施各一次；一名2021年已离职的前员工，因个人行为于2022年受到行政处
罚，其个人行为不涉及审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规定，上述事项并不影响德
勤华永继续承接或执行证券服务业务。
2、德勤香港
德勤香港为一家根据香港法律，于1972年设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有，为
众多香港上市公司提供审计服务，包括银行、保险、证券等金融机构。德勤香港是德勤网络的
组成部分。
自2019年10月1日起，德勤香港根据香港《财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师
。此外，德勤香港经财政部批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证，并是在USPCAOB（
美国公众公司会计监督委员会）、CanadianPublicAccountabilityBoard（加拿大公共责任委
员会）和JapaneseFinancialServicesAuthority（日本金融厅）注册从事相关审计业务的会计
师事务所。
香港会计师公会每年对德勤香港开展执业质量检查。最近三年的执业质量检查并未发现任
何对德勤香港提供审计服务有重大影响的事项。
（二）项目成员信息
1、基本信息
项目合伙人杨聚崚，2010年注册为注册会计师,现为香港会计师公会会员，是本项目的A股
审计报告签字注册会计师。杨聚崚从事审计专业服务超过15年，在事务所全职工作，曾为多家
大型国企、上市公司和跨国企业提供审计服务。杨聚崚证券业务从业经历超过11年。杨聚崚先
生自2021年开始为康希诺生物股份公司提供审计专业服务。
质量控制复核人牟正非，现为中国注册会计师执业会员及香港会计师公会会员。牟正非先
生自1998年加入德勤华永，2000年注册为中国注册会计师，在事务所全职工作，曾为多家大型
国企、上市公司和跨国企业提供审计服务。牟正非担任合伙人超过15年，证券业务从业经历超
过25年。近三年，牟正非签署的上市公司审计报告包括安道麦股份有限公司，担任的上市公司
项目质量复核人包括无锡药明康德新药开发股份有限公司等。牟正非先生自2021年开始担任康
希诺生物股份公司的项目质量复核人。
本项目A股审计报告另一签字注册会计师为孙玮沁，2012年加入德勤华永，2017年注册为
注册会计师。孙玮沁从事审计专业服务超过11年，在事务所全职工作，曾为多家大型国企、上
市公司和跨国企业提供审计服务。孙玮沁证券业务从业经历超过4年。孙玮沁女士自2021年开
始为康希诺生物股份公司提供审计专业服务。
本项目H股审计报告签字注册会计师为陈旻，现为香港会计师公会会员和澳洲会计师公会
非执业会员。陈旻从事审计专业服务超过20年，在事务所全职工作，曾为多家大型国企、上市
公司和跨国企业提供审计服务。陈旻近三年签署的上市公司审计报告包括华领医药、朝云集团
有限公司和中通快递（开曼）有限公司。陈旻先生自2021年开始为康希诺生物股份公司提供审
计专业服务。
2、诚信记录
以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督
管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
德勤华永、德勤香港及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可
能影响独立性的情形。
（三）审计收费
2024年度境内外审计机构及内部控制审计机构的审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简
程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和
工作经验等因素确定。公司2024年度财务报告审计费用为人民币345万元（不含相关税费），
其中内控审计费用为人民币30万元。
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2024-03-28│其他事项
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一、本次授权事项概述
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规
则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》及《香港联合交易所有限公司
证券上市规则》等相关规定，康希诺生物股份公司（以下简称“康希诺”或“公司”）于2024
年3月27日召开第三届董事会第二次会议，审议通过《关于提请股东大会授权董事会以简易程
序向特定对象发行股票的议案》，同意公司董事会提请股东大会授权董事会决定公司向特定对
象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为自公司
2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日止。
本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议通过。
二、本次授权具体内容
本次提请股东大会授权事项包括但不限于：
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件
提请股东大会授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自
查和论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件。
（二）本次发行证券的种类和数量
本次发行证券的种类为境内上市的人民币普通股（A股），面值人民币1.00元。本次发行
融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%，本次发行的股票数量按照募集资
金总额除以发行价格确定，最终发行价格、发行数量将根据询价结果和中国证监会同意注册的
