资本运作☆ ◇688307 中润光学 更新日期：2024-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│高端光学镜头智能制│ 2.69亿│ 133.14万│ 4990.71万│ 18.55│ 129.06万│ ---│
│造项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│高端光学镜头研发中│ 5629.24万│ 42.40万│ 1745.10万│ 31.00│ ---│ ---│
│心升级项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 8000.00万│ 8000.00万│ 8000.00万│ 100.00│ ---│ ---│
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│超募资金永久补充流│ ---│ 1200.00万│ 1200.00万│ 100.00│ ---│ ---│
│动资金 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2023-10-28 │
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│关联方 │上海希扬投资管理有限公司 │
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│关联关系 │公司现任董事为其实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │拟投资标的名称：嘉兴秀洲润扬光电创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终以工商│
│ │登记注册为准）（以下简称“投资基金”或“合伙企业”） │
│ │ 拟投资方向：重点聚焦于光学光电子行业及其相关的战略性新兴产业。 │
│ │ 与嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称“公司”或“中润光学”）主营业务具有│
│ │协同性。 │
│ │ 拟投资金额：投资基金规模为人民币10000.00万元，公司拟作为有限合伙人以自有资金│
│ │认缴出资人民币4500.00万元，出资比例为45%。 │
│ │ 本次投资系与关联方共同投资，构成关联交易，但未构成《上市公司重大资产重组管理│
│ │办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 本次参与设立投资基金暨关联交易事项已经公司第一届董事会第十三次会议、第一届监│
│ │事会第十一次会议审议通过，关联董事杨希已回避表决，公司独立董事专门会议审议通过了│
│ │该事项，独立董事发表了事前认可意见与同意的独立意见，保荐机构发表了同意的核查意见│
│ │。该事项尚需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 相关风险提示： │
│ │ 1、该事项尚需提交公司股东大会审议，存在股东大会审议不通过的风险； │
│ │ 2、公司与合作方共同设立的投资基金尚处于筹备阶段，未正式签署合伙协议，暂未完 │
│ │成工商注册，且投资基金尚需取得中国证券投资基金业协会备案，实施过程存在一定的不确│
│ │定性； │
│ │ 3、投资基金主要从事股权投资业务，具有投资周期长，流动性较低等特点，存在未能 │
│ │找到合适投资标的的风险； │
│ │ 4、投资基金在后续投资过程中将受宏观经济、法规政策、行业环境、投资标的经营管 │
│ │理等多种因素影响，可能面临投资项目无法实现预期收益、无法及时有效退出的风险，且无│
│ │保本及最低收益承诺； │
│ │ 5、投资基金运营还存在管理风险、信用风险、操作及技术风险等其他风险因素，但公 │
│ │司作为投资基金的有限合伙人，承担的投资风险以公司出资额为限； │
│ │ 6、投资基金仍在募集期内，尚未完成全部份额的募集，其他有限合伙人尚未确定，最 │
│ │终认缴出资金额存在不确定性。如后续合伙企业的其他合伙人涉及公司关联方，公司将按照│
│ │规定履行相关审议程序。 │
│ │ 7、嘉兴市秀湖创业创新股权投资基金有限公司（以下简称“秀湖基金”）拟参与设立 │
│ │投资基金的事项尚需经过内部投决审议程序，存在最终决议不通过的风险； │
│ │ 8、公司将密切关注基金运作、管理、投资决策及投后管理等情况，督促防范投资风险 │
│ │，并按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关要求及时履行信息披露义务。敬请│
│ │广大投资者理性投资，注意风险。 │
│ │ 一、拟参与设立投资基金概述 │
│ │ （一）拟参与设立投资基金的基本情况 │
│ │ 公司基于长远战略目标规划，拟利用上海希扬投资管理有限公司（以下简称“希扬投资│
│ │”）已有的投资管理经验、公司优质的产业链资源及秀湖基金已有的政府投资品牌及示范效│
│ │应，进一步挖掘光学光电子行业及其相关的战略性新兴产业的发展机遇及科技团队和创业项│
│ │目落地配套，探索和发现新的业务增长点，整合各方资源，增强与公司的产业协同效应，提│
│ │高公司的市场竞争力，助推光学光电子行业上下游优质项目落地和成长，打造具有区域影响│
│ │力和辐射力的光学光电子产业集群和生态圈，大力推动科技成果转移转化和体制机制创新。│
│ │公司拟与希扬投资、秀湖基金等其他有限合伙人共同出资设立投资基金。本次拟投资的基金│
│ │规模为人民币10000.00万元，其中公司拟作为有限合伙人以自有资金认缴出资人民币4500.0│
│ │0万元，占出资总额比例为45%。公司不对其他投资人承担保底收益、退出担保等或有义务。│
│ │ 目前基金仍在募集期内，尚未完成全部份额的募集，其他有限合伙人尚未确定，最终认│
│ │缴出资金额存在不确定性。同时相关方尚未正式签署合伙协议，暂未完成工商注册，后续投│
│ │资基金尚需取得中国证券投资基金业协会备案。 │
│ │ （二）决策与审议程序 │
│ │ 2023年10月27日，公司第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第一次会议审议通过│
