资本运作☆ ◇688238 和元生物 更新日期：2025-01-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│上海金浦慕和私募投│ ---│ ---│ 27.41│ ---│ -78.07│ 人民币│
│资基金合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海弘盛厚德私募股│ ---│ ---│ 11.49│ ---│ ---│ 人民币│
│权投资基金合伙企业│ │ │ │ │ │ │
│（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│厦门济世乐美股权投│ ---│ ---│ 3.91│ ---│ ---│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│和元智造精准医疗产│ 10.00亿│ 8564.22万│ 9.20亿│ 92.01│-5153.35万│ ---│
│业基地建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 2.00亿│ 2820.63万│ 1.51亿│ 76.53│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-05-31 │交易金额(元)│--- │
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│币种 │--- │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │和元和美（上海）生物技术有限公司│标的类型 │股权 │
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│买方 │和元生物技术（上海）股份有限公司 │
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│卖方 │和元和美（上海）生物技术有限公司 │
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│交易概述 │和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）根据业务发展规划，决定以自有│
│ │资金对全资子公司和元和美（上海）生物技术有限公司（以下简称“和元和美”）进行增资│
│ │，增资后注册资本为人民币5,000.00万元。和元和美主要从事医疗健康相关应用领域的各类│
│ │细胞及外泌体、细胞因子等细胞衍生物CRO/CDMO业务。 │
│ │ 近日，和元和美已完成上述事项的工商变更登记和备案手续，并取得了由中国（上海）│
│ │自由贸易试验区临港新片区市场监督管理局颁发的《营业执照》。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-25 │
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│关联方 │潘讴东、严敏 │
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│关联关系 │公司实际控制人、公司实际控制人的亲属 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联方担保 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-25 │
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│关联方 │厦门模基生物科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事担任董事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │提供产品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-25 │
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│关联方 │上海天泽云泰生物医药有限公司 │
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│关联关系 │公司董事担任董事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-25 │
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│关联方 │潘讴东、严敏 │
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│关联关系 │公司实际控制人、公司实际控制人的亲属 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联方担保 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│和元生物技│和元智造 │ 1.11亿│人民币 │2023-02-16│2036-02-15│连带责任│否 │未知 │
│术（上海）│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2025-01-17│其他事项
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和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）预计2024年年度实现营业收入
23600.00万元至26200.00万元，比上年同期增加3119.50万元至5719.50万元，同比增长15.23%
至27.93%。
公司预计2024年年度实现归属于母公司所有者的净利润为-33900.00万元至-28200.00万元
，比上年同期亏损增加15406.17万元至21106.17万元。
公司预计2024年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-35200.00
万元至-29200.00万元，比上年同期亏损增加15845.11万元至21845.11万元。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2024年1月1日至2024年12月31日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，公司预计2024年年度实现营业收入23600.00万元至26200.00万
元，比上年同期增加3119.50万元至5719.50万元，同比增长15.23%至27.93%。
2、公司预计2024年年度实现归属于母公司所有者的净利润为-33900.00万元至-28200.00
万元，比上年同期亏损增加15406.17万元至21106.17万元。
3、公司预计2024年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-35200.
