资本运作☆ ◇688256 寒武纪 更新日期：2025-09-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2020-07-08│ 64.39│ 24.98亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-12-28│ 65.00│ 4645.23万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-08-19│ 65.00│ 9241.02万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-12-06│ 65.00│ 831.42万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-12-28│ 65.00│ 2756.99万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2023-03-30│ 121.10│ 16.49亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-08-19│ 65.00│ 5604.96万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-04-21│ 75.10│ 6709.97万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│三叶虫创投 │ 20366.98│ ---│ 68.35│ ---│ 64.75│ 人民币│
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│嘉道投资 │ 1900.00│ ---│ 50.00│ ---│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│先进工艺平台芯片项│ 7.18亿│ 2.95亿│ 5.96亿│ 83.00│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│稳定工艺平台芯片项│ ---│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│永久补充流动资金 │ ---│ 0.00│ 3.24亿│ 102.65│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│稳定工艺平台芯片项│ 7.00亿│ 1.53亿│ 2.74亿│ 60.88│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│面向新兴应用场景的│ 2.19亿│ 4279.97万│ 9538.15万│ 43.55│ ---│ ---│
│通用智能处理器技术│ │ │ │ │ │ │
│研发项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 1290.94万│ 0.00│ 1302.65万│ 100.91│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│永久补充流动资金 │ 0.00│ 0.00│ 2.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-07-18 │交易金额(元)│1.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │上海寒武纪信息科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │中科寒武纪科技股份有限公司 │
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│卖方 │上海寒武纪信息科技有限公司 │
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│交易概述 │中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“寒武纪”）的全资子公司上海寒武纪│
│ │信息科技有限公司（以下简称“上海寒武纪”）作为2022年度向特定对象发行A股股票募投 │
│ │项目“先进工艺平台芯片项目”“稳定工艺平台芯片项目”“面向新兴应用场景的通用智能│
│ │处理器技术研发项目”的实施主体，基于目前募投项目实施进展情况，公司将使用募集资金│
│ │10,000万元人民币对上海寒武纪进行增资，用于实施再融资募投项目。全部增资完成后，上│
│ │海寒武纪的注册资本将由260,000万元人民币增加至270,000万元人民币，仍系公司的全资子│
│ │公司。 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-07-18 │交易金额(元)│2.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │上海寒武纪信息科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │中科寒武纪科技股份有限公司 │
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│卖方 │上海寒武纪信息科技有限公司 │
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│交易概述 │增资对象：中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"寒武纪"或"公司"）的全资子公司上海│
│ │寒武纪信息科技有限公司（以下简称"上海寒武纪"） │
│ │ 经公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，同意新增全资子公司上海寒武纪作为" │
│ │面向新兴应用场景的通用智能处理器技术研发项目"的实施主体。基于目前募投项目实施进 │
│ │展情况，同意公司向上海寒武纪增资20,000万元人民币，其中公司拟使用募集资金1,500万 │
│ │元人民币对上海寒武纪进行增资，用于实施再融资募投项目。另外，根据上海寒武纪实际运│
│ │营需要，公司将使用自有资金18,500万元人民币对上海寒武纪进行增资。全部增资完成后，│
│ │上海寒武纪的注册资本将由240,000万元人民币增加至260,000万元人民币，仍系公司的全资│
│ │子公司。 │
│ │ 截止公告披露日，上述增资已完成。 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2024-11-23 │交易金额(元)│6.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │上海寒武纪信息科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │中科寒武纪科技股份有限公司 │
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│卖方 │上海寒武纪信息科技有限公司 │
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│交易概述 │中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"寒武纪"或"公司"）于2023年4月27日召开第二届 │
│ │董事会第八次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》│
│ │《关于向上海寒武纪信息科技有限公司增资以实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司│
│ │上海寒武纪信息科技有限公司（以下简称"上海寒武纪"）作为公司募集资金投资项目（以下│
│ │简称"募投项目"）"先进工艺平台芯片项目"、"稳定工艺平台芯片项目"的实施主体，公司将│
│ │与上海寒武纪共同实施上述募投项目；同意使用募集资金60000万元人民币对全资子公司上 │
│ │海寒武纪进行增资，全部增资完成后其注册资本为240000万元人民币；同意上海寒武纪设立│
│ │募集资金专户，并授权公司管理层签署办理开立募集资金专户的四方监管协议。 │
│ │ 截止公告披露日，上述增资已完成。 │
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【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-07-26│股权回购
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一、回购审批情况和回购方案内容
2024年7月26日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于以集中竞价交
易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式进行股份回
购，回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过297.77元/股（含），回
购资金总额不低于人民币2000万元（含），不超过人民币4000万元（含），回购期限为自董事
会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2024年7月27日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（
公告编号：2024-028）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号
：2024-029）。
2025年6月23日，公司召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于调整回购公
司股份价格上限的议案》，同意公司将回购价格上限由不超过人民币297.77元/股（含）调整
为不超过818.87元/股（含）。除上述内容调整外，回购股份方案的其他内容无变化。具体内
容详见公司于2025年6月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整回
购公司股份价格上限的公告》（公告编号：2025-033）。
二、回购实施情况
（一）2025年7月11日，公司首次实施回购股份，并于2025年7月14日披露了首次回购股份
情况，详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式
