资本运作☆ ◇688256 寒武纪 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│三叶虫创投 │ 20366.98│ ---│ 68.35│ ---│ 0.44│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│先进工艺平台芯片项│ 7.18亿│ 1.45亿│ 2.08亿│ 29.05│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│稳定工艺平台芯片项│ ---│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│稳定工艺平台芯片项│ 7.00亿│ 5471.51万│ 5471.51万│ 7.82│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│面向新兴应用场景的│ 2.19亿│ 2569.92万│ 3796.61万│ 17.34│ ---│ ---│
│通用智能处理器技术│ │ │ │ │ │ │
│研发项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 1290.94万│ 0.00│ 1302.65万│ 100.91│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-08-24 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中科算网科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事、副总经理担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │投资标的：中科算网科技有限公司（以下简称“中科算网”） │
│ │ 交易概述：根据公司参股公司中科算网的实际发展需要，中科算网注册资本拟由10000 │
│ │万元人民币增加至20000万元人民币。其中，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公 │
│ │司”或“寒武纪”）将向中科算网增资3000万元，资金来源均为公司自有资金。 │
│ │ 本次增资完成后，公司认缴出资额为5799.15万元，持股比例为28.9958%，中科算网仍 │
│ │为公司的参股公司。 │
│ │ 本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组。 │
│ │ 本次交易实施不存在重大法律障碍。 │
│ │ 本次交易已经公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过│
│ │，关联董事已回避表决。该事项无需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 风险提示： │
│ │ （一）本次交易相关协议尚未签署，交易的达成尚存在不确定性，本次交易以最终签署│
│ │的正式协议为准。 │
│ │ （二）标的公司未来经营和收益情况存在一定不确定性。公司对外投资收益可能不及预│
│ │期，存在投资出现损失或资产减值的风险。敬请广大投资者注意投资风险。 │
│ │ 一、对外投资暨关联交易概述 │
│ │ 根据公司参股公司中科算网的实际发展需要，中科算网注册资本拟由10000万元人民币 │
│ │增加至20000万元人民币。中科算网的主营业务包括智能计算中心的运营、维护工作及智能 │
│ │云平台核心技术研发工作，研发工作包括围绕智能计算中心为企业、科研、教育、政府的智│
│ │能计算场景开发适配智能计算模块及专用算法服务等。中科算网的业务有助于寒武纪的生态│
│ │推广，投资该公司有助于公司的生态建设。公司拟增资3000万元，资金来源均为公司自有资│
│ │金。本次增资完成后，公司认缴出资额为5799.15万元，持股比例为28.9958%，中科算网仍 │
│ │为公司的参股公司。在本次增资时公司董事、副总经理王在先生在中科算网担任董事，根据│
│ │《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，中科算网成为公司的关联方。因此，│
│ │本次对外投资构成关联交易。 │
│ │ 本次交易未达到中国证监会、上海证券交易所关于科创板上市公司重大资产重组相关规│
│ │定标准，不构成重大资产重组，不存在重大法律障碍。至本次关联交易为止，过去12个月内│
│ │公司与同一关联人或与不同关联人之间交易标的类别相关的关联交易未占公司最近一期经审│
│ │计总资产或市值1%以上。本事项已经公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十│
│ │五次会议审议通过，关联董事对本议案事项已回避表决。本事项无需提交公司股东大会审议│
│ │。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ （一）关联关系说明 │
│ │ 根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的│
│ │相关规定，在本次增资时公司董事、副总经理王在先生在中科算网担任董事，中科算网成为│
│ │公司的关联方。 │
│ │ （二）关联方情况说明 │
│ │ 1、企业名称：中科算网科技有限公司 │
│ │ 2、企业性质：有限责任公司 │
│ │ 3、法定代表人：陆晓晔 │
│ │ 4、注册资本：10000万元人民币 │
│ │ 5、成立日期：2023年11月24日 │
│ │ 6、注册地址：江苏省苏州市昆山市玉山镇元丰路232号5号房605-606室 │
│ │ 7、主营业务：人工智能行业应用系统集成服务；人工智能通用应用系统；人工智能应│
│ │用软件开发；人工智能基础软件开发；人工智能理论与算法软件开发等。 │
│ │ 8、第一大股东：苏州中科瀚海高工科技有限公司（以下简称“中科瀚海”）因上述关 │
│ │联方成立时间不足一年，无最近一个会计年度的财务数据。截至2023年12月31日，苏州中科│
│ │瀚海高工科技有限公司总资产为491.19万元，净资产为75.65万元，2023年度营业收入为183│
│ │.50万元，净利润为-114.85万元（上述财务数据未经审计）。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2024-09-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
限制性股票预留授予日：2024年9月27日
限制性股票预留授予数量：1043083股，约占目前公司总股本417456753股的0.25%
股权激励方式：第二类限制性股票
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2023年限制性股票激励计划（草案
）》（以下简称“《激励计划》”）规定的公司2023年限制性股票激励计划（以下简称“本次
激励计划”）的预留授予条件已经成就。根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，公司于
2024年9月27日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了
《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定公司本次激励计划的预留授予日为2024
