资本运作☆ ◇688256 寒武纪 更新日期：2025-07-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2020-07-08│ 64.39│ 24.98亿│
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│股权激励和授予 │ 2021-12-28│ 65.00│ 4645.23万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-08-19│ 65.00│ 9241.02万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-12-06│ 65.00│ 831.42万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-12-28│ 65.00│ 2756.99万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2023-03-30│ 121.10│ 16.49亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-08-19│ 65.00│ 5604.96万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-04-21│ 75.10│ 6709.97万│
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【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│三叶虫创投 │ 20366.98│ ---│ 68.35│ ---│ -1178.70│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│先进工艺平台芯片项│ 7.18亿│ 2.37亿│ 3.00亿│ 41.85│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│永久补充流动资金 │ 5.65亿│ 5.74亿│ 5.74亿│ 101.48│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│稳定工艺平台芯片项│ ---│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│永久补充流动资金 │ ---│ 3.24亿│ 3.24亿│ 102.65│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│稳定工艺平台芯片项│ 7.00亿│ 1.21亿│ 1.21亿│ 26.81│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│面向新兴应用场景的│ 2.19亿│ 4031.48万│ 5258.18万│ 24.01│ ---│ ---│
│通用智能处理器技术│ │ │ │ │ │ │
│研发项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 1290.94万│ 0.00│ 1302.65万│ 100.91│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│永久补充流动资金 │ 0.00│ 2.50亿│ 2.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2024-11-23 │交易金额(元)│2.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │上海寒武纪信息科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │中科寒武纪科技股份有限公司 │
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│卖方 │上海寒武纪信息科技有限公司 │
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│交易概述 │增资对象：中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”或“公司”）的全资子公司│
│ │上海寒武纪信息科技有限公司（以下简称“上海寒武纪”） │
│ │ 经公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，同意新增全资子公司上海寒武纪作为“│
│ │面向新兴应用场景的通用智能处理器技术研发项目”的实施主体。基于目前募投项目实施进│
│ │展情况，同意公司向上海寒武纪增资20,000万元人民币，其中公司拟使用募集资金1,500万 │
│ │元人民币对上海寒武纪进行增资，用于实施再融资募投项目。另外，根据上海寒武纪实际运│
│ │营需要，公司将使用自有资金18,500万元人民币对上海寒武纪进行增资。全部增资完成后，│
│ │上海寒武纪的注册资本将由240,000万元人民币增加至260,000万元人民币，仍系公司的全资│
│ │子公司。 │
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│公告日期 │2024-11-23 │交易金额(元)│6.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │上海寒武纪信息科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │中科寒武纪科技股份有限公司 │
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│卖方 │上海寒武纪信息科技有限公司 │
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│交易概述 │中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"寒武纪"或"公司"）于2023年4月27日召开第二届 │
│ │董事会第八次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》│
│ │《关于向上海寒武纪信息科技有限公司增资以实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司│
│ │上海寒武纪信息科技有限公司（以下简称"上海寒武纪"）作为公司募集资金投资项目（以下│
│ │简称"募投项目"）"先进工艺平台芯片项目"、"稳定工艺平台芯片项目"的实施主体，公司将│
│ │与上海寒武纪共同实施上述募投项目；同意使用募集资金60000万元人民币对全资子公司上 │
│ │海寒武纪进行增资，全部增资完成后其注册资本为240000万元人民币；同意上海寒武纪设立│
│ │募集资金专户，并授权公司管理层签署办理开立募集资金专户的四方监管协议。 │
│ │ 截止公告披露日，上述增资已完成。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2024-08-24 │
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│关联方 │中科算网科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事、副总经理担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │投资标的：中科算网科技有限公司（以下简称“中科算网”） │
│ │ 交易概述：根据公司参股公司中科算网的实际发展需要，中科算网注册资本拟由10000 │
