资本运作☆ ◇688269 凯立新材 更新日期：2025-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│凯立铂翠（铜川）金│ 3500.00│ ---│ 35.00│ ---│ ---│ 人民币│
│属材料有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│先进催化材料与技术│ 3.20亿│ 1.05亿│ 2.02亿│ 102.71│ ---│ ---│
│创新中心及产业化建│ │ │ │ │ │ │
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│稀贵金属催化材料生│ 2.50亿│ 6119.87万│ 1.54亿│ 100.80│ -21.07万│ ---│
│产再利用产业化项目│ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 8000.00万│ ---│ 5477.86万│ 108.21│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西北有色金属研究院及其控制的其他公司 │
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│关联关系 │公司控股股东及其控制的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出售产品、商品、提供劳务│
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西部金属材料股份有限公司及其控制的其他公司 │
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│关联关系 │公司控股股东的控股子公司及其控制的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出售产品、商品、提供劳务│
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西安泰金新能科技股份有限公司及其控制的其他公司 │
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│关联关系 │公司控股股东的控股子公司及其控制的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出售产品、商品、提供劳务│
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西北有色金属研究院及其控制的其他公司 │
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│关联关系 │公司控股股东及其控制的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西部超导材料科技股份有限公司及其控制的其他公司 │
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│关联关系 │公司控股股东实际控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料和动力 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西部金属材料股份有限公司及其控制的其他公司 │
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│关联关系 │公司控股股东实际控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料和动力 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西安莱特信息工程有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东实际控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料和动力 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西安优耐特容器制造有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东实际控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料和动力 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西北有色金属研究院及其控制的其他公司 │
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│关联关系 │公司控股股东及其控制的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料和动力 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西北有色金属研究院及其控制的其他公司 │
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│关联关系 │公司控股股东及其控制的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出售产品、商品、提供劳务│
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西部金属材料股份有限公司及其控制的其他公司 │
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│关联关系 │公司控股股东的控股子公司及其控制的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出售产品、商品、提供劳务│
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西安泰金新能科技股份有限公司及其控制的其他公司 │
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│关联关系 │公司控股股东的控股子公司及其控制的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出售产品、商品、提供劳务│
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │西北有色金属研究院及其控制的其他公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东及其控制的其他公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西北有色金属研究院及其控制的其他公司 │
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│关联关系 │公司控股股东及其控制的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料和动力 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│西安凯立新│铜川凯立 │ 8000.00万│人民币 │2024-09-30│2029-09-30│连带责任│否 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│西安凯立新│铜川凯立 │ 5000.00万│人民币 │2024-02-05│2025-02-04│连带责任│否 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2025-04-21│其他事项
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重要内容提示：
交易目的：为降低公司原材料市场价格波动、汇率波动给公司带来的经营风险，有效控制
原材料价格、汇率波动带来的风险敞口，提升公司抵御波动风险的能力，增强财务稳健性，西
安凯立新材料股份有限公司（以下简称“公司”）及合并报表范围内子公司（以下统称“子公
司”）拟开展原材料和外汇套期保值业务。
交易品种及金额：1、原材料套期保值业务：与生产经营相关的原材料，包括但不限于钯
、铂、钌、铑、金等，保证金和权利金上限不超过人民币1000万元，任一交易日持有的最高合
约价值不超过人民币2000万元；2、外汇套期保值业务：美元或其他货币的远期结售汇、外汇
掉期、外汇期权、利率互换（利率掉期）、利率期权、货币掉期等衍生产品业务或上述各产品
组合业务，保证金和权利金上限不超过人民币1000万元人民币或其他等值外币，任一交易日持
有的最高合约价值不超过人民币8000万元或其他等值货币。
授权期限：第四届董事会第五次会议审议通过之日起不超过12个月。
已履行的审议程序：公司于2025年4月17日召开了第四届董事会第五次会议、第四届监事
会第三次会议，审议通过了《关于公司2025年度开展套期保值业务的议案》，本议案无需提交
公司股东大会审议。特别风险提示：公司及子公司开展套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和
有效原则，主要目的为规避原材料价格、汇率的大幅波动对公司带来的影响，不进行投机性、
套利性的交易，但期货及衍生品套期保值业务操作仍存在一定风险，公司将积极采取相应措施
控制风险。
一、套期保值业务概述
（一）交易目的
公司及子公司拟结合自身实际情况开展商品及外汇套期保值业务，充分利用期货及衍生品
的杠杆特征实现套期保值功能，降低公司原材料、汇率价格波动给公司带来的经营风险，有效
控制原材料、汇率波动的风险敞口，提升公司抵御波动风险能力，增强财务稳健性。相关交易
以保证原材料供应、公司正常生产经营为前提，以规避生产经营中的原材料、汇率价格风险为
目的，不进行以投机或套利为目的的交易。
（二）交易品种及交易金额
