资本运作☆ ◇688238 和元生物 更新日期：2026-02-07◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2022-03-11│ 13.23│ 11.97亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-04-02│ 2.31│ 1452.39万│
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│股权激励和授予 │ 2024-04-02│ 2.31│ 370.43万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│上海金浦慕和私募投│ ---│ ---│ 27.41│ ---│ -72.93│ 人民币│
│资基金合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海弘盛厚德私募股│ ---│ ---│ 8.76│ ---│ ---│ 人民币│
│权投资基金合伙企业│ │ │ │ │ │ │
│（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│厦门济世乐美股权投│ ---│ ---│ 3.91│ ---│ ---│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│和元智造精准医疗产│ ---│ 4892.07万│ 10.24亿│ 102.40│ -1.05亿│ ---│
│业基地建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ ---│ 2305.19万│ 2.05亿│ 103.73│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-02-06 │
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│关联方 │潘俊屹 │
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│关联关系 │公司实际控制人的一致行动人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │产业并购基金名称及投资方向：和元弘盛产业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，以│
│ │下简称“产业并购基金”或“基金”，以企业登记机关最终核准登记为准），该基金根据国│
│ │家生物医药发展战略及上海先导产业发展战略，将主要定位在细胞与基因治疗产业链及其上│
│ │下游相关行业的并购与投资。 │
│ │ 拟投资金额、在基金中的占比：产业并购基金募资规模暂定人民币5亿元，和元生物技 │
│ │术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“和元生物”）作为有限合伙人拟以自有资│
│ │金认缴出资不超过人民币10000万元，将占该基金募资规模20%（以下简称“本次投资”），│
│ │投资期内根据基金投资要求实缴到位，具体情况以最终签署的协议为准。 │
│ │ 关联交易情况：公司实际控制人潘讴东先生的一致行动人、董事、高级管理人员潘俊屹│
│ │先生为公司的关联方，其拟作为产业并购基金的关键人士并拟通过基金管理团队的持股平台│
│ │间接投资基金。因此，本次投资构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法│
│ │》规定的重大资产重组。 │
│ │ 一、参与产业并购基金暨关联交易概述 │
│ │ （一）参与产业并购基金的基本情况 │
│ │ 细胞和基因治疗领域作为最具突破性的前沿赛道，凭借其革命性治疗潜力已成为全球医│
│ │疗产业的核心增长点，当前正值技术突破与产业转化的关键窗口期。 │
│ │ 在国家产业发展政策指导下，为了支持公司基因和细胞治疗行业领域中长期战略布局的│
│ │更好实施，提升公司的持续竞争能力，增强产业协同效应，在保证公司主营业务发展的前提│
│ │下，公司拟与上海弘盛君浩股权投资基金管理有限公司（以下简称“弘盛君浩”）及其他合│
│ │伙人共同出资发起设立产业并购基金。基金总募集规模暂定人民币5亿元，公司作为有限合 │
│ │伙人拟以自有资金认缴出资不超过人民币10000万元，约占基金募资规模的20%，投资期内根│
│ │据基金投资要求分期实缴到位。 │
│ │ 公司不存在对其他投资人承担保底收益、退出担保等或有义务的情形。 │
│ │ 基金尚处于筹备阶段，合伙协议尚未完成签署，且尚需按规定程序办理工商登记手续并│
│ │在中国证券投资基金业协会备案。 │
│ │ （二）参与产业并购基金的决策与审批程序 │
│ │ 2026年2月4日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于参与设立产业并│
│ │购基金暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金出资参与设立产业并购基金，并提请股东│
│ │会授权董事会及其指定人员负责本次投资所涉及的具体事项，包括但不限于谈判磋商并确认│
│ │交易条款，根据基金募集及运营情况修订、审议并签署相关协议，以及报批、备案等其他相│
│ │关工作。关联董事潘讴东、潘俊屹、杨兴林、殷珊已回避表决。 │
│ │ 本次投资在提交董事会审议前已经公司第四届董事会独立董事专门会议第二次会议、第│
│ │四届董事会战略与ESG委员会第二次会议、第四届董事会审计委员会第四次会议审议通过。 │
│ │ 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及《和元│
│ │生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，该议案│
│ │尚需提交股东会审议。 │
│ │ （三）是否属于关联交易和重大资产重组事项 │
│ │ 由于公司实际控制人潘讴东先生的一致行动人、公司董事、高级管理人员潘俊屹先生拟│
│ │作为产业并购基金的关键人士，并拟通过基金管理团队的持股平台间接投资产业并购基金，│
│ │因此，本次交易构成关联交易。截至本公告披露日，过去12个月内，公司与同一关联人或者│
│ │与不同关联人进行同一交易类别下标的相关的关联交易金额未达到公司最近一期经审计总资│
│ │产或市值1%以上且超过3000万元。 │
│ │ 本次投资暨关联交易的金额已达到《上市规则》和《公司章程》规定的股东会审议标准│
│ │，尚需提交公司股东会审议。 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │厦门模基生物科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事曾担任董事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购产品 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │和元和生（上海）生物科技有限公司 │
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│关联关系 │公司全资子公司持股20%的参股企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │上海天泽云泰生物医药有限公司及全资子公司天泽云泰（深圳）生物医药有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司原董事担任董事的企业及全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │潘讴东、严敏 │
