资本运作☆ ◇688268 华特气体 更新日期：2026-07-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2019-12-17│ 22.16│ 5.83亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-07-15│ 31.27│ 870.06万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-12-28│ 31.27│ 102.07万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-03-20│ 40.96│ 1105.92万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2023-03-21│ 100.00│ 6.38亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-04-27│ 31.27│ 78.18万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-07-15│ 30.87│ 455.27万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-12-28│ 30.87│ 28.71万│
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【2.股权投资】
截止日期:2022-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│佛山华普气体科技有│ ---│ ---│ ---│ 3566.75│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│惠州市惠阳华隆工业│ ---│ ---│ ---│ 1734.37│ ---│ 人民币│
│气体有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│海油万彤清洁能源（│ ---│ ---│ ---│ 452.53│ ---│ 人民币│
│珠海）有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产1,764吨半导体 │ 3.83亿│ 3122.95万│ 1.30亿│ 53.35│ ---│ ---│
│材料建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产1,764吨半导体 │ 2.45亿│ 3122.95万│ 1.30亿│ 53.35│ ---│ ---│
│材料建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│年产1,936.2吨电子 │ 1.39亿│ 6054.81万│ 6710.93万│ 48.45│ ---│ ---│
│特气项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心建设项目 │ 7300.00万│ 2318.09万│ 4346.79万│ 59.55│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 1.90亿│ 0.00│ 1.87亿│ 102.39│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产1,936.2吨电子 │ 0.00│ 6054.81万│ 6710.93万│ 48.45│ ---│ ---│
│特气项目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-01-10 │
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│关联方 │惠州市惠阳华隆工业气体有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-01-10 │
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│关联方 │清远市联升空气液化有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-01-10 │
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│关联方 │惠州市惠阳华隆工业气体有限公司 │
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│关联关系 │公司的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-01-10 │
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│关联方 │清远市联升空气液化有限公司 │
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│关联关系 │公司的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-01-10 │
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│关联方 │惠州市惠阳华隆工业气体有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-01-10 │
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│关联方 │清远市联升空气液化有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-01-10 │
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│关联方 │清远市联升空气液化有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-10 │
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│关联方 │惠州市惠阳华隆工业气体有限公司 │
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│关联关系 │公司的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东华特气│广东华南特│ 7490.00万│人民币 │2023-02-18│2030-02-18│连带责任│否 │未知 │
│体股份有限│种气体研究│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │所有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东华特气│佛山华普气│ 6120.00万│人民币 │2022-12-13│2029-12-31│连带责任│否 │未知 │
│体股份有限│体科技有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-06-26│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年6月25日
（二）股东会召开的地点：广东省佛山市南海区里水镇和顺逢西村文头岭脚东侧广东华特
气体股份有限公司会议室
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2026-06-12│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
大股东持有的基本情况本次减持计划实施前，广东华特气体股份有限公司（以下简称“华
特气体”或“公司”）股东厦门华弘多福投资合伙企业（有限合伙）、厦门华和多福投资合伙
企业（有限合伙）、厦门华进多福投资合伙企业（有限合伙）合计直接持有公司13213700股股
份，占公司总股本的11.01%，均为无限售条件流通股。
上述股份均为公司首次公开发行前取得的股份，已于2022年12月27日上市流通。
减持计划的实施结果情况
公司于2026年4月15日披露《广东华特气体股份有限公司股东减持股份计划公告》，股东
厦门华弘多福投资合伙企业（有限合伙）、厦门华和多福投资合伙企业（有限合伙）、厦门华
进多福投资合伙企业（有限合伙）拟于2026年5月13日至2026年8月12日期间，通过大宗交易方
式减持公司股份，合计减持不超过240万股，占公司总股本的比例不超过2%。减持价格将按照
减持实施时的市场价格确定。
近日，公司收到股东厦门华弘多福投资合伙企业（有限合伙）、厦门华和多福投资合伙企
业（有限合伙）、厦门华进多福投资合伙企业（有限合伙）的通知，截至2026年6月11日，厦
门华弘多福投资合伙企业（有限合伙）、厦门华和多福投资合伙企业（有限合伙）、厦门华进
多福投资合伙企业（有限合伙）通过大宗交易合计减持公司股份239.99万股，占公司总股本1.