│ │万元人民币增加至20000万元人民币。其中，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公 │
│ │司”或“寒武纪”）将向中科算网增资3000万元，资金来源均为公司自有资金。 │
│ │ 本次增资完成后，公司认缴出资额为5799.15万元，持股比例为28.9958%，中科算网仍 │
│ │为公司的参股公司。 │
│ │ 本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组。 │
│ │ 本次交易实施不存在重大法律障碍。 │
│ │ 本次交易已经公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过│
│ │，关联董事已回避表决。该事项无需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 风险提示： │
│ │ （一）本次交易相关协议尚未签署，交易的达成尚存在不确定性，本次交易以最终签署│
│ │的正式协议为准。 │
│ │ （二）标的公司未来经营和收益情况存在一定不确定性。公司对外投资收益可能不及预│
│ │期，存在投资出现损失或资产减值的风险。敬请广大投资者注意投资风险。 │
│ │ 一、对外投资暨关联交易概述 │
│ │ 根据公司参股公司中科算网的实际发展需要，中科算网注册资本拟由10000万元人民币 │
│ │增加至20000万元人民币。中科算网的主营业务包括智能计算中心的运营、维护工作及智能 │
│ │云平台核心技术研发工作，研发工作包括围绕智能计算中心为企业、科研、教育、政府的智│
│ │能计算场景开发适配智能计算模块及专用算法服务等。中科算网的业务有助于寒武纪的生态│
│ │推广，投资该公司有助于公司的生态建设。公司拟增资3000万元，资金来源均为公司自有资│
│ │金。本次增资完成后，公司认缴出资额为5799.15万元，持股比例为28.9958%，中科算网仍 │
│ │为公司的参股公司。在本次增资时公司董事、副总经理王在先生在中科算网担任董事，根据│
│ │《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，中科算网成为公司的关联方。因此，│
│ │本次对外投资构成关联交易。 │
│ │ 本次交易未达到中国证监会、上海证券交易所关于科创板上市公司重大资产重组相关规│
│ │定标准，不构成重大资产重组，不存在重大法律障碍。至本次关联交易为止，过去12个月内│
│ │公司与同一关联人或与不同关联人之间交易标的类别相关的关联交易未占公司最近一期经审│
│ │计总资产或市值1%以上。本事项已经公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十│
│ │五次会议审议通过，关联董事对本议案事项已回避表决。本事项无需提交公司股东大会审议│
│ │。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ （一）关联关系说明 │
│ │ 根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的│
│ │相关规定，在本次增资时公司董事、副总经理王在先生在中科算网担任董事，中科算网成为│
│ │公司的关联方。 │
│ │ （二）关联方情况说明 │
│ │ 1、企业名称：中科算网科技有限公司 │
│ │ 2、企业性质：有限责任公司 │
│ │ 3、法定代表人：陆晓晔 │
│ │ 4、注册资本：10000万元人民币 │
│ │ 5、成立日期：2023年11月24日 │
│ │ 6、注册地址：江苏省苏州市昆山市玉山镇元丰路232号5号房605-606室 │
│ │ 7、主营业务：人工智能行业应用系统集成服务；人工智能通用应用系统；人工智能应│
│ │用软件开发；人工智能基础软件开发；人工智能理论与算法软件开发等。 │
│ │ 8、第一大股东：苏州中科瀚海高工科技有限公司（以下简称“中科瀚海”）因上述关 │
│ │联方成立时间不足一年，无最近一个会计年度的财务数据。截至2023年12月31日，苏州中科│
│ │瀚海高工科技有限公司总资产为491.19万元，净资产为75.65万元，2023年度营业收入为183│
│ │.50万元，净利润为-114.85万元（上述财务数据未经审计）。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-06-27│其他事项
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重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为893471股。
本次股票上市流通总数为893471股。
本次股票上市流通日期为2025年7月1日。
本次限制性股票归属数量：2429693股，其中1536222股来源于公司回购的公司A股普通股
股票，893471股来源于公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司（以下简称“中证登上海分公司”）相关业务规定，中科寒武纪科技股份有限公司（以下
简称“公司”、“本公司”）近日收到中证登上海分公司出具的《过户登记确认书》《证券变
更登记证明》，公司完成了2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予
部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：
一、本次限制性股票归属已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023年11月17日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2023
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相
关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法
>的议案》及《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事
会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了核查意见。
2、2023年11月18日至2023年11月27日，公司对本次激励计划拟激励对象名单在公司内部
进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本次拟激励对象提出的异议，并于2023年11月
29日在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激
励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-077）。
3、2023年11月25日，公司在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露了《中科寒武纪
科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-076），公司
独立董事王秀丽女士作为征集人，就公司2023年第一次临时股东大会审议公司本次激励计划的
相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
4、2023年12月11日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<20
23年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计
划相关事宜的议案》，并于2023年12月12日在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露了