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│关联关系 │公司实际控制人、公司实际控制人的配偶 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联方担保 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │厦门模基生物科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事曾担任董事的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │和元和生（上海）生物科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司全资子公司持股20%的参股企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │上海天泽云泰生物医药有限公司及全资子公司天泽云泰（深圳）生物医药有限公司 │
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│关联关系 │公司原董事担任董事的企业及全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │潘讴东、严敏 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人、公司实际控制人的配偶 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联方担保 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│和元生物技│和元智造 │ 1.11亿│人民币 │2023-02-16│2036-02-15│连带责任│否 │未知 │
│术（上海）│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-02-06│对外投资
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产业并购基金名称及投资方向：和元弘盛产业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，
以下简称“产业并购基金”或“基金”，以企业登记机关最终核准登记为准），该基金根据国
家生物医药发展战略及上海先导产业发展战略，将主要定位在细胞与基因治疗产业链及其上下
游相关行业的并购与投资。
拟投资金额、在基金中的占比：产业并购基金募资规模暂定人民币5亿元，和元生物技术
（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“和元生物”）作为有限合伙人拟以自有资金认
缴出资不超过人民币10000万元，将占该基金募资规模20%（以下简称“本次投资”），投资期
内根据基金投资要求实缴到位，具体情况以最终签署的协议为准。
关联交易情况：公司实际控制人潘讴东先生的一致行动人、董事、高级管理人员潘俊屹先
生为公司的关联方，其拟作为产业并购基金的关键人士并拟通过基金管理团队的持股平台间接
投资基金。因此，本次投资构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定
的重大资产重组。
一、参与产业并购基金暨关联交易概述
（一）参与产业并购基金的基本情况
细胞和基因治疗领域作为最具突破性的前沿赛道，凭借其革命性治疗潜力已成为全球医疗
产业的核心增长点，当前正值技术突破与产业转化的关键窗口期。
在国家产业发展政策指导下，为了支持公司基因和细胞治疗行业领域中长期战略布局的更
好实施，提升公司的持续竞争能力，增强产业协同效应，在保证公司主营业务发展的前提下，
公司拟与上海弘盛君浩股权投资基金管理有限公司（以下简称“弘盛君浩”）及其他合伙人共
同出资发起设立产业并购基金。基金总募集规模暂定人民币5亿元，公司作为有限合伙人拟以
自有资金认缴出资不超过人民币10000万元，约占基金募资规模的20%，投资期内根据基金投资
要求分期实缴到位。
公司不存在对其他投资人承担保底收益、退出担保等或有义务的情形。
基金尚处于筹备阶段，合伙协议尚未完成签署，且尚需按规定程序办理工商登记手续并在
中国证券投资基金业协会备案。
（二）参与产业并购基金的决策与审批程序
2026年2月4日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于参与设立产业并购
基金暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金出资参与设立产业并购基金，并提请股东会授
权董事会及其指定人员负责本次投资所涉及的具体事项，包括但不限于谈判磋商并确认交易条
款，根据基金募集及运营情况修订、审议并签署相关协议，以及报批、备案等其他相关工作。
关联董事潘讴东、潘俊屹、杨兴林、殷珊已回避表决。
本次投资在提交董事会审议前已经公司第四届董事会独立董事专门会议第二次会议、第四
届董事会战略与ESG委员会第二次会议、第四届董事会审计委员会第四次会议审议通过。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及《和元生
物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，该议案尚需
提交股东会审议。
（三）是否属于关联交易和重大资产重组事项
由于公司实际控制人潘讴东先生的一致行动人、公司董事、高级管理人员潘俊屹先生拟作
为产业并购基金的关键人士，并拟通过基金管理团队的持股平台间接投资产业并购基金，因此
，本次交易构成关联交易。截至本公告披露日，过去12个月内，公司与同一关联人或者与不同
关联人进行同一交易类别下标的相关的关联交易金额未达到公司最近一期经审计总资产或市值
1%以上且超过3000万元。
本次投资暨关联交易的金额已达到《上市规则》和《公司章程》规定的股东会审议标准，
尚需提交公司股东会审议。
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2026-02-06│其他事项
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重要内容提示：
股东会召开日期：2026年2月26日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统一、召开会议的基
本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年2月26日14点00分
召开地点：上海市临港新片区沧海路3888号
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年2月26日
至2026年2月26日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-01-28│其他事项
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重要内容提示：
和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）预计2025年年度实现归属于母
公司所有者的净利润为-23700.00万元至-19500.00万元，比上年同期减亏8481.30万元到12681
.30万元，减亏幅度26.35%到39.41%；预计实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净
利润为-24400.00万元到-20100.00万元，比上年同期减亏9191.24万元至13491.24万元，减亏
幅度27.36%到40.16%。
（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，公司预计2025年年度实现归属于母公司所有者的净利润将出现
亏损，预计归属于母公司所有者的净利润为-23700.00万元至-19500.00万元，比上年同期亏损
减少8481.30万元到12681.30万元，减亏幅度26.35%到39.41%。
2、公司预计2025年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-24400.
