资本运作☆ ◇688313 仕佳光子 更新日期：2025-01-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│SJ PHOTONS （THAIL│ 1421.20│ ---│ 100.00│ ---│ -111.45│ 人民币│
│AND）CO.,LTD. │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2022-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│阵列波导光栅（AWG │ 3.70亿│ 7019.45万│ 2.48亿│ 66.97│ 3926.64万│ ---│
│）及半导体激光器芯│ │ │ │ │ │ │
│片、器件开发及产业│ │ │ │ │ │ │
│化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│年产1,200万件光分 │ 3000.00万│ 154.09万│ 1957.75万│ 65.26│ 689.48万│ ---│
│路器模块及组件项目│ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 1.00亿│ ---│ 4580.07万│ 102.01│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2025-01-04 │
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│关联方 │武汉灿光光电有限公司 │
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│关联关系 │公司原独立董事担任董事的企业的全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资产出售 │
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│交易详情 │交易内容简要：河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）因经营发展需要，拟│
│ │向武汉昱升光电股份有限公司的全资子公司武汉灿光光电有限公司（以下简称“武汉灿光”│
│ │）销售产品，预计销售产品金额共计人民币650万元，构成关联交易。公司将依规与武汉灿 │
│ │光签署销售合同。 │
│ │ 本次关联交易对上市公司的影响：本次关联交易是公司正常生产经营所必需，定价公平│
│ │、公允，不存在损害公司及全体股东利益的行为，公司主营业务不会对关联方形成依赖，不│
│ │会对公司的独立性产生影响。 │
│ │ 本次关联交易事项已经第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议审议通过，│
│ │该事项无需提交公司股东大会审议。本次关联交易事项在董事会审议前已经独立董事专门会│
│ │议、审计委员会审议通过。 │
│ │ 一、本次关联交易基本情况 │
│ │ 公司因经营发展需要，拟向武汉灿光销售产品，并与其依规签署销售合同，预计销售产│
│ │品金额共计人民币650万元，根据需求时间分批交货。 │
│ │ 本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组。本次关联交易金额未达到公司最近一期│
│ │经审计总资产或市值的1%，且未超过3000万元，经公司董事会审议通过后生效，无需提交公│
│ │司股东大会审议。 │
│ │ 武汉灿光光电有限公司系公司原独立董事刘德明担任董事的企业武汉昱升光电股份有限│
│ │公司的全资子公司。刘德明已于2024年7月19日任期届满离任，根据《上海证券交易所科创 │
│ │板股票上市规则》（2024年4月修订）15.1条，刘德明及其担任董事的公司在其离任后12个 │
│ │月内仍属于公司关联方。 │
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│公告日期 │2024-08-17 │
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│关联方 │武汉昱升光电股份有限公司 │
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│关联关系 │独立董事担任董事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方出售产品/提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-08-17 │
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│关联方 │中国科学院半导体研究所 │
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│关联关系 │持有公司2.16%股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方出售产品/提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-08-17 │
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│关联方 │武汉昱升光电股份有限公司 │
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│关联关系 │独立董事担任董事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买原材料/劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-08-17 │
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│关联方 │中国科学院半导体研究所 │
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│关联关系 │持有公司2.16%股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买原材料/劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-13 │
