资本运作☆ ◇688222 成都先导 更新日期：2026-01-14◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2020-04-01│ 20.52│ 7.46亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│Mission BioCapital│ 1906.76│ ---│ 2.70│ ---│ 74.10│ 人民币│
│ V │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│杭州磐霖旭康包业投│ 500.00│ ---│ 1.00│ ---│ ---│ 人民币│
│资合伙企业(有限合 │ │ │ │ │ │ │
│伙) │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│成都怀格国生创业投│ 500.00│ ---│ 1.21│ ---│ ---│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│元生科创天使创业投│ 350.00│ ---│ 1.67│ ---│ ---│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│嘉兴康沃拓杰创业投│ 210.00│ ---│ 1.83│ ---│ ---│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│新分子设计、构建与│ 4.98亿│ 3776.17万│ 2.18亿│ 43.73│ ---│ 2025-12-31│
│应用平台建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ ---│ ---│ 9047.31万│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│新药研发中心建设项│ 1.62亿│ 1580.11万│ 4956.33万│ 30.58│ ---│ 2025-12-31│
│目 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-04-01 │交易金额(元)│--- │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │--- │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │南京海纳医药科技股份有限公司65% │标的类型 │股权 │
│ │的股权 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │成都先导药物开发股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │邹巧根 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“成都先导”或“公司”）正在筹划以现金方式│
│ │受让股权的方式合计取得南京海纳医药科技股份有限公司（以下简称“标的公司”）约65% │
│ │的股权（以下简称“本次交易”）。本次交易完成后，成都先导将成为标的公司的控股股东│
│ │。 │
│ │ 收购方：成都先导药物开发股份有限公司 │
│ │ 标的公司：南京海纳医药科技股份有限公司 │
│ │ 标的公司控股股东、实际控制人：邹巧根 │
│ │ 公司拟以股权转让的方式受让标的公司约65%的股权，本次交易的交易方式为现金收购 │
│ │，具体收购比例与交易方案由交易各方在签署的正式收购协议中确定。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │成都先衍生物技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司副董事长的子女任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供租赁场地 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │成都先衍生物技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司副董事长的子女任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │成都先衍生物技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司副董事长的子女任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供租赁场地 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │成都先衍生物技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司副董事长的子女任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2025年8月26日召开第二届
董事会第二十三次会议、于2025年9月15日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2025年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，同意公司实施2025年员
工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）。具体内容详见公司分别于2025年8月28日、2
025年9月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，现将公司本次员工持股计划的实施进展
情况公告如下：
根据参与对象实际认购和最终缴款的审验结果，本次员工持股计划实际参与认购的员工共
计107人，最终认购份额为1444.3242万份，缴纳认购资金总额为1444.3242万元，认购份额对
应股份数量为123.87万股，股份来源为公司回购专用证券账户的公司A股普通股股票。
2025年12月26日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，
公司回购专用证券账户（证券账户号码：B885046212）中所持有的123.87万股公司股票已于20
25年12月25日非交易过户至“成都先导药物开发股份有限公司－2025年员工持股计划”证券账
户（证券账户号码：B887666369），过户价格为11.66元/股。截至本公告披露日，本次员工持
股计划证券账户持有公司股份123.87万股，占公司总股本的比例为0.31%。
根据《成都先导药物开发股份有限公司2025年员工持股计划》的相关规定，本次员工持股
计划的存续期为48个月，自最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。本次员
工持股计划所获标的股票分两期解锁，解锁时点分别为自最后一笔标的股票过户至本次员工持
股计划名下之日起算满12个月、24个月，每期解锁比例分别为50%、50%，各期具体解锁比例和
数量根据公司层面业绩考核的完成情况和持有人年度绩效考核结果综合计算确定。
公司将持续关注本次员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行
信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-20│增资
──────┴──────────────────────────────────
投资标的：摩熵智能技术（成都）有限公司（以下简称“摩熵智能”或“目标公司”或“
标的公司”）；
投资金额：本次对外投资由成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“成都先导”或“
公司”）合并报表范围内的成都蓉创先导股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“蓉
