资本运作☆ ◇688256 寒武纪 更新日期：2025-11-29◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2020-07-08│ 64.39│ 24.98亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-12-28│ 65.00│ 4645.23万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-08-19│ 65.00│ 9241.02万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-12-06│ 65.00│ 831.42万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-12-28│ 65.00│ 2756.99万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2023-03-30│ 121.10│ 16.49亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-08-19│ 65.00│ 5604.96万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-04-21│ 75.10│ 6709.97万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2025-09-22│ 1195.02│ 39.53亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│三叶虫创投 │ 20366.98│ ---│ 68.35│ ---│ 64.75│ 人民币│
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│嘉道投资 │ 1900.00│ ---│ 50.00│ ---│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│先进工艺平台芯片项│ 7.18亿│ 2.95亿│ 5.96亿│ 83.00│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│稳定工艺平台芯片项│ ---│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│永久补充流动资金 │ ---│ 0.00│ 3.24亿│ 102.65│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│稳定工艺平台芯片项│ 7.00亿│ 1.53亿│ 2.74亿│ 60.88│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│面向新兴应用场景的│ 2.19亿│ 4279.97万│ 9538.15万│ 43.55│ ---│ ---│
│通用智能处理器技术│ │ │ │ │ │ │
│研发项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 1290.94万│ 0.00│ 1302.65万│ 100.91│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│永久补充流动资金 │ 0.00│ 0.00│ 2.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-11-01 │交易金额(元)│10.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │上海寒武纪信息科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │中科寒武纪科技股份有限公司 │
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│卖方 │上海寒武纪信息科技有限公司 │
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│交易概述 │中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”或“公司”）于2025年10月31日召开第│
│ │二届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点│
│ │的议案》《关于使用募集资金对全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意新增全资子│
│ │公司上海寒武纪信息科技有限公司（以下简称“上海寒武纪”）、上海寒武纪信息科技有限│
│ │公司深圳分公司（以下简称“深圳分公司”）、安徽寒武纪信息科技有限公司（以下简称“│
│ │安徽寒武纪”）、寒武纪（西安）集成电路有限公司（以下简称“西安寒武纪”）作为公司│
│ │募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“面向大模型的芯片平台项目”、“面向大模│
│ │型的软件平台项目”的实施主体，公司将与上述公司共同实施上述募投项目。 │
│ │ 公司同意使用募集资金100000万元人民币对全资子公司上海寒武纪进行增资，全部增资│
│ │完成后其注册资本为370000万元人民币；同意使用募集资金8000万元人民币对全资子公司安│
│ │徽寒武纪进行增资，全部增资完成后其注册资本为28000万元人民币；同意使用募集资金800│
│ │0万元人民币对全资子公司西安寒武纪进行增资，全部增资完成后其注册资本为18000万元人│
│ │民币；同意在上海寒武纪及其深圳分公司、安徽寒武纪、西安寒武纪分别设立募集资金专户│
│ │，并授权公司管理层签署办理开立募集资金专户的监管协议。 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-11-01 │交易金额(元)│8000.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │安徽寒武纪信息科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │中科寒武纪科技股份有限公司 │
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│卖方 │安徽寒武纪信息科技有限公司 │
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│交易概述 │中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”或“公司”）于2025年10月31日召开第│
│ │二届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点│
│ │的议案》《关于使用募集资金对全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意新增全资子│