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│关联方 │武汉昱升光电股份有限公司 │
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│关联关系 │独立董事担任董事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │出售产品/提供劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-13 │
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│关联方 │中国科学院半导体研究所 │
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│关联关系 │持有公司2.16%股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方出售产品/提供劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-13 │
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│关联方 │武汉昱升光电股份有限公司 │
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│关联关系 │独立董事担任董事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买原材料/劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-13 │
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│关联方 │中国科学院半导体研究所 │
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│关联关系 │持有公司2.16%股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买原材料/劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2025-01-04│资产出售
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交易内容简要：河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）因经营发展需要，
拟向武汉昱升光电股份有限公司的全资子公司武汉灿光光电有限公司（以下简称“武汉灿光”
）销售产品，预计销售产品金额共计人民币650万元，构成关联交易。公司将依规与武汉灿光
签署销售合同。
本次关联交易对上市公司的影响：本次关联交易是公司正常生产经营所必需，定价公平、
公允，不存在损害公司及全体股东利益的行为，公司主营业务不会对关联方形成依赖，不会对
公司的独立性产生影响。
本次关联交易事项已经第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议审议通过，该
事项无需提交公司股东大会审议。本次关联交易事项在董事会审议前已经独立董事专门会议、
审计委员会审议通过。
一、本次关联交易基本情况
公司因经营发展需要，拟向武汉灿光销售产品，并与其依规签署销售合同，预计销售产品
金额共计人民币650万元，根据需求时间分批交货。
本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组。本次关联交易金额未达到公司最近一期经
审计总资产或市值的1%，且未超过3000万元，经公司董事会审议通过后生效，无需提交公司股
东大会审议。
武汉灿光光电有限公司系公司原独立董事刘德明担任董事的企业武汉昱升光电股份有限公
司的全资子公司。刘德明已于2024年7月19日任期届满离任，根据《上海证券交易所科创板股
票上市规则》（2024年4月修订）15.1条，刘德明及其担任董事的公司在其离任后12个月内仍
属于公司关联方。
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2025-01-04│对外投资
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投资标的名称：SJPHOTONS(SINGAPORE)PTE.LTD.（暂定名，最终以当地登记机关核准登记
名称为准）
投资金额：5000万美元
本次投资不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。
风险提示：本次设立新加坡子公司及调整境外子公司股权架构，存在因境内外的监管审批
政策、国内外政治经济环境变化、宏观经济波动、文化差异、汇率波动等各方面不确定因素带
来的风险。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
一、设立新加坡子公司
（一）对外投资基本情况
为了充分适应国际环境变化，基于开展境外业务的整体规划，河南仕佳光子科技股份有限
公司（以下简称“公司”）拟使用自筹资金在新加坡投资设立子公司。
（二）决策审批程序
公司于2025年1月3日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过
了《关于设立新加坡子公司并调整内部股权架构、向泰国子公司增资的议案》。根据《公司法
》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等法律法规及规范性文件的相关规
定，本次对外投资在公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。
本次对外投资尚需履行境内对境外投资的审批或备案手续，以及新加坡当地投资许可和企
业登记等审批或登记程序。
（三）不属于关联交易和重大资产重组事项说明
本次对外投资不构成《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的关联交易，也不构成
《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
（四）拟设立境外子公司的基本情况
1、公司中文名称：仕佳光子（新加坡）有限公司（以下简称“新加坡子公司”，具体以
