资本运作☆ ◇688268 华特气体 更新日期：2025-07-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2019-12-17│ 22.16│ 5.83亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-07-15│ 31.27│ 870.06万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-12-28│ 31.27│ 102.07万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-03-20│ 40.96│ 1105.92万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2023-03-21│ 100.00│ 6.38亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-04-27│ 31.27│ 78.18万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-07-15│ 30.87│ 455.27万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-12-28│ 30.87│ 28.71万│
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【2.股权投资】
截止日期:2022-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│佛山华普气体科技有│ ---│ ---│ ---│ 3566.75│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│惠州市惠阳华隆工业│ ---│ ---│ ---│ 1734.37│ ---│ 人民币│
│气体有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│海油万彤清洁能源（│ ---│ ---│ ---│ 452.53│ ---│ 人民币│
│珠海）有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│年产1,764吨半导体 │ 3.83亿│ 7573.56万│ 9921.43万│ 40.58│ ---│ ---│
│材料建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│年产1,764吨半导体 │ 2.45亿│ 7573.56万│ 9921.43万│ 40.58│ ---│ ---│
│材料建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产1,936.2吨电子 │ 1.39亿│ 656.12万│ 656.12万│ 4.74│ ---│ ---│
│特气项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心建设项目 │ 7300.00万│ 1664.00万│ 2028.70万│ 27.79│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 1.90亿│ 0.00│ 1.87亿│ 102.39│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产1,936.2吨电子 │ 0.00│ 656.12万│ 656.12万│ 4.74│ ---│ ---│
│特气项目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-02-13 │
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│关联方 │惠州市惠阳华隆工业气体有限公司 │
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│关联关系 │公司的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-02-13 │
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│关联方 │清远市联升空气液化有限公司 │
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│关联关系 │公司的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-02-13 │
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│关联方 │惠州市惠阳华隆工业气体有限公司 │
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│关联关系 │公司的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-02-13 │
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│关联方 │清远市联升空气液化有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-02-13 │
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│关联方 │惠州市惠阳华隆工业气体有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-02-13 │
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│关联方 │清远市联升空气液化有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-02-13 │
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│关联方 │惠州市惠阳华隆工业气体有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-02-13 │
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│关联方 │清远市联升空气液化有限公司 │
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│关联关系 │公司的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2024-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│广东华特气│广东华南特│ 7490.00万│人民币 │2023-02-18│2030-02-18│连带责任│否 │未知 │
│体股份有限│种气体研究│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │所有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
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│广东华特气│佛山华普气│ 6120.00万│人民币 │2022-12-13│2029-12-31│连带责任│否 │未知 │
│体股份有限│体科技有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-06-26│其他事项
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重要内容提示：
利润分配调整情况：2024年年度利润分配拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减
公司回购专用证券账户中股份为基数，维持每10股派发现金红利6.0元（含税）不变，总股本
