资本运作☆ ◇688212 澳华内镜 更新日期：2026-01-10◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2021-11-04│ 22.50│ 6.59亿│
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│股权激励和授予 │ 2023-03-15│ 22.31│ 1372.07万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-12-21│ 22.31│ 174.02万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-03-15│ 22.31│ 1236.53万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-12-23│ 22.01│ 171.68万│
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【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│医用内窥镜生产基地│ 3.75亿│ 2935.07万│ 2.76亿│ 73.63│ ---│ ---│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心建设项目 │ 1.00亿│ ---│ 1.03亿│ 102.58│ ---│ ---│
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│营销网络建设项目 │ 4500.00万│ ---│ 4618.40万│ 102.63│ ---│ ---│
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│补充流动资金 │ 1.20亿│ ---│ 1.20亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-12-24 │
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│关联方 │杭州富阳冯氏金属制品有限公司 │
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│关联关系 │公司控股子公司的少数股东持有其99%股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │关联人租赁 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-12-24 │
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│关联方 │杭州康锐医疗设备有限公司 │
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│关联关系 │公司控股子公司的少数股东参股并担任监事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-12-24 │
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│关联方 │上海宾得澳华医疗器械有限公司 │
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│关联关系 │公司参股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-12-24 │
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│关联方 │谢天宇 │
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│关联关系 │公司离任董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-12-24 │
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│关联方 │顾康 │
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│关联关系 │公司离任董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-12-24 │
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│关联方 │杭州富阳冯氏金属制品有限公司 │
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│关联关系 │公司控股子公司的少数股东持有其99%股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │关联人租赁 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-12-24 │
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│关联方 │杭州康锐医疗设备有限公司 │
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│关联关系 │公司控股子公司的少数股东参股并担任监事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-12-24 │
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│关联方 │上海宾得澳华医疗器械有限公司 │
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│关联关系 │公司参股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-08-29 │
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│关联方 │杭州富阳冯氏金属制品有限公司 │
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│关联关系 │公司控股子公司的少数股东持有其99%股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │关联人租赁 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-08-29 │
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│关联方 │杭州康锐医疗设备有限公司 │
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│关联关系 │公司控股子公司的少数股东参股并担任监事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-08-29 │
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│关联方 │上海宾得澳华医疗器械有限公司 │
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│关联关系 │公司参股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-01-09│其他事项
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控股股东、实际控制人及其一致行动人持有的基本情况本次减持计划实施前，顾康、顾小
舟及其控制的上海小洲光电科技有限公司（以下简称“小洲光电”）合计持有上海澳华内镜股
份有限公司（以下简称“公司”）40569960股，占公司总股本的30.13%。其中，小洲光电持有
公司股份1879260股，占公司总股本的1.40%；顾康持有公司股份16950200股，占公司总股本的
12.59%；顾小舟持有公司股份21740500股，占公司总股本的16.14%。
上述股份来源均为公司首次公开发行前取得的股份，且已于2024年11月15日起上市流通。
减持计划的实施结果情况
公司于2025年11月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《控股股东、实
际控制人减持股份计划公告》（公告编号：2025-067）。公司控股股东、实际控制人之一、董
事、总经理顾小舟先生计划通过集中竞价交易方式、大宗交易方式合计减持不超过2600000股
，合计减持比例不超过公司总股本的1.93%。其中，通过集中竞价交易方式减持不超过1346600
股，即不超过公司总股本的1.00%，自减持计划披露之日起15个交易日后的3个月内进行；通过
大宗交易方式减持不超过1253400股，即不超过公司总股本的0.93%，自减持计划披露之日起15