首次回购公司股份的公告》（公告编号：2025-036）。
（二）截至2025年7月25日，公司完成回购，已实际回购公司股份36600股，占目前公司总
股本418350224股的比例为0.0087%。回购最高价格549.80元/股，回购最低价格545.85元/股，
回购均价548.13元/股，使用资金总额人民币2006.16万元（不含印花税、交易佣金等交易费用
）。
（三）公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合董事会审议通过的回
购方案。本次回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，公司已按披露的方案完
成回购。
（四）本次回购股份使用的资金均为公司自有资金，不会对公司的经营、财务和未来发展
产生重大影响。本次回购不会导致公司控制权发生变化，回购后公司股权分布情况符合上市公
司的条件，不会影响公司的上市地位。
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2025-07-18│其他事项
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中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月30日召开了第二届董事
会第三十一次会议、第二届监事会第二十二次会议，并于2025年5月21日召开了2024年年度股
东大会，审议通过了《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案的议案》等相关议案。
具体请见公司分别于2025年5月1日、2025年5月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn
）披露的相关公告。
2025年7月17日，公司召开了第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会第二十四次会
议，审议通过了《关于调整公司<2025年度向特定对象发行A股股票方案>的议案》等相关议案
。根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规和规范性文
件的规定，在公司2024年年度股东大会授权范围内，结合公司实际情况，公司董事会同意对20
25年度向特定对象发行A股股票方案（以下简称“本次发行”）的部分内容进行如下调整：
一、关于本次发行数量上限的调整
本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次发行股票数量不超过
本次发行前公司总股本的5%。因公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一期归属的限
制性股票已于2025年6月完成登记，公司总股本由417456753股增加至418350224股，按照本次
发行方案对发行股票数量不超过本次发行前公司总股本5%的规定，本次发行股数的上限将进行
调整。
调整前：本次向特定对象发行股票的股票数量按照募集资金总额除以发行价本公司董事会
及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真
实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
格确定，同时本次发行股票数量不超过本次发行前公司总股本的5%，即本次发行不超过20
87.2837万股（含本数）。
调整后：本次向特定对象发行股票的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时
本次发行股票数量不超过本次发行前公司总股本的5%，即本次发行不超过2091.7511万股（含
本数）。
二、关于募集资金规模的调整
调整前：本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过498000.00万元（含本数）。
调整后：本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过398532.73万元（含本数）。
除上述修订外，公司本次向特定对象发行A股股票方案的其他部分内容未发生实质性变化
。
公司本次向特定对象发行A股股票事项尚需通过上海证券交易所审核，并获得中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上
海证券交易所审核并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该
事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2025-07-14│股权回购
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一、回购股份的基本情况
公司于2024年7月26日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于以集中竞价交
易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式进行股份回
购。回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过297.77元/股（含），回
购资金总额不低于人民币2000万元（含），不超过人民币4000万元（含），回购期限为自董事
会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2024年7月27日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》
（公告编号：2024-028）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编
号：2024-029）。
公司于2025年6月23日召开第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整回购公司
股份价格上限的议案》，同意公司将回购价格上限由不超过人民币297.77元/股（含）调整为
不超过818.87元/股（含）。除上述内容调整外，回购股份方案的其他内容无变化。具体详见
公司于2025年6月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整回购公司
股份价格上限的公告》（公告编号：2025-033）。
二、回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购
股份》的相关规定，现将公司首次回购股份情况公告如下：2025年7月11日，公司通过上海证
券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购股份36600股，占目前公司总股本418350224股
的比例为0.0087%。回购成交的最高价为549.80元/股，最低价为545.85元/股，支付的资金总
额为人民币2006.16万元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
本次回购股份符合法律法规的规定及公司既定的回购股份方案。
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2025-06-27│其他事项
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重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为893471股。
本次股票上市流通总数为893471股。
本次股票上市流通日期为2025年7月1日。
本次限制性股票归属数量：2429693股，其中1536222股来源于公司回购的公司A股普通股
股票，893471股来源于公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司（以下简称“中证登上海分公司”）相关业务规定，中科寒武纪科技股份有限公司（以下
简称“公司”、“本公司”）近日收到中证登上海分公司出具的《过户登记确认书》《证券变
更登记证明》，公司完成了2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予
部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：
一、本次限制性股票归属已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023年11月17日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2023
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相
关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法
>的议案》及《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事
会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了核查意见。
2、2023年11月18日至2023年11月27日，公司对本次激励计划拟激励对象名单在公司内部
进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本次拟激励对象提出的异议，并于2023年11月
29日在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激
励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-077）。
3、2023年11月25日，公司在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露了《中科寒武纪
科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-076），公司
独立董事王秀丽女士作为征集人，就公司2023年第一次临时股东大会审议公司本次激励计划的
相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
4、2023年12月11日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<20