数量为准。
（三）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，将在股东大会授权后有效期内由董
事会选择适当时机启动发行相关程序，发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他
合法投资组织等不超过35名的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投
资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托
公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事
会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
（四）定价方式或者价格区间
本次发行的定价基准日为发行期首日。
本次发行的发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%。
最终发行价格在本次向特定对象发行申请获得中国证监会的注册文件后，按照相关法律、
法规的规定和监管部门的要求，由董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确
定，根据本次发行申购报价情况，按照价格优先等原则确定，但不低于前述发行底价。
发行对象存在《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，相关发
行对象不参与发行定价的询价过程，但接受其他发行对象申购竞价结果并与其他发行对象以相
同价格认购发行的股票。
定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准
日前20个交易日股票交易总量。
若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息
事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格
计算。
在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除
权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。
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2024-03-28│对外担保
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按照公司上市地监管规则和《康希诺生物股份公司章程》《对外担保决策制度》的相关规
定，为满足康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）合并报表范围内下属子公司的经营发展
需要，公司拟在2024年度对全资子公司提供累计不超过人民币1亿元的担保，公司可根据实际
情况对担保范围内的全资子公司分配使用额度；以及公司全资子公司康希诺生物（上海）有限
公司对其全资子公司康希诺（上海）生物研发有限公司提供累计不超过人民币1亿元的担保。
相关担保事项以正式签署的担保文件为准，授权期限为本次董事会审议通过之日起12个月
内。
公司拟提请董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内行使担保决策权、签署相关文件
等事宜，具体事项由公司财务管理中心负责组织实施。
截至本公告披露日，公司对外担保的总额为46789.88万元，占公司最近一期经审计净资产
和总资产的比例分别为8.85%和5.02%，全部为公司全资子公司康希诺生物（上海）有限公司为
其控股子公司康希诺（上海）生物科技有限公司提供担保。公司无逾期担保，无涉及诉讼的担
保。
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2024-03-28│其他事项
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为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护康希诺生物股份公司（以下简称“公
司”）全体股东利益，基于对公司长期发展的信心和切实履行社会责任，公司制定了《2024年
度“提质增效重回报”行动方案》，并经2024年3月27日召开的第三届董事会第二次会议审议
通过，方案具体如下：
一、聚焦主营业务，以创新为核心驱动力
公司是一家致力于研发、生产和商业化符合中国及国际标准的创新型疫苗企业。
经多年技术沉淀，公司构建了五大技术平台，并形成了极具竞争力的产品管线，包括针对
预防脑膜炎、肺炎、百白破、新冠肺炎、埃博拉病毒病、带状疱疹、结核病等10余种适应症的
多款创新疫苗产品。
1、推进流脑产品的商业化进程
2023年，公司持续推进流脑疫苗产品的推广和市场导入，不断扩大及完善营销网络，树立
良好的产品口碑及品牌声誉，建立体系完备的商业运营中心对产品进行营销与推广工作，提升
对终端的渗透率，实现流脑疫苗产品销售收入约为5.62亿元，较处于商业化初期的去年同期大
幅增长266.39%。
未来，公司将继续以流脑结合疫苗产品的商业化为工作重心，发挥四价流脑结合疫苗的市
场先发竞争优势，抓住市场占有率提升的窗口期。公司将加强专业化学术推广工作，增加公众
对疫苗的了解，以期实现营销网络的快速下沉，同时实现集约化、控制销售费用。同时，公司
对产品管线进行商业化优势分析，细分市场定位，对产品进行全生命周期管理。下一款临近商
业化的产品十三价肺炎结合疫苗已进入药品注册上市的审评阶段，公司将与国家药品监督管理
局保持积极沟通并开展各项迎检准备工作，国内注册上市审评工作进行的同时，也会评估海外
市场需求，进行相关准入的前期规划及准备。
2、延展技术平台创新
公司已逐步建立起包括病毒载体疫苗技术、合成疫苗技术、蛋白结构设计和VLP组装技术
、mRNA技术、制剂及给药技术在内的新一代疫苗研发及生产技术平台，形成了疫苗核心知识产