88%，本次减持计划完成。
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2026-06-12│股权回购
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回购注销原因：广东华特气体股份有限公司（以下简称“公司”）2023年限制性股票激励
计划（以下简称“本次激励计划”）第三个解除限售期公司层面业绩考核未达到《2023年限制
性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）和《2023年
限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》（以下简称“《考核管理办法》”）中设
定的业绩考核条件，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《
激励计划（草案修订稿）》的规定，公司决定回购注销已授予但尚未解除限售的第一类限制性
股票共计8.10万股。
本次注销股份的有关情况
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
了《关于调整2023年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于回购注销2023年限制性
股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分第二
类限制性股票的议案》。
在约定的申报时间内，无债权人申报债权、要求公司清偿债务或提供相应的担保。
（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
鉴于本次激励计划第三个解除限售期公司层面业绩考核未达到《激励计划（草案修订稿）
》和《考核管理办法》中设定的业绩考核条件，根据《管理办法》《激励计划（草案修订稿）
》的规定，公司决定回购注销已授予但尚未解除限售的第一类限制性股票共计8.10万股。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销第一类限制性股票涉及1名激励对象，拟回购注销第一类限制性股票8.10万
股；本次回购注销完成后，剩余股权激励第一类限制性股票0股。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”
）开立了回购专用证券账户，并向中国结算上海分公司申请办理上述1名激励对象已获授但尚
未解除限售的8.10万股第一类限制性股票的回购过户手续，预计本次第一类限制性股票于2026
年6月16日完成注销。注销完成后，公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。
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2026-06-11│其他事项
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董事、高级管理人员持有的基本情况
本次减持计划实施前，广东华特气体股份有限公司（以下简称“公司”）董事、总经理傅
铸红先生持有公司股份684493股，占公司总股本的0.570%，其中无限售流通股603493股，系公
司首次公开发行前取得的股份，已于2020年12月28日上市流通，股权激励限售股81000股。
公司副总经理茹高艺先生持有公司股份6000股,占公司总股本的0.005%，系股权激励取得
的股份，该部分股份已于2023年8月21日上市流通。
减持计划的实施结果情况
公司于2026年3月18日披露了《广东华特气体股份有限公司董事、高级管理人员集中竞价
减持股份计划公告》（公告编号：2026-015）。公司董事、总经理傅铸红先生因自身资金需求
，拟于2026年4月10日至2026年7月9日期间，通过集中竞价方式减持公司股份，减持不超过150
873股，占公司总股本的比例不超过0.13%，占其个人本次减持前所持公司股份数量的比例不超
过25%，减持价格将根据减持时的二级市场价格确定。
公司副总经理茹高艺先生因自身资金需求，拟于2026年4月10日至2026年7月9日期间，通
过集中竞价方式减持公司股份，减持不超过1500股，占公司总股本的比例不超过0.01%，占其
个人本次减持前所持公司股份数量的比例不超过25%，减持价格将根据减持时的二级市场价格
确定。
近日，公司收到傅铸红先生、茹高艺先生的通知,截至2026年6月10日，傅铸红先生通过集
中竞价交易方式减持公司股份150873股，占公司总股本0.118%，茹高艺先生通过集中竞价交易
方式减持公司股份1400股，占公司总股本0.001%，上述减持计划实施完成。
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2026-06-11│其他事项
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赎回数量：3,078,000元（30,780张）
赎回兑付总金额：3,088,247.71元（含当期利息，不含手续费）
赎回款发放日：2026年6月10日
可转债摘牌日：2026年6月10日
（一）赎回条件的成就情况
公司股票自2026年4月21日起至2026年5月14日期间，满足连续三十个交易日中有十五个交
易日的收盘价不低于“华特转债”当期转股价格82.75元/股的130%（即107.58元/股），已触
发《广东华特气体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“
《募集说明书》”）中规定的有条件赎回条款。
（二）本次可转债赎回事项公告披露情况
公司于2026年5月14日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于提前赎回“
华特转债”的议案》，决定行使提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格对赎回登记
日登记在册的“华特转债”全部赎回。具体内容详见公司于2026年5月15日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《广东华特气体股份有限公司关于提前赎回“华特转债”的公
告》（公告编号：2026-036）
2026年5月27日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《广东华特气体
股份有限公司关于实施“华特转债”赎回暨摘牌的公告》（公告编号：2026-040），并于2026
年5月28日起至2026年6月9日期间披露了9次关于实施“华特转债”赎回暨摘牌的提示性公告。