00万元至-29200.00万元，比上年同期亏损增加15845.11万元至21845.11万元。
（三）本次业绩预告相关财务数据未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
2023年度公司实现营业收入：20480.50万元；利润总额：-15560.36万元；归属于母公司
所有者的净利润：-12793.83万元；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：-1335
4.89万元；2023年度公司每股收益：-0.199元/股。
三、本期业绩变化的主要原因
1、收入增长。2024年公司积极面对国内生物医药领域各种机遇和挑战，坚持“客户第一
”的经营理念，继续有效储备客户资源。一方面，不断寻找业务新突破，保持细胞和基因治疗
CRO业务稳定增长；另一方面，努力促进临港大规模产业基地产能优势的持续释放，支持国内
细胞和基因治疗药物研发企业项目推进，在CDMO业务领域拓展、订单规模、项目交付等方面取
得进展，报告期内公司营业收入取得了一定的增长。
2、报告期内，公司CDMO业务继续受宏观环境变化、产业状况、下游需求等因素影响，执
行订单价格仍处于历史低位，而公司临港基地一期已全面投产，产能释放需要时间，折旧摊销
成本、能耗成本、行政办公费用等运营成本费用同比大幅增长，导致报告期内细胞和基因治疗
CDMO业务营业毛利、净利润同比下降。
3、报告期内，公司执行既定战略，将周浦医学园区的CDMO业务全部搬迁至临港产业基地
，产生了一定资产处置损失，同时增加了客户执行项目的转移成本；公司按照会计准则进行了
减值测试，对与此相关的库存、长期资产、合同订单等计提了减值损失或预计负债，对当期净
利润产生一定影响。
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2025-01-08│其他事项
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和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司非独立
董事、副总经理、核心技术人员由庆睿先生提交的书面辞职报告。
由庆睿先生因个人原因，申请辞去公司第三届董事会非独立董事、副总经理以及第三届董
事会战略与ESG委员会委员职务，并不再担任公司核心技术人员。离任后，由庆睿先生将不再
担任公司任何职务。
由庆睿先生在公司任职及担任核心技术人员期间参与研发的知识产权所有权均归属于公司
，不存在涉及职务成果、知识产权纠纷或潜在纠纷的情形，由庆睿先生的辞职不影响公司知识
产权权属的完整性。
公司与由庆睿先生签署了相关《劳动合同》《保密协议》《竞业限制协议》等相关协议文
件，双方对保密内容以及权利义务、竞业限制事项等进行了明确约定。截至本公告披露日，公
司未发现由庆睿先生有违反关于保密、竞业限制等相关约定的情形；由庆睿先生与公司不存在
劳动争议或潜在纠纷。
由庆睿先生所负责的工作已完成交接，公司具备完整并持续迭代的核心技术体系，现有研
发团队及核心技术人员能够支持公司现有及未来核心技术的持续研发，公司的技术研发和日常
经营等工作均有序推进。由庆睿先生的辞职不会对公司的研发实力、持续经营能力和核心竞争
力产生重大不利影响。
公司董事会于近日收到公司非独立董事袁可嘉先生提交的书面辞职报告。
袁可嘉先生因工作安排，申请辞去公司第三届董事会非独立董事职务，同时辞去第三届董
事会审计委员会委员职务。离任后，袁可嘉先生将不再担任公司任何职务。
公司结合程海子先生的任职履历、公司核心技术研发工作需求以及未来对公司核心技术研
发的参与业务发展贡献等因素，新增认定其为公司核心技术人员。
公司董事会同意GANGWANG（王刚）先生担任公司第三届董事会审计委员会委员职务，任期
自公司第三届董事会第十七次会议审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止。该事
项无需提交股东大会审议。
宋朝瑞女士因个人原因申请辞去公司职工代表监事职务。辞职后，不再担任公司任何职务
。公司2025年第一次职工代表大会，同意选举马蓉女士为公司第三届监事会职工代表监事。任
期自本次职工代表大会审议通过之日起至公司第三届监事会任期届满之日止。
一、董事、高级管理人员、核心技术人员辞任的情况
公司董事会于近日收到公司非独立董事、副总经理、核心技术人员由庆睿先生提交的书面
辞职报告。由庆睿先生因个人原因，申请辞去公司第三届董事会非独立董事、副总经理以及第
三届董事会战略与ESG委员会委员职务，并不再担任公司核心技术人员。离任后，由庆睿先生
将不再担任公司任何职务。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》（以下简称“《规范运作》”）、《和元生物技术（上海）股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关法律法规的规定，由庆睿先生的辞职未导
致公司董事会成员人数低于法定最低人数，不影响公司董事会的正常运行，亦不会对公司的日
常运营产生不利影响。由庆睿先生的辞任报告自送达公司董事会之日起生效。
公司董事会对由庆睿先生在任期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！不存在关联关
系。
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2024-11-30│其他事项
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本次行权股票数量：160.36万股，占行权前和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简
称“公司”）总股本的比例为0.2477%。
本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通
时间为2027年11月28日（如遇非交易日则顺延）。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
公司于2021年3月15日，召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于<和元生物技
术（上海）股份有限公司2021年股票期权激励计划>的议案》（以下简称“《激励计划》”或
“本激励计划”）、《关于和元生物技术（上海）股份有限公司2021年股票期权激励计划激励
对象的议案》（以下简称“《激励对象》”）、《关于公司<股票期权激励计划实施考核管理
办法>的议案》（以下简称“《管理办法》”）、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期
权激励相关事宜的议案》。独立董事就《激励计划》《管理办法》等议案发表了同意的独立意
见。
公司于2021年3月15日，召开第二届监事会第十次会议，审议通过了上述《激励计划》《
激励对象》的议案。
2021年3月25日，公司监事会出具了《关于公司2021年股票期权激励计划及激励对象人员
名单的核查意见》，监事会认为公司具备实施股权激励计划的主体资格；激励对象符合相关法
律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划激励对象合法、有效。
