资本运作☆ ◇688238 和元生物 更新日期：2026-07-25◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2022-03-11│ 13.23│ 11.97亿│
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│股权激励和授予 │ 2023-04-02│ 2.31│ 1452.39万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-04-02│ 2.31│ 370.43万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│上海金浦慕和私募投│ ---│ ---│ 27.41│ ---│ 507.36│ 人民币│
│资基金合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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│上海弘盛厚德私募股│ ---│ ---│ 8.76│ ---│ 20.62│ 人民币│
│权投资基金合伙企业│ │ │ │ │ │ │
│（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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│厦门济世乐美股权投│ ---│ ---│ 2.51│ ---│ 17.21│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│和元智造精准医疗产│ 10.00亿│ 4892.07万│ 10.24亿│ 102.40│ -2.19亿│ ---│
│业基地建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 2.00亿│ 2305.19万│ 2.05亿│ 103.73│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │厦门模基生物科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事曾担任董事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │和元和生（上海）生物科技有限公司 │
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│关联关系 │公司全资子公司的参股企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │上海天泽云泰生物医药有限公司、天泽云泰（深圳）生物医药有限公司 │
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│关联关系 │公司全资子公司的参股企业及其全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │潘讴东、严敏 │
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│关联关系 │公司实际控制人及其配偶 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联方担保 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │长沙中科正源生命科技有限责任公司 │
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│关联关系 │公司全资子公司的参股企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │和元和生（上海）生物科技有限公司 │
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│关联关系 │公司全资子公司的参股企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务、销售产品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │潘讴东、严敏 │
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│关联关系 │公司实际控制人及其配偶 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联方担保 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-02-06 │
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│关联方 │潘俊屹 │
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│关联关系 │公司实际控制人的一致行动人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │产业并购基金名称及投资方向：和元弘盛产业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，以│
│ │下简称“产业并购基金”或“基金”，以企业登记机关最终核准登记为准），该基金根据国│
│ │家生物医药发展战略及上海先导产业发展战略，将主要定位在细胞与基因治疗产业链及其上│
│ │下游相关行业的并购与投资。 │
│ │ 拟投资金额、在基金中的占比：产业并购基金募资规模暂定人民币5亿元，和元生物技 │
│ │术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“和元生物”）作为有限合伙人拟以自有资│
│ │金认缴出资不超过人民币10000万元，将占该基金募资规模20%（以下简称“本次投资”），│
│ │投资期内根据基金投资要求实缴到位，具体情况以最终签署的协议为准。 │
│ │ 关联交易情况：公司实际控制人潘讴东先生的一致行动人、董事、高级管理人员潘俊屹│
│ │先生为公司的关联方，其拟作为产业并购基金的关键人士并拟通过基金管理团队的持股平台│
│ │间接投资基金。因此，本次投资构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法│
│ │》规定的重大资产重组。 │
│ │ 一、参与产业并购基金暨关联交易概述 │
│ │ （一）参与产业并购基金的基本情况 │
│ │ 细胞和基因治疗领域作为最具突破性的前沿赛道，凭借其革命性治疗潜力已成为全球医│
│ │疗产业的核心增长点，当前正值技术突破与产业转化的关键窗口期。 │
│ │ 在国家产业发展政策指导下，为了支持公司基因和细胞治疗行业领域中长期战略布局的│
│ │更好实施，提升公司的持续竞争能力，增强产业协同效应，在保证公司主营业务发展的前提│
│ │下，公司拟与上海弘盛君浩股权投资基金管理有限公司（以下简称“弘盛君浩”）及其他合│
│ │伙人共同出资发起设立产业并购基金。基金总募集规模暂定人民币5亿元，公司作为有限合 │
│ │伙人拟以自有资金认缴出资不超过人民币10000万元，约占基金募资规模的20%，投资期内根│
│ │据基金投资要求分期实缴到位。 │
│ │ 公司不存在对其他投资人承担保底收益、退出担保等或有义务的情形。 │
│ │ 基金尚处于筹备阶段，合伙协议尚未完成签署，且尚需按规定程序办理工商登记手续并│
│ │在中国证券投资基金业协会备案。 │
│ │ （二）参与产业并购基金的决策与审批程序 │
│ │ 2026年2月4日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于参与设立产业并│
│ │购基金暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金出资参与设立产业并购基金，并提请股东│
│ │会授权董事会及其指定人员负责本次投资所涉及的具体事项，包括但不限于谈判磋商并确认│