│ │了《关于拟参与设立投资基金暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金参与设立投资基金│
│ │，并提请股东大会授权公司指定人员负责本次投资所涉及的具体事项，包括但不限于谈判并│
│ │签署相关协议，以及报批、备案等相关工作。关联董事杨希先生回避表决，公司独立董事专│
│ │门会议审议通过了该事项，且独立董事对该事项发表了事前认可意见与同意的独立意见，保│
│ │荐机构发表了同意的核查意见。本次拟参与设立投资基金暨关联交易事项尚需提交公司股东│
│ │大会审议。 │
│ │ 二、合作方基本情况 │
│ │ （一）关联方（基金管理人、普通合伙人、执行事务合伙人） │
│ │ 1、基本情况 │
│ │ 名称：上海希扬投资管理有限公司 │
│ │ 企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股) │
│ │ 2、关联关系或其他利益关系说明 │
│ │ 本次拟设立的投资基金管理人希扬投资为公司股东常州希扬智能创业投资中心（有限合│
│ │伙）、上海希扬率感创业投资中心（有限合伙）、常州希扬成芯创业投资中心（有限合伙）│
│ │、常州希扬璞信创业投资合伙企业（有限合伙）的实际控制人，且公司现任董事杨希系前述│
│ │希扬投资的实际控制人。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科│
│ │创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《公司章程》等的相关规定，希扬投 │
│ │资为公司关联法人，本次投资构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》│
│ │规定的重大资产重组。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-04-27│其他事项
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根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《嘉兴中润光
学科技股份有限公司章程》和《嘉兴中润光学科技股份有限公司内部审计制度》等规定，经第
二届董事会审计委员会提名，公司于2024年4月26日召开了第二届董事会第二次会议，审议通
过了《关于聘请公司内审负责人的议案》，同意聘任沈飞燕女士（简历附后）为公司内审负责
人，任期自董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满日止。
附件：沈飞燕女士简历
沈飞燕女士，1982年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
2012年10月起至2024年4月历任中润光学及其前身会计、财务组长、财务副课长、财务课
长。拟任中润光学内审负责人。
截止公告披露日，沈飞燕女士未直接持有公司股份，通过持有嘉兴尚通投资合伙企业（有
限合伙）财产份额间接持有公司股份比例为0.012%。与本公司控股股东、实际控制人、持股5%
以上的股东及公司董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在受到中国证监会及
其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌
违法违规被中国证监会立案稽查的情形，亦不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件等要求的任职资格。
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2024-04-27│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”
）。
本事项尚需提交公司2023年度股东大会审议。
嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月26日召开了第二届董
事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于续聘2024年度会计师事务所的
议案》，拟续聘天健所为公司2024年度财务报表及内部控制审计机构，并提请股东大会授权公
司管理层与天健所协商确定审计机构的报酬等具体事宜。本项议案尚需提交公司股东大会审议
，现将相关事宜公告如下：
机构信息
投资者保护能力
上年末，天健所累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1
亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办
法》等文件的相关规定。天健所近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任
。
诚信记录
天健所近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管
理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受
到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事
处罚，共涉及50人。
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2024-04-27│银行授信
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重要内容提示：
嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）（含合并报表范围内的子公司）拟
向银行等金融机构申请综合授信额度合计不超过人民币3.5亿元。
本事项尚需提交公司2023年度股东大会审议。
嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月26日召开第二届董事
第二次会议、第二届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于2024年度申请综合授信额度的
议案》。现将相关事项公告如下：为满足生产经营及业务发展的需要，公司（含合并报表范围