由120385261股调整为120304849股，派发现金分红的总额由71813901.60元（含税）调整为717
65654.40元（含税）。
本次调整原因：在实施权益分派股权登记日前，公司因2023年限制性股票激励计划部分第
一类限制性股票回购注销实施完成及可转债转股，致使可参与分派的股份数量发生变动。公司
拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
一、利润分配方案的基本情况
公司分别于2025年4月8日、2025年5月13日召开第四届董事会第十六次会议和2024年年度
股东大会，审议并通过了《关于<公司2024年度利润分配方案>的议案》。公司拟向全体股东每
10股派发现金红利6.00元（含税）。截至2025年3月31日，公司总股本120385261股扣减公司回
购专用证券账户中的股份695425股，实际可参与利润分配的股数为119689836股，以此计算合
计拟派发现金红利71813901.60元（含税）。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣减
公司回购专用证券账户中的股份发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总
额。具体内容详见公司于2025年4月10日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《广东
华特气体股份有限公司2024年年度利润分配方案公告》（公告编号：2025-020）。
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2025-06-26│其他事项
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重要内容提示：
前次债券评级：公司主体信用等级为“AA-”，评级展望为“稳定”，“华特转债”的信
用等级为“AA-”。
本次债券评级：公司主体信用等级为“AA-”，评级展望为“稳定”，“华特转债”的信
用等级为“AA-”。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关
规定，广东华特气体股份有限公司（以下简称“公司”）委托信用评级机构中证鹏元资信评估
股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）对公司主体及公司向不特定对象发行的可转换公司债
券（以下简称“华特转债”）进行了跟踪信用评级。
一、前次评级情况
公司前次主体信用等级为“AA-”，评级展望为“稳定”，“华特转债”的信用等级为“A
A-”，评级机构为中证鹏元，评级日期为2024年8月21日。
二、本次评级情况
评级机构中证鹏元在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于2025年
6月25日出具了《广东华特气体股份有限公司相关债券2025年跟踪评级报告》（中鹏信评【202
5】跟踪第262号01），评级结果如下：中证鹏元维持公司主体信用等级为“AA-”，维持评级
展望为“稳定”，维持“华特转债”的信用等级为“AA-”。
本次跟踪评级报告已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
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2025-06-25│其他事项
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广东华特气体股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到董事长石平湘先生的
书面辞职报告，石平湘先生因自身年龄原因，申请不再担任公司董事长及董事会战略委员会召
集人（主任委员）职务。辞去董事长职务后，石平湘先生仍在公司担任董事、董事会战略委员
会和提名委员会委员职务。2025年6月24日，公司召开第四届董事会第十九次会议，审议并通
过了《关于更换董事长暨法定代表人及更换副董事长的议案》，经会议选举，由公司副董事长
石思慧女士（简历后附）担任公司董事长，石平湘先生担任副董事长。同日，公司召开第四届
董事会战略委员会第二次会议，选举石思慧女士担任公司第四届董事会战略委员会召集人（主
任委员）职务。上述职务任期至本届董事会届满。
根据《中华人民共和国公司法》及《广东华特气体股份有限公司章程》（以下简称“公司
章程”）的有关规定，石平湘先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。
2025年6月24日，公司召开第四届董事会第十九次会议，审议并通过了《关于更换董事长
暨法定代表人及更换副董事长的议案》，经会议选举，由公司副董事长石思慧女士担任公司董
事长，石平湘先生担任副董事长。同日，公司召开第四届董事会战略委员会第二次会议，选举
石思慧女士担任公司第四届董事会战略委员会召集人（主任委员）职务。上述职务任期至本届
董事会届满。本次更换董事长事项不会对公司的正常经营管理造成不利影响。石平湘先生将继
续遵守本人在公司首次公开发行股票时所作出的相关承诺。
石平湘先生已按照公司相关规定做好交接工作。公司董事会对石平湘先生在担任公司董事
长期间为公司提升和发展所做出的贡献表示衷心感谢。
另根据《公司章程》的规定，董事长为公司的法定代表人，公司将根据相关规定尽快办理
公司法定代表人的工商变更登记手续。
附件：石思慧女士简历
石思慧，女，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2009年1月至2015
年6月，担任佛山市华特气体有限公司总经理助理；2015年6月至今，担任广东华特气体股份有
限公司董事；2015年6月至2024年5月，担任广东华特气体股份有限公司副总经理；2016年4月
至2025年6月，担任广东华特气体股份有限公司副董事长；2025年6月至今任公司董事长。
截至本公告日，石思慧女士直接持有公司4.49%的股份，石平湘先生与石思慧女士为父女
关系，为一致行动人，为公司共同实际控制人。石平湘先生、石思慧女士及其一致行动人合计
持有公司51.46%的股份；与公司董事张穗华先生为表兄妹关系；未受过中国证监会及其他有关
部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中
国证监会立案稽查；不存在重大失信等不良记录；符合《公司章程》《公司法》及其他法律法
规关于担任上市公司董事和高级管理人员的相关规定，不存在《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第1号——规范运作》规定的不得被提名为董事的情形。
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2025-06-04│股权回购
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回购注销原因：广东华特气体股份有限公司（以下简称“公司”）2023年限制性股票激励
计划（以下简称“本次激励计划”）第二个解除限售期公司层面业绩考核未达到《2023年限制
性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）和《2023年
限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》（以下简称“《考核管理办法》”）中设
定的业绩考核条件，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《
激励计划（草案修订稿）》的规定，公司决定回购注销已授予但尚未解除限售的第一类限制性
股票共计8.10万股。
本次注销股份的有关情况
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
事会第七次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划回购价格的议案》《
关于回购注销2023年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》。具体内容详见公司