│ │公司上海寒武纪信息科技有限公司（以下简称“上海寒武纪”）、上海寒武纪信息科技有限│
│ │公司深圳分公司（以下简称“深圳分公司”）、安徽寒武纪信息科技有限公司（以下简称“│
│ │安徽寒武纪”）、寒武纪（西安）集成电路有限公司（以下简称“西安寒武纪”）作为公司│
│ │募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“面向大模型的芯片平台项目”、“面向大模│
│ │型的软件平台项目”的实施主体，公司将与上述公司共同实施上述募投项目。 │
│ │ 公司同意使用募集资金100000万元人民币对全资子公司上海寒武纪进行增资，全部增资│
│ │完成后其注册资本为370000万元人民币；同意使用募集资金8000万元人民币对全资子公司安│
│ │徽寒武纪进行增资，全部增资完成后其注册资本为28000万元人民币；同意使用募集资金800│
│ │0万元人民币对全资子公司西安寒武纪进行增资，全部增资完成后其注册资本为18000万元人│
│ │民币；同意在上海寒武纪及其深圳分公司、安徽寒武纪、西安寒武纪分别设立募集资金专户│
│ │，并授权公司管理层签署办理开立募集资金专户的监管协议。 │
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│公告日期 │2025-11-01 │交易金额(元)│8000.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │寒武纪（西安）集成电路有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │中科寒武纪科技股份有限公司 │
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│卖方 │寒武纪（西安）集成电路有限公司 │
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│交易概述 │中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”或“公司”）于2025年10月31日召开第│
│ │二届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点│
│ │的议案》《关于使用募集资金对全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意新增全资子│
│ │公司上海寒武纪信息科技有限公司（以下简称“上海寒武纪”）、上海寒武纪信息科技有限│
│ │公司深圳分公司（以下简称“深圳分公司”）、安徽寒武纪信息科技有限公司（以下简称“│
│ │安徽寒武纪”）、寒武纪（西安）集成电路有限公司（以下简称“西安寒武纪”）作为公司│
│ │募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“面向大模型的芯片平台项目”、“面向大模│
│ │型的软件平台项目”的实施主体，公司将与上述公司共同实施上述募投项目。 │
│ │ 公司同意使用募集资金100000万元人民币对全资子公司上海寒武纪进行增资，全部增资│
│ │完成后其注册资本为370000万元人民币；同意使用募集资金8000万元人民币对全资子公司安│
│ │徽寒武纪进行增资，全部增资完成后其注册资本为28000万元人民币；同意使用募集资金800│
│ │0万元人民币对全资子公司西安寒武纪进行增资，全部增资完成后其注册资本为18000万元人│
│ │民币；同意在上海寒武纪及其深圳分公司、安徽寒武纪、西安寒武纪分别设立募集资金专户│
│ │，并授权公司管理层签署办理开立募集资金专户的监管协议。 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-07-18 │交易金额(元)│1.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │上海寒武纪信息科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │中科寒武纪科技股份有限公司 │
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│卖方 │上海寒武纪信息科技有限公司 │
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│交易概述 │中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“寒武纪”）的全资子公司上海寒武纪│
│ │信息科技有限公司（以下简称“上海寒武纪”）作为2022年度向特定对象发行A股股票募投 │
│ │项目“先进工艺平台芯片项目”“稳定工艺平台芯片项目”“面向新兴应用场景的通用智能│
│ │处理器技术研发项目”的实施主体，基于目前募投项目实施进展情况，公司将使用募集资金│
│ │10,000万元人民币对上海寒武纪进行增资，用于实施再融资募投项目。全部增资完成后，上│
│ │海寒武纪的注册资本将由260,000万元人民币增加至270,000万元人民币，仍系公司的全资子│
│ │公司。 │
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│公告日期 │2025-07-18 │交易金额(元)│2.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │上海寒武纪信息科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │中科寒武纪科技股份有限公司 │
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│卖方 │上海寒武纪信息科技有限公司 │
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│交易概述 │增资对象：中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"寒武纪"或"公司"）的全资子公司上海│
│ │寒武纪信息科技有限公司（以下简称"上海寒武纪"） │
│ │ 经公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，同意新增全资子公司上海寒武纪作为" │
│ │面向新兴应用场景的通用智能处理器技术研发项目"的实施主体。基于目前募投项目实施进 │
│ │展情况，同意公司向上海寒武纪增资20,000万元人民币，其中公司拟使用募集资金1,500万 │
│ │元人民币对上海寒武纪进行增资，用于实施再融资募投项目。另外，根据上海寒武纪实际运│
│ │营需要，公司将使用自有资金18,500万元人民币对上海寒武纪进行增资。全部增资完成后，│
│ │上海寒武纪的注册资本将由240,000万元人民币增加至260,000万元人民币，仍系公司的全资│
│ │子公司。 │
│ │ 截止公告披露日，上述增资已完成。 │
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【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-11-28│其他事项
