资本运作☆ ◇688228 开普云 更新日期：2025-02-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│新余开普云数字智能│ 2400.00│ ---│ 40.00│ ---│ ---│ 人民币│
│投资中心（有限合伙│ │ │ │ │ │ │
│） │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│大数据服务平台升级│ 2.04亿│ 1854.69万│ 9570.49万│ 46.99│ ---│ ---│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│超募资金 │ ---│ 0.00│ 4.62亿│ ---│ ---│ ---│
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│互联网内容服务平台│ 1.84亿│ 2.23万│ 1.60亿│ 86.96│ 3804.82万│ ---│
│升级建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心升级建设项│ 7376.94万│ 280.35万│ 4267.83万│ 57.85│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-12-26 │交易金额(元)│2080.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │北京开普瑞曦科技有限公司32.00%的│标的类型 │股权 │
│ │股权 │ │ │
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│买方 │赵岩 │
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│卖方 │开普云信息科技股份有限公司 │
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│交易概述 │开普云信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月25日召开第三届董事会第│
│ │二十一次临时会议、第三届监事会第十八次临时会议，审议通过《关于出售控股子公司部分│
│ │股权的议案》，同意公司将持有的北京开普瑞曦科技有限公司（以下简称“开普瑞曦”、“│
│ │标的公司”）32.00%的股权（以下简称“标的股权”）转让给开普瑞曦董事兼总经理赵岩，│
│ │转让对价为人民币2080.00万元。本次交易完成后，开普瑞曦将不再纳入公司合并报表范围 │
│ │，公司仍持有开普瑞曦19.00%的股权。 │
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【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│开普云信息│天易数聚 │ 3000.00万│人民币 │2023-10-27│2027-10-27│连带责任│否 │未知 │
│科技股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-12-26│股权转让
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开普云信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月25日召开第三届董事会
第二十一次临时会议、第三届监事会第十八次临时会议，审议通过《关于出售控股子公司部分
股权的议案》，同意公司将持有的北京开普瑞曦科技有限公司（以下简称“开普瑞曦”、“标
的公司”）32.00%的股权（以下简称“标的股权”）转让给开普瑞曦董事兼总经理赵岩，转让
对价为人民币2080.00万元。本次交易完成后，开普瑞曦将不再纳入公司合并报表范围，公司
仍持有开普瑞曦19.00%的股权。
本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组，本次交易实施不存在重大法律障碍。
本次交易已经公司第三届董事会第二十一次临时会议、第三届监事会第十八次临时会议审
议通过，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次交易无需
提交公司股东大会审议。
本次交易有利于公司进一步聚焦主营业务板块和前沿技术发展趋势，优化公司AI发展战略
产业布局，提升公司核心竞争力，推动公司持续高质量发展，符合公司和股东的利益。
风险提示：本次交易尚需相关方按照协议约定支付转让款并办理标的公司股份过户手续，
本次交易最终能否成功实施尚存在不确定性。本次交易对方具备履约能力，但依然存在不能按
协议约定及时支付股份转让对价的履约风险。本次交易因尚需履行工商变更等手续，能否在20
24年完成存在不确定性。
一、交易概述
（一）本次交易的基本情况
公司结合前沿人工智能技术发展趋势，重点围绕AI大模型等前沿技术，推进“AI算力+大
模型+智慧应用”全栈式AI发展战略，为进一步整合公司资源、优化产业布局，公司拟将持有
的标的公司32.00%的股权转让给赵岩。本次交易有利于公司进一步聚焦主营业务板块和前沿技
术发展趋势，优化公司AI发展战略产业布局，提升公司核心竞争力，推动公司持续高质量发展
。
开普瑞曦净资产账面价值为2978.38万元，采用收益法开普瑞曦净资产评估值为6490.00万
元，净资产评估增值3511.62万元，增值率117.90%。经双方友好协商，本次交易开普瑞曦股东
全部权益估值为6500.00万元，转让开普瑞曦32.00%股权对应价款为2080.00万元，赵岩以现金
形式支付。
本次交易完成后，公司仍持有开普瑞曦19.00%股权，将不再拥有其控制权。
本次交易不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组。本次交易所得款项将用于发展公司主营业务。
（二）本次交易的审议情况
1.公司于2024年12月25日召开第三届董事会第二十一次临时会议，审议通过《关于出售控
股子公司部分股权的议案》，表决结果为：8票同意，0票反对，0票弃权。
2.公司于2024年12月25日召开第三届监事会第十八次临时会议，审议通过《关于出售控股
子公司部分股权的议案》，表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。
（三）本次交易生效尚需履行的审批及其他程序
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次交易无需提交
公司股东大会审议。
二、交易对方的基本情况
本次交易对方为赵岩，赵岩为开普瑞曦的董事兼总经理，本次交易完成前，赵岩持有开普
瑞曦34.00%的股权，本次交易完成后，赵岩持有开普瑞曦66.00%的股权，为开普瑞曦的实际控
制人。
经核查“中国执行信息公开网”公示信息，截至本公告披露之日，赵岩未被列为失信被执
行人，具备履约能力。
赵岩与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。
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2024-12-11│对外担保
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被担保人名称：北京天易数聚科技有限公司（以下简称“天易数聚”）为开普云信息科技
股份有限公司（以下简称“公司”或“开普云”）控股子公司，本次担保不存在关联担保。
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司为天易数聚提供不超过人民币8000万元
的连带责任担保。截至本公告披露日，公司实际为天易数聚担保余额为1000万元人民币（不含
本次担保）。
本次担保是否有反担保：截至本公告披露日，天易数聚少数股东新泰新征途企业管理咨询
合伙企业（有限合伙）、北京易立信科技有限公司分别以其持有的部分天易数聚股权为公司本
次担保责任的实际担保金额提供1.28%、16.75%的反担保。
本次担保已经第三届董事会第二十次临时会议审议通过，无需提交股东大会审议。
一、担保情况概述
