资本运作☆ ◇688238 和元生物 更新日期：2026-01-14◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2022-03-11│ 13.23│ 11.97亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-04-02│ 2.31│ 1452.39万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-04-02│ 2.31│ 370.43万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│上海金浦慕和私募投│ ---│ ---│ 27.41│ ---│ -72.93│ 人民币│
│资基金合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海弘盛厚德私募股│ ---│ ---│ 8.76│ ---│ ---│ 人民币│
│权投资基金合伙企业│ │ │ │ │ │ │
│（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│厦门济世乐美股权投│ ---│ ---│ 3.91│ ---│ ---│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│和元智造精准医疗产│ ---│ 4892.07万│ 10.24亿│ 102.40│ -1.05亿│ ---│
│业基地建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ ---│ 2305.19万│ 2.05亿│ 103.73│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │厦门模基生物科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事曾担任董事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购产品 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │和元和生（上海）生物科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司全资子公司持股20%的参股企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海天泽云泰生物医药有限公司及全资子公司天泽云泰（深圳）生物医药有限公司 │
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│关联关系 │公司原董事担任董事的企业及全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │潘讴东、严敏 │
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│关联关系 │公司实际控制人、公司实际控制人的配偶 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联方担保 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │厦门模基生物科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事曾担任董事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │和元和生（上海）生物科技有限公司 │
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│关联关系 │公司全资子公司持股20%的参股企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │上海天泽云泰生物医药有限公司及全资子公司天泽云泰（深圳）生物医药有限公司 │
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│关联关系 │公司原董事担任董事的企业及全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │潘讴东、严敏 │
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│关联关系 │公司实际控制人、公司实际控制人的配偶 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联方担保 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│和元生物技│和元智造 │ 1.11亿│人民币 │2023-02-16│2036-02-15│连带责任│否 │未知 │
│术（上海）│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-12-31│其他事项
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和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到总经理潘讴
东先生辞去总经理职务的书面辞呈。潘讴东先生因计划更专注于履行董事长职责，集中精力统
筹公司长期战略规划与发展方向，进一步优化公司治理结构、提升决策效率，申请不再兼任公
司总经理职务。辞任后，潘讴东先生将继续担任第四届董事会董事长、第四届董事会战略与ES
G委员会主任委员、第四届董事会薪酬与考核委员会委员、第四届董事会提名委员会委员。
公司于2025年12月29日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于变更公司总经理
的议案》，董事会同意聘任潘俊屹先生为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至公
司第四届董事会任期届满之日止。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）等规定，潘讴东先生的辞任报告自送达公司董事会之日起生效。潘讴东先生对辞去
总经理职务已做好工作安排，不会对公司正常运作、日常经营管理产生影响。
潘讴东先生为公司实际控制人，截至本公告披露日，潘讴东先生直接持有公司122805540
股股份，占公司总股本的18.92%。潘讴东先生辞任总经理后继续担任董事长等职务，将继续遵
守法律、法规和规范性文件的相关规定及所作出的相关承诺。
潘讴东先生在担任公司总经理期间勤勉尽责、恪尽职守，公司及董事会对潘讴东先生在担
任公司总经理期间为公司经营发展做出的贡献表示衷心感谢！
二、总经理聘任情况
公司已于2025年12月29日召开第四届董事会第五次会议，审议通过《关于变更公司总经理
的议案》。经公司董事会提名委员会审查通过，董事会同意聘任潘俊屹先生为公司总经理（简
历详见附件），任期自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止，潘俊
屹先生不再担任公司副总经理。潘俊屹先生具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格
符合《公司法》《上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定。
潘俊屹先生,1994年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士学位，上海市
浦东新区泥城镇人大代表，上海市临港新片区商会副会长，上海市浦东新区青联委员等。2017
年4月至2018年2月，在公司科研事业部先后担任病毒平台技术员及分子平台技术员；2018年2
月至2021年3月，在公司董事会办公室先后担任法务专员、证券事务代表；2021年3月至2024年
6月，在公司投资发展部担任投资总监兼董事会秘书助理；2024年6月至今，担任公司再生医学
事业部总经理；2025年6月至2025年12月，任公司副总经理；2022年5月至今，任公司董事。
截至本公告披露日，潘俊屹先生直接持有公司118300股股份，占公司总股本的0.02%。潘
俊屹先生为公司控股股东、实际控制人、董事长潘讴东先生之子。此外，其与持有公司5%以上
股份的其他股东及其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。
潘俊屹先生不存在《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的不得担任公
司高级管理人员的情形，不属于失信被执行人，未受到过中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）及其他有关部门的处罚以及证券交易所的惩戒和公开谴责，亦不存在因涉嫌
犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，不存在被中国证监
会采取不得担任上市公司高级管理人员的市场禁入措施的情形，不存在被证券交易场所公开认
定为不适合担任上市公司高级管理人员的情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文
件和《公司章程》规定的任职资格。
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2025-11-14│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2025年11月13日
（二）股东会召开的地点：上海市临港新片区沧海路3888号
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2025-10-28│其他事项
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重要内容提示：
股东会召开日期：2025年11月13日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2025年第四次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2025年11月13日14点00分
召开地点：上海市临港新片区沧海路3888号
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年11月13日至2025年11月13日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《
上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
无
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2025-07-24│其他事项
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重要内容提示：
限制性股票首次授予日：2025年7月22日
限制性股票首次授予数量：2996400股，约占公司目前股本总额649036700股的0.46%
股权激励方式：第二类限制性股票
《和元生物技术（上海）股份有限公司2025年限制性股票激励计划》（以下简称“本次激
励计划”或“《激励计划》”）规定的首次授予条件已经成就，根据和元生物技术（上海）股
份有限公司（以下简称“公司”）2025年第三次临时股东会授权，公司于2025年7月22日召开
