资本运作☆ ◇688211 中科微至 更新日期：2024-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│无花果致远1号私募 │ 1000.00│ ---│ ---│ ---│ -1.96│ 人民币│
│证券投资基金 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│智能装备制造中心项│ 2.93亿│ 3396.08万│ 7222.63万│ 24.69│ ---│ 2025-10-26│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│南陵制造基地数字化│ 1.80亿│ 1987.29万│ 1.03亿│ 57.39│ ---│ 2023-10-26│
│车间建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│智能装备与人工智能│ 2.26亿│ 3592.63万│ 7841.01万│ 34.70│ ---│ 2025-10-26│
│研发中心项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│市场销售及产品服务│ 1.41亿│ 1106.53万│ 1515.05万│ 10.77│ ---│ 2025-10-26│
│基地建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 5.00亿│ ---│ 5.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│项目结项补充流动资│ ---│ 8274.71万│ 8274.71万│ ---│ ---│ ---│
│金 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│永久补充流动资金 │ 8.45亿│ ---│ 8.45亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│超募资金 │ 4.19亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│回购股份 │ 1.45亿│ 479.81万│ 1.45亿│ 100.00│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国科学院微电子研究所 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │间接持有公司5%以上股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联方代垫费用 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │北京中科微投资管理有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │直接持有公司5%以上股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江苏物联网研究发展中心 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事任负责人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品/接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国科学院微电子研究所 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │间接持有公司5%以上股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品/接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江苏嘉年华科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │总经理持股95% │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品/接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国科学院微电子研究所 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │间接持有公司5%以上股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联方代垫费用 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │北京中科微投资管理有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │直接持有公司5%以上股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国科学院微电子研究所 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │间接持有公司5%以上股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品/接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江苏嘉年华科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │总经理持股95% │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品/接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2024-04-23│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
征集投票权的起止时间：2024年5月7日至2024年5月8日（上午10:00-12:00，下午14:00-1
7:00）
征集人对所有表决事项的表决意见：同意
征集人未持有公司股票
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管
理办法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”）的有关
规定，并按照中科微至科技股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董
事刘佳女士作为征集人，就公司拟于2024年5月13日召开的2023年年度股东大会审议的股权激
励相关议案向公司全体股东征集投票权。
一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
（一）征集人的基本情况
本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事刘佳女士，其基本情况如下：刘佳女士，19
85年12月出生，中国国籍，有境外永久居留权，2009年6月获得伊利诺伊大学香槟分校硕士研
究生学历，2014年12月获得华盛顿大学硕士研究生学历。2010年8月至2013年7月任安永咨询公
司高级顾问；2015年1月至2015年12月任AirbiquityInc.财务会计；2017年6月至2018年9月任M
icrosoftCorporation财务分析；2019年3月至今任CPAfirms(会计师事务所)高级财税顾问。20
23年5月至今任公司独立董事。
征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉及与经济纠纷有关的重大
