资本运作☆ ◇688265 南模生物 更新日期：2026-08-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2021-12-17│ 84.62│ 14.68亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海海望医疗健康产│ 4550.00│ ---│ 70.00│ ---│ 142.37│ 人民币│
│业私募基金合伙企业│ │ │ │ │ │ │
│(有限合伙) │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│广东九派芸景股权投│ 2000.00│ ---│ 100.00│ ---│ -12.24│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海景旭榕煦创业投│ 1000.00│ ---│ 100.00│ ---│ 58.88│ 人民币│
│资中心（有限合伙）│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│宁波甬欣康君创业投│ 890.00│ ---│ 44.50│ ---│ 0.00│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│基因修饰模型资源库│ ---│ 345.87万│ 1.30亿│ 100.00│ ---│ ---│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 6.72亿│ ---│ 6.72亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│收购资产 │ 3.96亿│ ---│ 3.96亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│人源化抗体小鼠模型│ ---│ 133.54万│ 3000.00万│ 100.00│ ---│ ---│
│研发项目 │ │ │ │ │ │ │
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│上海砥石生物科技有│ ---│ 0.00│ 1.20亿│ 100.00│ ---│ ---│
│限公司生物研发基地│ │ │ │ │ │ │
│项目（南方模式生物│ │ │ │ │ │ │
│） │ │ │ │ │ │ │
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│基于基因修饰动物模│ ---│ 0.00│ 2000.00万│ 100.00│ ---│ ---│
│型的药效平台建设项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金项目 │ ---│ 0.00│ 1.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2025-08-13 │转让比例(%) │11.13 │
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│交易金额(元)│2.38亿 │转让价格(元)│27.37 │
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│转让股数(股)│867.97万 │转让进度 │已完成 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限合伙）、康君投资管理（北京）有限公司－北京康君│
│ │宁元股权投资合伙企业（有限合伙）、上海张江集体资产投资经营管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │苏州海望合纵一号股权投资合伙企业（有限合伙） │
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【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-08-13 │交易金额(元)│1.27亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │上海南方模式生物科技股份有限公司│标的类型 │股权 │
│ │4650318股 │ │ │
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│买方 │苏州海望合纵一号股权投资合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”或“南模生物”）持│
│ │股5%以上股东深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“海润荣丰”）、股│
│ │东康君投资管理（北京）有限公司－北京康君宁元股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简│
│ │称“康君宁元”，由基金管理人康君投资管理（北京）有限公司代表）、股东上海张江集体│
│ │资产投资经营管理有限公司（以下简称“张江集体”）于2025年6月25日与苏州海望合纵一 │
│ │号股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“海望合纵”）分别签署了《关于上海南方模│
│ │式生物科技股份有限公司之股份转让协议》。海润荣丰拟通过协议转让的方式将其持有的46│
│ │50318股公司股份以27.369元/股的价格转让给海望合纵，转让股份占公司总股本的5.96%； │
│ │康君宁元拟通过协议转让的方式将其持有的2247409股公司股份以27.369元/股的价格转让给│
│ │海望合纵，转让股份占公司总股本的2.88%；张江集体拟通过协议转让的方式将其持有的178│
│ │2000股公司股份以27.369元/股的价格转让给海望合纵，转让股份占公司总股本的2.29%。 │
│ │ （一）协议主体 │
│ │ 甲方1（转让方1）：深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 甲方2（转让方2）：康君投资管理（北京）有限公司 │
│ │ 甲方3（转让方3）：上海张江集体资产投资经营管理有限公司 │
│ │ 乙方（受让方）：苏州海望合纵一号股权投资合伙企业（有限合伙）以下相同条款中甲│
│ │方1、甲方2、甲方3合称“甲方”，甲方1与乙方、甲方2与乙方、甲方3与乙方均合称“双方│
│ │”。 │
│ │ 标的股份，即本合同的转让标的，指甲方1所持的目标公司4650318股无限售流通股股票│
│ │，康君宁元所持的目标公司2247409股无限售流通股股票，甲方3所持的目标公司1782000股 │
│ │无限售流通股股票。 │
│ │ 转让价款 │
│ │ 1、甲方1和乙方同意本次股份转让的转让总价款为人民币127274553.34元，甲方2和乙 │
│ │方同意本次股份转让的转让总价款为人民币61509336.92元，甲方3和乙方同意本次股份转让│
│ │的转让总价款为人民币48771558.00元，经计算每股价格均为27.369元/股，不低于本合同签│
│ │署日上市公司股份大宗交易价格范围的下限。 │
│ │ 公司近日收到股东海润荣丰、股东康君宁元、股东张江集体的通知，本次协议转让于20│
│ │25年8月12日取得中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，过户日 │
│ │期为2025年8月11日，过户数量为8679727股，股份性质为无限售流通股，本次股份协议转让│
│ │过户登记手续已办理完毕。 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-08-13 │交易金额(元)│6150.93万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │上海南方模式生物科技股份有限公司│标的类型 │股权 │
│ │2247409股 │ │ │
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│买方 │苏州海望合纵一号股权投资合伙企业（有限合伙） │
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│卖方 │康君投资管理（北京）有限公司 │
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│交易概述 │上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”或“南模生物”）持│
│ │股5%以上股东深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“海润荣丰”）、股│
│ │东康君投资管理（北京）有限公司－北京康君宁元股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简│
│ │称“康君宁元”，由基金管理人康君投资管理（北京）有限公司代表）、股东上海张江集体│
│ │资产投资经营管理有限公司（以下简称“张江集体”）于2025年6月25日与苏州海望合纵一 │
│ │号股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“海望合纵”）分别签署了《关于上海南方模│
│ │式生物科技股份有限公司之股份转让协议》。海润荣丰拟通过协议转让的方式将其持有的46│
│ │50318股公司股份以27.369元/股的价格转让给海望合纵，转让股份占公司总股本的5.96%； │
│ │康君宁元拟通过协议转让的方式将其持有的2247409股公司股份以27.369元/股的价格转让给│
│ │海望合纵，转让股份占公司总股本的2.88%；张江集体拟通过协议转让的方式将其持有的178│
│ │2000股公司股份以27.369元/股的价格转让给海望合纵，转让股份占公司总股本的2.29%。 │
│ │ （一）协议主体 │
│ │ 甲方1（转让方1）：深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 甲方2（转让方2）：康君投资管理（北京）有限公司 │
│ │ 甲方3（转让方3）：上海张江集体资产投资经营管理有限公司 │
│ │ 乙方（受让方）：苏州海望合纵一号股权投资合伙企业（有限合伙）以下相同条款中甲│
│ │方1、甲方2、甲方3合称“甲方”，甲方1与乙方、甲方2与乙方、甲方3与乙方均合称“双方│
│ │”。 │
│ │ 标的股份，即本合同的转让标的，指甲方1所持的目标公司4650318股无限售流通股股票│
│ │，康君宁元所持的目标公司2247409股无限售流通股股票，甲方3所持的目标公司1782000股 │
│ │无限售流通股股票。 │
│ │ 转让价款 │
│ │ 1、甲方1和乙方同意本次股份转让的转让总价款为人民币127274553.34元，甲方2和乙 │
│ │方同意本次股份转让的转让总价款为人民币61509336.92元，甲方3和乙方同意本次股份转让│
│ │的转让总价款为人民币48771558.00元，经计算每股价格均为27.369元/股，不低于本合同签│
│ │署日上市公司股份大宗交易价格范围的下限。 │
│ │ 公司近日收到股东海润荣丰、股东康君宁元、股东张江集体的通知，本次协议转让于20│
│ │25年8月12日取得中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，过户日 │