创先导基金”）作为投资主体使用自有资金4000万元向目标公司进行增资，认购其新增注册资
本624.4898万元。本次增资完成后，蓉创先导基金将取得目标公司51%股权，成为目标公司控
股股东。
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，也不构成关联
交易。
交易实施尚需履行的审批及其他相关程序
本次对外投资事项已经公司第三届董事会第三次会议、第三届董事会战略与可持续发展委
员会第一次会议审议通过，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市
规则》”）《成都先导药物开发股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，
本次交易无需提交股东会审议。
其它需要提醒投资者重点关注的风险事项
本次交易存在业绩承诺未能实现风险、商誉减值风险、外部环境变化风险、后续内部整合
及管理风险、其他风险等，敬请广大投资者关注上述可能存在的风险并注意投资风险。具体风
险事项详见“七、对外投资的风险提示”。
（一）本次交易概况
1、本次交易概况
成都先导参与设立的蓉创先导基金将以自有资金进行增资的方式投资摩熵智能4000万元。
蓉创先导基金中，成都先导作为有限合伙人，出资比例为40%，根据基金合伙协议及其附属协
议，该基金纳入成都先导的合并报表范围。蓉创先导基金具体情况详见公司于2024年08月29日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《成都先导药物开发股份有限公司与专业投
资机构共同投资设立产业基金的公告》（公告编号：2024-032）。增资完成后，蓉创先导基金
将取得目标公司51%的股权，目标公司将纳入成都先导合并报表范围。
（二）对外投资的决策与审批程序。公司于2025年12月18日召开第三届董事会第三次会议
，审议通过了《关于公司对外投资的议案》，根据《上市规则》等法律法规及《公司章程》规
定，本次对外投资事项无须提交公司股东会审议。
（三）是否属于关联交易和重大资产重组事项。本次对外投资事项不构成关联交易，亦不
构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。
（一）投资标的概况
本次投资标的为摩熵智能，其围绕生命科学数据底层建设、人工智能（“AI”）模型开发
、医药咨询服务等模块开展综合服务。摩熵智能旗下有摩熵数科（成都）医药科技有限公司（
以下简称“摩熵成都”）、碳氢数科（成都）信息技术有限公司（以下简称“碳氢成都”）、
摩熵数科（重庆）信息技术有限公司（以下简称“摩熵重庆”）3家子公司。其中，摩熵成都
成立于2020年，是摩熵体系核心平台公司，专注于生命科学领域数据服务与AI解决方案的高科
技企业。公司业务涵盖生物学、化学、药学、医学四大核心领域，服务全面覆盖投资、立项、
研发、注册、生产、销售及医疗等生命科学产业全链条，摩熵成都已取得高新技术企业和省级
“专精特新”企业等多项资质认证。摩熵重庆、碳氢成都承载数据采集运营、模型开发等分子
业务条线。
──────┬──────────────────────────────────
2025-11-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次减持计划实施前股东持股的基本情况
本次减持计划实施前，成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“公司”）股东拉萨经
济技术开发区华博医疗器械有限公司（以下简称“华博器械”）持有公司股份44770579股，占
公司总股本的11.17%。上述股份为公司IPO前取得股份，该部分股份于2021年4月16日起解禁上
市流通。
减持计划的实施结果情况
公司于2025年8月5日在上海证券交易所网站披露《关于股东减持股份计划公告》（公告编
号：2025-029）：
华博器械拟通过集中竞价交易的方式减持其所持有的公司股份不超过3000000股，拟减持
股份占公司总股本的比例约为0.75%，自减持计划发布之日起15个交易日之后的3个月内（2025
年8月26日至2025年11月25日）实施，且任意连续90个自然日内减持的股份总数不超过公司股
份总数的1%。
──────┬──────────────────────────────────
2025-11-15│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2025年11月14日
（二）股东会召开的地点：成都市双流区慧谷东一路8号天府国际生物城C2栋成都先导药
物开发股份有限公司二楼大会议室
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：关于拟申请注册发行银行间债券市场非金融企业债务融资工具的议案
审议结果：通过
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
为满足成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“成都先导”或“公司”）战略发展资
金需求，降低财务费用，为公司高质量发展提供低成本资金支持，根据《中华人民共和国公司
法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律法规及《公司章程》规定，
结合公司实际情况和银行间债券市场现状，成都先导于2025年10月28日召开第三届董事会第二
次会议，审议通过了《关于拟申请注册发行银行间债券市场非金融企业债务融资工具的议案》
，拟向中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）申请注册发行总额不超过人民
币4亿元的科技创新债券。具体如下：
一、发行方案主要内容
（一）发行品种及规模：本次债务融资工具注册发行额度不超过4亿元，为科技创新债券
，基础品种为短期融资券。
（二）发行期限：本次短期融资券发行期限为1年。
（三）票面金额和发行价格：债券面值为人民币100元，按面值平价发行。
（四）发行利率：本次票面利率采用固定利率方式，根据集中簿记建档结果确定。
（五）发行日期：公司将根据实际经营情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内
分期发行。
（六）发行对象：全国银行间债券市场机构投资者（国家法律、法规禁止的投资者除外）
。
（七）其他相关费用：本次发行涉及聘请法律顾问机构、会计师事务所、信用评级机构等
中介机构而产生的相关费用。
（八）募集资金用途：本次科技创新债券募集资金拟用于公司及其下属子公司的并购、偿
还公司及其下属子公司的金融机构借款以及补充生产经营活动所需营运资金，具体资金用途以
交易商协会批复要求为准。
（九）发行方式：发行本期短期融资券由主承销商组织承销团，通过集中簿记建档、集中
配售的方式在银行间市场公开发行。
（十）承销方式：主承销商以余额包销方式承销。
（十一）偿债保障措施：公司将按照短期融资券发行条款的约定，凭借自身的偿债能力和
融资能力，筹措相应的偿还资金，同时也将以良好的经营业绩、规范的运作，履行到期还本付
息的义务。
（十二）决议有效期：本次发行经公司股东会审议通过后，在注册、发行及存续期内持续
有效。
二、本次注册发行的授权事项
为合规、高效、有序完成本次发行工作，根据《公司法》等法律法规及公司章程规定，董
事会提请公司股东会授权公司管理层及具体经办人员办理与本次发行科技创新债券注册及后续
发行的有关事宜，包括但不限于：
（一）在法律法规允许的范围内，决定或修订、调整本次发行的具体方案及发行条款，包
括但不限于发行额度、发行期限、发行期数、发行利率、发行成本、发行方式、承销方式、担
保方式、回售条件、偿债保障措施、募集资金用途等与本次发行相关的具体事宜；
（二）聘请承销商、资信评级机构、审计机构、法律顾问等中介机构，办理本次发行申报
事宜；
（三）签署与本次注册、发行有关的各项文件，包括但不限于注册、发行申请文件、募集
说明书、承销协议及根据适用的监管规则进行相关的信息披露文件等；
（四）办理与本次注册、发行有关的各项手续，包括但不限于办理本次发行的注册登记手
续、发行及交易流通等事项的有关手续；
（五）在监管政策或市场条件发生变化时，除涉及有关法律法规及公司章程规定必须由公