年9月27日，以75.10元/股的授予价格向129名符合授予条件的激励对象授予1043083股限制性
股票。
──────┬──────────────────────────────────
2024-08-31│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
为完善公司治理结构，确保公司监事会的规范运作，根据《公司法》《公司章程》等有关
规定，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月16日召开2024年第一
次临时股东大会，审议通过《关于补选公司第二届监事会非职工代表监事的议案》，同意选举
李一女士为公司第二届监事会非职工代表监事，任期自公司股东大会审议通过本议案之日起至
第二届监事会任期届满之日止。
李一女士与监事王敦纯先生、职工代表监事胡帅先生共同组成第二届监事会。
公司于2024年8月30日召开了第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于选举公司第
二届监事会主席的议案》，同意选举王敦纯先生为公司第二届监事会主席，任期自本次监事会
审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日为止。
──────┬──────────────────────────────────
2024-08-24│对外投资
──────┴──────────────────────────────────
投资标的：中科算网科技有限公司（以下简称“中科算网”）
交易概述：根据公司参股公司中科算网的实际发展需要，中科算网注册资本拟由10000万
元人民币增加至20000万元人民币。其中，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”
或“寒武纪”）将向中科算网增资3000万元，资金来源均为公司自有资金。
本次增资完成后，公司认缴出资额为5799.15万元，持股比例为28.9958%，中科算网仍为
公司的参股公司。
本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组。
本次交易实施不存在重大法律障碍。
本次交易已经公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过，
关联董事已回避表决。该事项无需提交公司股东大会审议。
风险提示：
（一）本次交易相关协议尚未签署，交易的达成尚存在不确定性，本次交易以最终签署的
正式协议为准。
（二）标的公司未来经营和收益情况存在一定不确定性。公司对外投资收益可能不及预期
，存在投资出现损失或资产减值的风险。敬请广大投资者注意投资风险。
一、对外投资暨关联交易概述
根据公司参股公司中科算网的实际发展需要，中科算网注册资本拟由10000万元人民币增
加至20000万元人民币。中科算网的主营业务包括智能计算中心的运营、维护工作及智能云平
台核心技术研发工作，研发工作包括围绕智能计算中心为企业、科研、教育、政府的智能计算
场景开发适配智能计算模块及专用算法服务等。中科算网的业务有助于寒武纪的生态推广，投
资该公司有助于公司的生态建设。公司拟增资3000万元，资金来源均为公司自有资金。本次增
资完成后，公司认缴出资额为5799.15万元，持股比例为28.9958%，中科算网仍为公司的参股
公司。在本次增资时公司董事、副总经理王在先生在中科算网担任董事，根据《上海证券交易
所科创板股票上市规则》的有关规定，中科算网成为公司的关联方。因此，本次对外投资构成
关联交易。
本次交易未达到中国证监会、上海证券交易所关于科创板上市公司重大资产重组相关规定
标准，不构成重大资产重组，不存在重大法律障碍。至本次关联交易为止，过去12个月内公司
与同一关联人或与不同关联人之间交易标的类别相关的关联交易未占公司最近一期经审计总资
产或市值1%以上。本事项已经公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十五次会议
审议通过，关联董事对本议案事项已回避表决。本事项无需提交公司股东大会审议。
二、关联方基本情况
（一）关联关系说明
根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的相
关规定，在本次增资时公司董事、副总经理王在先生在中科算网担任董事，中科算网成为公司
的关联方。
（二）关联方情况说明
1、企业名称：中科算网科技有限公司
2、企业性质：有限责任公司
3、法定代表人：陆晓晔
4、注册资本：10000万元人民币
5、成立日期：2023年11月24日
6、注册地址：江苏省苏州市昆山市玉山镇元丰路232号5号房605-606室
7、主营业务：人工智能行业应用系统集成服务；人工智能通用应用系统；人工智能应用
软件开发；人工智能基础软件开发；人工智能理论与算法软件开发等。
8、第一大股东：苏州中科瀚海高工科技有限公司（以下简称“中科瀚海”）因上述关联
方成立时间不足一年，无最近一个会计年度的财务数据。截至2023年12月31日，苏州中科瀚海
高工科技有限公司总资产为491.19万元，净资产为75.65万元，2023年度营业收入为183.50万
元，净利润为-114.85万元（上述财务数据未经审计）。
──────┬──────────────────────────────────
2024-07-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、非职工代表监事辞职情况
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）监事会于近日收到公司
监事廖莎女士的书面辞职报告，因个人原因向公司监事会提出辞去公司第二届监事会监事职务
，同时辞去监事会主席职务。辞职后，廖莎女士仍在公司担任其他职务。截至本公告披露日，
廖莎女士未直接持有公司股份。
根据《公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等
有关规定，廖莎女士辞去监事职务将导致公司监事会成员人数低于法定最低人数，在公司股东
大会选举产生新任监事前，廖莎女士将继续履行监事职责。
廖莎女士在担任公司监事期间，勤勉尽责，为本公司规范运作和稳健发展发挥了积极作用
。本公司及监事会谨向廖莎女士在任职期间为本公司所做出的贡献表示衷心感谢！
二、关于提名非独立董事、非职工代表监事候选人情况
1、非独立董事候选人提名
完善公司治理结构，确保公司董事会的规范运作，根据《公司法》《公司章程》等有关规
定，公司于2024年7月26日召开了第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于补选公司第
二届董事会非独立董事的议案》，经公司股东陈天石博士提名并经董事会提名委员会审议通过
，同意提名金晓光先生为公司第二届董事会本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律
责任。
非独立董事（简历详见附件1）。任期自公司股东大会审议通过本议案之日起至第二届董
事会任期届满之日止。
若金晓光先生经公司股东大会选举为第二届董事会非独立董事，同意金晓光先生届时同时
担任公司第二届董事会薪酬与考核委员会委员，任期自公司股东大会审议通过本议案之日起至
第二届董事会任期届满之日止。
该事项尚需提交公司股东大会审议。
2、非职工代表监事候选人提名
为完善公司治理结构，确保公司监事会的规范运作，根据《公司法》《公司章程》等有关