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中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“寒武纪”）于2025年11月27日召开
2025年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于取消公司监事会、变更注册资本及修订<公
司章程>并办理工商变更登记的议案》。根据《公司法》及修订后且已生效的《公司章程》等
有关规定，公司董事会由9名董事组成，其中职工代表董事1名。
为保证董事会正常运作，根据《公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定，公司于2025
年11月27日召开了职工代表大会，选举王在先生（简历附后）担任公司第三届董事会职工代表
董事。王在先生任期自本次职工代表大会审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止
。
公司本次职工代表大会选举产生的职工代表董事将与公司2025年第一次临时股东大会选举
产生的董事组成公司第三届董事会。本次选举完成后，公司第三届董事会中兼任公司高级管理
人员及由职工代表担任的董事，总计未超过公司董事总数的二分之一。
附件：职工代表董事简历
王在，男，出生于1984年，中国科学技术大学计算机应用技术博士学历。中国国籍，无境
外永久居留权。2011年至2015年，就职于郑州商品交易所并任核心交易系统工程师；2015年至
2016年，就职于中原银行并任信息科技部电子银行系统主管；2016年至2018年，就职于中国科
学院计算技术研究所从事科研工作；2016年作为寒武纪创始团队成员加入寒武纪。现任寒武纪
第三届董事会职工代表董事。
截至目前，王在先生直接持有公司股份16000股，约占公司总股本（421685170股）的0.00
38%，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、高级
管理人员均不存在关联关系。
王在先生不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、高级管理人员的情
形；未被中国证监会采取不得担任公司董事、高级管理人员的市场禁入措施；未被证券交
易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券
交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证
监会立案调查等情形；符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《
公司章程》规定的任职资格。
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2025-11-11│其他事项
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中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2025年4月18日、2025年5月21
日召开第二届董事会第三十次会议、2024年年度股东大会，审议通过了《关于确认2024年度审
计费用及续聘2025年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊
普通合伙）（以下简称“天健事务所”）为公司2025年度财务和内部控制审计机构。具体内容
详见公司于2025年4月19日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘2025年度
会计师事务所公告》（公告编号2025-013）。
近日，公司收到天健事务所送达的《关于变更签字注册会计师的函》，现将相关变更情况
公告如下：
一、本次签字会计师变更的基本情况
天健事务所作为公司2025年度财务和内部控制审计机构，原委派朱大为和翁淑丹作为公司
2025年度财务报表审计报告和内部控制审计报告的签字注册会计师。
由于工作安排调整，现委派江娟接替朱大为作为签字注册会计师。变更后的签字注册会计
师为江娟和翁淑丹。
二、本次变更人员的基本信息
签字注册会计师：江娟，于2004年6月成为中国注册会计师，自2004年6月开始在天健事务
所执业。
江娟不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》有关独立性要求的情形，最近三年未曾
因执业行为受到过刑事处罚、行政处罚和纪律处分。
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2025-11-01│诉讼事项
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案件所处的诉讼阶段：法院已立案受理、公司收到法院送达的起诉状副本，尚未开庭审理
。
公司所处的当事人地位：中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）为被告。
诉讼请求：根据原告梁军（公司原副总经理，2022年初已离职）的起诉状，其要求：（1
）请求确认原告与被告自2017年10月18日至2022年2月10日期间存在劳动关系；（2）请求被告
赔偿股权激励损失4286624448元（原告间接持有寒武纪股票[股票代码：688256.SH]11523184
股，单价根据2024年1月2日至起诉时寒武纪股票最高价372元（2024年10月10日）确定）；（3
）案件诉讼费用由被告承担。
是否会对上市公司损益产生负面影响：本劳动争议诉讼案件处于法院受理送达阶段、尚未
开庭审理，案由为劳动争议纠纷，涉案金额仅为梁军起诉状所载诉讼请求的金额，不代表法院
最终审理结果。在梁军离职前，其并未直接持有公司股份，其诉讼请求中提及的“股权激励”
，系其本人签署的公司《持股计划B》（下称“《持股计划》”）中约定的持股权益。公司收
到法院相关材料后已聘请律师团队对梁军诉讼请求进行全面分析、论证，公司将积极应诉、答
辩，全力应对离职高管对公司的不当诉求，全力维护公司及投资者的合法权益。该案件对公司
日常研发及经营不存在影响。
此前，梁军自公司离职后，公司依据其本人签署的《持股计划》已执行回购安排，但梁军
拒绝配合办理回购手续。公司股权激励相关主体已于2023年起诉梁军，请求人民法院判令梁军
配合完成回购所涉工商变更登记（下称“回购案件”），回购案件已开庭审理，正在等待法院
判决中。
基于上述，因回购案件正在等待法院判决，同时本次诉讼仅收到法院送达的起诉状副本、
尚未开庭审理，公司预计本次诉讼事项对公司本期利润没有影响，对期后利润的影响尚需依据
前述案件的法院生效裁判结果进一步评估。公司将根据相关诉讼进展情况及时履行信息披露义
务，敬请投资者注意投资风险。
一、本次诉讼的基本情况
近日，公司收到北京市海淀区人民法院送达的关于原告梁军起诉公司的《起诉状》。
原告起诉要求：（1）请求确认原告与被告自2017年10月18日至2022年2月10日期间存在劳
动关系；（2）请求被告赔偿股权激励损失4286624448元（原告间接持有寒武纪股票[股票代码