1、赎回登记日：2026年6月9日
2、赎回对象范围：本次赎回对象为2026年6月9日收市后在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“华特转债”的全部持有人。
3、赎回价格
根据公司《募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为100.3329元/张。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的本次可转换公司债券票面总金额
；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个计息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
当期计息年度：2026年3月21日至2027年3月20日，票面利率为1.50%。计息天数：自2026
年3月21日至2026年6月10日（算头不算尾）共计81天。
每张债券当期应计利息IA=B×i×t/365=100*1.50%*81/365≈0.3329元/张（四舍五入后保
留四位小数）。
赎回价格=面值+当期应计利息=100+0.3329=100.3329元/张
4、赎回款发放日：2026年6月10日
5、可转债摘牌日：2026年6月10日
（一）赎回余额及股本变动情况
截至赎回登记日（2026年6月9日）收市后，“华特转债”余额为人民币3,078,000元（30,
780张），占可转债发行总额的0.48%；累计共有642,922,000元“华特转债”已转换为公司股
份，累计转股数为7,767,934股，占“华特转债”转股前公司已发行股份总额的6.45%。
（二）可转债停止交易及冻结情况
赎回资金发放日前的第3个交易日（2026年6月5日）起，“华特转债”停止交易。赎回登
记日（2026年6月9日）收市后，尚未转股的3,078,000元“华特转债”全部冻结，停止转股。
（三）赎回兑付金额及发放日
根据中登上海分公司提供的数据，公司本次赎回可转债数量为30,780张，赎回兑付的总金
额为人民币3,088,247.71元（含当期利息，不含手续费），赎回款发放日为2026年6月10日。
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2026-06-09│其他事项
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股东会召开日期：2026年6月25日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第三次临时股东会
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2026-05-27│其他事项
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赎回登记日：2026年6月9日
赎回价格：100.3329元/张
赎回款发放日：2026年6月10日
最后交易日：2026年6月4日
截至2026年5月26日收市后，距离6月4日（“华特转债”最后交易日）仅剩7个交易日，6
月4日为“华特转债”最后一个交易日。
最后转股日：2026年6月9日
截至2026年5月26日收市后，距离6月9日（“华特转债”最后转股日）仅剩10个交易日，6
月9日为“华特转债”最后一个转股日。
本次提前赎回完成后，“华特转债”将自2026年6月10日起在上海证券交易所摘牌。
投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照82.75元/股的转股价格进
行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息（即100.3329元/张）被强制赎回
。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。
特提醒“华特转债”持有人注意在限期内转股或卖出，以避免可能出现的投资损失。
广东华特气体股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2026年4月21日至2026年5月14日
期间，满足连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价不低于公司“广东华特气体股份有限
公司可转换公司债券”（以下简称“华特转债”）当期转股价格82.75元/股的130%（即107.58
元/股）。根据本公司《广东华特气体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说
明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，已触发“华特转债”的有条件赎回条款。公
司于2026年5月14日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于提前赎回“华特转
债”的议案》，决定行使提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格对赎回登记日登记
在册的“华特转债”全部赎回。
现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》和公司《募集说明书》的有关条款，就赎回有关事项向全体“华特转
债”持有人公告如下：
一、赎回条款
根据公司《募集说明书》，“华特转债”的赎回条款如下：
（一）有条件赎回条款
在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司股票连续三十个交易日中至少有十五个
交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），或本次发行的可转换公司债券未转股
余额不足人民币3000万元时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部
分未转股的可转换公司债券。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的本次可转换公司债券票面总金额
；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个计息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
若在前述三十个交易日内发生过除权、除息等引起公司转股价格调整的情形，则在转股价
格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按
调整后的转股价格和收盘
|