公司于2021年4月2日，召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《激励计划》《激励
对象》《管理办法》等议案，同意公司实施2021年股票期权激励计划，并授权董事会办理股票
期权激励相关事宜。
公司于2023年4月18日，召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第三次会议，分别
审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销20
21年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。关联董事对相关议案回避表决，独立董
事就本议案发表了同意的独立意见。
公司监事会同意符合行权条件的激励对象在规定的行权期内对其可行权的合计552万份股
票期权采取集中行权的方式进行行权。
具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）
股份有限公司关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：
2023-015）以及《和元生物技术（上海）股份有限公司关于注销2021年股票期权激励计划部分
已授予股票期权的公告》（公告编号：2023-016）。
公司于2023年6月27日，召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第五次会议，分别
审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及期权数量的议案》。关联董事对相
关议案回避表决，独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。监事会对前述议案相关事项进
行了核实并发表了同意的核查意见。上海市金茂律师事务所出具了相关法律意见书。
具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）
股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及期权数量的公告》（公告编号：20
23-032）。
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2024-10-24│其他事项
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一、计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》及和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）会计
政策、会计估计的相关规定，为真实、准确地反映公司截至2024年9月30日的财务状况和2024
年前三季度的经营成果，本着谨慎性原则，经与年审会计师充分沟通，公司对相关资产进行了
减值测试并计提了相应的资产减值准备。
2024年前三季度确认的资产减值损失、信用减值损失总额为2,677.98万元。
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2024-05-31│其他事项
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和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月6日召开第三届董
事会第十二次会议、第三届监事会第八次会议，并于2024年2月28日召开2024年第一次临时股
东大会，审议通过了《关于公司<第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<第一期员工持股计划管理办法>的议案》等相关议案，具体内容详见公司2024年2月8日刊载于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工
持股计划（草案）》《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要
》《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》。
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，现将第一期员工持股计划（以下简称“
本次员工持股计划”）实施进展情况公告如下：截至2024年5月30日，本次员工持股计划已完
成公司股票购买，通过二级市场购买的方式累计买入公司股票5508413股，占公司当前总股本
的0.8508%，成交均价为5.6261元/股，成交总金额为30990802.88元。上述股票将按照本次员
工持股计划的相关规定予以锁定，锁定期为12个月，即自2024年5月31日至2025年5月30日止。
公司将按照相关法律、法规、规范性文件及业务规则的要求，及时履行信息披露义务。敬
请广大投资者关注相关公告，注意投资风险。
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2024-05-31│其他事项
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和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）根据业务发展规划，决定以自
有资金对全资子公司和元和美（上海）生物技术有限公司（以下简称“和元和美”）进行增资
，增资后注册资本为人民币5000.00万元。和元和美主要从事医疗健康相关应用领域的各类细
胞及外泌体、细胞因子等细胞衍生物CRO/CDMO业务。
近日，和元和美已完成上述事项的工商变更登记和备案手续，并取得了由中国（上海）自
由贸易试验区临港新片区市场监督管理局颁发的《营业执照》，变更后的相关工商登记信息如
下：
名称：和元和美（上海）生物技术有限公司
统一社会信用代码：91310000MADJ8J3025
类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人：潘俊屹
注册资本：人民币5000.0000万元整
成立日期：2024年4月25日
住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区云汉路979号2楼经营范围：一般项目：技
术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；医学研究和试验发展；细胞
技术研发和应用；生物化工产品技术研发；第一类医疗器械销售；第一类医疗设备租赁；卫生
用品和一次性使用医疗用品销售；消毒剂销售（不含危险化学品）；租赁服务（不含许可类租
赁服务）；信息技术咨询服务；第二类医疗器械销售；第二类医疗设备租赁；技术进出口；货
物进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
许可项目：第三类医疗设备租赁；第三类医疗器械经营；药品进出口。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为
准）
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2024-04-25│其他事项