个交易日后的3个月内进行。
近日，公司收到股东顾康、顾小舟及其控制的小洲光电出具的告知函。截至2026年1月7日
，顾小舟先生通过集中竞价交易方式累计减持公司股份1346600股，占公司总股本的1.00%；通
过大宗交易方式累计减持公司股份1253400股，占公司总股本的0.93%。本次减持计划已实施完
毕。
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2025-12-24│其他事项
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上海澳华内镜股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月8日召开第二届董事会第十
七次会议、第二届监事会第十六次会议，并于2025年5月8日召开2024年年度股东大会，审议通
过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙
）（以下简称“容诚事务所”）为公司2025年年度审计机构及内控审计机构，聘期一年。具体
内容详见公司于2025年4月10日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于续聘会
计师事务所的公告》（公告编号:2025-022）。
近日，公司收到容诚事务所送达的《关于变更上海澳华内镜股份有限公司签字注册会计师
的说明函》，现将具体情况公告如下：
一、签字注册会计师变更的基本情况
容诚事务所为公司2025年年度财务报表和内部控制的审计机构，鉴于原委派的签字注册会
计师吴伶俐女士因工作调整，现委派周梦婷女士接替吴伶俐女士作为公司2025年度财务报表和
内部控制审计报告的签字注册会计师。
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2025-12-13│其他事项
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上海澳华内镜股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月12日召开2025年第四次临
时股东大会，根据修订后的《上海澳华内镜股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”
）的有关规定，公司董事会由7名董事组成，设职工代表董事1名，由公司职工通过职工代表大
会选举产生。
公司于2025年12月12日召开2025年第二次职工代表大会，同意选举陈鹏先生为公司第三届
董事会职工代表董事，任期自本次职工代表大会选举通过之日起至第三届董事会届满之日止。
公司第三届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董
事总数的二分之一，符合有关法律法规及《公司章程》的规定。职工代表董事简历见附件。
附件：职工代表董事简历
陈鹏，男，1984年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于北京大学，获硕士学
位。2009年9月至2011年7月，任北京大学工学院科研项目工程师；2011年8月至2015年1月，任
公司技术开发部经理、质量部经理。
2015年1月至2025年12月，任公司副总经理。2024年11月至2025年12月，任公司董事。202
5年12月至今，任公司职工代表董事。
截至本公告披露日，陈鹏先生直接持有公司股份3.13万股，通过上海小洲光电科技有限公
司间接持有公司股份约18.79万股。陈鹏先生与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上
股份的股东及公司其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系，也不存在受到中国证券监督
管理委员会及其他有关部门处罚或证券交易所惩戒的情形，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立
案侦查或涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查的情况，不属于失信被执行人，其
任职资格符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文
件的规定。
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2025-11-01│其他事项
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控股股东、实际控制人及其一致行动人持有的基本情况
截至本公告披露日，上海澳华内镜股份有限公司（以下简称“公司”、“澳华内镜”）控
股股东、实际控制人顾康、顾小舟及一致行动人上海小洲光电科技有限公司（以下简称“小洲
光电”）合计持有公司40569960股，占公司总股本的30.13%。其中，小洲光电持有公司股份18
79260股，占公司总股本的1.40%；顾康持有公司股份16950200股，占公司总股本的12.59%；顾
小舟持有公司股份21740500股，占公司总股本的16.14%。上述股份来源均为公司首次公开发行
前取得的股份，且已于2024年11月15日起上市流通。
减持计划的主要内容
公司控股股东、实际控制人之一、董事、总经理顾小舟先生计划通过集中竞价交易方式、
大宗交易方式合计减持不超过2600000股，合计减持比例不超过公司总股本的1.93%。其中，通
过集中竞价交易方式减持不超过1346600股，即不超过公司总股本的1.00%，自本公告披露之日
起15个交易日后的3个月内进行；通过大宗交易方式减持不超过1253400股，即不超过公司总股
本的0.93%，自本公告披露之日起15个交易日后的3个月内进行。
在上述减持计划实施期间，公司发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等股
本除权、除息事项的，上述股东可以根据股本变动对减持计划进行相应调整。
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2025-08-29│其他事项
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超募资金永久补充流动资金额度：本次拟使用人民币575.00万元的超募资金永久补充流动
资金，占超募资金总额的比例为29.98%。
承诺事项：公司承诺本次使用部分超募资金永久补充流动资金仅在与主营业务相关的生产
经营中使用；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求
，在永久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务
资助；每12个月内累计使用超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款金额将不超过超募
资金总额的30%。
保荐机构中信证券股份有限责任公司（以下简称“保荐机构”）对上述事项出具了明确同
意的核查意见。本议案尚需提交公司股东大会审议。上海澳华内镜股份有限公司（以下简称“
公司”）于2025年8月27日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议，审
议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币575.00万
元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.98%。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会2021年9月28日核发的《关于同意上海澳华内镜股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3139号），公司获准以首次公开发行方
式向社会公众发行人民币普通股3334万股，发行价格为22.50元/股，募集资金总额为人民币75
015.00万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币9097.20万元后，实际募集资金净额为
人民币65917.80万元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次首次公开发行股票的资金到位情况进行了
审验，并于2021年11月10日出具《验资报告》（信会师报字[2021]第ZA15787号）。募集资金
到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金专户开户商业银行签
署了《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》。具体情况详
见2021年11月12日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《上海澳华内镜股份有限公