00万元到-20100.00万元，比上年同期亏损减少9191.24万元至13491.24万元，减亏幅度27.36%
到40.16%。
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2025-12-31│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到总经理潘讴
东先生辞去总经理职务的书面辞呈。潘讴东先生因计划更专注于履行董事长职责，集中精力统
筹公司长期战略规划与发展方向，进一步优化公司治理结构、提升决策效率，申请不再兼任公
司总经理职务。辞任后，潘讴东先生将继续担任第四届董事会董事长、第四届董事会战略与ES
G委员会主任委员、第四届董事会薪酬与考核委员会委员、第四届董事会提名委员会委员。
公司于2025年12月29日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于变更公司总经理
的议案》，董事会同意聘任潘俊屹先生为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至公
司第四届董事会任期届满之日止。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）等规定，潘讴东先生的辞任报告自送达公司董事会之日起生效。潘讴东先生对辞去
总经理职务已做好工作安排，不会对公司正常运作、日常经营管理产生影响。
潘讴东先生为公司实际控制人，截至本公告披露日，潘讴东先生直接持有公司122805540
股股份，占公司总股本的18.92%。潘讴东先生辞任总经理后继续担任董事长等职务，将继续遵
守法律、法规和规范性文件的相关规定及所作出的相关承诺。
潘讴东先生在担任公司总经理期间勤勉尽责、恪尽职守，公司及董事会对潘讴东先生在担
任公司总经理期间为公司经营发展做出的贡献表示衷心感谢！
二、总经理聘任情况
公司已于2025年12月29日召开第四届董事会第五次会议，审议通过《关于变更公司总经理
的议案》。经公司董事会提名委员会审查通过，董事会同意聘任潘俊屹先生为公司总经理（简
历详见附件），任期自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止，潘俊
屹先生不再担任公司副总经理。潘俊屹先生具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格
符合《公司法》《上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定。
潘俊屹先生,1994年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士学位，上海市
浦东新区泥城镇人大代表，上海市临港新片区商会副会长，上海市浦东新区青联委员等。2017
年4月至2018年2月，在公司科研事业部先后担任病毒平台技术员及分子平台技术员；2018年2
月至2021年3月，在公司董事会办公室先后担任法务专员、证券事务代表；2021年3月至2024年
6月，在公司投资发展部担任投资总监兼董事会秘书助理；2024年6月至今，担任公司再生医学
事业部总经理；2025年6月至2025年12月，任公司副总经理；2022年5月至今，任公司董事。
截至本公告披露日，潘俊屹先生直接持有公司118300股股份，占公司总股本的0.02%。潘
俊屹先生为公司控股股东、实际控制人、董事长潘讴东先生之子。此外，其与持有公司5%以上
股份的其他股东及其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。
潘俊屹先生不存在《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的不得担任公
司高级管理人员的情形，不属于失信被执行人，未受到过中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）及其他有关部门的处罚以及证券交易所的惩戒和公开谴责，亦不存在因涉嫌
犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，不存在被中国证监
会采取不得担任上市公司高级管理人员的市场禁入措施的情形，不存在被证券交易场所公开认
定为不适合担任上市公司高级管理人员的情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文
件和《公司章程》规定的任职资格。
──────┬──────────────────────────────────
2025-11-14│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2025年11月13日
（二）股东会召开的地点：上海市临港新片区沧海路3888号
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