规定，公司于2024年7月26日召开了第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于补选第二
届监事会非职工代表监事的议案》，同意提名李一女士为公司第二届监事会非职工代表监事（
简历详见附件2）。任期自公司股东大会审议通过本议案之日起至第二届监事会任期届满之日
止。
该事项尚需提交公司股东大会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2024-07-27│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
一、回购方案的审议及实施程序
（一）2024年7月18日，公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理陈天石博士向公司
董事会提议公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行
的部分人民币普通股（A股）股票。详细内容请见公司于2024年7月18日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《关于收到公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理提议公
司回购股份的提示性公告》（公告编号：2024-023）。
（二）2024年7月26日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于以集中
竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以8票赞成、0票反对、0
票弃权的表决结果通过了该项议案。
（三）根据《公司章程》规定，本次回购股份方案无需提交公司股东大会审议。
上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第7号——回购股份》等相关规定。
二、回购方案的主要内容
（一）公司本次回购股份的目的和用途
基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，增强投资者对公司的投资信心，同时促
进公司稳定健康发展，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，公司拟
通过集中竞价交易方式进行股份回购。
回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告日
后三年内转让；若公司本次回购的股份未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转
让完毕，尚未使用的已回购股份将被注销。如法律法规对相关规定进行调整，则本回购方案按
调整后的法律法规实行。
（二）拟回购股份的方式：集中竞价交易方式。
（三）回购期限：自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。回购实施期间，公司
股票如因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时
披露。
1、如果触及以下条件，则回购期限提前届满，回购方案即实施完毕：
（1）如果在回购期限内，回购资金使用金额达到上限最高限额，则回购方案实施完毕，
回购期限自该日起提前届满。
（2）如果在回购期限内，回购资金使用金额达到下限最低限额，则本次回购方案可自公
司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满。
（3）如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日
起提前届满。
2、公司不得在下列期间回购股份：
（1）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至
依法披露之日；
（2）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。
（四）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
回购资金总额：不低于人民币2000万元（含），不超过人民币4000万元（含）。
回购股份数量：按照本次回购金额上限人民币4000万元，回购价格上限297.77元/股进行
测算，回购数量约为13.43万股，回购股份比例约占公司总股本的0.03%。
按照本次回购金额下限人民币2000万元，回购价格上限297.77元/股进行测算，回购数量
约为6.72万股，回购股份比例约占公司总股本的0.02%。具体回购股份数量及占公司总股本的
比例以回购实施完毕或回购实施期限届满时公司实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施
了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照
中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
──────┬──────────────────────────────────
2024-07-19│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为862302股。
本次股票上市流通总数为862302股。
本次股票上市流通日期为2024年7月23日。
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司（以下简称“中证登上海分公司”）相关业务规定，中科寒武纪科技股份有限公司（以下
简称“公司”、“本公司”）收到中证登上海分公司于2024年7月17日出具的《证券变更登记
证明》，公司完成了2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第
二个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021年7月23日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司<2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相
关事宜的议案》及《关于提议召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》。公司独立董事就
本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监
事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021年7月24日至2021年8月2日，公司对本次激励计划拟激励对象名单在公司内部进行
了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议，并于2021
年8月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股
票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-026）。
3、2021年8月19日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<202
1年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计