│ │交易条款，根据基金募集及运营情况修订、审议并签署相关协议，以及报批、备案等其他相│
│ │关工作。关联董事潘讴东、潘俊屹、杨兴林、殷珊已回避表决。 │
│ │ 本次投资在提交董事会审议前已经公司第四届董事会独立董事专门会议第二次会议、第│
│ │四届董事会战略与ESG委员会第二次会议、第四届董事会审计委员会第四次会议审议通过。 │
│ │ 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及《和元│
│ │生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，该议案│
│ │尚需提交股东会审议。 │
│ │ （三）是否属于关联交易和重大资产重组事项 │
│ │ 由于公司实际控制人潘讴东先生的一致行动人、公司董事、高级管理人员潘俊屹先生拟│
│ │作为产业并购基金的关键人士，并拟通过基金管理团队的持股平台间接投资产业并购基金，│
│ │因此，本次交易构成关联交易。截至本公告披露日，过去12个月内，公司与同一关联人或者│
│ │与不同关联人进行同一交易类别下标的相关的关联交易金额未达到公司最近一期经审计总资│
│ │产或市值1%以上且超过3000万元。 │
│ │ 本次投资暨关联交易的金额已达到《上市规则》和《公司章程》规定的股东会审议标准│
│ │，尚需提交公司股东会审议。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│上海和元生│和元智造 │ 1.11亿│人民币 │2023-02-16│2036-02-15│连带责任│否 │未知 │
│物技术（集│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│团）股份有│ │ │ │ │ │ │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-07-18│其他事项
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上海和元生物技术（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）2025年限制性股票激励计
划（以下简称“本激励计划”“本次激励计划”）中预留授予的限制性股票749000股（即预留
权益），因公司未在规定时间内明确授予的激励对象而失效。现将有关事项说明如下：
一、2025年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2025年6月27日，公司召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于公司<2025年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》《关于公司2025年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单的议
案》《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。董事会薪酬与考核
委员会对公司2025年限制性股票激励计划（草案）进行了核实，并出具了相关核查意见。上述
相关事项公司已于2025年6月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
2、2025年7月1日至2025年7月10日，公司对本次激励计划首次授予激励对象名单在公司内
部进行了公示。截至公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何员工对本次激励计划
拟授予的激励对象名单提出的异议。2025年7月11日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.c
om.cn）披露了《和元生物技术（上海）股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司2025
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2025
-052）。
3、2025年7月16日，公司召开2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于公司<2025年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同时
，通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询，公司对内幕信息知情人及激励对象
在本次激励计划公告前6个月内（即2024年12月28日至2025年6月27日）买卖公司股票的情况进
行了自查，未发现本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象利用本次激励计划有关内幕信息
进行交易或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。2025年7月17日，公司在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露了《和元生物技术（上海）股份有限公司关于公司2025年限制性
股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2025-0
53）。
4、2025年7月22日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于向2025年限制
性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以2025年7月22日为首次授予日
，授予价格3.09元/股，向符合条件的61名激励对象授予2996400股限制性股票。2025年7月24
日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《和元生物技术（上海）股份有限
公司关于向2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：20
25-056）。
5、2026年4月17日，公司分别召开第四届董事会薪酬与考核委员会第三次会议、第四届董
事会第七次会议，审议通过了《关于2025年限制性股票激励计划第一个归属期不符合归属条件
暨作废已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会就本议案发表明
确的同意意见。2026年4月21日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上
海和元生物技术（集团）股份有限公司关于2025年限制性股票激励计划第一个归属期不符合归
属条件暨作废已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2026-017）。
二、2025年限制性股票激励计划预留权益失效情况
根据本激励计划的相关规定，公司预留授予限制性股票749000股，占本激励计划拟授予限
制性股票总数的20.00%，应当在本激励计划经股东会审议通过后12个月内明确预留部分授予的
激励对象；超过12个月未明确激励对象的，预留部分对应的限制性股票失效。
截至本公告披露日，本激励计划预留的749000股限制性股票自公司2025年第三次临时股东
会审议通过后超过12个月未明确授予的激励对象。根据《上市公司股权激励管理办法》及本激
励计划的上述规定，该预留权益失效。
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2026-07-16│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
上海和元生物技术（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司和元智造（上
海）基因技术有限公司（以下简称“和元智造”）结合自身实际生产经营需求，总体业务发展
和资金规划，拟向兴业银行股份有限公司上海虹口支行（以下简称“兴业银行”）申请综合额