内的子公司，下同）2024年度拟向银行等金融机构申请总额不超过3.5亿元人民币的综合授信
额度。授信额度有效期自审议本议案的年度股东大会决议通过之日起至下一年度审议年度授信
额度的股东大会召开之日止。授信业务品种、授信额度以及授信银行以实际审批结果为准，具
体使用金额和合作的授信银行由公司根据实际经营需求而定，授信期限内，授信额度可循环使
用，无需公司另行出具决议。
公司董事会提请股东大会授权公司董事长根据公司实际需要，在上述授信额度和授信期限
内签署授信有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，并授权财务部办理相关手续。
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2024-04-27│其他事项
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嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月26日召开了第二届董
事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补
充流动资金的议案》，同意公司于前次使用1200.00万元超募资金永久补充流动资金实施满十
二个月之后，使用超募资金1200.00万元用于永久性补充流动资金，本次拟用于永久补充流动
资金的超募资金占超募资金总额的比例为29.34%。公司承诺本次拟使用超募资金永久补充流动
资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在永久补充流动资金后的12个月内不进行高
风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司保荐机构国信证券股份有限公司（
以下简称“保荐机构”）对本事项出具了明确的核查意见，现将相关情况公告如下：
在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，结合公
司资金安排以及业务发展规划，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财
务成本，进一步提升公司盈利能力，维护公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和《嘉兴
中润光学科技股份有限公司章程》《嘉兴中润光学科技股份有限公司募集资金管理制度》等规
章制度的规定，公司拟使用部分超募资金1200.00万元永久补充流动资金。本次超募资金永久
补充流动资金尚需2023年年度股东大会审议通过，并于前次超募资金用于永久补充流动资金间
隔12个月后方能实施。
公司首次公开发行股票超募资金总额为人民币4090.34万元，本次拟用于永久补充流动资
金的超募资金为人民币1200.00万元，占首次公开发行股票超募资金总额的比例为29.34%。公
司最近十二个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额未超过首次公开发行股票超募资
金总额的30%，未违反中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用
的有关规定。
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2024-04-27│其他事项
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嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称“公司”或“中润光学”）为积极响应科创板
上市公司“提质增效重回报”的专项行动倡议，认真践行以“投资者为本”的上市公司发展理
念，秉承“以创新带动行业，以科技创造价值，以品质服务客户”的企业使命和“市场为先、
研发为尖、技术为精、品质为本、制造为根、人才为基”的经营方针，不断完善经营管理、规
范组织治理体系并积极回馈投资者。为积极维护公司全体股东利益，不断促进公司高质量、可
持续发展，特制定了《2024年度“提质增效重回报”行动方案》（以下简称“本行动方案”）
，主要举措如下：
一、聚焦光学科技，提升核心竞争力
公司自2012年成立以来一直专注于光学科技产业，是一家以视觉为核心的精密光学镜头产
品和技术开发服务提供商，致力于为智能化、信息化、工业化时代日益增长的图像、视频采集
需求提供高质量成像产品和专项技术开发服务。凭借核心技术创新及应用，公司产品类型和应
用领域不断丰富，已经在智慧监控及感知、智能检测及识别、视频通讯及交互、高清拍摄及显
示等多个领域形成了系列化产品及核心技术积累。
2024年公司将继续聚焦光学科技创新和产品创新，继续保持高比例研发投入，进一步开发
更多新产品、开拓更多新领域，不断提升产品的市场竞争力和技术领先地位，从而全面提升公
司的核心竞争力。具体包括以下几个方面：1、进一步开发更多新产品，开拓更多新客户
经过多年实践和积累，公司在精密光学镜头的研发设计、生产制造及精密检测方面积累多
项核心技术，研发设计和制造的精密光学镜头产品在实现高速精准变焦、超高清、超低照度、
红外共焦、自动聚焦等性能的同时仍具有小型轻量化、高可靠性、抗振动等特点，受到了客户
的广泛认可并有力推动了下游领域的技术变革。公司产品主要应用于智慧监控及感知领域、智
能检测及识别领域、高清拍摄及显示领域和视频通讯及交互领域，在各应用领域均取得了一定
的市场地位。
2024年公司将继续抓住下游新兴行业不断增长的需求，凭借自身技术实力，从高难度及高
附加值市场开始渗透，不断开发出具有较强市场竞争力的新兴产品。
在智慧监控及感知领域，继续保持公司在超高清、超长焦、大倍率变焦镜头技术和产品的
领先优势，不断开发中小倍率变焦镜头、玻塑混合镜头、全塑镜片镜头、红外热成像镜头等产
品，为客户提供更丰富的产品和综合解决方案。
在智能检测及识别领域，进一步加强无人机镜头的开发力度和客户开拓力度，夯实医疗检
测类产品的技术和应用，并面向工业检测领域开发更多核心产品，进一步服务于半导体检测等
机器视觉客户。此外，在提升扫地机器人激光雷达光学器件、智能座舱检测识别镜头市场占有
率的同时，进一步开发面向智能家居、智能驾驶领域的产品。
在高清拍摄及显示领域，依托已经开发的8K全画幅电影镜头，将8K超高清技术进一步应用