《中科寒武纪科技股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-079
）和《中科寒武纪科技股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对
象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-080）。
5、2023年12月21日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议，
审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的议案》
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的
独立意见，认为本次激励计划的首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的
授予日符合相关规定。公司监事会对本次激励计划首次授予的激励对象名单进行核实并发表了
核查意见。
6、2024年9月27日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十七次会议
，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。本议案已经公司第二届董事会
薪酬与考核委员会、独立董事专门会议审议通过，认为本次激励计划的预留授予条件已经成就
，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对本次激励计划预留
授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2025年5月30日，公司召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十三次会
议，审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于2023年
限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。本议案已经公司第二
届董事会薪酬与考核委员会审议通过。监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。
（二）本次归属股票来源情况：公司回购的公司A股普通股股票及向激励对
象定向发行的公司A股普通股股票，其中：1536222股来源于公司回购的公司A股普通股股
票，893471股来源于公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。
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2025-06-24│价格调整
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中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月23日召开第二届董事会
第三十三次会议审议通过了《关于调整回购公司股份价格上限的议案》，同意公司将回购价格
上限由不超过人民币297.77元/股（含）调整为不超过818.87元/股（含），本次调整后的价格
上限不高于董事会审议通过《关于调整回购公司股份价格上限的议案》决议前30个交易日公司
股票交易均价的150%。除上述内容调整外，回购股份方案的其他内容无变化。具体情况公告如
下：
一、本次回购股份基本情况及实施进展情况
公司于2024年7月26日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于以集中竞价交
易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式进行股份回
购。回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过297.77元/股（含），回
购资金总额不低于人民币2,000万元（含），不超过人民币4,000万元（含），回购期限为自董
事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2024年7月27日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告
》（公告编号：2024-028）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告
编号：2024-029）。
截至本公告披露日，公司尚未实施回购。
二、本次调整回购股份价格上限的原因及具体内容
鉴于公司股票价格已超出回购股份方案拟定的回购价格上限297.77元/股，为了保障本次
回购股份事项的顺利实施，公司将回购价格上限由不超过人民币297.77元/股（含）调整为不
超过818.87元/股（含）。
除上述内容调整外，回购股份方案的其他内容无变化。
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2025-06-05│其他事项
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中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月4日收到上海证券交易所
（以下简称“上交所”）出具的《关于受理中科寒武纪科技股份有限公司科创板上市公司发行
证券申请的通知》（上证科审（再融资）〔2025〕56号），上交所依据相关规定对公司报送的
科创板上市公司发行证券的募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为该项申请文件齐备，
符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。
公司本次向特定对象发行A股股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核
并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及
时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2025-05-31│其他事项
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重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：2429693股
归属股票来源：中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“寒武纪”）回购的
公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行的公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次限制性股票计划方案及履行的程序
1、本次限制性股票激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票
（2）授予数量：授予的限制性股票总量为800万股，占《2023年限制性股票激励计划（草
案）》（以下简称“本激励计划”、“本激励计划（草案）”或“《激励计划（草案）》”）
公告时公司股本总额41659.4451万股的1.92%。其中，首次授予650.00万股，约占本激励计划
草案公告时公司股本总额的1.56%，首次授予部分占本次授予权益总额的81.25%；预留150.00
万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.36%，预留部分占本次授予权益总额的18.