度授信39000万元。其中，流动资金贷款额度不超过9000万元，贷款期限不超过3年；项目置换
贷款额度不超过30000万元，贷款期限不超过7年。
和元智造以其坐落于上海市奉贤区沧海路3888号，占地面积为33387.50平方米，总建筑面
积为77613.44平方米的自有厂房及土地使用权（产权证号码：沪（2024）奉字不动产权第0093
13号）设定抵押，为本次综合额度授信合同项下发生的全部债权提供抵押担保，保证最高主债
权额度不超过46800万元。同时，由公司为其提供最高本金限额不超过39000万元的连带责任担
保。
经审计，截至2025年12月31日，本次拟设定抵押的资产账面价值74373.86万元，占公司总
资产的35.56%。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海和元生物技术（集团）股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《上海和元生物技术（集团）股份有限公
司筹资管理制度》等相关规定，本次拟设定抵押的资产超过公司最近一期经审计总资产的30%
，该事项需提交公司股东会审议通过。
截至本公告披露日，公司及和元智造尚未与兴业银行签署担保、抵押协议。
（二）内部决策程序
公司于2026年7月14日召开了第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于子公司以自有
资产抵押向银行申请贷款暨公司为其提供担保的议案》，同意子公司和元智造以其自有资产设
定抵押，为本次综合额度授信提供最高主债权额度不超过46800万元的抵押担保，并由公司为
和元智造前述融资授信事项提供最高本金额度不超过39000万元的连带责任担保。根据《公司
章程》有关规定，本担保事项尚需提交股东会审议通过。
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2026-07-16│其他事项
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股东会召开日期：2026年7月31日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年7月31日14点00分
召开地点：上海市临港新片区沧海路3888号
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年7月31日至2026年7月31日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-07-10│其他事项
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本次股票上市类型为其他；股票认购方式为网下，上市股数为6287400股。本次股票上市
流通总数为6287400股。
本次股票上市流通日期为2026年7月20日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2022年1月11日出具的《关于同意和元生物技术（上海）
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕61号），同意和元生物技术
（上海）股份有限公司（现公司更名为：上海和元生物技术（集团）股份有限公司，以下简称
“公司”）首次公开发行股票的注册申请。经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开
发行人民币普通股（A股）股票100000000股，并于2022年3月22日在上海证券交易所科创板上
市，发行完成后总股本为493189000股，其中有限售条件流通股424181006股，占公司发行后总
股本的86.01%,无限售条件流通股为69007994股，占公司发行后总股本的13.99%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前实施、上市后行权的2021年股票期权激励计
划第一个行权期行权限售股，锁定期为自行权之日起三年，本次上市流通的限售股数量为6287
400股，股东数量为76人，占公司目前股本总数的0.97%。现该部分限售股的限售期即将届满，
将于2026年7月20日起上市流通。
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2026-06-02│其他事项
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重要内容提示：
上海和元生物技术（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到副总经
理、董事会秘书徐鲁媛女士的书面辞呈。徐鲁媛女士因退休申请不再担任公司副总经理、董事
会秘书职务，辞任后将担任公司高级顾问。
董事会于近日收到董事、副总经理殷珊女士的书面辞呈。殷珊女士因攻读博士学位申请不
再担任公司副总经理职务，辞任后继续在公司工作，并继续担任公司董事及相关专门委员会委
员。
董事会于近日收到副总经理吴钦斌女士的书面辞呈。吴钦斌女士因退休申请不再担任公司
副总经理职务，辞任后不再担任公司任何职务。
公司于2026年5月29日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更公司董事会
秘书的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》，同意聘任沈骁虓先生为公司董事会秘书、聘
任张海洋先生为公司副总经理，任期均自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事会任期
届满之日止。
（二）离任对公司的影响
1、董事会秘书离任对公司的影响
截至本公告披露日，徐鲁媛女士直接持有公司650000股股份，占公司总股本的0.10%；通
过上海讴立投资管理中心（有限合伙）（以下简称“上海讴立”）间接持有公司股份2086500
股，占公司总股本的0.32%；通过上海讴创企业管理咨询中心（有限合伙）（以下简称“上海
讴创”）间接持有公司股份2704000股，占公司总股本的0.42%。上海讴立、上海讴创均为公司
控股股东、实际控制人、董事长潘讴东先生的一致行动人。此外，徐鲁媛女士与持有公司5%以
上股份的其他股东及其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。徐鲁媛女士的辞任报告自
送达公司董事会之日起生效。辞任后，公司将继续聘请徐鲁媛女士担任高级顾问；徐鲁媛女士
将继续遵守法律、法规和规范性文件的相关规定及所作出的相关承诺。
2、其他高级管理人员离任对公司的影响
（1）截至本公告披露日，殷珊女士直接持有公司8740680股股份，占公司总股本的1.35%
。殷珊女士为公司控股股东、实际控制人潘讴东先生的一致行动人。此外，其与持有公司5%以
上股份的其他股东及其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。殷珊女士的辞任报告自送
达公司董事会之日起生效。辞任后，殷珊女士将继续在公司工作，并将继续担任公司董事及相
关专门委员会委员。殷珊女士将继续遵守法律、法规和规范性文件的相关规定及所作出的相关
承诺。
（2）截至本公告披露日，吴钦斌女士未持有公司股份。其与持有公司5%以上股份的其他
股东及其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项
。吴钦斌女士的辞任报告自送达公司董事会之日起生效。辞任后，吴钦斌女士不再担任公司任
何职务，但将继续遵守法律、法规和规范性文件的相关规定。
徐鲁媛女士、殷珊女士及吴钦斌女士的相关工作已顺利交接，其辞职不会对公司董事会和
公司日常运营产生不利影响。公司董事会对徐鲁媛女士、殷珊女士及吴钦斌女士在任职期间为
公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
（一）董事会秘书聘任情况
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海和元生物技术（集