最终注册为准）
2、公司英文名称：SJPHOTONS(SINGAPORE)PTE.LTD.
3、注册金额：5000万美元
4、经营范围：主要从事光芯片及器件、室内光缆产品以及母公司的其它产品的研发、生
产、销售、服务、技术咨询等业务。（以最终注册为准）5、股权结构：公司持有该子公司100
%股权
6、资金来源及出资方式：公司以自筹资金进行投资。
上述信息以中国的境外投资主管部门、商务主管部门等政府主管部门的审批或备案结果以
及境外公司注册地的相关部门最终登记结果为准。
二、调整境外子公司股权架构暨增加境外子公司注册资本
新加坡子公司设立完成后，基于公司开展境外业务的整体规划，提升管理效率的目的，公
司拟将SJPHOTONS(THAILAND)CO.,LTD.（以下简称“泰国子公司”）99.9996%股权按照其注册
资本499.998万美元为对价转让给设立后的新加坡子公司。公司将通过新加坡子公司继续持有
泰国子公司99.9996%股权，并计划安排新加坡子公司向泰国子公司增加注册资本不超过5000万
美元，用于建设泰国产业园区项目。
上述调整完成后，新加坡公司为公司的全资子公司，泰国子公司将变更为新加坡子公司的
控股子公司，为公司的二级子公司。
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2024-08-17│委托理财
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河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月16日召开第四届董事
会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议
案》，同意公司在确保不影响主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，使
用额度不超过40000.00万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好
的低风险理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、
收益凭证等），自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司
可以循环滚动使用。公司董事会授权公司管理层根据实际情况办理相关事宜。
一、本次现金管理概况
（一）现金管理目的
为提高公司资金使用效率，增加公司收益和股东回报，在确保不影响公司主营业务正常开
展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，公司拟使用暂时闲置自有资金进行现金管理。
（二）资金来源
本次公司拟进行现金管理的资金来源为公司暂时闲置自有资金，不影响公司正常经营。
（三）额度及期限
使用额度不超过40000.00万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限不超过12个月
，在前述额度及使用期限内，公司可以循环滚动使用。
（四）投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低
风险理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益
凭证等），且不用于以证券投资为目的的投资行为。
（五）实施方式
公司董事会授权公司管理层根据实际情况办理相关事宜。
（六）信息披露
公司将严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法
律法规要求及时履行信息披露义务。
二、对公司日常经营的影响
公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司主营业务正常开展，保证
运营资金需求和风险可控的前提下进行的。现金管理有利于提高公司资金使用效率，提升公司
整体盈利能力，为公司和股东谋取更多投资回报。
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2024-08-17│其他事项
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河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月16日召开第四届董事
会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，该
议案无需提交股东会审议。现将相关情况公告如下：
一、计提资产减值准备的情况概述
根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，为真实、准确、客观地反映公司截至
2024年6月30日的财务状况与资产价值，本着谨慎性原则，公司对截至2024年6月30日的资产进
行了减值测试，对可能发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。2024年半年度确认的资产
减值损失和信用减值损失总额为781.94万元。
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2024-07-16│其他事项
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为落实国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《关于进一
步提高上市公司质量的意见》《关于深化科创板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条措
施》的相关要求，积极响应上海证券交易所关于沪市公司积极开展提质增效重回报专项行动号
召倡议，进一步提高公司经营质量，增强投资者回报信心，提升投资者获得感，持续发展新质
生产力，促进企业高质量发展，河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）特制定
2024年度“提质增效重回报”专项行动方案，具体措施如下：
一、聚焦主业经营，优化战略布局，提高公司经营质量
在数据资源体系愈发完善、信息化技术逐步迭代的背景下，搭载AI技术的应用迅速变革，
数通市场有望持续向好，从而带动光通信全产业链蓬勃发展。面对2024年更加复杂的国际市场