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股票期权拟行权数量：379.15万份
行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币普通股股票
和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开第三届
董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于2021年股票期权激励
计划第二个行权期行权条件成就的议案》，公司股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经
成就（以下简称“本次行权”），现将相关事项公告如下：
一、公司股票期权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案履行程序
公司于2021年3月15日，召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于<和元生物技
术（上海）股份有限公司2021年股票期权激励计划>的议案》（以下简称“2021年股票期权激
励计划”、“《激励计划》”）、《关于和元生物技术（上海）股份有限公司2021年股票期权
激励计划激励对象的议案》（以下简称“《激励对象》”）、《关于公司<股票期权激励计划
实施考核管理办法>的议案》（以下简称“《管理办法》”）、《关于提请股东大会授权董事
会办理股票期权激励相关事宜的议案》。独立董事就《激励计划》《管理办法》等议案发表了
同意的独立意见。
公司于2021年3月15日，召开第二届监事会第十次会议，审议通过了上述《激励计划》《
激励对象》的议案。
2021年3月25日，公司监事会出具了《关于公司2021年股票期权激励计划及激励对象人员
名单的核查意见》，监事会认为公司具备实施股权激励计划的主体资格；激励对象符合相关法
律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划激励对象合法、有效。
公司于2021年4月2日，召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《激励计划》《激励
对象》《管理办法》等议案，同意公司实施2021年股票期权激励计划，并授权董事会办理股票
期权激励相关事宜。
公司于2023年4月18日，召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第三次会议，分别
审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销20
21年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。关联董事对相关议案回避表决，独立董
事对上述事项发表了独立意见，监事会对本次激励计划第一个行权期可行权的激励对象名单进
行了核实。上海市金茂律师事务所出具了相关法律意见书。
公司于2023年6月27日，召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第五次会议，分别
审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及期权数量的议案》。关联董事对相
关议案回避表决，独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。监事会对前述议案相关事项进
行了核实并发表了同意的核查意见。
上海市金茂律师事务所出具了相关法律意见书。
公司于2024年4月23日，召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，分
别审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》《关于注销
2021年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》等议案。关联董事对相关议案回避表决
。监事会对本次激励计划第二个行权期可行权的激励对象名单进行了核实。上海市金茂律师事
务所出具了相关法律意见书。
（二）历次股票期权授予情况
公司2021年股票期权激励计划合计向91名激励对象授予共计1200万份股票期权，对应公司
股数为1200万股，授予日为2021年4月2日，行权价格为每股3元。有效期自激励计划通过股东
大会审议之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过60个月。2021
年股票期权激励计划的期权来源于公司向激励对象定向发行公司人民币普通股股票。
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2024-04-25│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
本次续聘2024年度审计机构的事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议，并自公司股东
大会审议通过之日起生效。
机构信息
投资者保护能力
上年末，天健所累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1
亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办
法》等文件的相关规定。天健所近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任
。
诚信记录
天健所近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管
理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受
到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事
处罚，共涉及50人。
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2024-04-25│其他事项
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根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规
则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等法律法规和规范性文件的相
关规定，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开第
三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定
对象发行股票相关事宜的议案》，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定
对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末
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