司股东会重新表决的事项外，依据监管部门的意见对本次发行的具体方案、发行条款等相关事
项进行相应修订、调整；
（六）办理与本次发行有关的其他事项。
（七）上述授权的有效期自股东会通过之日起，在公司科技创新债券注册及存续有效期内
持续有效。
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东会召开日期：2025年11月14日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2025年第二次临时股东会
──────┬──────────────────────────────────
2025-09-16│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
限制性股票授予日：2025年9月15日
限制性股票授予数量：105.22万股
股权激励方式：第二类限制性股票
成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月15日召开的第三届董
事会第一次会议，审议通过了《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的
议案》。《成都先导药物开发股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称
“《激励计划（草案）》”）规定的限制性股票授予条件已经成就。根据公司2025年第一次临
时股东大会授权，公司董事会确定2025年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）
的授予日为2025年9月15日，以13.99元/股的授予价格向符合授予条件的102名激励对象授予限
制性股票105.22万股。
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2025年8月26日，公司召开的第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司<2
025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限制性股票
激励计划有关事项的议案》。同日，公司召开的第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关
于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2025年限制性股票激励计划激励对
象名单>的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会及监事会对本次激励计划的相关事项进行核
实并出具了相关核查意见。
公司于2025年8月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
2、2025年8月28日至2025年9月6日，公司对本次激励计划拟激励对象名单在公司内部进行
了公示。截至公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会及监事会未收到员工对拟激励对象的异
议。2025年9月9日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《成都先导药物开
发股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司2025年限制性股票激励计划拟激励对象名单
的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2025-040）及《成都先导药物开发股份有限公司监
事会关于公司2025年限制性股票激励计划拟激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告
编号：2025-041）。
3、2025年9月15日，公司召开的2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<202
5年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限制性股票激
励计划有关事项的议案》。公司于2025年9月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《成都先导药物开发股份有限公司关于2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖
公司股票情况的自查报告》（公告编号：2025-046）。
4、2025年9月15日，公司召开的第三届董事会第一次会议审议通过了《关于调整2025年限
制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予限制性
股票的议案》。上述议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，董事会薪酬与考核委员
会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（三）本次限制性股票的授予情况
1、授予日：2025年9月15日
2、授予数量：105.22万股
4、授予价格：13.99元/股
5、标的股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票或公司向激励对象定向发行
的公司A股普通股股票
6、本次激励计划的时间安排：
（1）有效期
本次激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属
或作废失效之日止，最长不超过36个月。
（2）归属安排
本次激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后，且在激励对象满足相应归属条件
后按约定比例分次归属，归属日必须为本次激励计划有效期内的交易日，且不得在下列期间归
属：
①公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告
日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；②公司季度报告、业绩预告、业绩快报
公告前5日内；③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之
日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间
。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
若相关法律、行政法规、部门规章等政策性文件对上述期间的有关规定发生变更，适用变
更后的相关规定。
本次激励计划授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
7、本次授予激励对象名单及授予情况：
（2）本次授予激励对象包括公司实际控制人JINLI，除前述人员外，不包括公司实际控制
人的配偶、父母、子女、公司其他单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及其配偶、父母
、子女，亦不包括公司独立董事。
（3）上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
（4）本次授予激励对象还包括其他1名外籍员工。
──────┬──────────────────────────────────
2025-09-16│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“成都先导”或“公司”）2025年员工持
股计划（以下简称“本员工持股计划”或“本计划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范
性文件和《成都先导药物开发股份有限公司章程》的规定制定。
二、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等
强制员工参加本员工持股
|