司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
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2025-08-29│其他事项
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一、本次计提减值准备情况概述
根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为客观、公允地反映公司截至2025年
6月30日的财务状况及2025年半年度的经营成果，经公司及下属子公司对各项金融资产、存货
和长期资产等进行全面充分的评估和分析，本着谨慎性原则，公司对相关资产计提了相应的减
值准备。2025年半年度公司计提信用及资产减值准备共计1532.45万元。
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2025-07-10│股权回购
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一、回购审批情况和回购方案内容
上海澳华内镜股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年1月3日召开了第二届董事会第
十六次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以公
司自有资金及中信银行股份有限公司上海分行提供的股票回购专项贷款通过上海证券交易所交
易系统以集中竞价交易方式回购公司股份，所回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股
计划或股权激励。本次回购股份的资金总额不低于人民币10000万元（含），不超过人民币200
00万元（含），回购股份价格不超过人民币45.00元/股（含），回购股份期限为自董事会审议
通过回购股份方案之日起的12个月内。具体内容详见公司分别于2025年1月6日、2025年1月9日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份方案
的公告》（公告编号：2025-001）、《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公
告编号：2025-007）。二、回购实施情况
（一）2025年2月26日，公司首次实施回购股份，并于2025年2月27日披露了首次回购股份
情况，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价
交易方式首次回购股份的公告》（公告编号：2025-013）。
（二）截至本公告披露之日，公司已按披露的方案完成本次回购。公司通过上海证券交易
所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份2499471股，占公司总股本134665250股的比
例为1.86%，回购成交的最低价为36.98元/股，最高价为44.90元/股，使用的资金总额为人民
币100004825.58元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。公司回购股票金额已超过回购方案
中回购资金总额下限且未超过回购资金总额上限，本次回购方案实施完毕。（三）公司本次股
份回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，公司已按披露的方案完成回购。
（四）本次实施股份回购使用的资金为自有资金及中信银行股份有限公司上海分行提供的
银行专项贷款资金，不会对公司的经营活动、财务状况和未来发展产生重大影响。本次股份回
购完成后，不会导致公司控制权发生变化，回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，
不会影响公司的上市地位。三、回购期间相关主体买卖股票情况
2025年1月6日，公司首次披露了回购股份情况，具体内容详见公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：20
25-001）。公司首次披露回购股份事项之日至本公告披露前一日，公司董事、监事、高级管理
人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人买卖股票情况如下：
2025年3月4日，公司完成2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期的股份登
记工作，公司副总经理包寒晶先生通过限制性股票归属取得公司15000股。具体内容详见公司
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年限制性股票激励计划预留授予部分
第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2025-015）。
2025年3月21日，公司董事及副总经理陈鹏先生、副总经理及董事会秘书施晓江先生、副
总经理包寒晶先生、副总经理王希光先生完成股份增持，上述相关增持主体通过上海证券交易
所交易系统以集中竞价交易方式累计增持公司股份101084股，占公司总股本的比例为0.0750%
，增持金额合计人民币373.50万元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。具体内容详见公司
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事、高级管理人员增持股份计划实
施完毕暨增持结果的公告》（公告编号：2025-016）。
2025年6月24日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《持股5%以上股
东减持股份结果公告》（公告编号：2025-048），自2025年6月16日至2025年6月23日，公司实
际控制人顾康、顾小舟控制的上海小洲光电科技有限公司（以下简称“小洲光电”）累计减持
1252840股，占公司总股本的比例为0.93%。小洲光电系公司持股平台，本次股份减持为小洲光
电股东苏民投君信（上海）产业升级与科技创新股权投资合伙企业（有限合伙）自身资金需求
。实际控制人顾康、顾小舟及通过小洲光电间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员不
参与本次股份减持。
除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人
自公司首次披露回购股份方案之日起至本公告披露前一日不存在买卖公司股票的情况。
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2025-06-28│其他事项
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上海澳华内镜股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年5月19日召开第二届董事会第
十九次会议及第二届监事会第十八次会议、于2025年6月6日召开2025年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于<上海澳华内镜股份有限公司2025年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案
》等相关议案，同意公司实施2025年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）。具体内
容详见公司分别于2025年5月21日、2025年6月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的相关公告。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规则的要求，现将公司2025年员工持
股计划实施进展情况公告如下：
根据参与对象实际认购和最终缴款的查验结果，本员工持股计划实际参与认购的员工总数
为22人，认购资金已全部实缴到位，最终缴纳认购资金总额为6000.00万元，认购份额对应股
份数量为1499250股，股票来源为公司回购专用证券账户持有的公司A股普通股股票。参与本次
持股计划的人员、实际认购规模及资金来源等与公司股东大会审议通过的情况一致。截至本公
告披露日，公司本次员工持股计划持有的公司股份数量为1499250股，占公司目前总股本的比
例为1.11%。根据《公司2025年员工持股计划（草案）》的相关规定，本员工持股计划存续期
为36个月，标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划
名下之日起计算。锁定期满后，一次性解锁本持股计划相应标的股票。公司将根据本员工持股
计划实施的进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意
投资风险。
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