│ │期为2025年8月11日，过户数量为8679727股，股份性质为无限售流通股，本次股份协议转让│
│ │过户登记手续已办理完毕。 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-08-13 │交易金额(元)│4877.16万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │上海南方模式生物科技股份有限公司│标的类型 │股权 │
│ │1782000股 │ │ │
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│买方 │苏州海望合纵一号股权投资合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │上海张江集体资产投资经营管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”或“南模生物”）持│
│ │股5%以上股东深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“海润荣丰”）、股│
│ │东康君投资管理（北京）有限公司－北京康君宁元股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简│
│ │称“康君宁元”，由基金管理人康君投资管理（北京）有限公司代表）、股东上海张江集体│
│ │资产投资经营管理有限公司（以下简称“张江集体”）于2025年6月25日与苏州海望合纵一 │
│ │号股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“海望合纵”）分别签署了《关于上海南方模│
│ │式生物科技股份有限公司之股份转让协议》。海润荣丰拟通过协议转让的方式将其持有的46│
│ │50318股公司股份以27.369元/股的价格转让给海望合纵，转让股份占公司总股本的5.96%； │
│ │康君宁元拟通过协议转让的方式将其持有的2247409股公司股份以27.369元/股的价格转让给│
│ │海望合纵，转让股份占公司总股本的2.88%；张江集体拟通过协议转让的方式将其持有的178│
│ │2000股公司股份以27.369元/股的价格转让给海望合纵，转让股份占公司总股本的2.29%。 │
│ │ （一）协议主体 │
│ │ 甲方1（转让方1）：深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 甲方2（转让方2）：康君投资管理（北京）有限公司 │
│ │ 甲方3（转让方3）：上海张江集体资产投资经营管理有限公司 │
│ │ 乙方（受让方）：苏州海望合纵一号股权投资合伙企业（有限合伙）以下相同条款中甲│
│ │方1、甲方2、甲方3合称“甲方”，甲方1与乙方、甲方2与乙方、甲方3与乙方均合称“双方│
│ │”。 │
│ │ 标的股份，即本合同的转让标的，指甲方1所持的目标公司4650318股无限售流通股股票│
│ │，康君宁元所持的目标公司2247409股无限售流通股股票，甲方3所持的目标公司1782000股 │
│ │无限售流通股股票。 │
│ │ 转让价款 │
│ │ 1、甲方1和乙方同意本次股份转让的转让总价款为人民币127274553.34元，甲方2和乙 │
│ │方同意本次股份转让的转让总价款为人民币61509336.92元，甲方3和乙方同意本次股份转让│
│ │的转让总价款为人民币48771558.00元，经计算每股价格均为27.369元/股，不低于本合同签│
│ │署日上市公司股份大宗交易价格范围的下限。 │
│ │ 公司近日收到股东海润荣丰、股东康君宁元、股东张江集体的通知，本次协议转让于20│
│ │25年8月12日取得中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，过户日 │
│ │期为2025年8月11日，过户数量为8679727股，股份性质为无限售流通股，本次股份协议转让│
│ │过户登记手续已办理完毕。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │孙键 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │间接持有公司5%以上股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │孙键 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │间接持有公司5%以上股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广东东阳光药业股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司原董事担任其非执行董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中科康泰（上海）生物技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海康卓生物技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事担任其董事长 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │凯思凯迪（上海）医药科技股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司原董事担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │四川科伦博泰生物医药股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司原董事担任其非执行董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广东东阳光药业股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司原董事担任其非执行董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-31 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海产业知识产权运营投资管理有限公司、上海科技创业投资（集团）有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟参与上海心聚策源一期创业投│
│ │资合伙企业（有限合伙）（以下简称“策源一期基金”）的扩募，其中，公司拟作为有限合│
│ │伙人认缴出资人民币6500.00万元。扩募后，策源一期基金的认缴出资总额变更为人民币432│
│ │00万元，公司认缴出资比例为15.05%。 │
│ │ 上海产业知识产权运营投资管理有限公司（以下简称“上海知识产权基金”或“本基金│
│ │”）为策源一期基金的普通合伙人、上海科技创业投资（集团）有限公司（以下简称“上海│
│ │科创集团”）为策源一期基金的有限合伙人，上海知识产权基金、上海科创集团为公司关联│
│ │方，本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组。 │
│ │ 本次参与投资基金暨关联交易事项已于2025年12月30日经公司第四届董事会第四次会议│
│ │审议通过，关联董事杨利华回避表决。本次关联交易尚需提交公司股东会审议。 │
│ │ 除本次关联交易外，过去12个月内，公司与上述关联法人未发生关联交易，与其他关联│
│ │人之间亦未发生交易标的类别相关的关联交易。 │
│ │ 相关风险提示 │
│ │ 1、策源一期基金部分有限合伙人尚未签署有限合伙协议，最终认缴出资金额存在不确 │
│ │定性；本基金尚需办理工商变更手续及在中国证券投资基金业协会办理重大变更，具体实施│
│ │过程尚存在不确定性。 │
│ │ 2、公司作为策源一期基金的有限合伙人，承担的投资风险敞口不超过公司出资额，即 │
│ │人民币6500万元；公司对其他投资人不承担保底收益、退出担保等或有义务；本次投资基金│
│ │无保本及最低收益承诺。 │
│ │ 3、策源一期基金主要以股权投资方式以及中国法律、国家主管部门允许的其他方式进 │
│ │行投资，具有投资周期长、流动性较低等特点，可能存在因决策或行业环境发生重大变化，│
│ │在策源一期基金后续经营中，可能存在管理风险、信用风险、操作及技术风险、投资收益的│
│ │不确定性以及退出等多方面风险因素，导致投资项目不能实现预期收益。 │
│ │ 4、策源一期基金未来所投资的项目可能受到国家政策、法律法规、行业宏观环境、投 │
│ │资标的公司经营管理等多种因素影响，可能面临投资后无法实现预期收益或亏损的风险。 │
│ │ 敬请广大投资者注意投资风险。 │
│ │ （一）合作的基本概况 │
│ │ 为更好地实施公司战略规划，配合公司在生物医药等领域的产业生态布局，赋能产业资│
│ │源和研发资源，增强产业协同的效应，实现公司规模与产业布局的跨越式发展，公司拟参与│
│ │策源一期基金的扩募，成为策源一期基金有限合伙人之一。该基金由公司持股5%以上股东上│
│ │海科技创业投资有限公司（以下简称“上海科投”）的全资子公司上海战新投资管理有限公│
│ │司（以下简称“上海战新投资”）作为持股30%的国有股东与社会民营资本共同设立的上海 │
│ │知识产权基金发起设立，策源一期基金扩募前的基金规模为人民币3.6亿元，扩募后认缴出 │
│ │资总额为人民币4.32亿元，公司拟以自有资金认缴出资人民币6500.00万元，出资比例约为1│
│ │5.05%。公司对其他投资人不承担保底收益、退出担保等或有义务。 │
│ │ （二）履行的审议程序 │
│ │ 2025年12月30日，公司第四届董事会第四次会议以10票同意、0票反对、0票弃权、1票 │
│ │回避（关联董事杨利华回避表决）的表决结果，审议通过了《关于参与投资策源一期基金暨│
│ │关联交易的议案》，该议案已事先经公司第四届独立董事专门会议第一次会议审议通过。本│
│ │事项尚需提交公司股东会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东会上对│
│ │该议案的投票权。 │
│ │ 本基金尚需办理工商变更手续及在中国证券投资基金业协会办理重大变更，如未能完成│
│ │变更手续将影响本基金运作和后续投资，具体实施过程尚存在不确定性。 │
│ │ （三）是否属于关联交易和重大资产重组事项。本次投资事项构成关联交易，截至本次│
│ │关联交易为止（含本次关联交易），过去12个月内，公司与同一关联人或者不同关联人进行│
│ │同一交易类别下标的相关的关联交易金额已达到公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且│
│ │超过3000万元，需提交公司股东会审议。 │
│ │ 本次投资事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所上市公司自│
│ │律监管指引第6号——重大资产重组》规定的重大资产重组。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-06-09│其他事项
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现金分红总额调整情况：上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简 称“公司”）维
持每10股派发现金红利1.25元（含税）不变，现金分红总额由9452150.50元（含税）调整为96