团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及《上海和元生物技术（集团）股
份有限公司董事会议事规则》的有关规定，公司于2026年5月29日召开第四届董事会第九次会
议，审议通过了《关于变更公司董事会秘书的议案》。经公司董事会提名委员会审核，董事会
同意聘任沈骁虓先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事
会任期届满之日止。沈骁虓先生已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，具备履行
职责所需的专业知识、工作经验以及相关素质，能够胜任董事会秘书职责的要求，具有良好的
职业道德和个人品质，不存在《公司法》《公司章程》《上市公司董事会秘书监管规则》等法
律、法规和规范性文件规定的禁止任职的情形，其任职资格符合相关法律法规和规范性文件的
规定，其简历详见附件。
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2026-05-14│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年5月13日
（二）股东会召开的地点：上海市临港新片区沧海路3888号
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2026-04-21│其他事项
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1、项目基本信息
项目合伙人及签字注册会计师：樊冬，2010年起成为注册会计师，2007年开始从事上市公
司审计，2012年开始在本所执业，2024年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核超10家
上市公司审计报告。
签字注册会计师：王余虎，2019年起成为注册会计师，2020年开始从事上市公司审计，20
20年开始在本所执业，2024年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核4家上市公司审计
报告。
项目质量复核人员：宋鑫，2006年起成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，20
06年开始在本所执业，2025年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核超6家上市公司审
计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚
，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、
行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
审计收费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素
，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况、投入的工作量、事务所的收费标准以及市场
价格水平确定最终的审计费用。
提请股东会授权公司经营管理层根据2026年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协
商确定审计费用，并签署相关服务协议等事项。
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2026-04-21│委托理财
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根据公司年度预算计划，为提高资金使用效率，在确保公司日常运营和资金安全的情况下
，上海和元生物技术（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用最高不超过人民币3
亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于进行现金管理的额度在董事会审议通过之日起
12个月有效期内可以滚动使用。
2026年4月17日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资
金进行现金管理的议案》。本事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东会审批。
一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
在不影响公司主营业务的正常发展，并确保公司经营资金需求的前提下，公司利用自有闲
置资金进行现金管理，是为了进一步提高资金的收益率，降低财务费用，符合全体股东的利益
。
（二）投资额度及期限
为提高资金使用效率，在确保公司日常运营和资金安全的情况下，公司拟使用最高不超过
人民币3亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于进行现金管理的额度在董事会审议通
过之日起12个月有效期内可以滚动使用。
（三）投资产品
公司将按照相关规定严格控制风险，选择资信状况、财务状况良好、专业合格的金融机构
的理财产品，对理财产品进行严格评估、筛选，选择安全性高、风险低的低风险理财产品，不
得用于其他证券投资，不得购买以股票及其衍生品及无担保债券为投资标的银行理财或信托产
品。
（四）实施方式
在投资额度范围内，公司董事会授权公司管理层行使现金管理投资决策权并签署相关合同
文件，具体投资活动由公司财务部负责组织实施。
二、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
公司进行现金管理选择的产品虽然为低风险的投资产品，但金融市场受宏观经济的影响较
大，不排除投资收益受到市场波动的影响，短期投资的实际收益难以预期。
（二）风险控制措施
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金
运作能力强的金融机构所发行的产品。
2、公司将安排财务人员对投资产品进行持续跟踪、分析，加强风险控制监督，确保资金
的安全性和流动性。
3、公司审计委员会、独立董事有权对资金使用情况进行监督、检查，必要时可以聘请专
业机构进行审计。
三、对公司日常经营的影响
公司运用闲置自有资金进行现金管理是在确保日常运营和资金安全的前提下实施的，不影
响公司日常资金正常周转需要，不会影响主营业务的正常开展，有利于提高流动资金的使用效
率和收益，提升整体业绩水平。
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2026-04-21│其他事项
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上海和元生物技术（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度利润分配方案为
：拟不派发现金股利，不送红股，不进行资本公积金转增股本。
2025年度利润分配方案已经公司第四届董事会第七次会议审议通过，尚需提交公司2025年
年度股东会审议。
本次利润分配方案的实施不会触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.9.1条第
一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
一、利润分配方案的内容
（一）利润分配方案的具体内容
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年度实现归属于母公司所有者的净
利润为-23506.24万元，截至2025年12月31日，母公司累计未分配利润为-13194.61万元。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上
海和元生物技术（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，鉴
于公司2025年度实现归属于母公司所有者的净利润及母公司累计未分配利润均为负值，综合考