1、原材料套期保值业务：与生产经营相关的原材料，包括但不限于钯、铂、钌、铑、金
等，保证金和权利金上限不超过人民币1000万元，任一交易日持有的最高合约价值不超过人民
币2000万元；
2、外汇套期保值业务：美元或其他货币的远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换
（利率掉期）、利率期权、货币掉期等衍生产品业务或上述各产品组合业务，保证金和权利金
上限不超过人民币1000万元或其他等值外币，任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币80
00万元或其他等值货币。
（三）交易工具
原材料套期保值交易工具包括但不限于期货、期权、远期等衍生品合约；外汇套期保值业
务交易工具包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换（利率掉期）、利率期
权、货币掉期或上述组合。
（四）交易场所
包括不限于经监管机构批准具有相应大宗商品套期保值业务、外汇套期保值业务经营资格
的期货交易所、商业银行等金融机构。
（五）交易期限
第四届董事会第五次会议审议通过之日起不超过12个月，上述额度在授权期限内可以循环
使用。
（六）交易金额及资金来源
公司拟使用自有资金开展套期保值业务。
二、审议程序
公司于2025年4月17日召开了第四届董事会第五次会议、第四届监事会第三次会议，审议
通过了《关于公司2025年度开展套期保值业务的议案》，同意公司使用自有资金开展套期保值
业务。期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，上述额度在授权期限内可以循环使用
，授权董事长或相关授权人士在上述额度范围内负责具体签订(或逐笔签订)套期保值业务相关
协议及文件。董事会审议本议案前已经独立董事专门会议、审计委员会审议通过，本事项无需
提交公司股东大会审议。
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2025-04-21│其他事项
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一、本次授权事项概述
西安凯立新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月17日召开了第四届董事
会第五次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》《关于提请股东大会授权董事会以
简易程序向特定对象发行股票的议案》，上述议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议通过
。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《上海证
券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实
施细则》等相关规定及公司战略发展需求，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对
象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，并在符合本议案以
及《注册管理办法》等法律、法规以及规范性文件的范围内全权办理与发行有关的全部事宜，
授权期限为自公司2024年年度股东大会通过之日起至公司2025年年度股东大会召开之日止。
二、授权事宜具体内容
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《注册管理办法》
等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以
简易程序向特定对象发行股票条件。
（二）发行股票的种类、面值
本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。
（三）发行方式及发行时间
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，将在股东大会授权后有效期内由董
事会选择适当时机启动发行相关程序。
（四）发行对象及向原股东配售的安排
发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的特定
对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
以其管理的两只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有
资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构
（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。
（五）定价基准日、发行价格和定价原则
本次发行采取询价发行方式，本次发行的定价基准日为发行期首日。
本次发行的发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%。
最终发行价格根据询价结果，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由董事会根
据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
发行对象存在《注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，相关发行对象不参与本次
发行定价的询价过程，但接受其他发行对象申购竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购本
次发行的股票。
定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准
日前20个交易日股票交易总量。若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本
公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相
应除权、除息调整后的价格计算。
在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除
权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。
（六）发行数量
发行股票融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%，本次发行的股票数
量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
（七）限售期
发行对象认购的本次发行股票自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登记至名下之日
）起六个月内不得转让；发行对象存在《注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，相关
发行对象认购的本次发行股票自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登记至名下之日）起
十八个月内不得转让。
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2025-04-21│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）西安凯立新材料股
份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月17日召开第四届董事会第五次会议，审议通过
了《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》，为保持审计工作的连续性和稳定性，董事会同
意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和事务所”“信永中和”
）为公司2025年度财务报表和内部控制审计机构，聘期一年，该事项尚需提交公司股东大会审
议，具体情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年3月2日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
首席合伙人：谭小青先生
截至2024年12月31日，信永中和合伙人（股东）259人，注册会计师1780人。签署过证券
服务业务审计报告的注册会计师人数超过700人。
信永中和2023年度业务收入为40.46亿元，其中，审计业务收入为30.15亿元，证券业务收
入为9.96亿元。2023年度，信永中和上市公司年报审计项目364家，收费总额4.56亿元，涉及
的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力
、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，采矿业、文化和体育娱乐业，金融业，水利
、环境和公共设施管理业、建筑业等。公司同行业上市公司审计客户家数为238家。
2、投资者保护能力
信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金
之和超过2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除乐视网证券虚假陈述责
任纠纷一案之外，信永中和近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
信永中和截至2024年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督
管理措施17次、自律监管措施8次和纪律处分0次。53名从业人员近三年因执业行为受到刑事处
罚0次、行政处罚5次、监督管理措施17次、自律
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