58365.50元（含税）。
本次调整原因：自2025年度利润分配方案披露日至本公告披露日，公司完成了2025年限制
性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一批的股份归属登记及2026年员工持股计划的股
票非交易过户，导致公司回购专用证券账户中的股份数量发生变动，公司实际参与本次利润分
配的股份总数由75617204股调整为77266924股。根据公司2025年度利润分配方案，维持每股分
配比例不变，对2025年度利润分配方案的现金分红总额进行相应调整。
一、调整前利润分配方案
公司分别于2026年4月23日、2026年5月18日召开第四届董事会第七次会议和2025年年度股
东会，审议通过了《关于2025年度利润分配方案的议案》，具体方案如下：
公司拟以实施权益分派股权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为
基数，向全体股东每10股派发现金红利1.25元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。
截至2025年度利润分配方案披露之日，公司的总股本为77963513股，扣除回购专用证券账
户内的股份2346309股，拟参与分配的股份总数为75617204股，以此为基数进行测算，预计本
次合计派发现金红利9452150.50元（含税），占2025年度归属于上市公司股东净利润的比例为
30.07%。
公司通过回购专用账户所持有的公司股份不参与本次利润分配。
如自2025年度利润分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、
回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组、股份回购注销等致使公司总股本发生
变动的，因股权激励授予股份完成归属、员工持股计划完成过户等导致公司回购专用证券账户
中股份数量变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
具体内容详见公司于2026年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2
025年度利润分配方案的公告》（公告编号：2026-018）。
二、2025年度利润分配方案调整情况
自2025年度利润分配方案披露日至本公告披露日：
1、公司于2026年5月25日完成了2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第
一批的股份归属登记工作，本次归属的326720股来源于公司自二级市场回购的公司A股普通股
股票。具体内容详见公司于2026年5月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一批归属结果公告》（公告编
号：2026-032）。
2、公司于2026年6月5日完成了2026年员工持股计划的非交易过户，本次非交易过户的132
3000股来源于公司回购专用证券账户回购的公司A股普通股股票。具体内容详见公司于2026年6
月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2026年员工持股计划首次授予
部分完成股票非交易过户的公告》（公告编号：2026-034）。
上述事项导致公司回购专用证券账户中的股份数量由2346309股变更为696589股，实际参
与本次利润分配的股份数量由75617204股调整为77266924股。
根据上述股份变动情况及公司2025年度利润分配方案，公司按照维持每股分配比例不变的
原则，对2025年度利润分配方案的现金分红总额进行调整。调整后的现金分红总额如下：
公司拟以实施权益分派股权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为
基数，向全体股东每10股派发现金红利1.25元（含税）。截至本公告披露日，公司总股本为77
963513股，扣除回购专用证券账户中股份数696589股，拟参与分配的股份总数为77266924股，
以此为基数进行测算，预计本次合计派发现金红利9658365.50元（含税），占2025年度归属于
上市公司股东净利润的比例为30.72%，具体以权益分派实施结果为准。
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2026-06-09│其他事项
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一、公司2026年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）
基本情况
上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“南模生物”或“公司”）于2026年3月3
0日召开了第四届董事会第六次会议，并于2026年4月15日召开了2026年第三次临时股东会，会
议审议通过了《关于<上海南方模式生物科技股份有限公司2026年员工持股计划（草案）>及其
摘要的议案》等相关议案，同意公司实施本员工持股计划。
本员工持股计划的股份来源于公司回购专用证券账户回购的公司A股普通股股票，合计不
超过160.00万股。本员工持股计划设立资金总额不超过3404.80万元，以“份”作为认购单位
，每份份额为1.00元，本员工持股计划的份额上限为3404.80万份。具体资金总额及份额根据
参与对象实际出资金额确定。具体内容详见公司于2026年3月31日在上海证券交易所网站（www
.sse.com.cn）披露的相关公告。
二、本员工持股计划完成股票过户的情况
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，现将公司本员工持股计划的实施进展情
况公告如下：
根据本员工持股计划首次授予部分参与对象实际认购和最终缴款的查验结果，本员工持股
计划首次授予部分实际参与认购的员工总数为172人，共计认购本员工持股计划份额2815.3440
万份，每份份额为1元，共计缴纳认购资金2815.3440万元，对应认购公司回购专用证券账户库
存股132.30万股。
根据本员工持股计划首次授予部分参与对象实际认购情况，经管理委员会同意将本次首次
授予部分剩余未认购份额397.9360万份调整至预留部分，预留份额对应的标的股票数量由9.00
万股调整为27.70万股。
2026年6月8日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》
，“上海南方模式生物科技股份有限公司回购专用证券账户”所持有的1323000股公司股票已
于2026年6月5日非交易过户至“上海南方模式生物科技股份有限公司－2026年员工持股计划”
专用证券账户，过户价格为21.28元/股。截至本公告披露日，本员工持股计划证券账户持有的
公司股份数量为1323000股，占公司目前总股本的比例为1.6969%。
三、本员工持股计划后续安排
根据本员工持股计划的相关规定，本员工持股计划存续期不超过48个月。
本员工持股计划首次授予部分标的股票的锁定期为12个月，自公司公告首次授予部分最后
一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。锁定期满后，本员工持股计划所持首次
授予部分股票权益将依据对应考核年度（2026年-2028年）考核结果分三期分配至持有人，归
属期分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的12个月后、24个
月后、36个月后，归属的标的股票对应股份数量分别为本员工持股计划首次授予部分标的股票
总数的40%、30%、30%。
公司将持续关注本员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信
息披露义务。敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
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2026-06-03│其他事项
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董事持有股份的基本情况
截至本公告披露日，上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）职工代表
董事王津津女士直接持有公司股份10000股，占公司总股本比例为0.0128%，来源于2025年限制
性股票激励计划取得的股份，为无限售条件流通股。
减持计划的主要内容
因个人资金需要，王津津女士计划通过集中竞价交易方式减持其所持有的公司股份不超过
2500股，即不超过公司总股本的0.0032%。
减持期间自本公告披露之日起15个交易日后的3个月内（根据中国证监会及上海证券交易
所规定禁止减持的期间除外），减持价格将按照减持实施时的市场价格确定，若减持期间公司
发生送股、资本公积金转增股本、配股等股份变动事项，将根据股份变动对减持数量进行相应
调整。
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2026-05-27│其他事项
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本次归属限制性股票数量：326720股。
本次归属股票来源：公司自二级市场回购的公司A股普通股股票。根据中国证券监督管理
委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，
上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月26日收到中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，公司已完成2025年限制性股票激
励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予部分第一个归属期第一批的股份归属登记工作
。
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
于〈上海南方模式生物科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要
的议案》《关于〈上海南方模式生物科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管
理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等
议案。
同日，公司第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于〈上海南方模式生物科技股份有
限公司2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈上海南方模式生物科
技股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实〈上海南
方模式生物科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》等
议案，监事会对2025年激励计划相关事项进行了核实，并出具了相关核查意见。
根据公司其他独立董事的委托，公司时任独立董事邵正中先生作为本次征集投票权的征集
人，就公司于2025年2月13日召开的2025年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公