于多个产品和领域，开发8K广播级变焦镜头、8K超高清监控镜头等产品，保持在8K超高清产品
方面的优势。同时将积极布局可交换镜头、全景相机镜头、行车记录仪镜头等众多高清拍摄领
域产品开发并开拓相关客户。
以及进一步扩大激光投影显示类产品线，在原有超短焦激光电视镜头基础上，开发更多适
用于高流明激光投影类产品的光学镜头。
在视频通讯及交互领域，在已有视讯会议变焦镜头技术上，进一步开发出了全景视讯会议
镜头，同时已经具备了VR核心光学器件的开发和生产能力，今后将持续开发视频通讯和交互领
域客户资源，提升相关产品市场占有率。
公司坚持“聚焦战略客户、培育优质客户、挖掘潜力客户”的营销策略，规划精准高效，
优质客户放量，高端产品增量，加强对重点产品、重点客户、重点项目的培育和开发，快速实
现客户和配套产品迭代升级。公司一直承接各个行业和领域龙头客户的技术开发需求，与其保
持稳定深入的合作、为其提供光学镜头定制服务，积累了大华、海康、大疆、华为、维海德、
Motorola、Amazon、Avigilon、Bosch、Truen、Wonwoo、Hamamatsu、Panasonic、Fujifilm、
Kyocera、CBC、NHK等众多国内外头部企业核心客户群，并持续扩大核心客户资源。2024年，
公司将进一步开拓更多新的客户，尤其注重新领域方面的客户及海外客户的开发，进一步提升
新产品收入占比。
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2024-04-27│其他事项
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嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月26日召开了公司第二
届董事会第二次会议，审议了《关于2024年度董事薪酬方案的议案》《关于2024年度高级管理
人员薪酬方案的议案》。同日，召开了第二届监事会第二次会议，审议了《关于2024年度监事
薪酬方案的议案》。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《嘉兴中润光学科技股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《嘉兴中润光学科技股份有限公司薪酬与考核
委员会工作细则》等相关制度，结合公司经营规模、业绩等实际情况，参考行业薪酬水平。20
24年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案如下：
一、适用范围
（一）适用对象：公司2024年度任期内的董事、监事及高级管理人员
（二）适用期限：
公司高级管理人员薪酬方案自董事会审议通过之日起生效，直至新的薪酬方案审批通过后
自动失效。
公司董事及监事薪酬方案自公司2023年年度股东大会审议通过之日起生效，直至新的薪酬
方案审批通过后自动失效。
二、薪酬方案
（一）董事薪酬方案
1.独立董事
独立董事薪酬实行独立董事津贴制，津贴调整为人民币8万元/年（税前），按季度发放。
2.非独立董事
非独立董事薪酬实行非独立董事津贴制，津贴调整为人民币8万元/年（税前），按季度发
放。
此外，在公司担任除非独立董事外具体职务的，按照其在公司担任实际工作岗位及相关劳
动合同领取薪酬，依据公司相关制度，岗位薪酬由基本工资、绩效工资和年终奖等组成。
（二）监事薪酬方案
监事薪酬实行监事津贴制，津贴调整为人民币3万元/年（税前），按季度发放。
此外，在公司担任除监事外具体职务的，按照其在公司担任实际工作岗位及相关劳动合同
领取薪酬，依据公司相关制度，岗位薪酬由基本工资、绩效工资和年终奖等组成。
（三）高级管理人员薪酬方案
在公司任职的高级管理人员按照其在公司担任实际工作岗位及相关劳动合同领取薪酬，依
据公司相关制度，岗位薪酬由基本工资、绩效工资和年终奖等组成。
（四）其他说明
1、上述人员薪酬（津贴）涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。
2、上述人员因换届、改选、任期内辞职、解聘等原因离任的，按其实际任期计算并予以
发放。
3、董事、监事参加公司董事会会议、董事会专门委员会会议、监事会会议、股东大会的
相关费用由公司承担。
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2024-04-27│其他事项
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每股分配比例：每10股派发现金红利人民币3.00元（含税），不进行公积金转增股本，不
送红股。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
若在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调
整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。
本事项已经第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议审议通过，尚需提交公司
2023年度股东大会审议。
一、2023年度利润分配方案的基本情况
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，嘉兴中润光学科技股
份有限公司（以下简称“公司”）归属于上市公司股东的净利润为36330915.83元，母公司未
分配利润为72907798.02元，合并报表未分配利润为82656600.32元。根据《中华人民共和国公
司法》等法律、法规、规范性文件及《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程》（以下简称“《
公司章程》”）的相关规定，为积极回报股东，与所有股东分享公司发展的经营成果，经公司
第二届董事会第二次会议决议，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基
数分配利润，本次利润分配不送红股，不进行资本公积转增股本，具体分配方案如下：公司拟
向全体股东每10股派发现金红利人民币3.00元（含税）。截至审议本次利润分配方案的董事会
召开日，公司总股本为88000000股，以此计算合计拟派发现金红利人民币26400000元（含税）