第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予
限制性股票的议案》，确定以2025年7月22日为首次授予日，授予价格3.09元/股，向61名激励
对象授予2996400股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2025年6月27日，公司第四届董事会第一次会议审议通过了《关于公司<2025年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》《关于公司2025年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单的议案》《
关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。董事会薪酬与考核委员会对公司
2025年限制性股票激励计划（草案）进行了核实，并出具了相关核查意见。2025年6月28日，
公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《和元生物技术（上海）股份有限公司
2025年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2025-049）、《和元生物技术（
上海）股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》《和元生物技术（上海）股份有限
公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《和元生物技术（上海）股份有限公司20
25年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单》。
2、2025年7月1日至2025年7月10日，公司对本次激励计划首次授予激励对象名单在公司内
部进行了公示。截至公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何员工对本次激励计划
拟授予的激励对象名单提出的异议。2025年7月11日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.c
om.cn）披露了《和元生物技术（上海）股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司2025
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2025
-052）。
3、2025年7月16日，公司召开2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于公司<2025年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同时
，通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询，公司对内幕信息知情人及激励对象
在本次激励计划公告前6个月内（即2024年12月28日至2025年6月27日）买卖公司股票的情况进
行了自查，未发现本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象利用本次激励计划有关内幕信息
进行交易或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。2025年7月17日，公司在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露了《和元生物技术（上海）股份有限公司关于公司2025年限制性
股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2025-O
53）。
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2025-07-17│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2025年7月16日
（二）股东会召开的地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路908弄19号
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2025-07-02│其他事项
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和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第一期员工持股计划（以下简
称“本次员工持股计划”）所持有的公司股票已全部出售完毕。根据《和元生物技术（上海）
股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》等相关规定，本次员工持股计划实施完毕并终止
，现将相关情况公告如下：
一、本次员工持股计划的基本情况
公司于2024年2月6日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第八次会议，并于20
24年2月28日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<第一期员工持股计划（
草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第一期员工持股计划管理办法>的议案》，具体内容详
见公司2024年2月8日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海
）股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期
员工持股计划（草案）摘要》《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划管理
办法》。
2024年5月31日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《和元生物技术
（上海）股份有限公司关于第一期员工持股计划完成股票购买的公告》（公告编号：2024-032
）。截至2024年5月30日，本次员工持股计划已完成公司股票购买，通过二级市场购买的方式
累计买入公司股票5508413股，占公司当时总股本的0.8508%。上述股票将按照本次员工持股计
划的相关规定予以锁定，锁定期为12个月，即自2024年5月31日至2025年5月30日止。
2025年2月27日，公司召开第一期员工持股计划管理委员会第三次会议，审议通过了《关
于公司第一期员工持股计划考核达成情况的议案》及《关于公司第一期员工持股计划预留份额
分配的议案》，预留份额不进行分配，本次员工持股计划持有人可归属的激励基金出资部分合
计306万元对应的份额，未能归属的激励基金出资部分合计659万元对应的份额收回公司，其所
对应标的股票出售后所获收益全部归属于公司。
二、本次员工持股计划的出售情况及后续安排
截至本公告披露日，本次员工持股计划持有的公司股票5508413股已于锁定期届满后通过
集中竞价交易方式全部出售完毕，所持有的资产均为货币性资产。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《和元生物技
术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》等相关规定，若本次员工持股计划所
持有的公司股票全部出售，且依照规定清算、分配完毕的，经管理委员会审议通过，本次员工
持股计划可提前终止。后续将进行相关资产清算和分配工作，并终止本次员工持股计划。
本次员工持股计划实施期间，严格遵守市场交易规则及中国证券监督管理委员会、上海证
券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，未发现有利用内幕信息进行交易的情形。
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2025-06-28│其他事项
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重要内容提示：
股东会召开日期：2025年7月16日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2025年第三次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2025年7月16日14点00分
召开地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路908弄19号
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年7月16日至2025年7月16日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股
东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《
上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
无
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2025-06-28│其他事项
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和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会任期即将届满，
为保证董事会的正常运作，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）
、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《和元生物技术（上海）股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定进行董事会换届选举。公司第四届董事会由9
名董事组成，其中1名职工代表董事，由公司职工通过职工代表大会选举产生。
公司于2025年6月26日召开2025年第三次职工代表大会，选举宋思杰先生为公司第四届董
事会职工代表董事，宋思杰先生简历详见附件。
本次职工代表大会选举产生的1名职工代表董事，将与公司股东大会选举产生的4名非独立
董事、4名独立董事共同组成公司第四届董事会。第四届董事会任期自公司2025年第二次临时
股东大会审议通过之日起三年。
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2025-05-30│其他事项
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为践行以“投资者为本”的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，增强投资者信心
，促进公司健康可持续发展，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）基于
对公司未来发展前景的信心及内在价值的认可，结合自身发展战略和经营情况，制定了公司20
25年度“提质增效重回报”专项行动方案，以进一步提升公司经营质量效率，保障投资者合法
权益，塑造良好的资
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