司全体股东征集投票权。
截至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对2025年激励计划激励对象提出的任何
异议。2025年2月7日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海南方模
式生物科技股份有限公司监事会关于公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的
审核意见及公示情况说明》（公告编号：2025-009）。
通过了《关于〈上海南方模式生物科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）
〉及其摘要的议案》《关于〈上海南方模式生物科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划
实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜
的议案》。同时，公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对2025年激励计划的内
幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前6个月内（即2024年7月24日至2025年1月23日）
买卖公司股票的情况进行自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2025年2月14日，
公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《关于2025年限制性股票激励计划内
幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2025-011）。
事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会
对本次首次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。2025年4月9日，公
司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《关于向激励对象首次授予限制性股票
的公告》（公告编号：2025-021）。了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。
2025年12月31日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《关于向激励对象
授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2025-075）。
《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2025年限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会对符合归属
条件的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。2026年4月27日，公司在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）上披露了《关于2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属
期符合归属条件的公告》（公告编号：2026-024）。
（一）2025年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及第一个归属期第一批归属
情况
2026年4月23日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于作废部分已授予
尚未归属的限制性股票的议案》《关于2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期
符合归属条件的议案》，2025年激励计划首次授予部分第一个归属期共计78名激励对象符合归
属条件，本次限制性股票可归属数量合计35.9320万股。
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2026-05-19│其他事项
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一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年5月18日
（二）股东会召开的地点：上海市浦东新区琥珀路63弄1号M10会议室
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，董事长费俭先生主持，采取现场投票和网络投票相结合的
表决方式。本次会议的召集、召开程序均符合《公司法》《公司章程》及《公司股东会议事规
则》的规定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事11人，列席11人；
2、董事会秘书杨雪女士列席了会议；其他高级管理人员列席了会议。
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2026-04-27│其他事项
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限制性股票拟归属数量：35.932万股。
归属股票来源：公司自二级市场回购的本公司A股普通股股票上海南方模式生物科技股份
有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开了第四届董事会第七次会议，审议通过
了《关于2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，现将
有关事项说明如下：
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票。
2、首次授予数量：2025年限制性股票激励计划（以下简称“2025年激励计划”或“本激
励计划”）授予激励对象的限制性股票数量为130.00万股，约占本激励计划草案公布日公司股
本总额7796.3513万股的1.67%。其中，首次授予限制性股票104.00万股，约占本激励计划草案
公布日公司股本总额7796.3513万股的1.33%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的80.00%；
预留26.00万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额7796.3513万股的0.33%，占本激励
计划拟授予限制性股票总数的20.00%。
3、授予价格：12.87元/股
4、激励人数：首次授予激励对象共计84人，预留授予激励对象共计26人，包括在公司（
含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、董事会认为需要激励的其他人员。
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2026-04-27│其他事项
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（一）2022年激励计划作废部分限制性股票的具体情况
根据《2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》《2022年限制性股票激励计划实施考
核管理办法（修订稿）》等相关规定，2022年激励计划首次及预留授予的限制性股票第三个归
属期的公司层面业绩考核指标未完成，公司层面归属比例为0%，对应已获授但尚未归属的限制
性股票共计35.24万股限制性股票不得归属，由公司作废失效。
（二）2025年激励计划作废部分限制性股票的具体情况
根据《2025年限制性股票激励计划（草案）》《2025年限制性股票激励计划实施考核管理
办法》等相关规定，2025年激励计划首次授予的激励对象中有6人已离职，不再具备激励对象
资格，其已获授但尚未归属的8.3万股限制性股票不得归属，由公司作废失效。2025年激励计
划首次授予的激励对象中有1人因职务调整，其已获授但尚未归属的3万股限制性股票不得归属
，由公司作废失效。2025年激励计划首次授予的激励对象中有17人考核为B，其已获授但尚未
归属的1.208万股限制性股票不得归属，由公司作废失效。2025年激励计划首次授予的激励对
象中有4人考核为C，其已获授但尚未归属的1.14万股限制性股票不得归属，并由公司作废失效
。上述原因合计作废已获授但尚未归属的限制性股票13.648万股。
综上，公司本次合计作废2022年激励计划限制性股票35.24万股，作废2025年激励计划限
制性股票13.648万股，两期合计作废的股票为48.888万股。根据公司2021年年度股东大会、20
25年第一次临时股东大会对董事会的授权，本次作废限制性股票经董事会审议通过即可，无需
提交股东会审议。
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2026-04-27│资产租赁
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上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开第四届
董事会第七次会议，审议通过了《关于对外出租部分闲置场地的议案》，同意公司将部分闲置
场地暂时对外出租，并授权管理层及其授权人员代表公司办理具体出租事项的一切事宜，包括
但不限于签订相关租赁合同等。该议案尚需提交公司股东会审议。保荐机构国泰海通证券股份
有限公司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具了无异议的核查意见。现将相关情况公告如
下：
一、本次对外出租场地的基本情况
公司本次拟对外出租的场地位于上海市浦东新区琥珀路63弄1-9号，系使用超募资金收购
并增资以及以自筹资金改扩建的上海中营健健康科技有限公司的部分闲置房产。
二、本次对外出租部分闲置场地对公司的影响
本次对外出租部分闲置场地事项，是公司根据自身实际经营情况作出的审慎决定，公司在
满足目前经营需求的情况下将部分闲置场地暂时对外出租，有利于提高资产利用率、增加公司
整体收益，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形，不会对公
司的正常经营产生重大不利影响。本次对外出租部分闲置场地符合《上市公司募集资金监管规
则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范
性文件和公司《募集资金管理办法》的规定。
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2026-04-27│其他事项
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重要内容提示：
股东会召开日期：2026年5月18日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2025年年度股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年5月18日14点30分