（一）为满足经营发展及业务拓展需要，天易数聚拟向银行申请不超过人民币8000万元银
行借款/授信额度，借款/授信额度期限不超过三十六个月，公司拟为天易数聚向银行申请借款
/授信额度提供与其借款/授信额度对等的连带保证责任担保，担保期限为主债权届满日/提前
到期日之次日起三十六个月内。
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
（二）2024年12月10日，公司召开第三届董事会第二十次临时会议，审议通过了《关于为
控股子公司融资提供担保的议案》。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程
》《公司对外担保管理制度》等相关规定，本次对外担保事项在董事会审批权限范围内，无需
提交股东大会审议批准。
二、被担保人基本情况
（一）被担保人基本情况
1、公司名称：北京天易数聚科技有限公司
2、成立时间：2017年8月10日
3、注册地址：北京市通州区云杉路2号院14号楼1层103室
4、法定代表人：杨波
5、注册资本：4004.9491万元
6、经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术
推广；软件开发；市场调查（不含涉外调查）；社会经济咨询服务；计算机软硬件及辅助设备
零售；通讯设备销售；电子产品销售；数据处理服务；计算机系统服务；企业管理咨询。（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：供电业务；输电、供
电、受电电力设施的安装、维修和试验；发电业务、输电业务、供（配）电业务。（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可
证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
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2024-12-11│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计
师事务所”）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
投资者保护能能力
天健会计师事务所具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基
金和购买职业保险。截至2023年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额
合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险
基金管理办法》等文件的相关规定。
天健会计师事务所近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
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2024-11-19│其他事项
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归属股票数量：207420股；
归属股票来源：从二级市场回购的公司人民币A股普通股股票。
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司有关业务规则的规定，开普云信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月
18日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，公司完成了
2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如
下：
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
（一）2022年8月26日，公司召开第二届董事会第二十一次临时会议，会议审议通过了《
关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限
制性股票激励计划相关事宜的议案》以及《关于提请召开2022年第三次临时股东大会的议案》
等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。同日，公司召开第二届监事会
第十七次临时会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2
022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关
事项进行核实并出具了相关核查意见。
（二）2022年8月27日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《开普云
关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-040），根据公司其他独立董事
的委托，独立董事何谦作为征集人就2022年第三次临时股东大会审议的公司2022年限制性股票
激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
（三）2022年8月27日至2022年9月5日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职
务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本首次授予激励对象
提出的任何异议。2022年9月7日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《开
普云关于2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公
告编号：2022-041）。
（四）2022年9月7日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《开普云关于
公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：
2022-042）。
（五）2022年9月13日，公司召开2022年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<
2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激
励计划相关事宜的议案》。
（六）2022年9月13日，公司召开第二届董事会第二十二次临时会议与第二届监事会第十
八次临时会议，审议通过了《关于向公司2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性
股票的议案》，确定首次授予日为2022年9月13日，授予价格为15.81元/股，共向45名激励对
象授予100万股限制性股票。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为本激励计划设定的激励对象获授限制
性股票的条件已经成就。公司监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了同意首次
授予相关事项的意见。
（七）2023年4月20日，公司召开第三届董事会第五次会议与第三届监事会第五次会议，
审议通过了《关于向公司2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，
确定预留授予日为2023年4月20日，授予价格为15.81元/股，共向25名激励对象授予25万股限
制性股票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，公司监事会对预留授予日的激励对
象名单进行核实并发表了同意预留授予相关事项的意见。
（八）2023年8月22日，公司召开第三届董事会第六次会议与第三届监事会第六次会议，
审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2022年限