环境与产品需求，公司秉持“赋能网络，智创未来”的战略使命，聚焦数通市场产品需求，以
致力于成为全球领先的光芯片与器件解决方案提供商为目标，持续专注于光通信及相关领域，
坚持以自主开发光芯片为核心，保持对光芯片、光器件的持续研发投入，促进光芯片及光器件
、室内光缆和线缆材料三个业务组合的协同稳健发展，以此不断提升公司的技术创新能力、组
织效率活力和综合市场竞争力，确保公司业绩实现稳健增长，不断提升公司品牌影响力。重点
开展以下工作：
（一）调结构、降成本、保增长、重结果，制定高质量的经营业绩增长目标
1、聚焦核心产品，进一步拓展下游市场
2024年公司将按照拟定的三年期战略发展规划，积极把握AI技术应用变革下的数通市场需
求，继续依托国内外领先的“无源+有源”IDM双平台，充分发挥芯片自主研发优势和产能优势
，持续提升PLC芯片、数据中心400G/800G光模块用AWG芯片及组件、超高折射率差DWDMAWG芯片
、超宽带DWDMAWG、VOA阵列、多芯束MPO高速连接器、平行光组件等产品的产能规模，同时进
一步加快高速及硅光用大功率CWDFB激光器、高速率DFB、高速率EML、光传感与光计算等新兴
领域用激光器产品的研发和客户验证，紧抓行业窗口期，尽快覆盖客户需求，进一步拓展下游
市场。
2、加大市场营销力度，提升品牌形象
2024年公司持续加强品牌建设与推广，加大海内外宣传推广力度，积极参加国内外行业相
关展会，提高产品在海内外的知名度；2024年公司将进一步加强国际业务团队建设完善，利用
海外业务平台不断提升营销人才吸引力，充分激发团队积极性，全面覆盖相关业务需求；2024
年公司将始终坚持客户第一的原则，积极开拓市场，突破重点客户和重点市场，在营销、服务
等方面做到客户满意，在稳步提升市场占有率的同时，重点突破全球化客户，为客户提供超越
预期的高质量服务，积极树立公司行业品牌形象，打造业绩增长的新引擎。
3、以人为本，强化科学管理与绩效激励，助力公司盈利能力提升公司不断完善内部激励
机制，建立具有行业竞争力的薪酬体系，并拟于未来择机推出股权激励等形式增强员工凝聚力
及稳定性。公司将继续实施以人为本的人力资源战略，在现有人才队伍的基础上，引进和有效
培养复合型人才，建立柔性组织和以项目管理为主导方向的营销体系，以适应行业和公司快速
发展的需要。
公司将进一步建立规范、专业的培训体系，加强员工岗位培训和后续教育，充分调动员工
的积极性和创造性，发挥员工的潜能，与公司共同持续健康发展，以提升公司高效率低成本的
运营管理能力，进一步增强公司整体的盈利能力。
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2024-07-04│其他事项
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根据公司战略发展规划，综合考虑公司核心技术研发等实际情况，经公司管理层研究决定
，原核心技术人员吴远大先生、雷杰先生、李程先生因工作职责调整，不再参与公司具体研发
项目，公司不再认定其为核心技术人员。
吴远大先生、雷杰先生、李程先生仍任职于公司，不会对公司技术研发和生产经营带来不
利影响。
结合公司未来发展规划，综合考虑研发人员任职情况、教育背景、工作履历、技术经验、
主要知识产权、科研成果以及其对公司核心技术和业务发展贡献等相关因素，决定新增认定黄
永光先生、徐嘉宏先生、王欢先生为公司核心技术人员。
公司的技术研发和日常经营均正常稳健进行，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现
有研发团队及核心技术人员能够支持公司核心技术及创新产品的持续开发。核心技术人员的调
整不会影响公司所拥有的核心技术及知识产权权属的完整性，亦不会对公司的核心竞争力与持
续经营能力产生不利影响。
根据光通信行业发展趋势和河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）战略发
展规划，为积极推进公司产品和工艺向新领域、新应用场景拓展，结合相关人员的任职履历以
及未来对公司核心技术研发的参与情况与业务发展贡献等相关因素，决定对公司核心技术人员
进行调整，具体情况如下：一、核心技术人员变动的具体情况
原核心技术人员吴远大先生、雷杰先生、李程先生因工作职责调整，不再参与公司具体研
发项目，经综合考虑，不再认定其为公司核心技术人员。
（一）原核心技术人员的具体情况
1、原核心技术人员简介
吴远大：男，1974年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林大学，微电子
学与固体电子学专业，博士研究生学历，研究员、博士生导师。
2003年7月至2019年历任中国科学院半导体研究所博士后、副研究员、研究员；2010年12
月起在公司兼职担任专家顾问；2019年8月起至今正式任职公司。现任公司董事、副总经理。
雷杰：男，1973年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于华中科技大学，微电
子学专业，本科学历。2012年起至今任职公司，现任安环运维部部长。
李程：男，1984年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于华中科技大学，光信
息科学与技术专业，本科学历。2017年11月起至今任职公司，现任子公司武汉仕佳光电技术有
限公司高级工程师。
2、知识产权情况
公司享有上述人员在公司任职期间形成的知识产权所有权。公司与上述人员不存在涉及职
务发明专利权属纠纷或潜在纠纷，也不存在影响公司知识产权权属完整性的情况。
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2024-07-04│其他事项
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河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会任期将于2024年10月
14日届满，根据治理层调整的统一安排以及《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》《公司章程》等法律法规的相关规定，公司于2024年7月3日召开2024年第一次职
工代表大会，选举吴卫锋先生、张可先生为公司第四届监事会职工代表监事（简历详见附件）
。
公司第四届监事会由五名监事组成，本次职工
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