虑行业现状、公司经营情况等因素，为保障公司持续稳定经营，稳步推动后续发展，更好维护
全体股东的长远利益，公司2025年度拟不派发现金股利，不送红股，不进行资本公积金转增股
本。
2025年度利润分配方案已经公司第四届董事会第七次会议审议通过，尚需提交公司2025年
年度股东会审议。
（二）是否可能触及其他风险警示情形
鉴于2025年12月31日母公司累计未分配利润为负数，公司没有可供分配的利润，因此本次
利润分配方案的实施不会触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.9.1条第一款第（
八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
二、本年度不进行利润分配的情况说明
根据《公司章程》的相关规定，公司实施现金分红的前提条件之一为“公司该年度实现的
可供股东分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值”；公司实施发
放股票股利的条件为“公司在经营情况良好且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配
、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，采用发
放股票股利方式进行利润分配”。
鉴于公司2025年度实现归属于母公司所有者的净利润及母公司累计未分配利润均为负值，
未满足《公司章程》规定的公司实施利润分配的条件，同时考虑到公司2026年经营预算情况、
当前所处行业特点以及公司未来发展的资金需求，为提高公司财务稳健性，保障公司生产经营
的正常运行和全体股东的长远利益，公司2025年度拟不派发现金股利，不送红股，不进行资本
公积金转增股本。
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2026-04-21│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月13日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2025年年度股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年5月13日14点00分
召开地点：上海市临港新片区沧海路3888号
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年5月13日至2026年5月13日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-04-21│其他事项
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根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规
则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等法律法规和规范性文件的相
关规定，上海和元生物技术（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月17日召
开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定
对象发行股票相关事宜的议案》，公司董事会提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对
象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为自2025
年年度股东会审议通过之日起至2026年年度股东会召开之日止。本议案尚需提交公司股东会审
议通过。具体情况如下：
一、本次董事会提请股东会授权发行事宜的具体内容
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件授权董事会根据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律
法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向
特定对象发行股票的条件。
（二）本次发行证券的种类和数量
本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。本次发
行股票募集资金总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产的20%。发行数量按照募集
资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
（三）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部门规
定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的特定对象。证券投资基金管理公司、
证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的
，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据
申购报价情况，由公司董事会根据股东会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行
股票所有发行对象均以现金方式认购。
（四）定价方式或者价格区间
本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票
交易均价的80%。最终发行价格将在股东会授权后，由公司董事会按照相关规定根据询价结果
与主承销商协商确定。
定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准
日前20个交易日股票交易总量。若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本
公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相
应除权、除息调整后的价格计算。
在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除
权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。
（五）限售期
向特定对象发行的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。发行对象属于《上市公司
证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自发行结束之日起18个
月内不得转让。
发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转
增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中国证监会及上海证
券交易所等监管部门的有关规定执行。
（六）募集资金用途
公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目建设及补充流动资金，用于补充流动资金的
比例应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用应当符合以下规定：
1、应当投资于科技创新领域的业务；
2、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
3、募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主
要业务的公司；
4、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重
大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
（七）授权有效期
本项授权自2025年年度股东会通过之日起至2026年年度股东会召开之日内有效。同时董事