制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2022年限制性股票激励计
划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见
。
（九）2023年9月14日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一
个归属期归属结果暨股份上市公告》，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归
属期可归属的激励对象人数为41人，归属股票的上市流通数量为38.48万股，上市流通日2023
年9月18日。
（十）2024年4月18日，公司召开第三届董事会第十五次会议与第三届监事会第十三次会
议，审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议
案》《关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，公
司独立董事对该事项发表了独立意见。
（十一）2024年5月23日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第
一个归属期归属结果》，公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的股份登
记手续已于2024年5月21日完成，可归属的激励对象人数为25人，归属股票的上市流通数量为1
0.44万股。
（十二）2024年8月22日，公司召开第三届董事会第十七次会议与第三届监事会第十四次
会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废20
22年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2022年限制性股票
激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。
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2024-11-15│其他事项
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归属股票数量：250000股
归属股票来源：从二级市场回购的公司人民币A股普通股股票。
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司有关业务规则的规定，开普云信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月
14日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，公司完成了
2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如
下：
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
（一）2023年9月28日，公司召开第三届董事会第七次临时会议、第三届监事会第七次临
时会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023年限制
性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案。公司监事会对本激励计划的相关事
项进行核实并出具了相关核查意见。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
（二）2023年9月29日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独
立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-050），根据公司其他独立董事的委托
，独立董事贺强作为征集人就2023年第二次临时股东大会审议的公司2023年限制性股票激励计
划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
（三）2023年9月29日至2023年10月8日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职
务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本首次授予激励对象
提出的任何异议。2023年10月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《
关于2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编
号：2023-051）。
（四）2023年10月14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司
2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023
-052）。
（五）2023年10月16日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司
<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票
激励计划相关事宜的议案》。
（六）2023年10月16日，公司召开第三届董事会第八次临时会议、第三届监事会第八次临
时会议，审议通过了《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的
议案》，确定首次授予日为2023年10月16日，以18.74元/股的授予价格，向9名激励对象授予5
2万股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为本激励计划设定的激
励对象获授限制性股票的条件已经成就。公司监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并
发表了同意首次授予相关事项的意见。
（七）2024年10月15日，公司召开第三届董事会第十八次临时会议、第三届监事会第十五
次临时会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于
作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制
性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》等议案。
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2024-10-16│价格调整
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开普云信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月15日召开的第三届董事
会第十八次临时会议、第三届监事会第十五次临时会议审议通过了《关于调整公司2023年限制
性股票激励计划授予价格的议案》，同意根据《公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（
以下简称“《激励计划》”）的有关规定，对2023年限制性股票激励计划授予价格进行调整，
由18.7400元/股调整为18.5513元/股。具体情况如下：
一、公司2023年限制性股票激励计划基本情况
1、2023年9月28日，公司召开第三届董事会第七次临时会议、第三届监事会第七次临时会
议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案。公司监事会对本激励计划的相关事项进
行核实并出具了相关核查意见。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
2、2023年9月29日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董
事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-050），根据公司其他独立董事的委托，独