召开地点：上海市浦东新区琥珀路63弄1号M10会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年5月18日至2026年5月18日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《
上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
无
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2026-04-27│其他事项
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重要内容提示：
每股分配比例：上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）本年度A股每
股派发现金红利0.125元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中
的股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣除公司回购专用证券账户中的股份数发生
变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案不会触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.9.1条第一款第
（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
（一）2025年度利润分配方案主要内容
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年度实现归属于母公司所有者的净
利润31436529.76元，截至2025年12月31日，公司合并报表累计未分配利润为人民币108775039
.77元，母公司累计未分配利润为人民币173038997.65元。经董事会决议，本次利润分配方案
如下：
公司拟以实施权益分派股权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为
基数，向全体股东每10股派发现金红利1.25元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。
截至本公告披露日，公司的总股本为77963513股，扣除回购专用证券账户内的股份234630
9股，拟参与分配的股份总数为75617204股，以此为基数进行测算，预计本次合计派发现金红
利9452150.50元（含税），占本年度归属于上市公司股东净利润的比例为30.07%。
公司通过回购专用账户所持有的公司股份不参与本次利润分配。
如自本公告披露之日起，至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股
权激励授予股份回购注销、重大资产重组、股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，因股
权激励授予股份完成归属、员工持股计划完成过户等导致公司回购专用证券账户中股份数量变
动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
本次利润分配方案尚需提交2025年年度股东会审议。
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2026-04-27│其他事项
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上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开的第四
届董事会审计委员会第六次会议和第四届董事会第七次会议审议通过了《关于2025年度计提资
产减值准备的议案》，具体情况如下：一、计提资产减值准备情况
根据《企业会计准则第8号——资产减值》及相关会计政策规定，为了真实、客观、公允
地反映公司2025年度的财务状况和经营成果，本着谨慎性原则，公司2025年度确认资产减值损
失和信用减值损失共计1226.23万元，具体如下：
（一）2025年度计提资产减值准备的主要原因说明2025年度，公司计提资产减值准备合计
1226.23万元，主要系应收账款计提坏账损失1014.87万元，占比82.76%。主要原因为随着销售
收入的增长，期末应收账款余额增加。
对公司的影响
公司2025年度对计提资产减值损失和信用减值损失的金额合计为1226.23万元，共计减少
公司2025年度归属于母公司所有者的净利润1042.30万元，相关金额已在2025年度经审计的财
务报表中反映。
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2026-04-27│其他事项
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重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）上海南方模式生物科技
股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开第四届董事会第七次会议审议通过
了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“中汇会计师事务所”）为公司2026年度审计机构，聘期为一年，并提请2025年年度股
东会审议，现将相关事宜公告如下：一、会计师事务所的基本情况
中汇会计师事务所，于2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有
证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。
1、机构信息：
（1）机构名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：2013年12月19日
（3）组织形式：特殊普通合伙
（4）注册地址：杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室
（5）首席合伙人：高峰
2、人员信息：
（1）2025年末合伙人数量：117人
（2）2025年末注册会计师人数：688人
（3）2025年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：278人
（1）最近一年（2025年度）经审计的收入总额：100457万元
（2）最近一年（2025年度）审计业务收入：87229万元
（3）最近一年（2025年度）证券业务收入：47291万元
（4）上年度（2024年年报）上市公司审计客户家数：205家
（5）上年度（2024年年报）上市公司审计客户主要行业：1）制造业-电气机械及器材制
造业；2）制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业；3）信息传输、软件和信息技术服务
业-软件和信息技术服务业；4）制造业-专用设备制造业；5）制造业-医药制造业。
（6）上年度（2024年年报）上市公司审计收费总额：16963万元
（7）上年度（2024年年报）本公司同行业上市公司审计客户家数：2家
4、投资者保护能力：
中汇会计师事务所未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为3亿元，职业保
险购买符合相关规定。
中汇会计师事务所近三年在已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任赔
付。
5、诚信记录：
中汇会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施7次
、自律监管措施8次和纪律处分1次。46名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政
处罚1次、监督管理措施7次、自律监管措施12次和纪律处分2次。
二、项目成员信息
1、基本信息
项目合伙人：鲁立
从业经历：2005年成为注册会计师、2003年开始从事上市公司审计、2007年1月开始在中
汇会计师事务所执业、2023年开始为公司提供审计服务；近三年签署及复核过9家上市公司审
计报告。
签字会计师：秦林林
从业经历：2017年成为注册会计师、2017年开始从事上市公司审计、2017年7月开始在中
汇会计师事务所执业、2024年开始为公司提供审计服务；近三年签署及复核过4家上市公司审
计报告。
质量控制复核人：徐德盛
从业经历：2015年成为注册会计师、2007年开始从事上市公司和挂牌公司审计、2015年4
月开始在中汇会计师事务所执业、2026年开始为公司提供审计服务；近三年签署及复核过12家
上市公司审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处
罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、
行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
中汇会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存
在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
三、审计收费
2026年度审计收费100万元，其中年报审计收费90万元，内控审计收费10万元，与上一年
度相比未发生变化。2026年度审计费用系根据公司规模，业务复杂程度，预计投入审计的时间
成本等因素确定。
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2026-04-27│其他事项
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上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到证券事务代
表祖婷女士的书面辞职报告，祖婷女士因个人原因申请辞去证券事务代表职务，辞职后仍在公
司任职，上述辞职报告自送达董事会之日起生效。公司于2026年4月23日召开了第四届董事会
第七次会议，审议通过了《关于变更公司证券事务代表的议案》。公司董事会同意聘任陆婷婷
女士（简历详见附件）为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行各项职责，任期自第四届董
事会第七次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。陆婷婷女士已参加上海证券
交易所科创板上市公司董事会秘书任职培训并完成测试，取得董事会秘书任职培训证明，具备
履行职责所需的专业知识、工作经验及相关素质，其任职资格符合《中华人民共和国公司法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定。
陆婷婷女士联系方式如下：
联系地址：上海市浦东新区琥珀路63弄1号
联系电话：021-58120591
电子邮箱：ir@modelorg.com
公司传真：021-20791150
邮政编码：201318
附件：陆婷婷女士简历
陆婷婷女士，出生于1991年10月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，已取得上海
证券交易所科创板董事会秘书任职培训证明和深圳证券交易所董事会秘书资格证书，并已通过
会计从业资格、证券从业资格、基金从业资格、初级审计师、中国上市公司协会证券事务代表