权及专有技术，建立了较为完备的疫苗研发技术平台和研发体系，为公司研发管线拓展提供了
基础性的技术支持，公司可根据产品的研发进度和竞争格局来弹性调整研发策略和研发资源分
配，确保公司研发项目试错和磨合的相对成本更小，同时保证了研发管线的弹性。
创新研发端，公司将聚焦重点产品管线，推进如婴幼儿组分百白破疫苗DTcP、吸附破伤风
疫苗的三期临床工作；青少年及成人用组分百白破疫苗Tdcp的国内I期临床工作；以及全球创
新产品重组带状疱疹疫苗、重组脊髓灰质炎疫苗的海外I期临床工作。公司也将结合未来发展
的趋势和方向建立新技术平台，拥抱多样化的对外合作形式，拓宽研发技术领域和专长，同时
深化研发平台管理，提升产品全阶段质量控制，拓展平台技术价值。
3、对公司长期发展进行定位
公司目前正在开展和未来研究方向主要是立足于公司已经建立的平台技术和竞争优势，针
对国内以及国际市场重大临床需求，在产品、技术路线、工艺上进行创新研发，具体来说包括
以下方向：发达市场优质疫苗产品的进口替代，如已上市的脑膜炎球菌多糖结合疫苗MCV4；国
内现有产品的更新换代，如在研组分百白破疫苗产品组合；全球创新的技术和产品，如吸入用
新冠疫苗、在研重组肺炎球菌蛋白疫苗。
面对未来的挑战与机遇，在市场与研发方面，公司除了快速推进一系列创新疫苗的研发，
还希望通过与全球卫生组织及不同国家的合作伙伴建立更加紧密的合作关系，拓宽国际市场。
生产与供应链优化方面，为保障疫苗供应的稳定性和效率，公司将持续优化生产工艺，提高生
产效率和质量控制标准，加强供应链管理，确保原材料供应和产品分发的稳定性，抵御外部风
险。此外，公司也将探索通过并购、战略投资等方式，引进外部资源和技术，以提升核心竞争
力，以期提升公司长期经营能力及盈利能力水平。
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2024-03-28│委托理财
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康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）于2024年3月27日召开第三届董事会第二次会
议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，公司
及下属公司使用最高不超过人民币30亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买风险性
低、流动性好、安全性高的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期
存款、大额存单、收益凭证等），授权期限为本次董事会审议通过之日起12个月内。在前述额
度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内行使
投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务管理中心负责组织实施。
一、拟使用自有资金进行现金管理的概况
（一）现金管理目的
在保证公司正常经营所需流动资金的情况下，提高资金利用效率，合理利用闲置资金，增
加公司收益。
（二）资金来源
本次公司拟进行现金管理的资金来源为公司暂时闲置的自有资金，不影响公司正常经营。
（三）额度
本次公司拟进行现金管理单日最高余额不超过人民币30亿元，在该额度内，资金可以滚动
使用。
（四）期限及授权事项
本次授权期限为公司董事会审议通过之日起12个月内，公司董事会授权董事长对投资理财
产品业务履行日常审批手续，公司财务管理中心负责组织实施。
（五）投资产品品种
公司将遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择风险性低、流动性好、安全性高的投
资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等
）。
二、对公司的影响
公司使用闲置自有资金进行现金管理是在不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需
求和风险可控的前提下实施的。有利于提高公司资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东
谋取更多投资回报，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大影
响。
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2024-03-28│其他事项
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一、本期计提资产减值准备情况
根据《企业会计准则》及康希诺生物股份公司（以下简称“公司”或“本集团”）会计政
策、会计估计的相关规定，为了真实、准确、客观地反映公司2023年度的经营成果及截至2023
年12月31日的财务状况，本着谨慎性的原则，公司对截至2023年12月31日存在减值迹象的资产
进行了减值测试，并对相关资产计提相应的减值准备。
二、本期资产减值准备的说明
1、本次计提资产减值准备的主要原因
2023年国内外新冠疫苗市场环境发生较大变化，新冠病毒奥密克戎重组变异株已成为国内
主要流行株；世界卫生组织于2023年5月宣布，新冠流行疾病不再构成“国际关注的突发公共
卫生事件”；此外，2023年末的集团下属子公司上海上药康希诺生物制药有限公司（以下简称
“上药康希诺”）处于低成本运营状态，业务转型和商务拓展的不确定性增强。
基于以上原因，本集团新冠疫苗产品市场需求不及预期，新冠疫苗退货增加，未来新冠疫
苗销售具有较大的不确定性，同时考虑新冠疫苗相关存货和长期资产的未来使用计划，本集团
对存在减值迹象的存货、应收退货成本、预付款项、其他非流动资产和长期资产计提资产减值
准备，合计96748.41万元。此外，截至2023年12月31日本集团长账龄的应收账款余额增加，本
期信用减值损失计提1504.60万元。
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