立董事贺强作为征集人就2023年第二次临时股东大会审议的公司2023年限制性股票激励计划相
关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、2023年9月29日至2023年10月8日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职务
在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本首次授予激励对象提
出的任何异议。2023年10月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关
于2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号
：2023-051）。4、2023年10月14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《
关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编
号：2023-052）。
5、2023年10月16日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<20
23年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励
计划相关事宜的议案》。6、2023年10月16日，公司召开第三届董事会第八次临时会议、第三
届监事会第八次临时会议，审议通过了《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象首次
授予限制性股票的议案》，确定首次授予日为2023年10月16日，以18.74元/股的授予价格，向
9名激励对象授予52万股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为本
激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。公司监事会对首次授予日的激励对
象名单进行核实并发表了同意首次授予相关事项的意见。
7、2024年10月15日，公司召开第三届董事会第十八次临时会议、第三届监事会第十五次
临时会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作
废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性
股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》等议案。
二、本次调整的主要内容
1、调整事由
公司于2024年5月10日召开2023年年度股东大会，审议并通过了《关于2023年度利润分配
预案的议案》，本次利润分配方案以分红派息股权登记日扣除回购专户上已回购股份后的总股
本为基数，向全体股东每10股派发现金红利
1.887元（含税），合计派发现金红利总额为12406554.19元（含税）。鉴于上述利润分配
方案已实施完毕，根据《激励计划》第十章第二条规定，若在《激励计划》公告日至激励对象
完成限制性股票归属登记前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增
股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行
相应的调整。
2、调整方法
根据公司《激励计划》的规定，授予价格的调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后
，P仍须大于1。
根据以上公式，
2023年限制性股票激励计划本次调整后的授予价格为：18.7400-1.887/10=18.5513元/股
。
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2024-10-16│其他事项
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开普云信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月15日召开的第三届董事
会第十八次临时会议、第三届监事会第十五次临时会议审议通过了《关于作废2023年限制性股
票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，具体情况如下：
一、公司2023年限制性股票激励计划基本情况
1、2023年9月28日，公司召开第三届董事会第七次临时会议、第三届监事会第七次临时会
议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案。公司监事会对本激励计划的相关事项进
行核实并出具了相关核查意见。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
2、2023年9月29日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董
事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-050），根据公司其他独立董事的委托，独
立董事贺强作为征集人就2023年第二次临时股东大会审议的公司2023年限制性股票激励计划相
关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、2023年9月29日至2023年10月8日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职务
在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本首次授予激励对象提
出的任何异议。2023年10月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关
于2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号
：2023-051）。4、2023年10月14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《
关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编
号：2023-052）。
5、2023年10月16日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<20
23年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励
计划相关事宜的议案》。6、2023年10月16日，公司召开第三届董事会第八次临时会议、第三
届监事会第八次临时会议，审议通过了《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象首次
授予限制性股票的议案》，确定首次授予日为2023年10月16日，以18.74元/股的授予价格，向
9名激励对象授予52万股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为本
激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。公司监事会对首次授予日的激励对
象名单进行核实并发表了同意首次授予相关事项的意见。
7、2024年10月15日，公司召开第三届董事会第十八次临时会议、第三届监事会第十五次
临时会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作
废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性
股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》等议案。
二、本次作废部分限制性股
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