：688256.SH]11523184股，单价根据2024年1月2日至起诉时寒武纪股票最高价372元（2024年1
0月10日）确定）；（3）案件诉讼费用由被告承担。
截至本公告披露日，该案件已立案受理，尚未开庭审理。
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2025-10-21│增发发行
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一、本次发行概况
（一）本次发行的内部决策程序及监管部门注册过程
1、本次发行履行的内部决策程序
2025年4月30日，公司召开了第二届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司符合2
025年度向特定对象发行股票条件的议案》《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案的
议案》《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票预案的议案》《关于公司2025年度向特定
对象发行A股股票发行方案论证分析报告的议案》《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票
募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司本次向特定对
象发行股票相关事宜的议案》等议案，同意本次发行方案及其他发行相关事宜。
2025年5月21日，公司召开了2024年年度股东大会，逐项审议通过《关于公司符合2025年
度向特定对象发行股票条件的议案》《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案的议案
》《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票预案的议案》等相关议案。
2025年7月17日，在公司2024年年度股东大会授权范围内，公司召开了第二届董事会第三
十四次会议，审议通过了《关于调整公司<2025年度向特定对象发行A股股票方案>的议案》《
关于公司<2025年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）>的议案》等议案，同意对2025年
度向特定对象发行A股股票方案的募集资金规模等进行相应调整。
2025年9月12日，公司召开了第二届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于公司2025
年度向特定对象发行A股股票相关授权的议案》《关于公司设立2025年度向特定对象发行A股股
票募集资金专用账户的议案》。
2、本次发行的监管部门注册过程
2025年8月15日，公司收到上交所出具的《关于中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象
发行股票的交易所审核意见》，认为公司向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和
信息披露要求。
2025年9月5日，中国证监会出具了《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发
行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1969号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请
，批复自同意注册之日起12个月内有效。
（二）本次发行情况
1、发行股票的种类和面值
本次向特定对象发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元
。
2、发行数量
根据《中科寒武纪科技股份有限公司2025年度向特定对象发行A股股票募集说明书（注册
稿）》，本次发行股票数量不超过2091.7511万股（含本数），不超过本次向特定对象发行前
公司总股本的5%，募集资金总额不超过398532.73万元（含本数）。
根据《中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票发行与承销方案》（以下简称“
《发行与承销方案》”），本次向特定对象发行股票数量不超过3685613股（含本数），且募
集资金总额不超过398532.73万元（含本数）。
本次向特定对象发行股票的最终发行数量为3334946股，募集资金总额为3985327168.92元
，全部采取向特定对象发行股票的方式发行，未超过公司董事会及股东大会审议通过并经中国
证监会同意注册的最高发行数量及本次《发行与承销方案》中规定的拟发行股票数量上限，已
超过《发行与承销方案》中本次拟发行股票数量的70%。
3、发行价格
本次向特定对象发行股票的定价基准日为本次发行A股股票的发行期首日，即2025年9月18
日，发行价格为不低于定价基准日前20个交易日（不含定价基准日，下同）公司股票交易均价
（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日
前20个交易日股票交易总量）的80%，即发行价格不低于1081.32元/股。
发行人律师对本次发行投资者认购邀请及申购报价全过程进行见证，公司和保荐人（主承
销商）根据投资者申购报价情况，并严格按照《中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行
股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）中确定的程序和规则，确定本次发行价格
为1195.02元/股，与发行底价的比率为110.51%。
4、募集资金金额和发行费用
本次发行的募集资金总额为3985327168.92元，扣除发行费用（不含税）人民币32171304.
93元，募集资金净额为人民币3953155863.99元。
5、限售期
本次发行完成后，本次发行对象所认购的股票自发行结束之日起六个月内不得转让，法律
法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
本次发行完成后至限售期满之日止，发行对象基于本次交易所取得的上市公司向特定对象
发行的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守
上述股份限售安排。
限售期满后按中国证监会及上交所的有关规定执行。若前述限售期与证券监管机构的最新
监管意见或监管要求不相符，将根据相关证券监管机构的监管意见或监管要求进行相应调整。
6、发行股票上市地点
限售期届满后，本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。
7、保荐机构（主承销商）
本次发行的保荐机构为中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“主承销商”）
。
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2025-07-26│股权回购
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