民事诉讼或仲裁，不存在《中华人民共和国公司法》《中科微至科技股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）中规定的不得担任公司董事的情形。
征集人承诺不存在《暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形，并
在征集日至行权日期间将持续符合作为征集人的条件。本次征集行动完全基于征集人作为上市
公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集委托投票权已获得
公司其他独立董事同意，不会违反法律法规、《公司章程》或内部制度中的任何条款或与之产
生冲突。征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司
独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在
任何利害关系。
（二）征集人对表决事项的表决意见及理由
征集人作为公司独立董事，出席了公司于2024年4月20日召开的第二届董事会第九次会议
，并且对《关于<中科微至科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》《关于制定<中科微至科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议
案》三项议案均投了同意票。
征集人认为本激励计划有利于促进公司的持续发展，形成对核心人员的长效激励机制，不
存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。本激励计划的激励对象均符合法律、法
规及规范性文件所规定的成为激励对象的条件。
二、本次股东大会的基本情况
（一）会议召开时间
1、现场会议时间：2024年5月13日14时00分
2、网络投票时间：2024年5月13日
公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间
为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票
平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（二）会议召开地点
中科微至科技股份有限公司109会议室
──────┬──────────────────────────────────
2024-04-23│对外担保
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
被担保人：中科微至科技股份有限公司（以下简称“公司”）所属全资子公司
担保金额：公司及全资子公司2024年度预计向银行申请合计不超过人民币20亿元的综合授
信额度（最终以银行实际审批的授信额度为准），同时由公司为全资子公司提供不超过5亿元
的担保。截至2023年12月31日，公司为全资子公司提供的担保余额为0亿元，未发生对外担保
逾期的情况。
本次担保无反担保。
本次担保尚需提交股东大会审议。
一、担保情况概述
公司于2024年4月20日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第七次会议，审议通
过了《关于预计2024年度向银行申请综合授信额度并为全资子公司提供担保的议案》。为保证
公司2024年资金流动性，支持公司战略发展规划，提高运行效率，降低资金成本，优化负债结
构，2024年度公司及全资子公司预计向银行申请合计不超过人民币20亿元的综合授信额度（最
终以银行实际审批的授信额度为准），同时由公司为全资子公司提供不超过5亿元的担保。有
效期自公司2023年年度股东大会决议之日起一年内有效。
综合授信用于办理流动资金贷款、项目贷款、银行承兑汇票、进出口押汇、银行保函、银
行保理、信用证等各种贷款及贸易融资业务。以上向银行申请的授信额度可以在公司及全资子
公司之间调剂使用，最终以银行实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司资金的实际
需求来确定。授权公司管理层在上述额度内审核批准并签署相关文件。
为确保公司生产经营的实际需要，在总体风险可控的基础上提高担保的灵活性，本次预计
的担保额度可在公司全资子公司之间进行调剂，资产负债率为70%以上的担保对象仅能与其他
资产负债率为70%以上的担保对象之间调剂使用担保额度。如在额度有效期间公司新设或新增
全资子公司的，对该等子公司的担保，也可以在上述预计的担保额度范围内相应分配使用。
──────┬──────────────────────────────────
2024-04-23│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转
制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
称“毕马威华振”），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。
毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8
层。
毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。
截至2023年12月31日，毕马威华振有合伙人234人，注册会计师1121人，其中签署过证券
服务业务审计报告的注册会计师超过260人。
毕马威华振2022年经审计的业务收入总额超过人民币41亿元，其中审计业务收入超过人民
币39亿元（包括境内法定证券服务业务收入超过人民币9亿元，其他证券服务业务收入超过人
民币10亿元，证券服务业务收入共计超过人民币19亿元）。
毕马威华振2022年上市公司年报审计客户家数为80家，上市公司财务报表审计收费总额约
为人民币4.9亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，信息传输、软件和信息技术
服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，房地产业
，科学研究和技术服务业，批发和零售业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业
，以及文化、体育和娱乐业。毕马威华振2022年本公司同行业上市公司审计客户家数为41家。
2、投资者保护能力
毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币2亿元，
符合法律法规相关规定。近三年毕马威华振在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的事项为
：2023年审结债券相关民事诉讼案件，终审判决毕马威华振按2%-3%比例承担赔偿责任（约人
民币270万元），案款已履行完毕。
3、诚信记录
毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证监会及
其派出机构的行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分
。曾受到一次出具警示函的行政监管措施，涉及四名从业人员。根据相关法律法规的规定，前
述行政监管措施并非行政处罚，不影响毕马威华振继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
──────┬──────────────────────────────────
2024-04-23│委托理财
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
投资种类：安全性高、流动性好、保本型的低风险理财产品。
投资金额：中科微至科技股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司2024年度理财
产品额度最高不超过人民币5亿元。理财期限为自本次董事会审议通过之日起一年，或至关于2
025年度预计使用自有资金进行委托理财相关决议通过之日止（以孰早者为准）。在上述额度