75%。
（3）授予价格：75.10元/股。
（4）激励人数：首次授予706人。
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2025-05-31│其他事项
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中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年5月30日召开的第二届董事
会第三十二次会议、第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于作废2020年限制性股票
激励计划部分限制性股票的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，上述议案分别在公司20
20年第三次临时股东大会、2021年第二次临时股东大会、2023年第一次临时股东大会授权范围
内，无需提交公司股东大会审议。
根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《20
20年限制性股票激励计划（草案）》及公司《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
等相关规定和公司2020年第三次临时股东大会的授权，作废部分限制性股票的情况如下：
（一）首次授予部分限制性股票作废情况
1、因激励对象不具备激励对象资格导致其已获授但尚未归属的限制性股票全部作废
鉴于2020年激励计划首次授予的激励对象中有8名激励对象离职及1名激励对象成为公司监
事，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作
废。2020年激励计划首次授予激励对象由279人调整为270人。
2、因公司当期业绩考核未达标，作废当期限制性股票
根据2020年激励计划的规定，公司2020年激励计划首次授予部分第四个归属期以2023年为
考核年份。根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2023年年度报告》出具的《审计
报告》（天健审〔2024〕5066号），公司2023年各类智能芯片及加速卡、训练整机销售收入低
于触发值10.89亿元，首次授予部分第四个归属期公司层面归属比例为0%，因此270名激励对象
当期限制性股票作废失效。
综上，2020年激励计划首次授予部分合计作废856486股。
（二）预留授予部分限制性股票作废情况
1、因激励对象不具备激励对象资格导致其已获授但尚未归属的限制性股票全部作废
鉴于2020年激励计划预留授予的激励对象中有4名激励对象离职，上述人员已不具备激励
对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。2020年激励计划预留授
予激励对象由77人调整为73人。
2、因公司业绩考核未达标，作废剩余两期限制性股票
根据2020年激励计划的规定，公司2020年激励计划预留授予部分第三、四个归属期分别以
2023、2024年为考核年份。根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2023年年度报告
》、《2024年年度报告》分别出具的《审计报告》（天健审〔2024〕5066号）、《审计报告》
（天健审〔2025〕2943号），公司2023年各类智能芯片及加速卡、训练整机销售收入低于触发
值10.89亿元，公司2024年各类智能芯片及加速卡、训练整机销售收入低于触发值15.07亿元，
预留授予部分第三、四个归属期公司层面归属比例均为0%，因此73名激励对象剩余两期已授予
尚未归属的限制性股票全部作废失效。
综上，2020年激励计划预留授予部分合计作废353412股。
截至本公告披露之日，2020年限制性股票激励计划已全部实施完毕。
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2025-05-01│其他事项
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为进一步规范和完善中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）的利润分配政策
，建立科学、持续、稳定的股东回报机制，维护中小股东的合法权益，根据中国证券监督管理
委员会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红（2025年修正）》和《公司章程》等相
关文件规定，结合公司实际情况，公司董事会制定了《中科寒武纪科技股份有限公司未来三年
（2025-2027年）股东分红回报规划》，具体内容如下：
一、股东分红回报规划的制定原则
公司实施稳健的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，保持利润分配政策的连续
性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定。公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围
，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展，并坚持如下原则：
（一）按法定顺序分配的原则；
（二）存在未弥补亏损、不得分配的原则；
（三）同股同权、同股同利的原则；
（四）公司持有的本公司股份不得分配利润的原则；
（五）公司优先采用现金分红的利润分配方式。
二、股东分红回报规划制定的考虑因素
股东分红回报规划在综合分析公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本及
外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处
阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况，平衡股东的合理投资回报和公司
长远发展的基础上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而对利润分配作出
制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。
三、具体分配方式
1、分配方式
（1）公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润，并优先考虑采用现金
方式分配利润；公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。公司采用股票方
式进行利润分配的，应当以股东合理现金分红回报和维持适当股本规模为前提，并综合考虑公
司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素；
（2）公司当年如实现盈利并有可供分配利润时，应当进行年度利润分
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