。本年度公司现金分红总额占合并报表实现归属于母公司股东净利润的比例为72.67%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟
维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。
本次利润分配方案需经公司2023年年度股东大会审议批准通过后实施。
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2024-02-02│其他事项
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本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期12月）；股票认购方式为网下，上市股数
为1,833,379股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。
除首发战略配售股份外，其他股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市
股数为36,149,322股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部首发限售股股份数量。
本次股票上市流通总数为37,982,701股。
本次股票上市流通日期为2024年2月19日（因2024年2月16日为非交易日，故顺延至下一交
易日）。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会《关于同意嘉兴中润光学科技股份有限公司首次公开发行股
票注册的批复》（证监许可〔2022〕3064号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司
首次公开发行人民币普通股（A股）2,200.00万股，并于2023年2月16日在上海证券交易所科创
板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为88,000,000股，其中无限售条件流通股为18
,248,620股，有限售条件流通股为69,751,380股。
公司首次公开发行网下配售限售股股份数量818,001股，占公司股本总数的0.93%，已于20
23年8月16日限售期满并上市流通。具体情况详见公司2023年8月8日在上海证券交易所网站披
露的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》（公告编号：2023-016）。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股以及部分战略配售限售股份，锁定
期为自公司首次公开发行股票上市之日起12个月。其中，战略配售限售股份数量为1,833,379
股，占公司股本总数的2.08%，对应限售股股东数量为1名。除战略配售股份外，本次上市流通
的其他限售股数量为36,149,322股，占公司股本总数的41.08%，对应限售股股东数量为31名。
具体详见公司于2023年2月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《中润光
学首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通的股份数
量共计37,982,701股，对应限售股股东共计32名，占公司股本总数的43.16%。现锁定期即将届
满，将于2024年2月19日起上市流通。
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2023-11-03│其他事项
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嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会任期已于2023年10月
17日届满。公司于2023年10月14日披露了《关于董事会、监事会延期换届的提示性公告》（公
告编号：2023-023）。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所科创板股
票上市规则》等法律法规以及《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）等相关规定，公司于2023年11月1日召开了职工代表大会，经职工代表讨论、表决，
同意选举王燕女士为第二届监事会职工代表监事（简历详见附件）。王燕女士将与2023年第一
次临时股东大会选举产生的2名非职工代表监事共同组成公司第二届监事会，任期自公司2023
年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。
王燕女士的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件的要求，不存在《公司法》《
公司章程》等规定的不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未
解除的情况，未曾受到中国证监会和证券交易所的处罚和惩戒，不属于失信被执行人。
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2023-10-28│对外投资
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拟投资标的名称：嘉兴秀洲润扬光电创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终以工
商登记注册为准）（以下简称“投资基金”或“合伙企业”）
拟投资方向：重点聚焦于光学光电子行业及其相关的战略性新兴产业。
与嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称“公司”或“中润光学”）主营业务具有协
同性。
拟投资金额：投资基金规模为人民币10000.00万元，公司拟作为有限合伙人以自有资金认
缴出资人民币4500.00万元，出资比例为45%。
本次投资系与关联方共同投资
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