划相关事宜的议案》，并于2021年8月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《中科寒武纪科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-033
）和《中科寒武纪科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对
象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-034）。
4、2021年8月19日，公司召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十四次会议
，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的议案
》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司本激励计划的首次授予日为2021
年8月19日，并同意以65.00元/股的授予价格向641名符合授予条件的激励对象授予720万股限
制性股票。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见，认为本激励计划的首次授予
条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。公司监事会对
本激励计划首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
5、2023年4月27日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第四次会议，审议
了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，该议案已经公司董事会审
议通过，因关联监事回避本议案无法形成监事会决议，提交公司股东大会审议该议案，并已于
2023年5月22日经公司2022年年度股东大会审议通过；审议通过了《关于2021年限制性股票激
励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明
确同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。
6、2024年6月21日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于2021年限制
性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。本议案已经公司第二届董
事会薪酬与考核委员会、独立董事专门会议审议通过。监事会对相关事项进行核实并发表了核
查意见。
──────┬──────────────────────────────────
2024-06-22│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月21日召开的第二届董事
会第十九次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于作废2020年限制性股票激励
计划部分限制性股票的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
，上述议案分别在公司2020年第三次临时股东大会、2021年第二次临时股东大会授权范围内，
无需提交公司股东大会审议。现将有关事项说明如下：一、2020年限制性股票激励计划作废处
理部分限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《20
20年限制性股票激励计划（草案）》及公司《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
等相关规定和公司2020年第三次临时股东大会的授权，作废部分限制性股票的情况如下：
（一）首次授予部分限制性股票作废情况
1、因激励对象不具备激励对象资格导致其已获授但尚未归属的限制性股票全部作废
鉴于2020年激励计划首次授予的激励对象中有56名激励对象离职，上述人员已不具备激励
对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。2020年激励计划首次授
予激励对象由335人调整为279人，作废处理限制性股票283680股。
2、因公司当期业绩考核未达标，作废当期限制性股票
根据2020年激励计划的规定，公司2020年激励计划首次授予部分第三个归属期以2022年为
考核年份，因此当期公司层面和个人层面归属比例分别以2022年度公司业绩考核情况、个人绩
效考核结果予以确定。
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2022年年度报告》出具的《审计报告》
（天健审〔2023〕6028号），公司2022年各类智能芯片及加速卡、训练整机销售收入为2.57亿
元，低于触发值5.52亿元，首次授予部分第三个归属期公司层面归属比例为0%，因此279名激
励对象当期856496股限制性股票作废失效。
综上，2020年激励计划首次授予部分合计作废1140176股。
（二）预留授予部分限制性股票作废情况
1、因激励对象不具备激励对象资格导致其已获授但尚未归属的限制性股票
全部作废
鉴于2020年激励计划预留授予的激励对象中有40名激励对象离职，上述人员已不具备激励
对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。2020年激励计划预留授
予激励对象由117人调整为77人，作废处理限制性股票184592股。
2、因公司当期业绩考核未达标，作废当期限制性股票
根据2020年激励计划的规定，公司2020年激励计划预留授予部分第二个归属期以2022年为
考核年份，因此当期公司层面和个人层面归属比例分别以2022年度公司业绩考核情况、个人绩
效考核结果予以确定。
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2022年年度报告》出具的《审计报告》
（天健审〔2023〕6028号），公司2022年各类智能芯片及加速卡、训练整机销售收入为2.57亿
元，低于触发值5.52亿元，预留授予部分第二个归属期公司层面归属比例为0%，因此77名激励
对象当期117805股限制性股票作废失效。
综上，2020年激励计划预留授予部分合计作废302397股。
二、2021年限制性股票激励计划作废处理部分限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《20
21年限制性股票激励计划（草案）》及公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
等相关规定和公司2021年第二次临时股东大会的授权，作废部分限制性股票的情况如下：
1、因激励对象不具备激励对象资格导致其已获授但尚未归属的限制性股票全部作废
鉴于2021年激励计划首次授予的激励对象中有113名激励对象离职，上述人员已不具备激
励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。2021年激励计划首次
授予激励对象由479人调整为366人，作废处理限制性股票973923股。
2、因当期公司业绩考核及部分激励对象个人绩效考核未完全达标，作废部分当期限制性
股票
根据2021年激励计划的规定，公司2021年激励计划首次授予部分第二个归属期是以2022年
为
|