会提请股东会同意董事会在获得上述授权的条件下，将上述授权转授予董事长或其授权人士行
使，本授权有效期同上。
（八）发行前的滚存利润安排
本次发行股票后，本次发行前公司滚存的未分配利润将由本次发行完成后公司新老股东按
照发行后的股份比例共享。
（九）上市地点
本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市。
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2026-04-21│其他事项
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上海和元生物技术（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月17日召开的
第四届董事会审计委员会第五次会议，审议通过了《关于2025年度计提资产减值准备及预计负
债的议案》，根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、准确地反映公司截
至2025年12月31日的财务状况和2025年度的经营成果，本着谨慎性原则，公司对相关资产进行
了减值测试，并计提了相应的资产减值准备及预计负债。
本次计提资产减值准备及预计负债事项，是按照《企业会计准则》及公司会计政策的相关
规定执行，无需通过公司董事会、股东会等审议。
一、计提资产减值准备
（一）计提资产减值准备情况概述
截至2025年12月31日，公司计提了2025年度资产减值损失、信用减值损失总额为2541.02
万元。
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2026-04-21│其他事项
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上海和元生物技术（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月17日召开第
四届董事会第七次会议，审议通过了《关于2025年限制性股票激励计划第一个归属期不符合归
属条件暨作废已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：
根据公司《2025年限制性股票激励计划》《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法
》的相关规定，公司3名激励对象因个人原因离职已不再具备激励对象资格，该部分激励对象
已授予尚未归属的2025年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）限制性股票共计12
0000股将全部取消归属，并作废失效；本激励计划首次授予的第一个归属期未达到公司层面业
绩考核要求，首次授予的第一个归属期归属条件未成就，除前述离职人员对应的限制性股票失
效外，其对应已授予尚未归属的限制性股票共计1438200股将全部取消归属，并作废失效。本
次拟合计作废已授予尚未归属的限制性股票1558200股。
一、2025年限制性股票激励计划概述
1、2025年6月27日及2025年7月16日，公司分别召开第四届董事会第一次会议、2025年第
三次临时股东会审议通过了《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案
》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司2025年限制
性股票激励计划首次授予的激2
励对象名单的议案》，并授权董事会办理本激励计划相关事宜。
2、2025年7月22日，公司召开第四届董事会第二次会议审议通过了《关于向2025年限制性
股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以2025年7月22日为首次授予日，
授予价格3.09元/股，向符合条件的61名激励对象授予2996400股限制性股票。
3、2026年4月17日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第三次会议、第四届董事会
第七次会议审议分别通过了《关于2025年限制性股票激励计划第一个归属期不符合归属条件暨
作废已授予尚未归属的限制性股票的议案》。
公司董事会薪酬与考核委员会就本议案发表明确的同意意见。
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2026-03-03│其他事项
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上海和元生物技术（集团）股份有限公司（以下简称“公司”，原公司名称为“和元生物
技术（上海）股份有限公司”）分别于2026年2月4日、2026年2月26日召开了第四届董事会第
六次会议、2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于变更公司名称、修订<公司章程>并办
理工商变更登记的议案》，同意公司中文名称变更为“上海和元生物技术（集团）股份有限公
司”，英文名称变更为“ShanghaiObioTechnology（Group）Corp.,Ltd.”，公司证券简称及
公司证券代码保持不变，并授权公司管理层指定人员向工商登记机关办理相关变更、备案等事
宜。具体内容详见2026年2月6日、2026年2月27日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.c
n）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于变更公司名称、修订<公司章程>并办理工商
变更登记的公告》（公告编号：2026-003）、《和元生物（上海）股份有限公司2026年第一次
临时股东会决议公告》（公告编号：2026-005）。
近日，公司已完成上述事项的工商变更登记及备案手续，并取得了由上海市市场监督管理
局换发的《营业执照》，变更后的相关工商登记信息如下：
1、名称：上海和元生物技术（集团）股份有限公司
2、统一社会信用代码：913100000625940784
3、注册资本：人民币64903.6700万元整
4、类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
5、成立日期：2013年3月5日
6、法定代表人：潘讴东
7、住所：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路908弄19号楼
8、经营范围：许可项目：药品生产；药品委托生产。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：
生物医学、生化医学领域内的技术服务、技术咨询、技术开发、技术转让，药物的开发，实验
室试剂、化学原料（以上除危险品）、实验室耗材的销售，从事货物及技术进出口业务。（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
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2026-02-27│其他事项
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（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
1、报告期的经营情况、财务状况
报告期内，公司实现营业收入26766.34万元，较上年同期增长7.86%；实现归属于母公司
所有者的净利润-22071.57万元，较上年同期减少亏损10109.73万元；实现归属于母公司所有
者的扣除非经常性损益的净利润-23202.12万元，较上年同期减少亏损10389.12万元。
报告期末，公司总资产210451.45万元，较期初减少7.89%；归属于母公司的所有者权益为
142247.66万元，较期初减少18.24%。
2、影响经营业绩的主要因素
报告期内，国内生物医药领域机遇与挑战交织并存，呈现出多元化发展与市场激烈竞争的
复杂态势，公司坚持聚焦细胞和基因治疗CRO/CDMO主营业务，并借助国家及行业发展政策，积