中级考试。陆婷婷女士的任职资格符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等的要求
。
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2026-04-16│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年4月15日
（二）股东会召开的地点：上海市浦东新区琥珀路63弄1号M10会议室
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，董事长费俭先生主持，采取现场投票和网络投票相结合的
表决方式。本次会议的召集、召开程序均符合《公司法》《公司章程》及《公司股东会议事规
则》的规定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事11人，列席11人；
2、董事会秘书杨雪女士列席了会议；其他高级管理人员列席了会议。
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2026-03-31│其他事项
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上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月30日召开第一届
第三次职工代表大会，就公司拟实施的2026年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”
）征求职工代表意见。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法
律法规及《上海南方模式生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定
。经与会职工代表民主讨论，作出如下决议：
一、审议通过《关于〈上海南方模式生物科技股份有限公司2026年员工持股计划（草案）
〉及其摘要的议案》
为建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，进一步改善公司治理水平，充分调动公司
员工对公司的责任意识，增强员工的凝聚力和公司的发展活力，促进公司长期、持续、健康发
展，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工
持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况
，制定了2026年员工持股计划（草案）及其摘要，拟实施员工持股计划。
经与会职工代表讨论，认为公司本次员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的
基本原则，在实施员工持股计划前充分征求了公司员工意见，不存在损害公司及全体股东利益
的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。
全体职工代表一致同意并通过《上海南方模式生物科技股份有限公司2026年员工持股计划
（草案）》及其摘要。
本次员工持股计划尚需提交公司股东会审议通过后方可实施。
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2026-03-31│其他事项
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本次变更前回购股份用途：用于维护公司价值及股东权益
本次变更后回购股份用途：公司拟将回购专用证券账户中已回购的1894991股的用途由“
用于维护公司价值及股东权益”变更为“用于员工持股计划或股权激励”。
上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月30日召开第四届
董事会第六次会议，审议通过了《关于变更部分回购股份用途的议案》，同意公司将回购专用
证券账户中已回购的1894991股的用途进行变更，由“用于维护公司价值及股东权益”变更为
“用于员工持股计划或股权激励”。具体情况如下：一、回购股份的基本情况
（一）第一期股份回购实施情况
2023年8月30日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易
方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用于
员工持股计划或者股权激励，回购资金总额不低于人民币1500万元（含），不超过人民币3000
万元（含），回购价格不超过50元/股（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日
起12个月内。具体内容详见公司于2023年8月31日及2023年9月28日在上海证券交易所网站（ww
w.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：20
23-029）和《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2023-032）
。
2024年2月22日，公司完成第一期股份回购。此次回购通过上海证券交易所交易系统以集
中竞价交易方式累计回购公司股份451318股，占公司总股本77963513股的比例为0.5789%，回
购成交的最高价为40.99元/股，最低价为26.22元/股，回购均价为36.52元/股，支付的资金总
额为人民币1648.02万元（不含税费、交易佣金等交易费用）。公司回购的股份全部存放于公
司回购专用证券账户中。具体内容详见公司于2024年2月24日在在上海证券交易所网站（www.s
se.com.cn）披露的《关于股份回购实施结果的公告》（公告编号：2024-004）。
（二）第二期股份回购实施情况
2024年2月23日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于以集中竞价交
易方式回购股份方案的议案》。同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用
于维护公司价值及股东权益，回购资金总额不低于人民币1500万元（含），不超过人民币3000
万元（含），回购价格不超过43元/股（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日
起3个月内。具体内容详见公司于2024年2月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书暨公司落实“提质增效重回报”行
动方案的公告》（公告编号：2024-006）。
2024年5月22日，公司完成第二期股份回购。此次回购通过上海证券交易所交易系统以集
中竞价交易方式回购公司股份788912股，占公司总股本77963513股的比例为1.0119%，回购成
交的最高价为29.98元/股，最低价为23.90元/股，支付的资金总额为人民币2145.3359万元（
不含税费、交易佣金等交易费用）。公司回购的股份全部存放于公司回购专用证券账户中。具
体内容详见公司于2024年5月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于股
份回购实施结果的公告》（公告编号：2024-026）。
（三）第三期股份回购实施情况
2024年7月25日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交
易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用
于维护公司价值及股东权益，回购资金总额不低于人民币1500万元（含），不超过人民币3000
万元（含），回购价格不超过32元/股（含），回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之
日起3个月内。具体内容详见公司于2024年7月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书暨公司落实“提质增效重回报”行动
方案的公告》（公告编号：2024-031）。
2024年9月24日，公司完成第三期股份回购。此次回购通过上海证券交易所交易系统以集
中竞价交易方式回购公司股份1106079股，占公司总股本77963513股的比例为1.4187%，回购成
交的最高价为22.50元/股，最低价为20.30元/股，支付的资金总额为人民币2413.9474万元（
不含税费、交易佣金等交易费用）。公司回购的股份全部存放于公司回购专用证券账户中。具
体内容详见公司于2024年9月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以
集中竞价交易方式回购公司股份达到总股本3%暨股份回购实施结果公告》（公告编号：2024-0
42）。
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2026-03-31│其他事项
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股东会召开日期：2026年4月15日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第三次临时股东会
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2026-02-28│其他事项
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一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年2月27日
（二）股东会召开的地点：上海市浦东新区琥珀路63弄1号M10会议室
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，董事长费俭先生主持，采取现场投票和网络投票相结合的
表决方式。本次会议的召集、召开程序均符合《公司法》《公司章程》及《公司股东会议事规
则》的规定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事10人，列席10人；
2、董事会秘书杨雪女士列席了会议；其他高级管理人员列席了会议。
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2026-02-28│其他事项
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（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
1、经营情况、财务状况
报告期内，公司实现营业收入约为42125.86万元，同比增长10.50%；实现归属于母公司所
有者的净利润约为3243.13万元，同比增长399.29%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性
损益的净利润约为940.81万元，与上年同期（法定披露数据）相比，实现扭亏为盈。
2、影响经营业绩的主要因素
报告期内，国内生物医药行业出现回暖迹象，公司工业端营业收入较上年同期增加；公司
通过调整笼位布局、控制采购价格、优化业务流程等措施持续加强成本管控和提高运营效率，
进一步降低成本费用。同时，政府补助等非经常性收益同比有所上升。
（二）主要指标增减变动幅度较大的主要原因
报告期内，公司营业利润、利润总额、归属于母公司所有者的净利润较上年大幅增加；归