和期限范围内，资金可循环投资、滚动使用。
已履行及拟履行的审议程序：公司于2024年4月20日召开了第二届董事会第九次会议、第
二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行委托理财的议案》，并
授权公司总经理或其授权人办理相关事项。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股
东大会审议。
特别风险提示：公司委托理财将选择安全性高、流动性好、保本型的低风险理财产品，但
金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势与金融市场变化情况，运用相关风险控制
措施适时、适量介入，但不排除受到市场波动的影响，而导致投资收益未达预期的风险。
（一）投资产品的目的
鉴于公司目前经营情况良好，财务状况稳健，目前公司及其控股子公司仍有部分自有资金
尚处于闲置状态，在确保不影响公司及其控股子公司主营业务的正常开展、日常运营资金周转
需要和资金安全的前提下，通过使用部分闲置自有资金进行委托理财，提高闲置的资金的使用
效率，增加公司收益。
（二）投资金额
公司及其控股子公司2024年度拟使用最高不超过人民币5亿元的暂时闲置自有资金进行委
托理财。
（三）购买理财产品的品种
额度内资金可根据公司需要进行安全性高、流动性好、保本型的低风险理财产品的循环投
资、滚动使用。
（四）资金来源及购买理财产品额度
公司购买理财产品来源为公司及子公司的暂时闲置自有资金，公司及控股子公司2024年度
理财产品额度最高不超过人民币5亿元。
（五）授权期限及实施安排
理财期限自本次董事会审议通过之日起一年，或至关于2025年度预计使用自有资金进行委
托理财相关决议通过之日止（以孰早者为准），单笔理财产品期限最长不超过12个月，并授权
公司总经理或其授权人办理相关事项。
（六）信息披露
公司将按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等法律法规的要求及时履行信息披露义务。
──────┬──────────────────────────────────
2024-04-23│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
每股分配比例：向全体股东每10股派发现金股利人民币0.79元（含税），不进行资本公积
金转增股本，不送红股。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除中科微至科技股份有限公司（
以下简称“公司”）回购专用账户中的股份数量为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明
确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持现金分红总额不变，相应
调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
一、2023年度利润分配预案内容
经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，公司母公司报
表中期末未分配利润为人民币70141006.36元，2023年度公司实现归属于上市公司股东的净利
润20852700.49元。公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用账
户中的股份数量为基数分配利润。本次利润分配预案拟定如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金股利人民币0.79元（含税），截至2024年3月31日，公
司总股本131608698股，剔除回购专用证券账户中的股份数量3971423股后参与利润分配的股份
数量为127637275股，以此计算合计拟派发现金股利人民币10083344.73元（含税），占公司20
23年度归属于上市公司股东净利润的48.36%。2023年度公司不进行资本公积金转增股本，不送
红股。
根据《上市公司股份回购规则》规定，“上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞
价方式回购股份的，视同上市公司现金分红，纳入现金分红的相关比例计算”。公司2023年度
以现金为对价，采用集中竞价方式实施了股份回购，累计回购股份487787股，支付的资金总额
为人民币20447009.15元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
综上，2023年度公司合计分红金额为30530353.88元，占2023年度合并报表归属于上市公
司股东净利润的146.41%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激
励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持
分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
本次利润分配预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2024-01-31│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、计提资产减值准备情况的概述
中科微至科技股份有限公司(以下简称“公司”)根据《企业会计准则》以及公司会计政策
、会计估计的相关规定，为了客观、公允地反映公司截至2023年12月31日的财务状况，本着谨
慎性原则，对合并报表范围内可能发生信用及资产减值损失的有关资产计提资产减值准备。20
23年度，公司确认信用减值损失和资产减值损失共计9815.95万元。
──────┬──────────────────────────────────
2023-12-13│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
2023年12月12日，中科微至科技股份有限公司（以下简称“公司”）通过上海证券交易所
交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份45000股，占公司总股本131608698股的比例为
0.0342%，回购成交的最高价为37.08元/股，最低价为36.64元/股，支付的资金总额为人民币1
662419.69元（含印花税、交易佣金等交易费用）。
一、回购股份的基本情况
（一）公司于2023年10月26日收到公司实际控制人、董事长李功燕先生《关于提议中科微
至科技股份有限公司回购公司股份的函》。2023年10月26日，公司实际控制人、董事长李功燕
先生向公司董事会提议公司以首发超募资金通过上海证券交易所以集中竞价交易方式回购公司
已发行的部分人民币普通股（A股）股票。具体内容详见公司于2023年10月27日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《中科微至科技股份有限公司关于收到公司实际控制人
、董事长提议回购公司股份的提示性公告》(公告编号：2023-046)。
（二）2023年11月16日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于以集中竞
价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以首发超募资金通过上海证券交易所交易系
统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票。回购的股份将在未
来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励。回购价格不超过人民币53.62元/股（含），回
购资金总额不低于人民币2500万元（含），不超过人民币5000万
|