23年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计
划相关事宜的议案》，并于2023年12月12日在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露了
《中科寒武纪科技股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-079
）和《中科寒武纪科技股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对
象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-080）。
5、2023年12月21日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议，
审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的议案》
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的
独立意见，认为本次激励计划的首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的
授予日符合相关规定。公司监事会对本次激励计划首次授予的激励对象名单进行核实并发表了
核查意见。
6、2024年9月27日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十七次会议
，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。本议案已经公司第二届董事会
薪酬与考核委员会、独立董事专门会议审议通过，认为本次激励计划的预留授予条件已经成就
，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对本次激励计划预留
授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2025年5月30日，公司召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十三次会
议，审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于2023年
限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。本议案已经公司第二
届董事会薪酬与考核委员会审议通过。监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。
（二）本次归属股票来源情况：公司回购的公司A股普通股股票及向激励对
象定向发行的公司A股普通股股票，其中：1536222股来源于公司回购的公司A股普通股股
票，893471股来源于公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。
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2025-06-24│价格调整
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中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月23日召开第二届董事会
第三十三次会议审议通过了《关于调整回购公司股份价格上限的议案》，同意公司将回购价格
上限由不超过人民币297.77元/股（含）调整为不超过818.87元/股（含），本次调整后的价格
上限不高于董事会审议通过《关于调整回购公司股份价格上限的议案》决议前30个交易日公司
股票交易均价的150%。除上述内容调整外，回购股份方案的其他内容无变化。具体情况公告如
下：
一、本次回购股份基本情况及实施进展情况
公司于2024年7月26日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于以集中竞价交
易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式进行股份回
购。回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过297.77元/股（含），回
购资金总额不低于人民币2,000万元（含），不超过人民币4,000万元（含），回购期限为自董
事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2024年7月27日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告
》（公告编号：2024-028）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告
编号：2024-029）。
截至本公告披露日，公司尚未实施回购。
二、本次调整回购股份价格上限的原因及具体内容
鉴于公司股票价格已超出回购股份方案拟定的回购价格上限297.77元/股，为了保障本次
回购股份事项的顺利实施，公司将回购价格上限由不超过人民币297.77元/股（含）调整为不
超过818.87元/股（含）。
除上述内容调整外，回购股份方案的其他内容无变化。
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2025-06-05│其他事项
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中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月4日收到上海证券交易所
（以下简称“上交所”）出具的《关于受理中科寒武纪科技股份有限公司科创板上市公司发行
证券申请的通知》（上证科审（再融资）〔2025〕56号），上交所依据相关规定对公司报送的
科创板上市公司发行证券的募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为该项申请文件齐备，
符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。
公司本次向特定对象发行A股股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核
并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及
时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2025-05-31│其他事项
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重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：2429693股
归属股票来源：中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“寒武纪”）回购的
公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行的公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次限制性股票计划方案及履行的程序
1、本次限制性股票激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票
（2）授予数量：授予的限制性股票总量为800万股，占《2023年限制性股票激励计划（草
案）》（以下简称“本激励计划”、“本激励计划（草案）”或“《激励计划（草案）》”）
公告时公司股本总额41659.4451万股的1.92%。其中，首次授予650.00万股，约占本激励计划
草案公告时公司股本总额的1.56%，首次授予部分占本次授予权益总额的81.25%；预留150.00
万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.36%，预留部分占本次授予权益总额的18.
75%。
（3）授予价格：75.10元/股。
（4）激励人数：首次授予706人。
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2025-05-31│其他事项
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中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年5月30日召开的第二届董事
会第三十二次会议、第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于作废2020年限制性股票
激励计划部分限制性股票的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，上述议案分别在公司20
20年第三次临时股东大会、2021年第二次临时股东大会、2023年第一次临时股东大会授权范围
内，无需提交公司股东大会审议。
根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《20
20年限制性股票激励计划（草案）》及公司《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
等相关规定和公司2020年第三次临时股东大会的授权，作废部分限制性股票的情况如下：
（一）首次授予部分限制性股票作废情况
1、因激励对象不具备激励对象资格导致其已获授但尚未归属的限制性股票全部作废
鉴于2020年激励计划首次授予的激励对象中有8名激励对象离职及1名激励对象成为公司监
事，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作
废。2020年激励计划首次授予激励对象由279人调整为270人。
2、因公司当期业绩考核未达标，作废当期限制性股票
根据2020年激励计划的规定，公司2020年激励计划首次授予部分第四个归属期以2023年为
考核年份。根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2023年年度报告》出具的《审计
报告》（天健审〔2024〕5066号），公司2023年各类智能芯片及加速卡、训练整机销售收入低
于触发值10.89亿元，首次授予部分第四个归属期公司层面归属比例为0%，因此270名激励对象
当期限制性股票作废失效。
综上，2020年激励计划首次授予部分合计作废856486股。
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