极战略布局再生医学应用领域。在运营策略上，公司报告期内侧重点在加强客户资源储备、提
升品牌影响力以及推动行业发展等方面，以练好内功、升级运营管理能力、推动降本增效为主
要绩效目标，逐步提升管理质量和运营效率，为业务后续发展打下坚实基础。
报告期内，公司积极面对行业变化，一方面，不断拓展市场并实现业务延伸，各主营业务
板块均实现收入不同程度增长；另一方面，公司增加研发投入并注重技术应用转化，通过AI+
技术提升研发效率，数字化转型促进管理升级、工艺改进推动国产替代等长效措施，使各项运
营成本和期间费用较上年同期下降，综合毛利率得到改善，“降本增效”行动取得了阶段性成
效。由于临港基地资产运行规模大，折旧摊销、能耗以及日常维护等刚性运营成本较高，导致
公司总体利润仍为负值，但亏损面明显收窄。
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2026-02-27│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年2月26日
（二）股东会召开的地点：上海市临港新片区沧海路3888号
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决
权数量的情况：
本次股东会由公司董事会召集，董事长潘讴东先生主持，采用现场表决与网络投票相结合
的方式召开。本次会议的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的相关规定。
公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，列席9人；
2、董事会秘书、其他高级管理人员及见证律师列席了会议。
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2026-02-06│对外投资
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产业并购基金名称及投资方向：和元弘盛产业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，
以下简称“产业并购基金”或“基金”，以企业登记机关最终核准登记为准），该基金根据国
家生物医药发展战略及上海先导产业发展战略，将主要定位在细胞与基因治疗产业链及其上下
游相关行业的并购与投资。
拟投资金额、在基金中的占比：产业并购基金募资规模暂定人民币5亿元，和元生物技术
（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“和元生物”）作为有限合伙人拟以自有资金认
缴出资不超过人民币10000万元，将占该基金募资规模20%（以下简称“本次投资”），投资期
内根据基金投资要求实缴到位，具体情况以最终签署的协议为准。
关联交易情况：公司实际控制人潘讴东先生的一致行动人、董事、高级管理人员潘俊屹先
生为公司的关联方，其拟作为产业并购基金的关键人士并拟通过基金管理团队的持股平台间接
投资基金。因此，本次投资构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定
的重大资产重组。
一、参与产业并购基金暨关联交易概述
（一）参与产业并购基金的基本情况
细胞和基因治疗领域作为最具突破性的前沿赛道，凭借其革命性治疗潜力已成为全球医疗
产业的核心增长点，当前正值技术突破与产业转化的关键窗口期。
在国家产业发展政策指导下，为了支持公司基因和细胞治疗行业领域中长期战略布局的更
好实施，提升公司的持续竞争能力，增强产业协同效应，在保证公司主营业务发展的前提下，
公司拟与上海弘盛君浩股权投资基金管理有限公司（以下简称“弘盛君浩”）及其他合伙人共
同出资发起设立产业并购基金。基金总募集规模暂定人民币5亿元，公司作为有限合伙人拟以
自有资金认缴出资不超过人民币10000万元，约占基金募资规模的20%，投资期内根据基金投资
要求分期实缴到位。
公司不存在对其他投资人承担保底收益、退出担保等或有义务的情形。
基金尚处于筹备阶段，合伙协议尚未完成签署，且尚需按规定程序办理工商登记手续并在
中国证券投资基金业协会备案。
（二）参与产业并购基金的决策与审批程序
2026年2月4日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于参与设立产业并购
基金暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金出资参与设立产业并购基金，并提请股东会授
权董事会及其指定人员负责本次投资所涉及的具体事项，包括但不限于谈判磋商并确认交易条
款，根据基金募集及运营情况修订、审议并签署相关协议，以及报批、备案等其他相关工作。
关联董事潘讴东、潘俊屹、杨兴林、殷珊已回避表决。
本次投资在提交董事会审议前已经公司第四届董事会独立董事专门会议第二次会议、第四
届董事会战略与ESG委员会第二次会议、第四届董事会审计委员会第四次会议审议通过。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及《和元生
物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，该议案尚需
提交股东会审议。
（三）是否属于关联交易和重大资产重组事项
由于公司实际控制人潘讴东先生的一致行动人、公司董事、高级管理人员潘俊屹先生拟作
为产业并购基金的关键人士，并拟通过基金管理团队的持股平台间接投资产业并购基金，因此
，本次交易构成关联交易。截至本公告披露日，过去12个月内，公司与同一关联人或者与不同
关联人进行同一交易类别下标的相关的关联交易金额未达到公司最近一期经审计总资产或市值
1%以上且超过3000万元。
本次投资暨关联交易的金额已达到《上市规则》和《公司章程》规定的股东会审议标准，
尚需提交公司股东会审议。
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2026-02-06│其他事项
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重要内容提示：
股东会召开日期：2026年2月26日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统一、召开会议的基
本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年2月26日14点00分
召开地点：上海市临港新片区沧海路3888号
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年2月26日
至2026年2月26日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-01-28│其他事项
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重要内容提示：
和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）预计2025年年度实现归属于母
公司所有者的净利润为-23700.00万元至-19500.00万元，比上年同期减亏8481.30万元到12681
.30万元，减亏幅度26.35%到39.41%；预计实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净
利润为-24400.00万元到-20100.00万元，比上年同期减亏9191.24万元至13491.24万元，减亏
幅度27.36%到40.16%。
（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，公司预计2025年年度实现归属于母公司所有者的净利润将出现
亏损，预计归属于母公司所有者的净利润为-23700.00万元至-19500.00万元，比上年同期亏损
减少8481.30万元到12681.30万元，减亏幅度26.35%到39.41%。
2、公司预计2025年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-24400.