属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润同比扭亏为盈；基本每股收益、加权平均净资
产收益率较上年同期大幅增加。主要原因系：国内生物医药行业出现回暖迹象，公司工业端营
业收入较上年同期增加，带动公司整体营业收入较上年同期增加；同时公司通过调整笼位布局
、控制采购价格、优化业务流程等措施持续加强成本管控和提高运营效率；此外，公司确认政
府补助等非经常性收益同比有所增加。
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2026-01-30│其他事项
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重要内容提示：
上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2026年1月29日收到
非独立董事杨利华女士的书面辞职报告，杨利华女士因工作调整原因申请辞去公司非独立董事
职务。辞任后，杨利华女士不再担任公司任何职务。
为保证公司董事会的规范运作，公司于2026年1月29日召开第四届董事会第五次会议，审
议通过了《关于补选公司第四届董事会非独立董事的议案》，同意提名张书林先生（简历详见
附件）为公司第四届董事会非独立董事候选人，任期自公司2026年第二次临时股东会审议通过
之日起至第四届董事会任期届满之日止。
离任对公司的影响
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）《上海南方模式生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）等规定，杨利华女士的辞职报告自送达公司董事会之日起生效，其辞职未导致公
司董事会成员低于法定最低人数，且不违反董事会中兼任高级管理人员职务的董事以及由职工
代表担任的董事总计不得超过公司董事总数的1/2的规定，不违反独立董事人数不少于董事会
人数的三分之一的规定，不会影响公司董事会的正常运作。
杨利华女士在担任公司董事期间，恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对杨利华女士在任期
间的辛勤付出和贡献表示衷心感谢！
补选非独立董事候选人的情况
为保证公司董事会的规范运作，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定，由公司股东上海科技创业投资有限公司推
荐，经公司第四届董事会提名委员会提名并进行资格审查通过，公司于2026年1月29日召开第
四届董事会第五次会议，审议通过了《关于补选公司第四届董事会非独立董事的议案》，同意
提名张书林先生（简历详见附件）为公司第四届董事会非独立董事候选人，任期自公司2026年
第二次临时股东会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
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2026-01-30│其他事项
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股东会召开日期：2026年2月27日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
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2026-01-30│其他事项
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上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）预计2025年年度实现营业收入
为40000.00万元至43000.00万元；归属于母公司所有者的净利润为2400.00万元至3400.00万元
；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为650.00万元至950.00万元。
（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，预计2025年年度实现归属于母公司所有者的净利润为2400.00万
元至3400.00万元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加1750.45万元至2750.45万元，
同比变动比率为269.49%至423.44%。
2、预计2025年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为650.00万元
至950.00万元，与上年同期（法定披露数据）相比，将实现扭亏为盈，增加2200.96万元至250
0.96万元。
3、预计2025年年度实现营业收入为40000.00万元至43000.00万元，较上年同期增加了187
6.05万元至4876.05万元，同比变动比率为4.92%到12.79%。
（三）本次业绩预告未经注册会计师审计
本次业绩预告相关财务数据未经会计师事务所审计，但公司就本次业绩预告相关事项与会
计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在业绩预告相关财务数据方面不存在重大分歧
。
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2026-01-17│其他事项
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重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年1月16日
（二）股东会召开的地点：上海市浦东新区琥珀路63弄1号M10会议室
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决
权数量的情况：
本次股东会由公司董事会召集，董事长费俭先生主持，采取现场投票和网络投票相结合的
表决方式。本次会议的召集、召开程序均符合《公司法》《公司章程》及《公司股东会议事规
则》的规定。
公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事11人，列席11人；
2、董事会秘书杨雪女士列席了会议；其他高级管理人员列席了会议。
（一）非累积投票议案
1、议案名称：关于参与投资策源一期基金暨关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
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2025-12-31│对外投资
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上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟参与上海心聚策源一期创业
投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“策源一期基金”）的扩募，其中，公司拟作为有限合
伙人认缴出资人民币6500.00万元。扩募后，策源一期基金的认缴出资总额变更为人民币43200
万元，公司认缴出资比例为15.05%。
上海产业知识产权运营投资管理有限公司（以下简称“上海知识产权基金”或“本基金”
）为策源一期基金的普通合伙人、上海科技创业投资（集团）有限公司（以下简称“上海科创
集团”）为策源一期基金的有限合伙人，上海知识产权基金、上海科创集团为公司关联方，本
次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组。
本次参与投资基金暨关联交易事项已于2025年12月30日经公司第四届董事会第四次会议审
议通过，关联董事杨利华回避表决。本次关联交易尚需提交公司股东会审议。
除本次关联交易外，过去12个月内，公司与上述关联法人未发生关联交易，与其他关联人
之间亦未发生交易标的类别相关的关联交易。
相关风险提示
1、策源一期基金部分有限合伙人尚未签署有限合伙协议，最终认缴出资金额存在不确定
性；本基金尚需办理工商变更手续及在中国证券投资基金业协会办理重大变更，具体实施过程
尚存在不确定性。
2、公司作为策源一期基金的有限合伙人，承担的投资风险敞口不超过公司出资额，即人
民币6500万元；公司对其他投资人不承担保底收益、退出担保等或有义务；本次投资基金无保
本及最低收益承诺。
3、策源一期基金主要以股权投资方式以及中国法律、国家主管部门允许的其他方式进行
投资，具有投资周期长、流动性较低等特点，可能存在因决策或行业环境发生重大变化，在策
源一期基金后续经营中，可能存在管理风险、信用风险、操作及技术风险、投资收益的不确定
性以及退出等多方面风险因素，导致投资项目不能实现预期收益。
4、策源一期基金未来所投资的项目可能受到国家政策、法律法规、行业宏观环境、投资
标的公司经营管理等多种因素影响，可能面临投资后无法实现预期收益或亏损的风险。
敬请广大投资者注意投资风险。
（一）合作的基本概况
为更好地实施公司战略规划，配合公司在生物医药等领域的产业生态布局，赋能产业资源
和研发资源，增强产业协同的效应，实现公司规模与产业布局的跨越式发展，公司拟参与策源
一期基金的扩募，成为策源一期基金有限合伙人之一。该基金由公司持股5%以上股东上海科技
创业投资有限公司（以下简称“上海科投”）的全资子公司上海战新投资管理有限公司（以下
简称“上海战新投资”）作为持股30%的国有股东与社会民营资本共同设立的上海知识产权基
金发起设立，策源一期基金扩募前的基金规模为人民币3.6亿元，扩募后认缴出资总额为人民
币4.32亿元，公司拟以自有资金认缴出资人民币6500.00万元，出资比例约为15.05%。公司对
其他投资人不承担保底收益、退出担保等或有义务。
（二）履行的审议程序
2025年12月30日，公司第四届董事会第四次会议以10票同意、0票反对、0票弃权、1票回
避（关联董事杨利华回避表决）的表决结果，审议通过了《关于参与投资策源一期基金暨关联
交易的议案》，该议案已事先经公司第四届独立董事专门会议第一次会议审议通过。本事项尚
需提交公司股东会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东会上对该议案的
投票权。
本基金尚需办理工商变更手续及在中国证券投资基金业协会办理重大变更，如未能完成变
更手续将影响本基金运作和后续投资，具体实施过程尚存在不确定性。
（三）是否属于关联交易和重大资产重组事项。本次投资事项构成关联交易，截至本次关
联交易为止（含本次关联交易），过去12个月内，公司与同一关联人或者不同关联人进行同一
交易类别下标的相关的关联交易金额已达到公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超过30
00万元，需提交公司股东会审议。
本次投资事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第6号——重大资产重组》规定的重大资产重组。
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2025-12-31│股权回购
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股权激励权益预留授予日：2025年12月30日
股权激励权益预留授予数量：26.00万股，约占公司目前股本总额7796.3513万股的0.33%
股权激励方式：第二类限制性股票
《上海南方模式生物科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励