于2025年4月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东华特气体股份有限
公司关于调整2023年限制性股票激励计划回购价格的公告》（公告编号：2025-021）及《广东
华特气体股份有限公司关于回购注销2023年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的公告
》（公告编号：2025-022）。
在约定的申报时间内，无债权人申报债权、要求公司清偿债务或提供相应的担保。
（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
鉴于本次激励计划第二个解除限售期公司层面业绩考核未达到《激励计划（草案修订稿）
》和《考核管理办法》中设定的业绩考核条件，根据《管理办法》《激励计划（草案修订稿）
》的规定，公司决定回购注销已授予但尚未解除限售的第一类限制性股票共计8.10万股。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销第一类限制性股票涉及1名激励对象，拟回购注销第一类限制性股票8.10万
股；本次回购注销完成后，剩余股权激励第一类限制性股票8.10万股。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”
）开立了回购专用证券账户，并向中国结算上海分公司申请办理上述1名激励对象已获授但尚
未解除限售的8.10万股第一类限制性股票的回购过户手续，预计本次第一类限制性股票于2025
年6月6日完成注销。注销完成后，公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。
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2025-04-10│股权回购
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（一）回购注销原因及数量
鉴于本次激励计划第二个解除限售期公司层面业绩考核未达到《2023年限制性股票激励计
划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）和《2023年限制性股票激励计划实施考核
管理办法（修订稿）》中设定的业绩考核条件，董事会同意由公司回购注销已授予但尚未解除
限售的第一类限制性股票共计8.10万股。
（二）回购注销的价格
根据《激励计划》相关规定，公司层面业绩未达到考核条件的，激励对象对应考核当年计
划解除限售的第一类限制性股票由公司按授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注
销。
鉴于公司2023年年度权益分派已实施完毕，董事会同意根据《激励计划》相关规定对第一
类限制性股票的回购价格进行调整，调整后，本次激励计划的回购价格为40.46元/股。具体内
容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于调整2023年限制性
股票激励计划回购价格的公告》。
因此，本次第一类限制性股票回购价格为40.46元/股加上中国人民银行同期存款利息之和
。
（三）回购资金来源
本次回购涉及的资金总额为327.726万元（该金额未包含中国人民银行同期银行存款利息
），资金来源为公司自有资金。
根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，本次回购注销事项属于授权范围内事项，经
公司董事会审议通过即可，无需提交股东大会审议。
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2025-04-10│其他事项
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一、对外投资的概述
2023年10月25日，广东华特气体股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第三届董事会
第三十二次会议和第三届监事会第二十九次会议，审议通过《关于公司拟签订<华特半导体材
料研发总部项目投资协议书>的议案》，同意公司与广东省中山市三角镇人民政府签订《华特
半导体材料研发总部项目投资协议书》，在广东省中山市三角镇建设半导体气体研发生产中心
，项目总投资8亿元人民币（以下金额均为人民币），其中项目固定资产投资（不含土地地价
）3.96亿元人民币，并拟通过招拍挂方式取得项目用地。公司将在中山市三角镇注册成立全资
子公司作为项目的运营管理单位，子公司注册资本不低于5000万元人民币承担本项目拍地、运
营和履约监管事宜。项目资金来源于自有或自筹资金，公司将根据战略规划、经营计划、资金
情况和协议约定进行建设，并根据项目实施进度分阶段投入资金。具体内容详见公司于2023年
10月27日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广东华特气体股份有限公司关于拟
与广东省中山市三角镇人民政府签订项目建设协议书的公告》（公告编号：2023-133）。
二、对外投资的进展情况
根据公司经营战略方针、中山市三角镇用地计划等因素综合考虑，经公司第四届董事会第
十六次会议以及第四届监事会第七次会议审议通过《关于终止前期中山市三角镇半导体材料研
发总部项目的议案》，决定终止该项目。
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2025-04-10│价格调整
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（一）调整事由
公司2023年年度利润分配方案为，以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购
专用证券账户中的股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.0元（含税）。
鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《激励计划》的相关规定，激励对象获授的第一
类限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配
股或缩股等事项，公司应当对激励对象获授的尚未解除限售的第一类限制性股票的回购价格进
行调整。
（二）调整结果
根据《激励计划》的相关规定，公司发生派息事项的，第一类限制性股票回购价格的调整
方法如下：
P＝P0-V
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V
为每股的派息额；经派息调整后，P仍须大于1。
根据以上公式，本次激励计划调整后的第一类限制性股票回购价格为P＝P0-V=40.96-0.5=
40.46元/股。
根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，本次调整事项属于授权范围内事项，经公司
董事会审议通过即可，无需提交股东大会审议。
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2025-04-10│其他事项
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根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《2023年限制性股
票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）和《2023年限制性股票激励计划
实施考核管理办法（修订稿）》（以下简称“《考核管理办法》”）的相关规定，鉴于本次激
励计划首次授予第二个归属期公司层面业绩考核目标未达成，董事会同意作废本期不符合归属
条件的第二类限制性股票1.776万股。
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2025-04-10│其他
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