00万元到-20100.00万元，比上年同期亏损减少9191.24万元至13491.24万元，减亏幅度27.36%
到40.16%。
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2025-12-31│其他事项
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和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到总经理潘讴
东先生辞去总经理职务的书面辞呈。潘讴东先生因计划更专注于履行董事长职责，集中精力统
筹公司长期战略规划与发展方向，进一步优化公司治理结构、提升决策效率，申请不再兼任公
司总经理职务。辞任后，潘讴东先生将继续担任第四届董事会董事长、第四届董事会战略与ES
G委员会主任委员、第四届董事会薪酬与考核委员会委员、第四届董事会提名委员会委员。
公司于2025年12月29日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于变更公司总经理
的议案》，董事会同意聘任潘俊屹先生为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至公
司第四届董事会任期届满之日止。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）等规定，潘讴东先生的辞任报告自送达公司董事会之日起生效。潘讴东先生对辞去
总经理职务已做好工作安排，不会对公司正常运作、日常经营管理产生影响。
潘讴东先生为公司实际控制人，截至本公告披露日，潘讴东先生直接持有公司122805540
股股份，占公司总股本的18.92%。潘讴东先生辞任总经理后继续担任董事长等职务，将继续遵
守法律、法规和规范性文件的相关规定及所作出的相关承诺。
潘讴东先生在担任公司总经理期间勤勉尽责、恪尽职守，公司及董事会对潘讴东先生在担
任公司总经理期间为公司经营发展做出的贡献表示衷心感谢！
二、总经理聘任情况
公司已于2025年12月29日召开第四届董事会第五次会议，审议通过《关于变更公司总经理
的议案》。经公司董事会提名委员会审查通过，董事会同意聘任潘俊屹先生为公司总经理（简
历详见附件），任期自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止，潘俊
屹先生不再担任公司副总经理。潘俊屹先生具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格
符合《公司法》《上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定。
潘俊屹先生,1994年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士学位，上海市
浦东新区泥城镇人大代表，上海市临港新片区商会副会长，上海市浦东新区青联委员等。2017
年4月至2018年2月，在公司科研事业部先后担任病毒平台技术员及分子平台技术员；2018年2
月至2021年3月，在公司董事会办公室先后担任法务专员、证券事务代表；2021年3月至2024年
6月，在公司投资发展部担任投资总监兼董事会秘书助理；2024年6月至今，担任公司再生医学
事业部总经理；2025年6月至2025年12月，任公司副总经理；2022年5月至今，任公司董事。
截至本公告披露日，潘俊屹先生直接持有公司118300股股份，占公司总股本的0.02%。潘
俊屹先生为公司控股股东、实际控制人、董事长潘讴东先生之子。此外，其与持有公司5%以上
股份的其他股东及其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。
潘俊屹先生不存在《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的不得担任公
司高级管理人员的情形，不属于失信被执行人，未受到过中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）及其他有关部门的处罚以及证券交易所的惩戒和公开谴责，亦不存在因涉嫌
犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，不存在被中国证监
会采取不得担任上市公司高级管理人员的市场禁入措施的情形，不存在被证券交易场所公开认
定为不适合担任上市公司高级管理人员的情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文
件和《公司章程》规定的任职资格。
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2025-11-14│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2025年11月13日
（二）股东会召开的地点：上海市临港新片区沧海路3888号
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2025-10-28│其他事项
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重要内容提示：
股东会召开日期：2025年11月13日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2025年第四次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2025年11月13日14点00分
召开地点：上海市临港新片区沧海路3888号
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年11月13日至2025年11月13日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《
上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
无
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用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
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