计划”或“《激励计划》”）规定的预留部分授予条件已经成就，根据上海南方模式生物科技
股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第一次临时股东大会授权，公司于2025年12月30日
召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案
》，确定以2025年12月30日为预留授予日，授予价格12.87元/股，向26名激励对象授予26.00
万股限制性股票。
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2025-12-31│其他事项
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股东会召开日期：2026年1月16日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
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2025-10-30│其他事项
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上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）因内部管理需要，于近日对主
要办公地址进行了调整，为方便投资者与公司沟通和交流，现将公司主要办公地址和投资者联
系方式相关情况公告如下：公司除主要办公地址变更外，投资者热线等联系方式未发生变化，
具体联系方式如下：
公司网址：https://www.modelorg.com/
投资者邮箱：ir@modelorg.com
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以上变动敬请广大投资者留意，由此给广大投资者带来的不便，敬请谅解！
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2025-09-30│其他事项
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上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2025年5月31日、2025
年6月14日、2025年8月27日、2025年9月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于董事会换届选举的公告》《上海南方模式生物科技股份有限公司2024年年度股东大会
会议资料》《第三届董事会第二十三次会议决议公告》和《2025年第二次临时股东大会会议资
料》，前述公告披露了尹向东先生的简历，现对尹向东先生的简历做出如下补充：
1、补充任职经历：“2017年11月至2020年3月任重庆百货大楼股份有限公司财务负责人”
、“2020年3月至2023年3月任重庆商社（集团）有限公司财务总监”。
2、将“2020年4月至2021年10月任重庆商社（集团）有限公司党委委员、财务总监”修改
为“2020年4月至2021年10月任重庆商社（集团）有限公司党委委员”。
除上述内容外，原公告中其他内容不变。由此给投资者带来的不便，公司深表歉意，敬请
广大投资者谅解。
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2025-09-24│其他事项
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上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“南模生物”）于2025年9月2
3日召开2025年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整董事会席位、取消监事会并修订<公
司章程>的议案》，根据修订后的《上海南方模式生物科技股份有限公司章程》（2025年5月修
订）（以下简称“《公司章程》”）规定，公司董事会设职工代表董事1名，由公司职工通过
职工代表大会民主选举产生。
为保证董事会的正常运作，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》《上海南方模式
生物科技股份有限公司董事会议事规则》等有关规定，公司于近期召开职工代表大会，经民主
讨论、表决，审议通过了《关于选举第四届董事会职工董事的议案》，同意选举王津津女士（
简历详见附件）为公司第四届董事会职工代表董事。本次会议的召开及表决程序符合职工代表
大会决策的有关规定。
根据《公司章程》的规定，公司董事会由11名董事组成（包括4名独立董事、1名职工代表
董事），其中10名股东代表董事由公司股东大会选举产生，1名职工代表董事由公司职工通过
职工代表大会民主选举产生。本次职工代表大会选举产生的职工代表董事，将与公司2025年第
二次临时股东大会选举产生的股东代表董事共同组成公司第四届董事会，任期与公司第四届董
事会一致。
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2025-09-13│其他事项
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上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月25日召开了第三
届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于控股股东提请召开临时股东大会的议案》，并于
2025年8月30日公告了股东大会召开通知，定于2025年9月23日召开2025年第二次临时股东大会
，具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第三届董事会第二十
三次会议决议公告》（公告编号：2025-050）和《关于召开2025年第二次临时股东大会的通知
》（公告编号：2025-056）。
2025年9月11日，公司董事会收到单独持有11.13%股份的股东苏州海望合纵一号股权投资
合伙企业（有限合伙）（以下简称“海望合纵”）、单独持有7.37%的股东上海浦东新兴产业
投资有限公司（以下简称“浦东新产业”）书面提交的《海望合纵关于增加2025年第二次临时
股东大会临时提案的函》《浦东新产业关于增加2025年第二次临时股东大会临时提案的函》。
公司董事会按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）
、《上市公司股东会规则》和现行《公司章程》等有关规定，现予以公告。
（一）基本情况
海望合纵作为持有公司867.9727万股股份，持股比例为11.13%的股东，以书面形式提请公
司2025年第二次临时股东大会增加如下临时提案：
1、《关于提名费俭为第四届董事会非独立董事的议案》
2、《关于提名王明俊为第四届董事会非独立董事的议案》
3、《关于提名应涛涛为第四届董事会非独立董事的议案》
4、《关于提名黄晨为第四届董事会非独立董事的议案》
5、《关于提名王楹为第四届董事会非独立董事的议案》
6、《关于提名许庆为第四届董事会独立董事的议案》
7、《关于要求董事会制定公司未来三年的经营方针、投资计划和公司业务发展目标和规
划的议案》
8、《关于充分抓住生物医药产业战略发展机遇，打造平台型企业，挖掘公司价值第二增
长曲线，要求董事会制定相应行动计划的议案》9、《关于保持公司现有核心管理层稳定，持
续引进优秀人才的议案》10、《关于要求公司进一步提升公司治理水平、加强与股东之间的沟
通暨制定未来三年股东沟通机制方案的议案》
11、《关于要求公司制定未来三年股东分红回报规划的议案》
12、《关于购买董事和高级管理人员责任险的议案》
同时，浦东新产业作为持有公司574.4803万股股份，持股比例为7.37%的股东，以书面形
式提请公司2025年第二次临时股东大会增加上述提案3和提案4。
上述提案1、2内候选人费俭、王明俊的简历详见公司于2025年8月27日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《第三届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2025
-050）；提案3至6内候选人应涛涛、黄晨、王楹、许庆的简历详见附件一非独立董事候选人简
历和附件二独立董事候选人简历；临时提案7至12的具体内容详见附件三至八。
附件一非独立董事候选人简历
1、应涛涛先生，1988年生，中国国籍，无境外永久居留权。江南大学学士，上海交通大
学硕士。2009年8月至2012年1月任上海张江中小企业信用担保中心风控经理；2012年1月至201
8年1月历任上海张江火炬创业园投资开发有限公司直投部投资经理、总经理助理、部门负责人
，兼任上海张江生物医药产业基金管理负责人；2018年1月至2022年10月历任上海浦东科创集
团有限公司投资二部投资经理、生物医药投资部总经理助理、副总经理；2022年5月至2024年1
0月，担任上海南方模式生物科技股份有限公司董事；2022年10月至今，历任上海海望医疗健
康产业私募投资基金合伙企业（有限合伙）副总经理、总经理。
截至本公告披露日，应涛涛先生未持有公司股份，系公司持股5%以上股份的股东苏州海望
合纵一号股权投资合伙企业（有限合伙）、上海浦东新兴产业投资有限公司的实际控制人控制
的企业上海海望医疗健康产业私募投资基金合伙企业（有限合伙）的总经理。此外，与公司实
际控制人、持有公司5%以上股份的其他股东和其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系
，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被
司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律
、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。2、黄晨先生，1991年出生，中国国
籍，无境外永久居留权。复旦大学国际关系与公共事务学院行政管理专业学士，英国利兹大学
东亚发展研究专业和上海交通大学高级金融学院工商管理专业双硕士学位。2014年8月至2016
年11月任职于上海浦东融资担保有限公司，先后担任战略部助理、风控经理；2016年11月至20
22年10月任职于上海浦东科创集团有限公司，历任战略规划与信息部经理、投资二部投资经理
、投资二部总经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理等职务；2022年10月至2024
年11月任职于上海科技创业投资（集团）有限公司，担任项目投资部副总经理；2024年11月至
今担任上海浦东科创集团有限公司投资部总经理。
截至本公告披露日，黄晨先生未持有公司股份，系公司持股5%以上股份的
股东苏州海望合纵一号股权投资合伙企业（有限合伙）、上海浦东新兴产业投资有限公司
的控股股东上海浦东科创集团有限公司的投资部总经理。此外，与公司实际控制人、持有公司
5%以上股份的其他股东和其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，也不存在受到中国
证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或
涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件等要求的任职资格。
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